美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 14C 信息

根據第 14 (c) 條提交的信息聲明

1934 年《證券交易法》

選中相應的複選框：

委員會文件編號：001-32919

申請費的支付（勾選相應的方框）：

上升太陽能技術有限公司

格蘭特街 12300 號

科羅拉多州桑頓 80241

電話：(720) 872-5000

未經股東大會就採取行動的通知

我們不是在要求你提供代理而且

請您不要向我們發送代理。

致Ascent Solar Technologies, Inc. 的股東：

本信息聲明（本 “信息聲明”）是在11月左右提供的 [**]，2021年11月致特拉華州一家公司Ascent Solar Technologies, Inc.（“公司”、“我們”、“我們的” 或 “我們”）已發行和流通普通股的記錄持有人，面值每股0.0001美元（“普通股”） [**]，2021 年（“記錄日期”），與批准公司註冊證書修正案有關，其形式基本上為附錄A（“修正案”），以實現 (i) 普通股的反向股份拆分（“反向股份拆分”），該範圍內的比率由公司董事會確定（“董事會”）自行決定以及（ii）將普通股的授權數量從300億股減少到5億美元與反向股票拆分（“授權股份減持”）相關的普通股。

2021 年 11 月，我們的董事會和已發行股票大多數投票權的持有者（“多數股東”）簽署了一份書面同意，批准了反向股票拆分和授權減股，該同意將在向特拉華州國務卿提交修正案後生效。根據特拉華州法律，對於股東在本信息聲明中批准的事項，我們的普通股持有人沒有評估權或異議者的權利。

《特拉華州通用公司法》（“DGCL”）第228條規定，如果持有在股東大會上批准或採取此類行動所需的最低票數的股東簽署了書面同意，則可以在不舉行股東會議的情況下采取任何要求或允許採取的行動。我們的董事會獲得了大股東的書面同意，以減少舉行特別會議所涉及的成本和管理時間。

根據DGCL，本信息聲明是對上述行動的通知。11 月營業結束 [**]，2021年是確定有權獲得本信息聲明的普通股持有人的記錄日期。截至記錄日，我們（i）已授權30,000,000,000股普通股，（ii）已發行和流通21,012,250,143股普通股，每股普通股有權獲得一票。此外，我們還批准了5,000股1A系列優先股，其中3,700股1A系列優先股已發行和流通。1A系列優先股的每股已發行股份有權獲得每股1,000,000張選票。1A系列優先股與普通股一起就此事進行投票。因此，截至記錄日，（i）1A系列優先股的已發行股票有權就此事獲得37,000,000,000張選票，（ii）共有58,012,250,143張選票有權就此事進行投票。

我們的股東無需就本信息聲明進行投票或其他行動。我們不是在要求您提供代理，而是要求您不要向我們發送代理。

根據董事會的命令

真的是你的，

Ascent 太陽能科技公司

作者：/s/Victor Lee

職位：總裁兼首席執行官

日期：十一月 [**], 2021

上升太陽能技術有限公司

格蘭特街 12300 號

科羅拉多州桑頓 80241

電話：(720) 872-5000

信息聲明

我們不是在向你索取

PROXY，請您不要向我們發送代理

本信息聲明是在11月左右提供的 [**]，2021 年，特拉華州的一家公司 Ascent Solar Technologies, Inc.（“我們”、“公司” 或 “我們的”）董事會（“董事會”）致截至11月營業結束時的已發行和流通普通股（每股面值0.0001美元（“普通股”）的記錄持有人 [**]，2021 年（“記錄日期”），根據經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）頒佈的第 14c-2 條。我們還根據《特拉華州通用公司法》（“DGCL”）向股東發出通知，説明我們的某些股東於11月以書面同意的方式採取了本文所述的行動 [**], 2021.

本信息聲明的目的是告知我們的普通股持有人，董事會和佔我們大多數投票權的股東（“多數股東”）已批准對公司註冊證書的修正案，其形式基本上與附錄A所附的形式相同（“修正案”），以實現（i）普通股的反向股票拆分（“反向股票拆分”），比例在1比1,000至1,000之間 $10,000，在此範圍內的比率將由公司董事會決定（“董事會”）自行決定；（ii）將與反向股票拆分（“授權股份減持”）相關的普通股的授權數量從300億股減少至5億股。我們的董事會和此類大股東認為該修正案符合我們的最大利益，也符合股東的最大利益。

在修正案發佈之前，我們已授權3萬股普通股，已發行21,012,250,143股普通股。普通股的每股已發行股份每股有權獲得一票。我們還授權了5,000股1A系列優先股和3,700股1A系列優先股已發行。1A系列優先股的每股已發行股票每股有權獲得1,000,000張選票。1A系列優先股有權與普通股一起就此事進行投票。因此，截至記錄日，（i）1A系列優先股的已發行股票有權就此事獲得37,000,000,000張選票，（ii）共有58,012,250,143張選票有權就此事進行投票

您的投票不是被要求或必需的。

該修正案經持有13,000,000,000股普通股和3,700股1A系列優先股（有權獲得37,000,000,000張選票）的大股東的書面同意後通過，約佔我們有權就此事進行投票的已發行股票有表決權益的86.2％。根據DGCL，要求在任何年度股東大會或特別會議上採取的任何行動都可以在不舉行會議、無需事先通知和不經表決的情況下采取，前提是已發行股票持有人簽署了規定所採取行動的書面同意書或同意，其票數不少於在股東大會上批准或採取此類行動所需的最低票數。

由於該修正案，我們的股東沒有異議者或評估權

根據特拉華州法律，我們的普通股持有人沒有與該修正案相關的評估或異議者的權利。

某些當事方在有待採取行動的事項中的利益

除下文所述持有可轉換證券的控股股東（Crowdex、TubeSolar、BD 1）的利益外，任何董事、執行官、參選董事、執行官或被提名人或任何其他人都沒有因證券持股或其他方式直接或間接產生的任何重大利益，並非所有其他股東按比例共享，也不符合他們各自的利益。

批准公司行動

特拉華州公司法和公司章程規定，如果持有至少多數投票權的股東簽署批准該行動的書面同意，則可以在股東會議上要求或允許採取的任何行動無需開會即可採取。我們已發行資本股的大多數投票權的書面同意足以批准這些事項。根據書面同意，我們獲得了13,000,000,000股普通股和3,700股1A系列優先股（有權獲得37,000,000,000張選票）的書面同意。根據該提案，1A系列優先股的每股有權獲得每股1,000,000張選票。因此，有5,000,000,000張選票贊成該修正案。

生效日期

根據適用的聯邦證券法，該修正案要等到向股東提供最終信息聲明之日起至少20個日曆日後才能生效。在向美國證券交易委員會提交初步信息聲明十天後才能向我們的股東提供最終信息聲明，因此，該修正案將不早於12月生效 [**], 2021.

本信息聲明的費用

我們將承擔向任何要求提供硬拷貝而不是互聯網供應的股東提供本信息聲明的全部費用。我們將要求經紀公司、被提名人、託管人、信託人和其他類似各方將本信息聲明轉發給他們記錄在案的普通股的受益所有人。

請注意，這不是要求你投票或委託書，而是一份信息聲明，旨在向你通報經大多數股東書面同意批准的行動。

證券交易委員會和任何州證券委員會均未透露本信息聲明的準確性或充分性。任何與此相反的陳述都是非法的。

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表顯示了截至11月我們的董事、執行官和超過5％的實益所有者對我們普通股的實益所有權的信息 [19], 2021.

實益所有權根據美國證券交易委員會的規定確定，通常包括個人行使唯一或共同投票權或投資權的任何股票，以及自11月起60天內行使期權或歸屬限制性股票後可發行的所有股份 [19]，2021。為了計算我們實益擁有的普通股的百分比，我們的普通股數量包括截至11月已發行普通股的21,012,250,143股 [19], 2021.

除非另有説明，否則下面列出的每位股東對實益擁有的股份擁有唯一的投票權和投資權。

每位董事或指定執行官的地址是 c/o Ascent Solar Technologies, Inc.，位於科羅拉多州桑頓市北格蘭特街 12300 號 160 套房 80241。

反向股票分割和授權減股

反向股票拆分和授權股份減持的描述

2021 年 11 月 3 日，董事會和 11 月 [**]，2021 年，大股東認為這符合公司及其股東的最大利益，批准了決議，授權 (i) 以本文件附錄A的形式修改我們的公司註冊證書，以 (i) 以 1 比 1,000 到 1 比 1 的比率進行反向股票拆分，在此範圍內的比率由董事會自行決定；(ii) 授權股份減少將普通股的授權數量從300億股減少到5億股與反向股票拆分相關的普通股。反向股票拆分的主要目的是提高普通股的每股市場價格，以改善我們在國家證券交易所上市普通股的前景。反向股票拆分的結果是，根據適用比率確定，一定數量的已發行普通股將合併為一股普通股，預計這將導致我們普通股的每股市場價格相應上漲。授權削減股份的主要目的是減少反向股票拆分後公司獲準發行的普通股總數，董事會認為這符合公司及其股東的最大利益。

反向股票拆分和授權股份減持的目的不是，也不會產生根據《交易法》頒佈的第13e-3條所涵蓋的 “私有化交易” 的效果。反向股票拆分和授權股份減少無意在修改現有股東在任何實質性方面的權利。

董事會有權自行決定在1,000比1至1萬比1的範圍內實施反向股票拆分和授權減股。董事會認為，批准一系列比率（而不是批准特定比率）為董事會提供了最大的靈活性，可以實現反向股票拆分和授權減持的目的，因此符合公司及其股東的最大利益。

實施反向股票拆分和授權股份減持的實際時間將由董事會根據其對何時此類行動對公司及其股東最有利的評估來確定，但將在反向股票拆分和授權減持後至少二十 (20) 個日曆日後確定

不遲於11月向我們的股東分發本信息聲明 [**]，2022。儘管反向股票拆分和授權股份減持已獲得多數股東的批准，但董事會將擁有決定是否以及何時修改我們的公司註冊證書以實現反向股票拆分和授權股份減持的唯一權力。在向我們的股東分發本信息聲明後的二十 (20) 個日曆日之後和11月之前 [**]，2022年，董事會將決定實施反向股票拆分和授權減持是否符合公司和股東的最大利益，除其他外，公司有可能在不影響反向股票拆分和授權減持的前提下在國家證券交易所上市普通股，反向股票拆分和授權減持之前的普通股每股價格以及每股的預期穩定性普通股的價格在反向股票拆分和授權股份減少之後。

反向股票拆分和授權股份削減將在向特拉華州國務卿提交公司註冊證書修正案之日生效（如果有的話），該修正案將不遲於11月生效，該修正案將不遲於11月生效，該修正案將不遲於11月 [**]，2022 年，以及向金融業監管局（“FINRA”）和我們的股票過户代理提交文件之後。反向股票拆分和授權減持生效後，我們的普通股將有一個新的CUSIP號碼，該數字用於識別我們的股權證券。

在反向股票拆分中不會發行任何部分股票。如果反向股票拆分生效，普通股的每部分將四捨五入到最接近的普通股整數。因此，我們的股東本來有權在反向股票拆分中獲得部分普通股，因為他們持有的股票數量不能被反向股票拆分比率平均整除，則將自動有權額外獲得一整股普通股。

反向股票拆分和授權股份減少的目的

董事會認為，反向股票拆分和授權減持的完成將導致我們普通股的每股市場價格上漲，這將改善我們的普通股在國家證券交易所上市的前景。一般而言，大多數國家證券交易所的股票證券的最低每股價格要求在3.00美元至4.00美元之間，才有資格上市。此外，國家證券交易所通常有每股最低價格要求，我們需要滿足這些要求才能繼續上市。截至記錄日，我們普通股的每股價格為美元[0.****].

我們的董事會認為，普通股在國家證券交易所上市符合公司的最大利益。我們的董事會還認為，我們的普通股在國家證券交易所上市將提高普通股的適銷性和價格，並增強我們籌集資金或進行其他戰略交易的能力。

我們的董事會認為，反向股票拆分和授權減持以及隨之而來的普通股每股價格的上漲可以鼓勵投資者增加對我們普通股的興趣，增強投資者的信心。提高普通股的每股價格可以讓更多的機構投資我們的普通股（即被禁止或不鼓勵購買價格低於一定門檻的股票的基金），從而有可能增加普通股的適銷性、交易量和流動性。許多機構投資者認為以低價交易的股票本質上具有過度的投機性，因此避免投資此類股票。我們的董事會認為，反向股票拆分和授權股份

減少將為董事會提供靈活性，使我們的普通股成為對這些機構投資者更具吸引力的投資，我們認為這將增加普通股持有人的流動性，並可能促進普通股未來的出售。反向股票拆分和授權減持還可能增加分析師和經紀商對我們普通股的興趣，否則他們的政策可能會阻礙或禁止他們關注或推薦股價低的公司。此外，由於經紀商的低價股票交易佣金在股價中所佔的百分比通常高於高價股票的佣金，因此與股價大幅上漲時相比，我們普通股目前的每股平均價格可能導致個人股東支付的交易成本佔其總股值的百分比更高。

此外，該修正案的效果是提供一定數量的授權普通股，足以將我們已經未償還的可轉換票據和優先股轉換為普通股。

在我們最近的資本重組過程中，我們向某些投資者發行了普通股、可轉換票據和可轉換優先股，以籌集資金和重組資產負債表。因此，我們可能需要向控股股東（Crowdex、TubeSolar、BD 1）和其他持有我們現有未償可轉換證券的人額外發行大量股票，具體如下：

我們目前的300億股授權普通股不足以滿足未來與這些可轉換證券有關的所有潛在轉換請求。由於反向股票拆分，我們未償還的可轉換證券的轉換比率將進行大幅調整，以反映最終的反向股票拆分比率。

因此，反向股票拆分將大大減少轉換這些可轉換證券時可發行的股票數量。我們認為，授權股份削減產生的5億股授權普通股將足以（i）為我們所有未償還的可轉換證券提供全部轉換股份，（ii）為未來籌集資金或進行未來的戰略交易提供額外股份。目前，公司沒有任何關於未來融資或戰略交易的現有協議或承諾。

我們的董事會認為，反向股票拆分和授權減持將把普通股的交易價格提高到足以滿足在國家證券交易所上市的最低收盤價要求的水平，而反向股票拆分和授權減持將是實現這一目標的最有效手段。儘管我們的董事會預計，反向股票拆分和授權減持將導致普通股的平均收盤價上漲，這種上漲幅度將足夠大，持續足夠長的時間，足以滿足在國家證券交易所上市的最低每股價格要求，但無法保證我們的普通股價格將符合在國家證券交易所上市的要求或繼續符合上市要求。

實施反向股票拆分和授權減持股份的提議並不是因為我們知道有人通過合併、要約、反對管理層的代理招標或其他方式為積累我們的證券或獲得我們的控制權而做出了任何具體努力。

反向股票拆分比率的確定

如果獲得批准和實施，反向股票拆分比率將介於1比1至1,000比之間，由董事會自行決定。我們的董事會認為，股東批准反向股票拆分的一系列潛在比率，而不是反向股票拆分的單一比率，符合股東的最大利益，因為它為董事會提供了實現反向股票拆分預期結果的靈活性，也因為很難預測實施反向股票拆分時的市場狀況。

特定的反向股票拆分比率的選擇將基於多個因素，其中包括：

如果我們的董事會確定反向股票拆分和授權股份減持不符合當時股東的最大利益，則不會進行反向股票拆分和授權減股。如果我們的董事會選擇實施反向股票拆分和授權減股，公司將就反向股票拆分比率的確定發佈公開公告。

反向股票拆分和授權減持的潛在影響

反向股票拆分和授權減持不會影響任何股東在我們公司的所有權百分比，除非反向股票拆分會導致任何股東因在反向股票拆分中四捨五入部分普通股而獲得額外的普通股。此外，反向股票拆分和授權減持不會影響任何股東的比例投票權（反向股票拆分中對部分股份的處理除外）。

反向股票拆分和授權股份減少無意在修改現有股東在任何實質性方面的權利。在反向股票拆分和授權減持後，我們的普通股將擁有相同的投票權以及分紅和分配權，並且在所有其他方面將與現已批准的普通股相同。我們的普通股將繼續全額支付且不可徵税，而且，在反向股票拆分和授權減持後，我們的普通股將繼續在OTC Pink或OTCQB上市，代碼為 “ASTI”（除非我們在國家證券交易所完成普通股上市）。

在反向股票拆分和授權股份減少生效後，我們將繼續受到《交易法》的定期報告和其他要求的約束。如根據《交易法》頒佈的第13e-3條所述，反向股票拆分和授權股份減持既無意也不具有 “私有化交易” 的效果。

反向股票拆分對衍生證券的影響

根據反向股票拆分比率，在行使或轉換所有持有人有權購買、交換或轉換為普通股的未償期權、認股權證、可轉換或可交換證券時，需要對每股行使價和可發行股票數量進行相應調整。這將導致行使時必須根據此類期權、認股權證、可轉換證券或可交換證券支付調整後的每股價格，並且在反向股票拆分之後立即交付的普通股的價值與反向股票拆分前立即交付的普通股價值大致相同。限制性股票獎勵和遞延股票獎勵和單位結算或歸屬時可交割的股票數量也將進行類似的調整。根據反向股票拆分比率，根據這些證券預留髮行的股票數量將按比例減少。

同樣，我們的股權激勵計劃下預留和可供授予的股票數量也將按反向股票拆分比率成比例減少。此外，對於根據我們的股權激勵計劃發放的獎勵，反向股票拆分將導致行使或歸屬此類獎勵時可發行的普通股數量與反向股票拆分比率成比例減少，適用於此類獎勵的行使或購買價格（如果有）相應增加。

與反向股票拆分和授權股份減持相關的風險

如上所述，反向股票拆分和授權減持的主要目的是提高普通股的每股市場價格，以滿足普通股在國家證券交易所上市的要求。但是，無法肯定地預測反向股票拆分和授權減持對我們普通股市場價格的影響，我們也無法向你保證，反向股票拆分和授權減持將在任何有意義的時間內或根本實現這一目標。儘管我們預計普通股已發行股票數量的減少將成比例地增加市場

普通股的價格，我們無法向你保證，反向股票拆分和授權減持會使我們的普通股的市場價格上漲反向股票拆分比率的倍數，也無法導致普通股的市場價格永久或持續上漲。我們普通股的市場價格可能會受到其他可能與已發行股票數量無關的因素的影響，包括公司的業務和財務業績、總體市場狀況和未來成功前景。

我們的董事會認為，反向股票拆分和授權減持可能會導致普通股的市場價格上漲，這可能會增加人們對普通股的興趣，並可能增加股東的流動性。但是，反向股票拆分和授權股份削減也將減少普通股的已發行股票總數，這可能會導致普通股的交易量減少和做市商數量的減少，尤其是在反向股票拆分和授權股份削減導致普通股每股價格沒有上漲的情況下。

此外，反向股票拆分和授權減持可能導致公司的一些股東擁有奇數（普通股少於100股）。持有奇數手的股東通常會遇到出售股票的成本增加的情況，並且在進行此類銷售時可能會遇到更大的困難。

市場可能會對反向股票拆分和授權減持持負面看法，因此可能導致我們的整體市值下降。如果普通股的每股市場價格沒有與反向股票拆分比率成正比的上漲，那麼以我們的市值衡量，我們公司的價值將減少。此外，由於反向股票拆分和授權減持後已發行普通股總數減少，我們市值的任何減少都可能被放大。

董事會決定實施反向股票拆分和授權減股

儘管大多數股東批准了我們的公司註冊證書修正案以實施反向股票拆分和授權股份削減，但只有在董事會自行決定進行反向股票拆分和授權股份減持符合公司及其股東的最大利益後，反向股票拆分和授權股份減持才會生效。董事會的這一決定將基於多種因素，包括本文 “反向股票拆分——反向股票拆分和授權減持的目的” 中討論的因素。我們預計，董事會決定是否實施反向股票拆分和授權減持的主要重點將是董事會是否認為我們可以在不影響反向股票拆分和授權減持的情況下在國家證券交易所上市普通股。

普通股的受益持有人

反向股票拆分完成後，我們將對待股東通過銀行、經紀商、託管人或其他被提名人持有的股份，就像對待以他們的名義註冊股票的註冊股東一樣。銀行、經紀商、託管人或其他被提名人將被指示對以街名持有我們普通股的實益持有人實施反向股票拆分。但是，這些銀行、經紀商、託管人或其他被提名人處理反向股票分割的程序可能有所不同。如果股東與銀行、經紀商、託管人或其他被提名人持有我們的普通股並在這方面有任何疑問，則鼓勵股東聯繫他或她的銀行、經紀商、託管人或其他被提名人。

普通股的註冊 “入賬” 持有人

我們的某些普通股註冊持有人可能會在過户代理處以電子方式持有部分或全部股份，並以賬面記賬形式持有。這些股東沒有股票證書證明他們對普通股的所有權。但是，向他們提供了一份反映其賬户中登記的股票數量的報表。如果股東在過户代理處以賬面記賬形式持有註冊股份，則在反向股票拆分生效後，他或她將自動獲得 “拆分後” 的股票數量。

普通股憑證股的持有人

任何提交交換的 “拆分前” 證書，無論是由於股票的出售、轉讓還是其他處置，都將自動交換為新的 “拆分後” 證書。在交出之前，我們將股東持有的未償還的 “拆分前” 股票視為取消，僅代表這些股東有權獲得的反向股票拆分後普通股的整股數量。在股東向公司的過户代理機構Computershare Investor Services交出所有 “拆分前” 證書之前，不會向股東簽發新的 “拆分後” 證書。任何股東都無需支付轉讓或其他費用即可交換其、她或其 “拆分前” 證書。然後，股東將收到一份新的證書，該證書代表他們因反向股票拆分而有權獲得的普通股整股數量。

如果 “預拆分” 證書具有限制性圖例，則新證書頒發的限制性圖例將與 “預拆分” 證書上的限制性圖例相同。

任何 “拆分前” 證書丟失、被盜或銷燬的股東只有在遵守公司和Computershare Investor Services通常對證書丟失、被盜或銷燬的要求後，才能獲得 “拆分後” 證書。

股東不應銷燬任何股票證書，在收到要求之前不應提交任何股票證書。

部分股票

如果股東擁有大量不能被反向股票拆分比率平均整除的普通股，則公司不打算髮行部分股票。如果反向股票拆分生效，普通股的每部分將四捨五入到最接近的普通股整數。因此，將獲得部分普通股的股東將有權獲得額外的普通股。

會計事項

反向股票拆分不會影響我們普通股的每股面值，該面值將保持在0.0001美元。反向股票拆分的結果是，我們的資產負債表上歸屬於普通股的規定資本將根據反向股票拆分比率（包括對前幾個時期的追溯調整）按比例減少，額外的實收資本賬户將記入規定資本減少的金額。總體而言，我們的股東赤字將保持不變。報告的每股淨收益或虧損將增加，因為已發行普通股將減少。基本每股收益數據將根據所列所有期間的變化進行調整，並在變更年度披露此類行動。

公司預計，反向股票拆分不會產生任何其他會計後果，包括任何時期內確認的股票薪酬支出金額的變化。

反向股票拆分的某些聯邦所得税後果

以下是關於反向股票拆分對美國聯邦所得税的某些重大後果的討論。本討論僅供一般信息之用，無意涉及根據股東的特殊情況可能與股東相關的美國聯邦所得税法的所有方面。本次討論以經修訂的1986年《美國國税法》（“該法”）以及現行的《財政條例》、行政裁決和法院裁決為基礎，所有這些都可能發生變化，可能會追溯生效，任何此類變化都可能影響本次討論的持續有效性。

敦促所有股東就反向股票拆分的税收後果諮詢自己的税務顧問。本討論沒有涉及受特殊税收規則約束的股東的税收後果，例如銀行、保險公司、受監管的投資公司、個人控股公司、外國實體、合夥企業、非居民外國個人、經紀交易商和免税實體、作為跨界交易、套期保險、轉換交易或其他綜合投資的一部分持有股票的人、需要繳納替代性最低税或非勞動所得醫療保險税的美國持有人（定義見下文）以及美國持有人誰的功能貨幣是不是美元。本摘要還假設普通股反向股票拆分前的股票是作為 “資本資產” 持有，反向股票拆分後的普通股將作為 “資本資產” 持有，如《守則》第1221條所定義。

此處使用的 “美國持有人” 一詞是指持有人，即出於美國聯邦所得税的目的：

一般而言，在將反向股票拆分前的普通股換成反向股票拆分後的普通股時，股東不應確認任何收益或損失。普通股反向股票拆分後的總税基應與反向股票拆分中交換的普通股反向股票拆分前的總税基相同。股東持有普通股反向股票拆分後的期限應包括股東持有反向股票拆分前在反向股票拆分中交換的普通股的期限。

如上所述，我們不會發行與反向股票拆分相關的部分普通股。取而代之的是有權獲得部分普通股的股東

相反，由於股票持有的股票數量不能被反向股票拆分比率平均整除，因此他們將有權額外獲得一股普通股。獲得如此額外的普通股對美國聯邦所得税的後果尚不清楚。

股東的税收待遇可能會有所不同，具體取決於該股東的特定事實和情況。敦促每位股東就反向股票拆分的税收後果諮詢該股東自己的税務顧問。

持不同政見者的權利

DGCL不向我們的股東提供與反向股票拆分和授權減股有關的持不同政見者的權利。

有待採取的行動

本信息聲明簡要概述了董事會和大股東批准的行動的實質性方面。

反向股票拆分和授權股份減持將在我們向特拉華州國務卿提交公司註冊證書修正案之日生效，該修正案要到本信息聲明郵寄給股東後的至少二十 (20) 個日曆日後才會生效。我們目前預計將在11月之前提交此類修正案（如果有的話） [**]，2022。為實現反向股份拆分和授權股份減少而對公司註冊證書的修訂表格作為附錄A附於此。

此外，我們還需要在反向股票拆分和授權股份削減的預期生效日期前至少十（10）個日曆日提交公司相關行動通知表，將我們提議的反向股票拆分和授權股份減持通知表通知FINRA通知。

前瞻性陳述

本信息聲明可能包含某些 “前瞻性” 陳述，該術語由美國證券交易委員會在其規則、法規和新聞稿中定義，這些陳述代表我們的預期或信念，包括但不限於與我們的運營、經濟表現、財務狀況、增長和收購策略、投資和未來運營計劃有關的陳述。為此，此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述均可被視為前瞻性陳述。在不限制上述內容的一般性的前提下，諸如 “可能”、“將”、“期望”、“相信”、“預期”、“打算”、“可能”、“估計”、“可能”、“可能” 或 “繼續” 之類的詞語或其負面或其他變體或類似術語旨在識別前瞻性陳述。這些陳述就其性質而言，涉及重大的風險和不確定性，其中一些是我們無法控制的，實際結果可能因各種重要因素而存在重大差異，包括與收購、政府監管、管理和維持增長有關的不確定性、股價波動以及我們在向美國證券交易委員會提交的這份文件和其他文件中討論的任何其他因素。

附加信息

我們受《交易法》的信息要求的約束，並據此向美國證券交易委員會提交報告、委託書和其他信息，包括10-K表和10-Q表的年度和季度報告。這些文件的副本可按規定費率向華盛頓特區東北F街100號美國證券交易委員會公共參考處提出書面要求獲取，費用為20549。美國證券交易委員會還在互聯網上設有一個網站（http://www.sec.gov），在該網站上可以免費獲取有關通過電子數據收集、分析和檢索系統以電子方式向美國證券交易委員會提交的發行人的報告、委託書和信息聲明以及其他信息。

展品轉信息聲明

展品描述和附錄

附錄 A

修正證書

到

經修訂和重述的公司註冊證書

的

上升太陽能技術有限公司

Ascent Solar Technologies, Inc. 是一家根據《特拉華州通用公司法》正式組建和存在的公司（“公司”），特此證明如下：

第一：公司董事會已正式通過決議（i）授權公司簽署經修訂和重述的公司註冊證書修正證書（本 “修正案”）並將其提交給特拉華州國務卿；（ii）宣佈本修正案是可取的，提交給有權根據條款由這些股東投贊成票批准的公司股東審議經修訂和重述的公司文件公司註冊證書（“公司註冊證書”）和《特拉華州通用公司法》（“DGCL”）第242條，建議公司股東批准。

第二：本修正案是公司董事會和股東根據公司註冊證書的條款和DGCL第242條的規定正式通過的。

第三：不得根據本修正案或因本修正案而減少公司的資本。

第四：在本修正案生效後，特此對公司註冊證書進行修訂，使公司經修訂和重述的公司註冊證書第4條第一句全文如下：

“公司有權發行的所有類別股票的總數為五億股（500,000,000）股普通股，面值為每股0.0001美元，以及二千五百萬（25,000,000）股優先股，面值為每股0.0001美元。”

第五：在本修正案生效後，特此對公司註冊證書進行修訂，在公司註冊證書第4條第一段之後增加以下條款：

“截至下午 5:00（美國東部時間） [ , ]（“有效時間”），每個 [____]在此時已發行和流通的普通股應合併為一（1）股普通股（“反向股票拆分”）。反向股票拆分後普通股的面值應保持在每股0.0001美元。不會發行與反向股票拆分相關的部分股票。原本有權獲得部分股份的登記股東將有權將其部分股份四捨五入到最接近的整股。此後，在生效時間之前代表普通股的每份證書（“舊證書”）應代表舊證書所代表的普通股應合併為的普通股數量，但如上所述取消部分股份權益。”

為此，公司促使本經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書由___________，其___________ 簽署，以昭信守 [___]2021 年 _________ 日。

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作者：/s/_________________

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