附件10.2
第一修正案和同意書
至
貸款和擔保協議
本《第一修正案及貸款和擔保協議同意書》(以下簡稱《修正案》)的生效日期為2023年3月30日，由美國特拉華州的Scynexis公司(借款人)、馬裏蘭州的Hercules Capital，Inc.(以行政代理和抵押代理的身份)、硅谷銀行(First-Citizens Bank&Trust Company)的分支機構硅谷銀行(First-Citizens Bank&Trust Company)(以購買方式繼承聯邦存款保險公司作為硅谷橋銀行的接管人(硅谷銀行的繼承人))、貸款人(SVB)和Hercules Capital簽訂。作為貸款人(SVB和Hercules以及貸款協議的其他每一方不時被稱為“貸款人”)，SVB和Hercules在本文中統稱為“貸款人”，各自單獨稱為“貸款人”)。本文中使用的未定義的大寫術語應具有與《貸款協議》(定義如下)中賦予它們的相同含義。
獨奏會
A.
借款人、代理人及貸款人均為借款人、代理人及貸款人之間日期為2021年5月13日的若干貸款及抵押協議(經不時修訂、重述、修訂及重述、補充或以其他方式修改)的當事各方，根據該協議，貸款人已同意向借款人發放及提供若干墊款。
B.
借款人擬根據借款人與葛蘭素史克之間的獨家許可協議(“GSK許可協議”)，向根據英格蘭及威爾士法律(“GSK”)註冊的公司葛蘭素史克知識產權(第3號)有限公司授予借款人若干知識產權的若干權利及許可，日期為2023年3月30日左右(“GSK許可協議”)。訂立GSK許可協議，借款人據此授予GSK的獨家許可，以及GSK作為對價到期和應付給借款人的現金支付，在本文中稱為“GSK交易”。
C.
根據貸款協議第11.2節，借款人已要求代理和貸款人同意修訂貸款協議的若干條款，以允許訂立GSK許可協議和GSK交易。
D.
代理人和貸款人已同意按照本協議中更全面的條款和條件對貸款協議進行修改。
協議
因此，現在，考慮到前述敍述和其他良好和有價值的對價，特此確認這些對價的收據和充分性，並打算具有法律約束力，本合同各方同意如下：
1.
同意。貸款人特此同意借款人訂立GSK許可協議，完成GSK交易，並根據GSK許可協議和GSK交易全面履行借款人的職責。
2.1
第2節(貸款和付款條件)。現修訂貸款協議第2.2條，在緊接第2.2(E)條之後插入新的第2.2(F)條：
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“(F)與葛蘭素史克交易有關的強制性預付款。在借款人收到預付款或其任何收益後的一(1)個營業日，或(B)2023年6月1日，或(C)GSK交易被取消、撤銷、廢止、終止或以其他方式終止後，借款人應立即向貸款人支付相當於以下金額的金額：(I)所有未償還本金加上與定期貸款預付款有關的所有應計和未付利息，根據每家貸款人的比例份額，(Ii)預付款費用，(Iii)適用的最後付款，以及(Iv)所有其他金額，如有，對於定期貸款墊款，包括貸款人對任何逾期到期款項的違約率的費用和利息，這筆款項應已到期並應支付。
2.2
第7條(消極公約)。現對《貸款協議》第7.1節進行修正，刪除第7.1節“(J)”之前的“和”一詞，並在緊接第7.1(J)節之後插入新的第7.1(K)節如下：
“及(K)根據葛蘭素史克交易(須遵守第2.2(F)條)；
2.3
第8節(違約事件)。現修訂貸款協議第8條，加入以下新的第8.13款：
“8.13葛蘭素史克交易。借款人(A)未能根據第2.2(F)或(B)條預付定期貸款預付款，在“生效日期”(定義見GSK許可協議)已發生的範圍內，未能根據GSK許可協議向GSK開具有效發票(定義見GSK許可協議)。
2.4
第13條(定義)。在第13.1節中，按字母順序插入以下新定義的術語：
“葛蘭素史克”指的是葛蘭素史克知識產權(第3號)有限公司，該公司根據英格蘭和威爾士的法律註冊，在英格蘭米德爾塞克斯郡布倫特福德大西路980號設有辦事處。
“GSK許可協議”是指借款人和GSK之間於2023年3月30日或前後簽訂的某些獨家許可協議，其形式和實質與2023年3月28日提供給代理商的草稿(或代理商全權酌情以書面形式批准的其他格式)基本相同。
“葛蘭素史克交易”指訂立葛蘭素史克許可協議及擬進行的交易。
“預付款”是指葛蘭素史克向借款人支付的總額為90,000,000美元的不可退還和不可貸記的預付款，作為借款人根據GSK許可協議授予GSK的權利和許可的部分代價。
3.1
本修正案生效後，貸款文件中所包含的陳述和保證在所有重要方面都是真實和正確的，除非該陳述和保證與較早的日期有關，在這種情況下，它們是真實的
2
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且截至該日期在所有重要方面均正確無誤，且(Ii)未發生並持續發生任何違約或違約事件，而借款人未獲代理人或貸款人的書面通知。
3.2
借款人有公司權力和授權執行和交付本修正案，並履行經本修正案修訂的貸款協議項下的義務。
3.3
借款人簽署和交付本修正案，以及借款人履行經本修正案修訂的貸款協議項下的義務，已由借款人採取一切必要的公司行動正式授權。
3.4
本修正案已由借款人正式簽署和交付，是借款人的具有約束力的義務，可根據其條款對其強制執行，但這種可執行性可能受到破產、破產、重組、清算、暫停或其他類似的普遍適用法律以及與債權人權利有關或影響債權人權利的衡平原則的限制。
3.5
截至本合同生效之日，該公司對根據該義務支付任何金額的義務沒有任何抗辯。借款人承認，截至本合同日期，代理人和貸款人均本着誠信行事，並以商業上合理的方式處理了與借款人的關係，這些關係與本修正案和貸款文件有關。
借款人理解並承認代理人和貸款人各自依據並部分考慮上述陳述和保證而訂立本修正案，並同意這種依賴是合理和適當的。
4.
限制。本修正案中提出的修訂和豁免應嚴格限於書面規定，不得被視為(A)容忍、放棄或修改貸款協議或其中提及的任何其他文書或協議的任何其他條款或條件，或損害代理人和/或貸款人根據或與貸款協議(經修訂)或其中提及的任何其他文書或協議現在或將來可能擁有或可能擁有的任何權利或補救措施。(B)同意任何未來的修訂、豁免、同意或修改任何貸款文件的任何其他條款或條件，或(C)限制或損害代理人或貸款人要求嚴格履行截至任何日期的貸款協議所有條款和契諾的權利。除非在此明確修改，否則貸款協議將繼續具有全部效力和作用。
5.
有效性。本修正案應在滿足下列所有先決條件後生效(滿足所有這些先決條件之日，即“第一修正案截止日期”)：
5.1
修正案。借款人、代理人和貸款人應已正式簽署並將本修正案交付給貸款人。
5.2
支付出借人費用。借款人應已支付所有合理的貸方費用(包括所有合理的律師費和合理費用)，在每個情況下，只要在第一修正案截止日期或之前開具發票，就本修正案的文件和談判而發生的一切合理的律師費和合理費用。
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6.
釋放。考慮到本協議中包含的代理人和每家貸款人之間的協議，以及其他良好和有價值的對價，借款人特此確認，借款人代表其本人及其繼承人、受讓人和其他法定代表人，在適用法律允許的範圍內，完全、絕對、無條件和不可撤銷地解除代理人和每家貸款人、其繼任者和受讓人、其現任和前任股東、附屬公司、子公司、分部、前任、董事、高級職員、律師、僱員、代理人和其他代表(代理人、貸款人和所有該等其他人(以下統稱為“受讓人”，個別稱為“受讓人”)，因借款人或其任何繼承人、受讓人或其他法定代表人現在或以後可能持有的所有要求、訴訟、訴因、訴訟、契諾、合同、爭議、協議、承諾、款項、帳目、票據、計算、損害賠償以及任何和所有其他索賠、反索賠、抗辯、抵銷權、任何名稱和性質、已知或未知、懷疑或不懷疑的要求和責任，擁有或聲稱因本修訂籤立前任何時間出現的任何情況、訴訟、因由或事情，或因貸款協議或任何其他貸款文件或交易而產生的任何情況、訴訟、因由或事情，或因貸款協議或貸款協議下的任何其他貸款文件或交易而產生的任何情況、訴訟、因由或事情，或以任何方式與貸款協議或貸款協議或貸款協議下的任何其他貸款文件或交易有關的情況、訴訟、因由或事情。借款人理解、承認並同意以上所述的免責聲明可作為充分和完整的抗辯理由，並可作為禁止違反該免責條款的任何訴訟、訴訟或其他訴訟程序的基礎。借款人同意，在執行本修正案之前存在的任何事實、事件、情況、證據或交易，無論是現在可以斷言的，還是以後可能被發現的，都不應以任何方式影響上述解除的最終、絕對和無條件性質。借款人放棄《加州民法典》第1542條的規定，該條款規定：
一般免除不包括債權人或被免除方在執行免除時並不知道或懷疑其存在，並且如果他或她知道，將對其與債務人或被免除方的和解產生重大影響的索賠。
7.
對應者。本修正案可以任何數量的副本簽署，也可以由本修正案的不同當事人以不同的副本簽署，其效力與每個此類副本的簽名都在一份文書上一樣。所有副本均應視為本修正案的原件。本修正案可採用傳真、便攜文件格式(.pdf)或類似技術簽名方式簽署，此類簽名在任何情況下均應構成原件。
8.
以引用方式成立為法團。經必要修改後，貸款協議第11節的規定應視為併入本文作為參考。
9.
重申。通過簽署和交付本合同的副本，(I)借款人在此同意借款人發生的所有定期貸款墊款應根據適用的貸款文件的條款和條款由抵押品擔保，和(Ii)借款人在此(A)同意，儘管本修正案有效，但在本修正案生效後，貸款文件繼續完全有效，(B)同意根據貸款文件設立和產生的所有留置權和擔保權益仍然完全有效，並持續有效。每項該等留置權和擔保權益的完善地位和優先權繼續充分有效和持續有效，不受損害、不中斷和不解除，作為其在《貸款協議》項下的義務、債務和債務的抵押品擔保，但受該等貸款文件(經本
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C)和(C)在本修正案生效後，確認和確認其在貸款協議和其他貸款文件下的所有義務、負債和債務，包括根據貸款文件質押和/或授予其資產的擔保權益作為抵押品，以保證這些義務，所有這些都在貸款文件中規定的範圍內，並承認和同意該等義務、負債、擔保、質押和授予繼續對貸款協議和其他貸款文件下的該等義務充分有效，並在每種情況下保證貸款協議和其他貸款文件項下的該等義務，並受該等貸款文件(經本修訂修訂)所列的限制和資格所規限。
10.
後遺症。借款人應儘快(但無論如何不遲於籤立後五(5)個工作日)向代理商提供一份正式簽署的GSK許可協議副本，包括但不限於其所有附表，其形式和實質與2023年3月28日提交給代理商的草稿基本相同(或代理商自行決定以書面形式批准的其他格式)。
[簽名頁如下]
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作為見證，雙方已正式授權並促使本修正案自上文第一次寫明的日期起執行。
借款人：
Scynexis公司
簽名：S/艾弗·麥克勞德
印刷品名稱：艾弗·麥克勞德
職位：首席財務官
[貸款和擔保協議第一修正案的簽字頁]
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加州帕洛阿爾託接受：
代理：
大力神資本公司。
簽名：S/Jennifer Choe
印刷品名稱：Jennifer Choe
職務：副總法律顧問
貸款人：
大力神基金IV有限責任公司
簽名：S/Jennifer Choe
印刷品名稱：Jennifer Choe
標題：授權簽字人
大力神私人信貸基金1 L.P.
作者：Hercules Adviser LLC，其投資顧問
簽名：S/Jennifer Choe
印刷品名稱：Jennifer Choe
標題：授權簽字人
大力神資本資金信託基金2022-1
作者：Hercules Capital，Inc.，其管理人
簽名：S/Jennifer Choe
印刷品名稱：Jennifer Choe
職務：副總法律顧問
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第一公民銀行和信託公司(購買聯邦存款保險公司作為新澤西州硅谷橋樑銀行的接管人(作為硅谷銀行的繼任者))
簽名：S/湯姆·戈登
印刷品名稱：湯姆·戈登
標題：經營董事
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