證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

8-K 表格

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

2023 年 5 月 12 日

報告日期 （最早報告事件的日期）

Mountain Crest收購公司

（註冊人章程中規定的確切姓名 ）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(646) 493-6558

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》（17 CFR §230.405）第405條 或1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 5.03。公司章程或章程修正案；財政年度變更。

經 在2023年5月12日舉行的股東特別大會（“特別會議”）上獲得股東的批准，Mountain Crest Acquisity Corp V（“SPAC”）於2023年5月12日向特拉華州 國務卿提交了修訂和重述的公司註冊證書修正案（“延期修正案”），賦予SPAC延長SPAC完成時間的權利 其業務合併（“業務合併期”）為2023年5月16日至2024年2月16日。延期修正案 作為附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。

項目 5.07。將事項提交證券持有人表決。

2023 年 5 月 12 日，SPAC 舉行了特別會議。在2023年4月14日，即特別會議的記錄日期，SPAC有4,060,008股 股普通股有權在特別會議上進行表決，SPAC有2,896,598股普通股，佔71.34％， 由親自或由代理人代表。

股東 批准了修改SPAC經修訂和重述的公司註冊證書的提案，賦予SPAC將業務 合併期從2023年5月16日延長至2024年2月16日的權利。延期修正案的通過需要SPAC至少大多數已發行普通股的贊成票 的批准。投票結果如下：

項目 8.01。其他活動。

與SPAC於2023年5月12日舉行的股東特別大會上的股東投票有關， 有1,405,134股股票被競標贖回。

重要的 通知

其他 信息以及在哪裏可以找到

2022 年 10 月 19 日，SPAC 與 AUM Biosciences Pte 簽訂了業務合併協議（從 到時候可能會進行修改、補充或以其他方式修改，即 “業務合併協議”），該協議已於 2023 年 2 月 10 日修訂。Ltd.，一家在新加坡註冊的私人股份有限公司 ，公司註冊為201810204D（“公司”）。2023 年 1 月 27 日，開曼羣島豁免公司 AUM Biosciences Limited（“Holdco”）、AUM Biosciences 子公司 Pte。Ltd.，一家在新加坡註冊的私人股份有限公司，公司註冊號為202238778Z，是Holdco（“Amalgamation Sub”）和AUM Biosciences Delaware Merger Sub, Inc.的直接全資子公司 ，是特拉華州的一家公司，也是Holdco（“合併子公司”）的直接全資子公司 ，以及 Holdco 和 Amalgamation Sub 每個 “收購 實體”（統稱為 “收購實體”）與SPAC和公司簽訂了加入協議，並將業務合併協議加入 各方，從而承諾受商業合併協議的法律約束。商業 合併協議於 2023 年 2 月 10 日、2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 19 日進行了修訂。根據業務合併協議， 在遵守其中規定的條款和條件的前提下，(i) Amalgamation Sub將與公司合併並融入公司（“合併”） ，據此，合併子公司的獨立存在將終止，公司將成為合併的倖存公司， 成為Holdco的直接全資子公司，(ii) 確認合併的有效申報，但是 在同一天，Merger Sub 將與 SPAC 合併（“SPAC 合併”），以及合併，“合併”）， Merger Sub的獨立存在將終止，SPAC將成為SPAC合併中倖存的公司，也是Holdco的直接全資子公司 。交易完成後，合併後的公司將以Holdco的名義運營，並打算在納斯達克 股票市場上交易，股票代碼為AUMB。

SPAC 和公司已準備並向美國證券交易委員會（“SEC”）提交了Holdco在F-4表格上的註冊 聲明（經修訂的，“註冊聲明”），該聲明與根據業務合併協議對Holdco的普通股進行修訂的1933年證券 法案的註冊有關，其中包含一份代理 聲明/招股説明書 SPAC 向SPAC的股東徵求代理人以批准業務合併協議、 交易和相關事項在 SPAC 股東特別會議上，根據 的組織文件和首次公開募股招股説明書，為此類股東提供贖回 SPAC 普通股 的機會。

由於 已提交註冊聲明並宣佈生效，SPAC 將向 其股東郵寄最終委託書（如果有）。敦促投資者和證券持有人以及其他利益相關方在註冊聲明、其任何 修正案以及向美國證券交易委員會提交的任何其他文件發佈後仔細完整地閲讀這些文件，因為 它們將包含有關SPAC、公司和擬議業務合併的重要信息。此外，SPAC將向美國證券交易委員會提交 與業務合併有關的其他相關材料。這些文件的副本可以在美國證券交易委員會的網站 www.sec.gov 上免費獲得 。敦促SPAC的證券持有人在就擬議的業務 合併做出任何投票決定之前，閲讀註冊聲明和 其他相關材料，因為它們將包含重要信息。一旦獲得註冊聲明和委託書， 也可以在美國證券交易委員會的網站 www.sec.gov 上免費獲得，也可以寫信給位於紐約州 紐約州 10036 號西 43 街 311 號 12 樓 SPAC。我們敦促SPAC的投資者和證券持有人閲讀這些材料（包括其任何修正案或 補充）以及與SPAC將在 可用時向美國證券交易委員會提交的交易有關的任何其他相關文件，因為它們將包含有關SPAC、公司和交易的重要信息。

關於前瞻性陳述的重要通知

這份 8-K表最新報告包含1995年《美國私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款 所指的 “前瞻性陳述”。SPAC和公司的實際業績可能與他們的預期、估計和預測不同 ，因此，您不應將這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測 。諸如 “期望”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測”、 “預期”、“打算”、“計劃”、“可能”、“應該”、“br} “相信”、“預測”、“潛力”、“繼續” 等詞語旨在識別此類詞語（或此類詞語或表達式的否定 版本）前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括但不限於SPAC和公司對擬議業務合併的未來業績和預期財務影響 、擬議業務合併完成條件的滿足情況以及完成擬議業務合併的時機 的預期。

這些 前瞻性陳述涉及重大風險和不確定性，可能導致實際結果與前瞻性陳述中討論的 存在重大差異。這些因素大多不在SPAC的控制範圍內，公司和 很難預測。可能導致此類差異的因素包括但不限於：（1）發生任何可能導致業務合併協議終止的事件、變更、 或其他情況；（2）在宣佈業務合併協議和其中設想的交易 後可能對SPAC和公司提起的任何法律訴訟的結果 ；（3）無法完成擬議的業務合併，包括由於未能獲得 SPAC 股東 的批准以及公司、某些監管部門批准或滿足業務合併 協議中完成的其他條件；(4) 發生任何可能導致業務合併 協議終止或可能導致交易失敗的事件、變更或其他情況；(5) COVID-19 疫情對公司業務的影響 和/或雙方完成擬議業務合併的能力；(6)) 之後 Holdco 的 普通股無法在納斯達克上市擬議的業務合併；（7）擬議業務合併的宣佈和完成導致擬議業務合併中斷當前 計劃和運營的風險；（8）識別 擬議業務合併的預期收益的能力，這可能會受到競爭的影響，包括競爭、公司 實現盈利增長和管理增長並留住其關鍵員工的能力；（9）與擬議業務合併相關的成本； (10) 適用法律的變化或法規；(11) SPAC或公司可能受到其他經濟、 業務和/或競爭因素不利影響的可能性；(12) 與 公司預計財務信息的不確定性相關的風險；(13) 與公司業務的有機和無機增長以及預期業務里程碑的時間有關的風險； (14) SPAC股東提出的贖回申請金額；以及 (15) SPAC的最終招股説明書中不時指出的其他風險和不確定性 首次公開募股和與擬議的業務 合併有關的註冊聲明，包括其中 “風險因素” 下的內容，以及SPAC向美國證券交易委員會提交的其他文件。SPAC 警告 上述因素清單並不是排他性的。SPAC和公司提醒讀者不要過分依賴任何前瞻性 陳述，這些陳述僅代表截至發表之日。SPAC 和公司不承擔或接受任何義務或承諾，公開發布 對任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，以反映其預期的任何變化或任何此類陳述所依據的事件、 條件或情況的任何變化。

徵集中的參與者

SPAC、 Holdco和公司及其各自的董事和執行官可能被視為參與了就擬議交易向SPAC股東徵集 代理的活動。SPAC向美國證券交易委員會提交的文件中列出了有關SPAC董事和高管 及其對SPAC證券所有權的信息。有關 這些人和其他可能被視為擬議交易參與者的個人的利益的更多信息，可以在擬議交易的委託書/招股説明書可用時通過閲讀關於擬議交易的 的委託書/招股説明書來獲得。您可以免費獲得這些文檔 的副本，如上一段所述。

沒有 要約或招標

本 8-K 表最新報告不是針對任何證券 或上述交易的委託書或徵求委託書、同意書或授權，也不構成出售或徵求購買 SPAC 或公司 證券的要約，也不得在任何有此類要約、{br 徵集} 或出售的州或司法管轄區出售任何此類證券在根據該州或司法管轄區的證券法進行註冊或取得資格之前是非法的。 除非通過符合經修訂的1933年《證券法》 第10條要求的招股説明書或獲得豁免，否則不得發行證券。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。

日期： 2023 年 5 月 12 日

MOUNTAIN CREST 收購V