美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 1 號修正案 )*
zyVersa Therapeutics, In | ||
(發行人的姓名 ) | ||
Common 股票,面值每股 0.0001 美元 | ||
(證券類別的標題 ) | ||
98987D 102 | ||
(CUSIP 編號) | ||
Jared Kelly Lowenstein Sandler LLP 一個 Lowenstein Drive 羅斯蘭, 新澤西州 07068 (212) 419-5974 |
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(姓名、 地址和電話號碼 已授權 接收通知和通信) |
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2023年4月28日 | ||
(需要提交本聲明的事件發生日期 ) |
如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購, 並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 不是。 98987D 102 |
時間表 13D | 第 2 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人的姓名
斯蒂芬·格洛弗 |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
|
4 | 資金來源
OO |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中 方框 ☐
|
6 | 國籍 或組織地點
美國 個州 |
的數字 |
7 | 唯一的 投票權
|
1,420,283* |
股份 受益地 |
8 | 共享 投票權
|
0* |
由 擁有 每個 |
9 | 唯一的 處置力
|
1,420,283* |
報告 與 在一起的人
|
10 | 共享 處置權
|
0* |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
1,420,283* |
12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框 ☐
|
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
6.76%* |
14 | 舉報人的類型
在 |
*截至本文發佈之日 ,斯蒂芬·格洛弗(“申報人”)可能被視為實益擁有特拉華州公司ZyVersa Therapeutics, Inc. 共計1,420,283股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。此處報告的普通股包括向申報人 個人和關聯公司發行的627,834股普通股(定義見下文),包括(i)申報人直接持有的448,909股普通股;(ii)MedicarX Inc. 持有的43,847股普通股;(iii)Asclepius持有的85,442股普通股 生命科學基金,L.P.;以及 (iv) Asclepius Master Fund, LTD. 持有的49,636股普通股此處報告的普通股 股票假設 (i) 在本協議發佈之日或之後的60天內分別行使683,143股和 91,806股公司普通股的期權和認股權證,以及 (ii) 分別轉換和行使PIPE股票和PIPE認股權證, 共計17,500股公司普通股。申報人是MedicarX Inc. 的董事總經理、Asclepius Master Fund, LTD 的 董事總經理以及 Asclepius Life Sciences Fund, L.P. 的管理成員。綜上所述,就經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條而言, 可被視為實益擁有1,420,283股股份普通股,佔截至本文發佈之日發行人被視為已發行和流通的普通股的6.76% 。申報人否認任何此類實益所有權,除非其金錢權益。
實益所有權百分比基於發行人於2023年5月12日向美國證券交易委員會提交的 10-Q表中報告的已發行和流通的20,225,263股普通股。
CUSIP 不是。 98987D 102 |
時間表 13D | 第 3 頁,共 6 頁 |
解釋性 註釋
此 附表 13D 第 1 號修正案(本 “第 1 號修正案”)修訂和補充了代表 Stephen Glover(“申報人”)於 2022 年 12 月 12 日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D(“附表 13D”)。除非此處特別規定,否則本第1號修正案不修改或修改先前在附表13D中報告的任何 信息。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有附表 13D 中賦予此類術語的 含義。
CUSIP 不是。 98987D 102 |
時間表 13D | 第 第 4 頁,共 6 頁 |
商品 5.發行人證券的權益
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂,將其全部刪除,代之以以下內容:
(a-b) 申報人可被視為實益擁有(擁有唯一投票權和處置權)1,420,283股普通股, 約佔發行人已發行和流通普通股的6.76%。
(c) 除本附表13D所述外,申報人 在過去六十天內沒有進行過任何普通股交易。
(d) 不適用。
(e) 不適用。
CUSIP 不是。 98987D 102 |
時間表 13D | 第 5 頁,共 6 頁 |
商品 7。需要作為證物提交的材料
以下 證物已納入本附表 13D。
附錄 1 | 業務合併協議,日期為2022年7月20日(作為發行人於2022年7月22日提交的8-K表最新報告的附錄2.1提交,並以引用方式納入此處)。 | |
附錄 2 | 股東支持協議,日期為2022年7月20日(作為發行人於2022年7月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.3提交,並以引用方式納入此處)。 | |
附錄 3 | 截止日期為2022年7月20日的封鎖協議(作為發行人於2022年7月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.4提交,並以引用方式納入此處)。 | |
附錄 4 | 發行人與斯蒂芬·格洛弗之間的高管僱傭協議,日期為2022年9月13日(作為發行人於2022年12月13日提交的8-K表最新報告的附錄10.16提交,並以引用方式納入此處)。 |
CUSIP 不是。 98987D 102 |
時間表 13D | 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: 2023 年 5 月 12 日 | 作者: | /s/{ br} 斯蒂芬·C·格洛弗 |
斯蒂芬 C. Glover |
注意: 故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(參見 18 U.S.C. 1001)。