0001534525假的--12-3100015345252023-05-112023-05-110001534525xbio: Commonstock0.001ParValue 每股會員2023-05-112023-05-110001534525xbio: PurchaseWarrants會員2023-05-112023-05-11iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

________________________

 

8-K 表格

________________________

 

當前報告

根據1934年《 證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

 

報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 5 月 11 日

________________________

 

Xenetic Biosciences, Inc.

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

 

內華達州   001-37937   45-2952962
(公司成立的州或其他司法管轄區 )   (委員會
文件號)
  (國税局僱主
身份證號)

 

康科德街 945 號  
弗雷明漢, 馬薩諸塞 01701
(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)

 

(781) 778-7720

(註冊人的電話號碼,包括 區號)

 

不適用

(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)

 

如果 表格 8-K 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指示 A.2):

 

☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條進行的書面通信

 

☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集材料

 

☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

 

☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信

 

根據該法第12 (b) 條註冊的證券:

 

每個班級的標題   交易品種   註冊的每個交易所的名稱
普通股,每股面值0.001美元   XBIO   納斯達克股票市場
購買權證   XBIOW   納斯達克股票市場

 

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》(17 CFR §230.405)第405條或1934年《證券 交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

 

 

   

 

 

項目 3.03。 對證券持有人權利的重大修改。

 

在表格 8-K 第 3.03 項要求的範圍內, 本文第 5.03 項中規定的信息以引用方式納入此處。

 

項目 5.03。 公司章程或章程修正案;財政年度變更。

 

根據公司 董事會(“董事會”)和董事會融資委員會的批准,Xenetic Biosciences, Inc.( “公司”)於 2023 年 5 月 11 日向內華達州國務卿 提交了公司章程變更證書(“變更”),要求對其授權的股票進行十比十的反向拆分,已發行和流通的普通 股票(“反向股票拆分”)。根據NRS 78.207, 反向股票拆分無需股東的同意或批准。

 

根據變更條款,變更和反向股票拆分將於 於美國東部時間2023年5月15日凌晨 12:01(“生效時間”)生效。在 生效時間, 公司授權的面值每股0.001美元的普通股(“普通股”)總數將從1億股普通股減少到1,000,000股普通股, 普通股發行和流通的總數將從15,166,596股普通股減少到大約1,516,660股普通股 股票(由於將部分份額四捨五入到最接近的整數,因此可能會進行調整)。反向股票拆分不會發行任何分股 。反向股票拆分產生的任何部分股份將以 四捨五入為最接近的整數。

 

受所有未償股權獎勵約束的公司普通股 的所有股票和任何此類獎勵的行使價(如果適用)、根據經修訂和重述的 Xenetic Biosciences, Inc. 股權激勵計劃下剩餘可供發行的股票數量,以及公司已發行優先股 、認股權證和其他衍生證券的所有股份,包括行使價和轉換率(如果適用)將成比例 根據反向股票拆分進行了調整。

 

公司預計,在2023年5月15日開始交易 後,其普通股將在經過拆分調整後的基礎上在納斯達克資本市場上交易,目前的交易代碼為 “XBIO” ,新的CUSIP編號為984015 602。變更證書副本作為本表格8-K最新報告的附錄3.1提交, 以引用方式納入此處。

 

項目 7.01。 法規 FD 披露。

 

2023 年 5 月 12 日,公司發佈了一份新聞稿 宣佈反向股票拆分。新聞稿的全文作為本8-K 最新報告的附錄99.1提供,特此以引用方式納入此處。就《交易法》第 18 條而言,本第 7.01 項中的信息,包括本附錄 99.1,不得被視為 “已歸檔”,也不得將其視為以提及方式納入根據《交易法》或《交易法》提交的任何文件中1933 年《證券法》, 經修訂,除非此類文件中以具體提及的方式明確規定。

 

 

 

 

 

 2 

 

 

前瞻性陳述

 

這份8-K表格,包括新聞稿,包含 前瞻性陳述,我們打算受1995年《私人證券訴訟改革法》 的安全港條款的約束。本表格8-K中包含的所有陳述,包括新聞稿,除歷史事實陳述外,均可能構成聯邦證券法所指的 前瞻性陳述。這些陳述可以用 “期望”、 “計劃”、“項目”、“將”、“可能”、“預期”、“相信”、“ ”、“應該”、“打算”、“估計” 等詞語以及其他含義相似的詞語來識別。此處包含的任何前瞻性陳述 均基於當前的預期,並受許多風險和不確定性的影響。許多因素可能導致我們的 實際活動、業績、成就或結果與前瞻性 陳述中預期的活動和結果存在重大差異。這些風險和不確定性包括公司向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的報告 中不時詳細介紹的 “風險因素” 部分所述的風險和不確定性,包括公司關於10-K表的年度 報告、10-Q表的定期季度報告、8-K表的最新報告以及向美國證券交易委員會提交的其他文件。此外, 前瞻性陳述還可能受到一般市場因素、總體經濟和商業狀況的不利影響,包括 公共衞生問題,例如 COVID-19 疫情(包括底層 病毒的任何新變種菌株)、地緣政治事件,例如俄羅斯入侵烏克蘭,以及金融市場不穩定或銀行倒閉導致的銀行系統中斷 對經濟活動、競爭性產品開發、產品開發的潛在不利影響可用性、聯邦和州法規以及立法、 新候選產品和適應症的監管程序、可能出現的製造問題、專利地位和訴訟, 等因素。本表格8-K中包含的前瞻性陳述,包括新聞稿,僅代表截至聲明發表之日,除非 法律要求,否則公司不承擔任何更新前瞻性陳述的義務。

 

項目 9.01。 財務報表和附錄。

 

(d) 展品

 

展品編號   描述
3.1   公司章程變更證書.
99.1   2023 年 5 月 12 日的新聞稿。
104   封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。

 

 

 

 3 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  XENETIC BIOSCIENCES, INC.
   
  來自: /s/ 詹姆斯·帕斯洛
日期:2023 年 5 月 12 日 姓名:詹姆斯·帕斯洛
  職務:首席財務官

 

 

 

 

 

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