美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表單
(第2號修正案)
(Mark One)
☐ 根據 1934 年《證券交易法》第 12 (b) 或 (g) 條發表的聲明
或者
☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度報告
對於 而言,截至2022年12月31日的財政年度。
或者
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的過渡報告
或者
☐ 殼牌公司根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的報告
需要此空殼公司報告的事件日期
對於 ,從到的過渡期
委員會 文件編號:001-38799
SCIENJOY 控股公司
(註冊人章程中規定的確切 姓名)
不適用
(將註冊人姓名的 翻譯成英文)
(公司或組織的管轄權 )
北京市良渚街望州路 99 號 3 號樓 11 樓 1118 室
中國浙江省杭州市餘杭區 區
(86) 0571 8858 6668
(主要行政辦公室的地址 )
主管 執行官
北京市良渚街望州路 99 號 3 號樓 11 樓 1118 室
中國浙江省杭州市餘杭區 區
(86)0571 8858 6668
電子郵件: xiaowu.he@scienjoy.com
(公司聯繫人的姓名、 電話、電子郵件和/或傳真號碼以及地址)
根據該法第 12 (b) 條註冊或待註冊的證券 :
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
根據該法第 12 (g) 條註冊或待註冊的證券 :
沒有
根據該法第 15 (d) 條有申報義務的證券 :
A 類普通股
認股證
註明 在年度報告所涵蓋的營業結束時 發行人每類股本股或普通股的已發行股份數量。
截至2022年12月31日,已發行和流通了36,684,668股A類普通股和2,925,058股B類普通股。
根據《證券法》第 405 條的定義,如果註冊人是經驗豐富的知名發行人,請用勾號指明 。
☐ 是的 ☒ 不
如果 此報告是年度報告或過渡報告,請用勾號指明註冊人是否無需根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條提交報告。
☐ 是的 ☒ 不
注意 — | 勾選 上面的方框並不能免除根據1934年證券交易法案 第 13 或 15 (d) 條提交報告的任何註冊人根據這些條款承擔的義務。 |
用勾號指明 註冊人是否:(1) 在過去 12 個月內(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)提交了 1934 年《證券 交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告, 和 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。
☒ 是的 ☐ 不
用複選標記指明 在過去 12 個月內(或者註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內),註冊人是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
☒ 是的 ☐ 不
用勾號指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是新興的 成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “加速申報人和大型加速申報人” 和 “新興成長型公司” 的定義 。(選一項):
大型加速過濾器☐ | 加速文件☐ | 新興成長型公司 |
如果 是一家根據美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司,請用勾號指明註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條提供的任何新的或修訂的財務會計準則†。☐
† | 術語 “新的或修訂後的財務會計準則” 是指財務會計準則 委員會在 2012 年 4 月 5 日之後發佈的《會計準則編纂》的任何更新。 |
用勾號指明 註冊人是否已提交報告和證明其管理層對編制或發佈審計報告的註冊公共 會計師事務所根據《薩班斯法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第 404 (b) 條對財務報告進行內部控制的有效性評估。☐
用複選標記註明 註冊人使用了哪種會計基礎來編制本申報中包含的財務報表:
國際會計準則理事會發布的《國際財務報告準則》 | 其他 | |||
☒ | ☐ | ☐ |
如果在回答前一個問題時勾選了 “其他”,請用勾號指明 註冊人選擇關注哪個財務報表項目。
☐ 物品 17 ☐ 項目 18
如果 這是年度報告,請用勾號指明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。
☐ 是的 ☒ 不是
( 僅適用於過去五年中參與破產程序的發行人)
在根據法院確認的計劃分配證券後,用勾號指明 註冊人是否已提交了1934年 證券交易法第 12、13 或 15 (d) 條要求提交的所有文件和報告。
☐ 是的 ☐ 不是
審計員姓名: | 審計員地點: | 審計公司編號: |
解釋性説明
此 關於20-F/A表的第2號修正案(“第2號修正案”)由Scienjoy Holding Corporation(“公司”, “我們”,“我們的” 或 “我們”)提交,旨在修改公司截至2022年12月31日的 財年20-F表年度報告,該報告最初於2023年4月28日提交給美國證券交易委員會(“原始申報表 ”)並於2023年5月8日修訂(“第1號修正案”)。公司提交本第二號修正案僅是為了修改第 15 項下的 某些披露。有關財務報告內部控制的控制和程序。
本表格20-F/A僅包含封面 、本解釋性説明、20-F 表年度報告第 15 項以及我們的首席執行官 官兼首席財務官的認證。本第 2 號修正案不影響原始申報 和第 1 號修正案的任何其他部分或任何其他證物,也不反映原始申報之日之後發生的事件。因此,第 2 號修正案 應與原始申報、第 1 號修正案以及我們在原始申報之後向美國證券交易委員會提交的文件 一起閲讀。
目錄
項目 15。 | 控制和程序 | 1 |
第 19 項 | 展品 | 2 |
i
商品 15。控制和程序
披露 控制和程序
在 的監督下,在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的參與下,我們對 自 2022 年 12 月 31 日《交易法》第 13a-15 (e) 條定義的披露控制和程序的有效性進行了評估。 根據這項評估,我們的管理層在首席執行官兼首席財務官兼首席財務官的參與下得出結論,我們的披露控制和程序有效確保了我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求 披露的信息,在 規定的期限內被記錄、處理、彙總和報告,以及要求我們在美國證券交易委員會規則和表格中披露的信息 我們根據《交易法》提交或提交的報告是酌情收集並傳達給我們的管理層,包括我們的首席執行官和 首席財務官,以便及時就要求的披露做出決定。
管理層的 財務報告內部控制年度報告
我們的 管理層負責按照《美國交易法》第 13a-15 (f) 和 15d-15 (f) 條的定義,對財務報告建立和維持足夠的內部控制。按照《美國交易法》第 13a-15 (c) 條的要求。
我們的 財務報告內部控制流程旨在為我們的財務 報告的可靠性以及根據美國公認會計原則為外部目的編制財務報表提供合理的保證,包括與維護記錄有關的政策 和程序,這些政策和 (1) 以合理的細節準確、公允地反映我們公司資產的交易 和處置;(2) 提供合理的保證必要時記錄交易以允許 根據公認會計原則編制合併財務報表,並且我們公司的收支僅在管理層和董事的授權下進行;(3) 為預防 或及時發現可能對合並財務報表產生重大影響 的未經授權的收購、使用或處置我們公司資產的情況提供合理的保證。
由於 的固有侷限性,財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外,對我們未來各期財務報告內部控制有效性的任何評估 的預測都存在風險,即 可能由於情況變化而變得不足,或者遵守政策或程序的程度可能會惡化。
按照《交易法》第13a-15 (c) 條的要求,我們的管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會 發佈的內部控制——綜合框架(2013)中的框架,對截至2022年12月31日我們公司對財務 報告的內部控制進行了評估。根據這項評估,我們的管理層得出結論,截至2022年12月31日,我們對財務報告的內部控制 尚未生效。已發現的弱點包括我們缺乏足夠的財務 報告和會計人員對美國 GAAP 和 SEC 報告要求有適當瞭解,無法妥善處理複雜的 美國公認會計準則會計問題和相關披露,以滿足美國 GAAP 和 SEC 的財務報告要求。
我們 已經實施並計劃實施多項措施來解決實質性弱點。我們聘請了一家國際諮詢 公司來協助我們改善對財務報告的內部控制。我們已經分配了額外資源,包括具有相關美國 GAAP 和 SEC 報告經驗的員工或 外部顧問,以改善財務監督職能,引入正式的 業務績效評估流程,並根據 和美國證券交易委員會報告要求編制和審查合併財務報表和相關披露。此外,我們打算定期和持續地開展美國公認會計原則會計和財務 報告培訓計劃。
但是, 我們無法向您保證,所有這些措施都足以及時或根本彌補我們的重大缺陷。由於我們在上市前是 一傢俬營公司,因此我們和我們的獨立註冊會計師事務所均未對我們根據《薩班斯-奧克斯利法案》對財務報告的內部控制進行全面的 評估,以確定和報告我們在財務報告內部控制方面的任何 實質性弱點或重大缺陷。如果我們對 我們的財務報告內部控制進行了正式評估,或者我們的獨立註冊會計師事務所對財務報告的內部 控制進行了審計,則可能還會發現其他控制缺陷。請參閲 “第 3 項。關鍵信息——D. 風險 因素——與我們的業務和行業相關的風險——未能根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條實現和維持有效的內部控制和披露控制 可能會對我們的業務和股價產生重大不利影響。”
由於 一家上一財年收入低於12.35億美元的公司,根據《就業法案》,我們有資格成為 “新興成長型公司” 。新興成長型公司可以利用規定的減少報告和其他要求, 這些要求通常適用於上市公司。這些規定包括在評估新興成長型公司對財務 報告的內部控制時,豁免2002年《薩班斯-奧克斯利法案》 第 404 條規定的審計師認證要求。
財務報告內部控制的變化
在本報告所涉期間,除上述情況外,我們對財務 報告的內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
1
項目 19。展品
附錄 否。 | 描述 | |
1.1 | 經第四次修訂和重述的Scienjoy Holding Corporation備忘錄和公司章程,於2021年11月8日由一項特別決議通過(參照2021年10月7日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告附件A納入其中)。 | |
2.1 | A類普通股證書樣本(參照2021年11月29日向美國證券交易委員會提交的F-3表格註冊聲明附錄4.1納入)。 | |
2.2 | 認股權證樣本(參照2018年12月21日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明附錄4.3納入)。 | |
2.3 | Continental Stock Transfer & Trust Company, LLC與註冊人之間的認股權證協議,日期為2019年2月5日(參照2019年2月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄4.1納入)。 | |
2.4* | 證券的描述。 | |
4.1 | 2019年10月28日的股票交易協議(參照2019年11月1日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄2.1納入)。 | |
4.2 | 註冊人與Chardan Capital Markets, LLC之間的單位購買期權表(參照2019年2月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄4.3納入)。 | |
4.3 | 註冊人與註冊人的每位初始股東、高級管理人員和董事簽訂的信函協議(參照2019年2月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.1納入)。 | |
4.4 | 註冊人、Continental Stock Transfer & Trust Company, LLC和初始股東之間的股票託管協議,日期為2019年2月5日(參照2019年2月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.3納入)。 | |
4.5 | 註冊人、Continental Stock Transfer & Trust Company, LLC和初始股東之間的註冊權協議,日期為2019年2月5日(參照2019年2月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.4納入)。 | |
4.6 | 註冊人、初始股東和 Chardan Capital Markets, LLC 之間的訂閲協議表格(參照 2018 年 12 月 21 日向美國證券交易委員會提交的 S-1 表格註冊聲明附錄 10.5 納入) | |
4.7 | Continental Stock Transfer & Trust Company, LLC與註冊人之間的投資管理信託賬户協議,日期為2019年2月5日(參照2019年2月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.2)。 | |
4.8 | 董事服務協議表格(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.1納入)。 | |
4.9 | 北京思翔時光科技有限公司與何小武於2019年5月1日簽訂的僱傭協議(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.2納入)。 | |
4.10 | 北京思翔時光科技有限公司與萬博於2020年2月8日簽訂的僱傭協議(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.3納入)。 |
2
4.11 | 北京思翔時光科技有限公司與Pei Lu於2012年1月10日簽訂的僱傭協議(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.4納入)。 | |
4.12 | 北京思翔時光科技有限公司與鄧本通之間的僱傭協議。(Denny Tang),日期為2020年2月4日(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.5納入)。 | |
4.13 | 智滙啟元(北京)科技有限公司與暢享無限(北京)科技有限公司之間的貸款協議Ltd.,日期為2020年4月2日(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.6合併)。 | |
4.14 | 思翔無線(北京)科技有限公司、尹小可、北京軍威科技有限公司和智滙啟元(北京)科技有限公司之間的獨家期權協議,日期為2019年1月29日(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.7納入)。 | |
4.15 | 2019年8月30日思翔無線(北京)科技有限公司、尹小可、北京軍威科技有限公司和智滙啟元(北京)科技有限公司之間的獨家期權協議補充協議(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.8納入)。 | |
4.16 | 思翔無線(北京)科技有限公司與尹小可之間的委託書協議,日期為2019年1月29日(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.9納入)。 | |
4.17 | 思翔無線(北京)科技有限公司、尹小可、北京軍威科技有限公司和智滙啟元(北京)科技有限公司之間的股份質押協議,日期為2019年1月29日(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.10納入)。 | |
4.18 | 思翔無線(北京)科技有限公司與智滙啟元(北京)科技有限公司於2019年1月29日簽訂的獨家業務合作協議(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.11納入)。 | |
4.19 | 2019年8月30日思想無線(北京)科技有限公司與智滙啟元(北京)科技有限公司之間的獨家業務合作協議補充協議(英文翻譯)(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.12納入)。 | |
4.20 | 賠償協議形式(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.13納入其中)。 | |
4.21 | Wealthbridge Acquisition Limited、Lavacano Holdings Limited和WBY Entertainment Holdings Ltd.之間的註冊權協議,日期為2020年5月7日(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.14納入)。 | |
4.22 | Loeb & Loeb LLP、Wealthbridge Acquisition Limited、Lavacano Holdings Limited和WBY Entertainment Holdings Ltd.之間的託管協議,日期為2020年5月7日(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.15合併)。 | |
4.23 | Wealthbridge Acquisition Limited和Lavacano Holdings Limited於2020年5月7日簽訂的轉售封鎖協議(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.16納入其中)。 | |
4.24 | Wealthbridge Acquisition Limited與WBY Entertainment Holdings Ltd.之間的轉售封鎖協議,日期為2020年5月7日(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.17)。 | |
4.25 | Wealthbridge 收購有限公司、東方控股有限公司、Lavacano Holdings Limited、WBY Entertainment Holdings Ltd.和劉永生之間的投票協議,日期為2020年5月7日(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄10.18)。 | |
4.26 | 股權收購框架協議(英文翻譯),日期為2020年8月10日(參照2020年10月16日向美國證券交易委員會提交的F-1表格註冊聲明修正案附錄10.19納入)。 | |
4.27 | 與Cosmic Soar Limited簽訂的轉售封鎖協議,日期為2020年9月10日(參照2020年10月16日向美國證券交易委員會提交的F-1表格註冊聲明修正案附錄10.20)。 | |
4.28 | Cosmic Soar Limited和Scienjoy Inc. 之間的股份轉讓協議,日期為2020年8月10日(參照2020年10月16日向美國證券交易委員會提交的F-1表格註冊聲明修正案附錄10.21)。 |
3
4.29 | 天津光聚鼎盛科技有限公司與智滙啟元科技有限公司之間的股權轉讓協議,日期為2020年8月10日(參照2020年10月16日向美國證券交易委員會提交的F-1表格註冊聲明修正案附錄10.22納入)。 | |
4.30 | Scienjoy Holding Corporation與White Lion Capital LLC之間的普通股購買協議,日期為2021年2月23日(參照2021年2月23日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告附錄99.1納入)。 | |
4.31 | Scienjoy Holding Corporation 與 White Lion Capital LLC 於 2021 年 2 月 23 日簽訂的註冊權協議(參照 2021 年 2 月 23 日向美國證券交易委員會提交的 6-K 表最新報告附錄 99.2 納入其中)。 | |
4.32 | Scienjoy Holding Corporation、White Lion Capital LLC 和 Indeglia PC 之間的託管協議,日期為 2021 年 2 月 23 日(參見 2021 年 2 月 23 日向美國證券交易委員會提交的 6-K 表最新報告附錄99.3)。 | |
4.33 | Scienjoy Holding Corporation與White Lion Capital LLC之間的終止和解除協議,日期為2021年6月24日(參照2021年6月28日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告附錄99.1納入)。 | |
4.34 | Scienjoy Holding Corporation、Golden Shield Enterprises Limited、北京威聯通科技股份有限公司、天津易爾易科技有限公司、沃爾特環球投資有限公司和青島蔚來金產業投資基金合夥企業(有限合夥)之間的股權收購框架協議,日期為2021年12月29日。(參照2021年12月29日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.2合併)。 | |
4.35 | 智滙啟元(北京)科技有限公司與天津易爾易科技有限公司之間的股權轉讓協議表格(參照2021年12月29日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告附錄99.3納入)。 | |
4.36 | Scienjoy Inc.與沃爾特環球投資有限公司之間的股份轉讓協議形式。(參照2021年12月29日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.4合併)。 | |
4.37 | 2021年12月29日天津易爾易科技股份有限公司、青島蔚來金產業投資基金合夥企業(有限合夥)、智滙啟元(海南)投資有限公司、郭俊鵬和趙庭之間的股權回購協議。(參照2021年12月29日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.5合併)。 | |
4.38 | 智滙啟元(海南)投資有限公司郭俊鵬、青島蔚來金產業投資基金合夥企業(有限合夥)、趙庭和天津易爾易科技有限公司於2021年12月29日簽訂的股權收購和出售協議。(參照2021年12月29日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.6合併)。 | |
4.39 | 青島蔚來金產業投資基金合夥企業(有限合夥)與Scienjoy Holding Corporation之間的轉售鎖定協議表格。Wolter Global Investment Limited與Scienjoy Holding Corporation之間的99.8表格轉售封鎖協議。(參照2021年12月29日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.7合併)。 | |
4.40 | 思想無限(浙江)文化科技股份有限公司、侯盛和謝勇於 2022 年 6 月 1 日簽訂的獨家期權協議。(參照2022年6月17日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.2合併)。 | |
4.41 | 思想無限(浙江)文化科技有限公司與盛厚於 2022 年 6 月 1 日簽訂的委託協議。(參照2022年6月17日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.3合併)。 | |
4.42 | 思想無限(浙江)文化科技有限公司與謝勇簽訂的委託書協議,日期為2022年6月1日。(參照2022年6月17日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.4合併)。 | |
4.43 | 思想無限(浙江)文化科技股份有限公司、侯勝、謝勇和思想啟元(杭州)文化科技有限公司之間的股份質押協議,日期為2022年6月1日。(參照2022年6月17日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.5合併)。 | |
4.44 | 思想無限(浙江)文化科技有限公司與思想啟元(杭州)文化科技有限公司於2022年6月1日簽訂的獨家業務合作協議。(參照2022年6月17日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄99.6合併)。 | |
8.1* | 註冊人的子公司。 | |
12.1*** | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條獲得的首席執行官 認證 | |
12.2*** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案 法案》第 302 條獲得的首席財務官認證 | |
13.1*** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案 法案》第 906 條獲得的首席執行官認證 | |
13.2*** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案 法案》第 906 條獲得的首席財務官認證 | |
15.1* | 一站式保障 PAC 的同意 | |
15.2* | 北京豐宇律師事務所同意 | |
15.3** | 弗裏德曼律師事務所的同意 | |
16.1 | Marcum LLP 於 2020 年 5 月 13 日致美國證券交易委員會的信。(參照2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄16.1納入)。 | |
16.2 | 弗裏德曼律師事務所於2022年4月19日致美國證券交易委員會的信。(參照2022年4月19日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄16.1納入)。 | |
101.INS | 內聯 XBRL 實例文檔。 | |
101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 | |
101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展計算 Linkbase 文檔。 | |
101.DEF | 內聯 XBRL 分類法擴展定義 Linkbase 文檔。 | |
101.LAB | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 | |
101.PRE | 內聯 XBRL 分類法擴展演示 Linkbase 文檔。 | |
104 | 封面頁 Interactive 數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* | 提交於 2023 年 4 月 28 日。 |
** | 提交於 2023 年 5 月 8 日。 |
*** | 隨函提交。 |
4
簽名
註冊人特此證明 它符合在20-F/A表格上提交年度報告的所有要求,並且已正式促成並授權下列簽署人 代表其簽署本年度報告。
Scienjoy 控股 | ||
來自: | /s/小武 He | |
姓名: | 何小武 | |
標題: | 首席執行官 |
日期:2023 年 5 月 12 日
5