的形式
獨立合同鑽探公司
績效單位獎勵協議
自由現金流/股東總回報
受贈方:___________
就本協議而言,第一績效期、第二績效期和第三績效期應被視為 “績效期”,第一績效期確定日期、第二績效期確定日期和第三績效期確定日期均應視為 “決定日期”。
據瞭解,如下文第3段所述,Earned RSU還需要遵守從生效日期開始的三年期歸屬要求。
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[下一頁的簽名]
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為此,公司促成其正式授權的官員代表公司執行本協議,受讓方自上述日期起執行本協議,以昭信守。
獨立合同鑽探公司
來自: 姓名:
標題:
通知地址:
獨立合同鑽探公司
20475 Hwy 249,套房 300
得克薩斯州休斯頓 77070
收件人:首席執行官
受贈方
通知地址:
公司記錄中顯示了高管當時的現任地址。
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附錄 A
計算賺取的 RSU 的方法
1. 定義。為了確定被視為已獲得 RSU 的數量以及在歸屬日應歸屬的 Earned RSU 的數量,應適用以下定義:
TSR =(期末價格 — 起始價格 + 已支付的每股現金分紅(如果有)*)
起始價格
* | 就此計算而言,以證券形式支付的股票分紅應視為現金,如果已發行股份的分配少於25%(按分配前計算),則應將其視為現金。 |
如果公司或同行集團任何成員的證券未在紐約證券交易所上市或交易,則上面使用的 “紐約證券交易所” 是指證券上市或報價的主要國家證券交易所或報價服務。根據委員會的決定,公司或同行集團任何成員的股東總回報率應進行公平調整,以反映普通股已發行股票數量的任何分割、股票分割、反向股票分割、股票分紅、資本重組、重新分類或其他類似變化。
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2. 委員會方法。RSU 和 Target RSU 應分為三個相等的部分,三分之一分配給每個績效期(為避免部分份額,分配給特定績效週期的 RSU 和目標 RSU 的部分應減少到最接近的整數,多餘的部分向前滾動到下一個按順序排序的績效期)。在適用的績效期到期和公司發佈適用績效期的經審計財務報表後,委員會應在合理可行的情況下儘快計算適用於每個績效期的Earned RSU的數量,無論如何,都應儘快計算出適用於每個績效期的Earned RSU的數量,以確定歸屬日存在的Earned RSU的數量。
計算獲得的 RSU
在不違反附錄 C 的前提下,在適用的績效期內,委員會應按以下方式計算該績效期內獲得的 RSU 數量:
i. | 演出期 I:將分配給績效期 I 的目標 RSU 數量乘以下方 FCF 圖表中的乘數,答案為績效期 I 的獲得 RSU 數量如果分配給績效期 I 的獲得 RSU 數量超過績效期 I 的獲得 RSU,則此類多餘的 RSU 應立即自動沒收。 |
ii。 | 第二期演出:將可分配到績效期 II 的目標 RSU 數量乘以下表中的 FCF 乘數,答案是第二個績效期的 Earneard RSU。在某種程度上 |
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分配到第二績效期的 RSU 超過了 II 績效期獲得的 RSU,此類多餘的 RSU 應立即自動沒收。 |
iii。 | 第三期演出:將可分配到績效期 III 的目標 RSU 數量乘以上圖中的自由現金流乘數,這樣的答案就是績效期 III 的獲得 RSU。如果分配給第三個績效期的 RSU 數量超過第 III 個績效期獲得的 RSU 數量,則此類多餘的 RSU 應立即自動沒收。 |
自由現金流乘數 | |||
下方條目:自由現金流低於適用年度預算的80%自由現金流 | 入口:自由現金流等於適用年度預算自由現金流的80% | 目標:自由現金流等於適用的年度預算現金流 | OA:自由現金流等於或超過適用年度預算自由現金流的 120% |
FCF 乘數 = 0% | FCF 乘數 = 50% | FCF 乘數 = 100% | FCF 乘數 = 150% |
如果在適用績效期內計算的自由現金流介於下表所示的入門、目標或OA之間,則該績效期的FCF乘數應根據插值計算。
如果對已賺取的限制性股票數量以及根據本協議發行的普通股數量或待支付的現金進行任何計算得出部分股份或美元金額,則應將要發行的普通股數量或支付的美元金額向下舍入到最接近的整數。
TSR 乘數的計算
在不違反附錄 C 的前提下,為了確定歸屬日既得的 Earned RSU 的數量,委員會應:
(b)根據股東總回報對公司和同行集團的每個成員進行排名,股東總回報率最高的實體排在第一位,股東總回報率最低的實體排在第九位。
(c)根據以下 TSR 乘數表,確定用於確定已獲得 RSU 數量的 TSR 乘數:
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TSR 乘數時間表 | |
F | 支付乘數 |
1 | 1.15 |
2 | 1.15 |
3 | 1.10 |
4 | 1.05 |
5 | 1.00 |
6 | 0.95 |
7 | 0.90 |
8 | 0.85 |
9 | 0.85 |
確定已獲得 RSU 的數量
在不違反附錄C的前提下,委員會應通過彙總適用於績效期1、績效期 II 和績效期 III(“獲得的 RSU 總數”)來計算獲得的 RSU 數量。
為了確定歸屬日歸屬的已獲限制性股票單位的總數,委員會應將獲得的RSU總數乘以TSR乘數。根據本協議授予的任何不歸屬的限制性單位應立即被沒收。
3.同行羣組變更。
如果Peer Group的成員因破產而宣佈破產或停止公開交易,則該成員應被視為在績效期到期之前留在同行集團,並應在支付計劃中排名最低。如果由於合併、收購或類似的公司交易,Peer Group的任何成員停止公開交易,則委員會可以自行決定修改同行集團的構成,計算由此產生的同行集團受影響成員的股東總回報,並以與本文所含方法一致的方式相應調整相關的股東總回報率。
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附錄 B
某些定義。
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但是,儘管如此,如果適用上述 “控制權變更” 的定義,則在任何情況下或交易中,補償都需要繳納第409A條規定的所得税,但如果此處將 “控制權變更” 一詞定義為美國財政部法規第1.409A-3 (i) (5) 條所指的 “控制權變更事件”,則不受此約束,那麼 “控制權變更” 是指,但是僅在防止此類補償根據第 409A 條繳納所得税的必要範圍內、交易或符合 (1) 上文適用條款 (A) 至 (D) 規定的控制權變更(如適用)和(2)美國財政部監管第 1.409A-3 (i) (5) 條所指的 “控制權變更事件” 要求的情況。
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附錄 C
控制權變更
如果在歸屬日期之前,發生了控制權變更,並且受贈方從生效之日起至控制權變更之日一直受僱於公司集團,則無論本協議中有任何其他相反的規定,以下規定均適用於控制權變更之日歸屬的限制性單位數量。
無故或無正當理由終止。
儘管本協議中有任何其他相反的規定,但如果公司集團在沒有 “理由” 的情況下終止了受贈方在公司集團的僱傭關係,或者受贈方出於 “正當理由” 終止了公司的工作,則以下內容應適用於在終止僱傭關係之日(“終止日期”)歸屬的限制性單位的數量。
a. | 如果終止日期早於第一績效期確定日期,則自終止日期起,所有績效期內的所有目標限制性股份(在先前未被沒收的範圍內)均應被視為已歸屬。任何未歸屬的限制性股票單位應立即被視為沒收。 |
b. | 如果終止日期在第二績效期確定日期之前,則所有受第一績效期約束的已獲限制性股票單位(在之前未被沒收的範圍內)以及所有受第二績效期約束的目標限制性單位(在此之前未被沒收的範圍內)和所有受第三績效期約束的目標限制性單位(在之前未被沒收的範圍內)均應視為已歸屬 |
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終止日期的日期。任何未歸屬的限制性股票單位應立即被視為沒收。 |
c. | 如果終止日期在第二個績效期確定日期之後,則所有受第一績效期(在此前未沒收的範圍內)和第二績效期(以前未沒收的範圍)約束的已獲限制性股票單位以及所有受第三績效期(以前未沒收的範圍)約束的目標限制性股票單位應被視為已歸屬。任何未歸屬的限制性股票單位應立即被視為沒收。 |
就本協議而言,“原因” 和 “正當理由” 應具有本協議附錄 D 中規定的含義。
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附錄 D
限制性契約
考慮到授予RSU的本協議(預計將在歸屬期內受贈方在公司集團工作期間歸屬)以及保護公司集團的商譽和機密信息,受贈方同意以下內容:
就本定義而言,如果受讓人本着誠意和合理的方式採取或不採取行動,則受讓人的任何行為或不作為都不會被視為 “故意”
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認為該作為或不作為符合公司的最大利益或適用法律的要求。
公司因故終止的任何終止均應通過終止通知告知受贈方。就本協議而言,“終止通知” 是指一份書面通知,其中合理詳細地陳述了聲稱為以 “原因” 終止受讓人的僱傭提供依據的事實和情況。公司未能在解僱通知中列出任何有助於證明理由的事實或情況,不得放棄公司在執行公司在本協議下的權利時主張此類事實或情況的任何權利。
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除非受贈方在情況發生後的九十天(90)天內(除非受贈方不知道)將構成正當理由的條件或事件通知公司,並且公司未能在通知後的三十(30)天內在通知中規定的可治癒的範圍內糾正情況,否則受讓人的解僱不應構成正當理由。受贈方在僱傭期內因正當理由而解僱的任何行為均應通過解僱通知告知。
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為清楚起見,據瞭解,如果公司集團無故終止了受贈方在公司集團的僱傭關係,或者受讓人有正當理由終止了在公司集團的工作,則本D段的規定不適用。
此外,據瞭解,本C款的規定將在本附錄D所加入的協議簽訂之日起四週年之際在各方面終止。
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