附錄 10.1

第 4 號修正案

貸款和擔保協議

本貸款和擔保協議第4號修正案（本 “修正案”）的日期為2023年3月24日（“第4號修正案截止日期”），由特拉華州的一家公司（“公司”）NEOS THERAPEUTICS, LLC、特拉華州有限責任公司（“NT Brands”）、NEOS THERAPEUTICS, LP，德克薩斯州有限合夥企業（“NT LP”）以及公司和 NT Brands，各為 “借款人”，統稱為 “借款人”）、彼此的貸款方、本協議的貸款方和ECLIPSE BUSINESS CAPITAL LLC（f/k/a ENCINA）BUSINESS CREDIT, LLC），作為貸款人的代理人（以這種身份稱為 “代理人”）。

W IT N E S S S E T H：

鑑於借款人、其他貸款方債務人、代理人和貸款人是截至2019年10月2日的特定貸款和擔保協議（經不時修訂、修訂和重述、補充或以其他方式修改，即 “貸款協議”；此處未另行定義的資本化術語的定義與貸款協議中規定的定義相同）；

鑑於借款人已要求代理人和貸款人在某些方面修改貸款協議；以及

鑑於代理人和貸款人願意修改此處規定的貸款協議，在每種情況下均受此處規定的條款和條件的約束。

因此，考慮到貸款協議中規定的共同條件和協議以及其他寶貴的對價，特此確認其收貨和充足性，本協議雙方特此達成以下協議：

1.貸款協議修正案。前提是滿足下文第 3 節規定的條件，並以下文第 2 節中規定的陳述為依據：

(a)特此對《貸款協議》附件一進行修訂，全面修訂並重申其第1（a）節，其目的是將 “最大循環融資額度” 從12,500,000美元增加到14,500,000美元，內容如下：

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2.陳述和保證。為了促使代理人和貸款人簽訂本修正案，借款人和本修正案的另一方貸款方債務人向代理人和貸款人陳述並保證：

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(a)本修正案的執行、交付和履行已獲得借款人及其每個此類貸款方債務方採取的所有必要行動的正式授權，並且本修正案已由借款人和本修正案的每位此類貸款方債務人正式執行和交付；

(b)在本修正案所設想的交易完成之前和之後，截至本修正案發佈之日，貸款協議和其他貸款文件中規定的每項陳述和擔保在所有重大方面均真實正確（不重複其中包含的任何重要性條款或限定詞），或者，如果任何陳述或保證僅在較早日期明確作出，則此類陳述和保證是真實的，在所有重要方面都正確（沒有重複其中包含的任何重要性規定或限定詞），截至該日期較早的日期）；

(c)在本修正案所設想的交易完成之前和之後，沒有發生過違約或違約事件，也沒有仍在繼續（或將由此直接導致）；以及

(d)本修正案構成借款人及本協議中每個此類貸款方債務方的合法、有效和具有約束力的義務，可根據其各自的條款對借款人和本協議的每個此類貸款方債務方強制執行，但須遵守破產、破產和影響債權人權利普遍可執行性的類似法律和一般公平原則。

3.生效的條件。本修正案的有效性受以下先決條件的約束（除非代理人以書面形式明確放棄），每項條件的形式和實質內容都必須使代理人合理滿意：

(a)代理人應已收到由所有借款人和相互貸款方債務人簽署的本修正案的完整執行副本；

(b)代理人應已收到替代現有定期貸款債權人間協議的同意書和修正案的正式授權和執行副本，該協議應反映本修正案所設想的交易的變更；

(c)代理人應已收到在本修正案截止日期當天或之前應付的所有費用和其他應付金額，包括代理產生的所有律師、顧問和其他專業人員的費用和開支；以及

(d)代理人應已收到修訂費（定義見下文），資金為可立即可用。

4.修改費。除了在不以任何方式限制借款人或任何其他貸款方債務人支付貸款協議和其他貸款文件中規定的任何費用或其他金額的義務外，借款人同意向代理人支付金額為10,000美元的修正交易手續費（“修訂費”），該費用應在第4號修正案截止日期進行淨結算，並被視為產生原始發行折扣

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美國財政部法規第 1.1273-2 (g) (2) 條規定的用於美國聯邦所得税目的的循環貸款承諾。

5.重申。每位借款人和其他貸款方債務人特此重申其在每份貸款文件下的義務，因為每份文件可能已在本協議發佈之日或之前進行了修改（“重申的協議”）。每位借款人和其他貸款方債務人特此進一步同意，在本修正案執行和交付後，其所加入的每份重申的協議應保持全部效力和效力，其作為 “貸款協議” 一方的任何重申協議中的所有提及均應視為指經本修正案修改並在此後不時修訂或修改的貸款協議。除非此處明確規定，否則每份重申的協議應保持不變，完全有效。

6.成本和開支。借款人承認，《貸款協議》第15.7條適用於本修正案。

7.可分割性。如果本修正案的任何條款全部或由於其對特定情況的範圍或適用而被認定為無效或不可執行，則該條款僅在使之有效或不適用於特定情況所必需的範圍內被視為已修改，或者根據情況需要從本修正案中刪除，本修正案的解釋和執行應就好像該條款在本修正案中包含在範圍或適用上經過修改一樣，或者已經過修改未包含在此處。

8.參考文獻。在簽訂的與貸款協議有關的任何文件、文書或協議中對貸款協議的任何提及均應視為對經本修正案修改的貸款協議的提及。

9.同行。本修正案可以在任意數量的對應協議中執行，所有這些協議應構成同一個協議。本修正案可以通過傳真、電子郵件傳送或電子簽名來執行，每種簽名均為原件，其效力與本修正案及其簽名在同一份文書上簽名相同。通過傳真、電子郵件傳送、電子簽名或其他電子通信方式對本修正案或任何其他貸款文件的簽名對雙方具有約束力，其約束力與手動簽署的對應文件具有相同的約束力。與本信函協議和本函所設想的交易有關的任何文件中或與之相關的 “執行”、“簽字”、“交付” 等詞語應被視為包括電子簽名、交付或以電子形式保存記錄，每項簽名具有與手動簽名、實際交付簽名或使用紙質記錄相同的法律效力、有效性或可執行性系統，視情況而定，在任何條件下和規定的範圍內適用法律、《全球和全國商業中的聯邦電子簽名法》、《紐約州電子簽名和記錄法》或任何其他基於《統一電子交易法》的類似州法律。

10.發佈/契約不予起訴。每位借款人和代表自己及其繼承人、受讓人、繼承人和其他法定代表人的其他貸款方債務人特此絕對、無條件和不可撤銷地解除、補償和永久解除被解除方的任何和所有責任，包括所有實際或潛在的索賠、要求或原因

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任何借款人或任何貸款方或其任何繼任者、受讓人或其他法律代表因任何作為、不作為、不作為、不作為、事情、原因或任何事情，無論是法律或股權、合同或侵權行為，還是根據任何州或聯邦法律或其他原因對任何被解除方主張的行為，包括因行為產生的任何責任或與本修正案和其他貸款文件所設想的交易有關的遺漏，無論是基於判斷錯誤或法律或事實錯誤，從時間開始到包括本協議發佈之日，此類索賠、要求和訴訟理由是否成熟、已知還是未知。儘管貸款協議中有任何相反的規定，但即使在終止日期之後，本節仍將有效，並將在所有貸款的全額還清後繼續有效。

11.批准。本修正案中規定的條款和規定應修改和取代貸款協議中所有不一致的條款和條款，不應被視為同意修改或放棄貸款協議的任何其他條款或條件。

12.適用法律。本修正案應受紐約州適用於在不考慮法律衝突原則的情況下訂立和履行的合同的紐約州法律管轄，並根據該法律進行解釋。此外, 紐約州法律應適用於因本修正案引起或與本修正案有關的所有爭議或爭議, 不考慮法律衝突原則。

[簽名頁面關注]

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為此，本協議各方促使各自經正式授權的官員在上述首次寫明的日期正式執行和交付本修正案，以昭信守。

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貸款和擔保協議第4號修正案的簽名頁

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貸款和擔保協議第4號修正案的簽名頁

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貸款和擔保協議第4號修正案的簽名頁