附錄 1.01

衝突礦產報告

 

 

英特爾公司

根據1934年《證券交易法》第13P-1條

本英特爾公司（英特爾或我們）截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（報告）是為了遵守經修訂的 1934 年《證券交易法》（《規則》）第 13p-1 條而提交的。該規則由美國證券交易委員會（SEC）通過，旨在實施與 “衝突礦產” 相關的報告要求，美國證券交易委員會將衝突礦物定義為哥倫布礦-鉭鐵礦（Coltan）、錫石、黃金、黑鎢礦及其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢。

該規則對產品含有衝突礦物（稱為 “衝突礦物”）的產品含有其產品功能或生產所必需的衝突礦物（稱為 “衝突礦產”）的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。對於含有必要衝突礦產的商品，註冊人必須真誠地進行合理的原產國調查，以確定任何必要的衝突礦產是否原產於剛果民主共和國 (DRC) 或鄰近國家（統稱為 “受保國家”）。如果根據此類調查，註冊人知道或有理由相信任何必要的衝突礦產原產於或可能來自受保國家，並且可能不僅來自回收或廢料來源，則註冊人必須進行盡職調查，以確定必要的衝突礦產是否直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體（如美國證券交易委員會在表格SD中定義）。

英特爾負責任礦產計劃和負責任採購承諾概述

正如我們的《負責任礦產採購政策》所述，英特爾致力於負責任地採購礦產，我們將其定義為以合乎道德和可持續的方式採購，保護我們全球供應鏈中每個人的人權。英特爾的責任礦產計劃繼續擴大範圍，將其他礦物包括在內，例如鈷，並且我們已採取初步措施，將鋁、銅、鎳、銀、鉛和鋅納入下一階段的計劃。我們還繼續研究全球受衝突影響和高風險地區（CAHRA）的人權風險，其定義見經濟合作與發展組織（經合組織）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版以及關於錫、鉭和鎢以及黃金的相關補編（統稱為 “經合組織指南”）。雖然本報告的重點是衝突礦產和涵蓋的國家，但英特爾也選擇描述我們幾年前開始的有關鈷的積極盡職調查，以及英特爾負責任地採購更多用於半導體制造的礦物的公開目標。在 2020 年 5 月發佈的英特爾年度企業責任報告中，我們制定了新的 2030 年戰略和目標，以期在企業責任的多個領域（包括負責任的礦物採購）中繼續取得進展。下文單獨一節概述了該舉措以及為負責任地採購衝突礦物而應採取的實際步驟。

在我們擴大項目範圍的同時，我們還繼續加強負責任地採購衝突礦產的方法，並支持改善受保國家採礦社區的狀況。我們的許多硬件產品都含有這些產品的功能或生產所必需的鉭、錫、鎢和/或金。衝突礦產來自世界各地，我們希望的不是消除原產於受保國家和其他CAHRA的衝突礦產，而是從不直接或間接資助或惠及武裝團體或助長侵犯人權行為的來源獲得衝突礦產。我們認為，對於我們和其他公司來説，重要的是支持從受保國家和其他CAHRA進行負責任的區域內礦產採購，並且不要對這些國家的經濟產生負面影響。

作為負責任礦產採購工作的一部分，我們在衝突礦產問題上開展了十多年的廣泛工作。我們認為，各國政府、非政府組織之間應開展廣泛的合作。

(非政府組織), 民間社會專家和業界需要查明和降低在所涉國家助長與礦產開採有關的嚴重侵犯人權行為和衝突的風險.英特爾是責任礦業倡議 (RMI) 的指導委員會成員，其唯一成員代碼為 INTC，也是多個 RMI 子團隊的積極貢獻者。英特爾還是經合組織多方利益相關者指導小組（負責為經合組織指南的實施提供建議）和歐洲負責任礦產夥伴關係 (EPRM) 的活躍成員，在該組織中，我們與電子和其他行業（例如珠寶、汽車、醫療儀器等）的公司以及公共機構和民間社會團體等其他利益相關者合作，解決負責任的礦產採購問題。英特爾還在負責任礦產貿易公私聯盟 (PPA) 中佔據領導地位，該聯盟促進來自涵蓋國家的負責任來源的礦產。我們也是CRAFT守則委員會的成員，該委員會協助制定了《從事正規貿易的手工和小規模採礦風險緩解守則》（CRAFT）。

2019 年底，英特爾參加了由 PPA 組織的一個由非政府組織、美國政府代表和其他科技公司組成的代表團，訪問了剛果民主共和國和鄰國盧旺達，觀察和討論採礦業面臨的挑戰。從這次經歷中得出的一個關鍵結論是，各公司需要增加上游項目支持，以支持與我們供應鏈相關的最脆弱社區的可持續發展並改善其生計。英特爾在 2022 年支持的一些項目包括為礦區提供清潔能源的聯盟剛果電力和旨在為剛果人民提供採礦替代方案的 PACT-RMI 青年職業培訓計劃。此外，我們看到了我們向不列顛哥倫比亞大學圖書館捐款所產生的影響，該圖書館用於正在進行的材料採購，以開發第一個以剛果民主共和國為重點的北美剛果人撰寫的材料館藏。允許獲得剛果人撰寫的材料使社區有發言權和機會從自己的角度分享他們的文化、歷史和經歷。正如人們自己所説的那樣，更廣泛地瞭解影響剛果民主共和國人民的問題，是幫助增強為英特爾產品提供關鍵礦產的邊緣化社區能力的一個步驟。

英特爾還認識到 CAHRA 中手工和小規模採礦 (ASM) 行業在當地的社會經濟重要性，並尋求通過與責任礦業倡議 (RMI) 和 RCS Global Group 合作的 “更好的採礦 ASM 礦山監測計劃” 來幫助 ASM 場地滿足下游合規要求。英特爾還支持專為 ASM 領域設計的數字套件，該套件旨在開闢新的途徑來跟蹤、訪問和共享有關採礦社區實踐的數據。保持聯繫併為我們在龐大的全球供應鏈中所依賴的社區提供支持是我們負責任礦業計劃的重要組成部分。

產品和供應鏈描述

我們製造或與他人簽約製造的英特爾產品可能含有必要的衝突礦物質，本報告涵蓋了這些產品，包括以下內容：

▪ 我們的微處理器和芯片組產品，例如我們的英特爾® 酷睿™、英特爾® 至強® 和英特爾凌動® 處理器

▪ 我們的加速器產品，例如我們的 FPGA 產品和 Habana AI 加速器

▪ 我們的主板和系統產品，例如我們的英特爾® NUC

▪ 我們的連接產品，例如我們的英特爾® Tofino™ 交換機 ASIC 和英特爾® 硅光子學產品

▪ 我們的內存和存儲產品，例如英特爾® 固態硬盤、英特爾® 永久內存和內存組件產品

請注意，Mobileye EyeQ® 和其他 Mobileye® 產品已不再包含在本報告中。2022 年第四季度，Mobileye Global Inc. 完成了首次公開募股。截至2022年12月31日，英特爾持有Mobileye約94％的已發行股權。有關 Mobileye 產品的信息，請參閲 Mobileye 的 Form SD 和 CMR。

我們的大多數硬件產品，主要是微處理器、芯片組及其封裝，都是在我們自己的製造設施（晶圓廠）網絡中製造的。英特爾還銷售其他公司為我們製造的產品，以及

包含我們從第三方購買的現成組件的產品。儘管我們的許多硬件產品都含有衝突礦物，但我們不從礦山購買礦石或未精煉的衝突礦物。我們在供應鏈中距離礦產開採還有許多環節，因此被視為 “下游” 購買者。我們從龐大的供應商網絡購買產品中使用的材料：其中一些材料為我們的產品提供了必要的衝突礦物質。一旦礦石被熔鍊、提煉並轉化為錠、金條或其他衍生物，就無法確定礦物的來源。冶煉廠和煉油廠（稱為 “設施”）正在彙集礦石點，在整個供應鏈中處於最佳位置，可以瞭解礦石的來源。我們依靠供應商協助我們進行合理的原產國調查和盡職調查工作，包括確定他們提供給我們的材料中所含礦物的冶煉廠和煉油廠。

負責任礦產項目設計

英特爾的負責任礦業計劃旨在符合《經合組織指南》，因為它與我們在礦產供應鏈中作為 “下游” 購買者的地位有關。下文總結了我們負責任礦產計劃的設計組成部分，因為它們與經合組織指南中的五步框架有關。雖然我們的計劃涵蓋了廣泛的礦產和區域區域，但下文步驟2至5的摘要側重於我們的計劃對衝突礦產和涵蓋國家的應用。

1。維護強大的公司管理系統：

▪ 負責任的礦產採購政策：維持源自CAHRA的礦產的供應鏈政策，包括來自受保國家的衝突礦產。該政策概述了我們對從CAHRA進行負責任礦產採購的承諾，我們對按照經合組織指南進行盡職調查的承諾，以及對我們的供應商同樣制定盡職調查計劃的期望。我們的政策已公開發布，可在 www.intel.com/responsibleminerals 上找到。

▪ 內部責任礦產團隊：運營由我們的製造、供應鏈和運營團隊（MSO）領導的內部責任礦產團隊，以實施我們的負責任礦產採購政策。我們會與首席執行官（CEO）和MSO的高級管理層一起審查這些工作。

▪ 供應鏈控制系統：通過盡職調查工具，例如衝突礦產報告模板（CMRT），採用控制和透明的供應鏈系統，這是一項由RMI設計的供應鏈調查，旨在確定處理我們產品中所含必要衝突礦物的冶煉廠和煉油廠以及這些衝突礦產的原產國。根據我們的記錄保留準則，我們使用數據庫來評估盡職調查信息，並將與我們的責任礦產計劃相關的記錄保存至少五年。

▪ 供應商參與：在我們的供應商合同和規格標準模板中加入與負責任的礦產採購相關的要求，以便當前和未來的供應商有義務遵守我們的負責任礦產採購政策，包括參與供應鏈調查和相關的盡職調查活動。我們每年向相關供應商傳達我們的負責任礦產採購政策和合同要求。

▪ 公司申訴機制：使員工、供應商和其他利益相關者能夠通過我們公司網站 https://www.intel.com/content/www/us/en/corporate-responsibility/corporate-responsibility.html 上的在線企業責任報告和申訴機制報告與我們的責任礦產計劃有關的任何問題。

2。識別和評估我們供應鏈中的風險：

▪ 識別我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠：確定向英特爾供應產品的直接供應商，這些供應商可能為我們的產品提供必要的衝突礦物。進行年度供應鏈調查，要求這些直接供應商使用CMRT提供衝突礦產申報，該申報旨在確定他們向英特爾供應的產品中所含的衝突礦產、加工這些衝突礦產的冶煉廠和煉油廠以及這些衝突礦產的原產國。我們評估

供應商調查回覆的完整性和準確性，並聯系我們確定調查回覆包含不完整或可能不準確信息的供應商，以尋求更多澄清信息。

▪ 確定風險評估的範圍：我們的風險評估旨在識別供應鏈中的風險。這包括不符合我們與衝突礦產相關的合同要求的直接供應商，以及不遵守負責任的礦產保障計劃或我們有理由認為可能從受保國家採購衝突礦產的冶煉廠和煉油廠。我們記錄了供應鏈調查確定的冶煉廠和煉油廠的礦產原產國信息，這些信息來自供應鏈調查、負責任的礦產保障計劃、與冶煉廠和煉油廠的直接聯繫以及冶煉廠和煉油廠網站等公開來源。

▪ 評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法：將供應鏈調查確定的冶煉廠和煉油廠與符合責任礦產保障計劃（例如RMI的責任礦產保障計劃（RMAP）和其他RMI交叉認可的獨立第三方審計計劃的設施清單進行比較。有關 RMAP 的信息以及 RMI 交叉認可的獨立第三方審計計劃清單可在 RMI 的網站上找到：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/minerals-due-diligence/recognized-standards-or-programs/。

▪ 對冶煉廠和煉油廠進行抽查：嘗試訪問那些不符合負責任礦產保障計劃且允許我們訪問的設施，對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行抽查。我們對冶煉廠和煉油廠的訪問旨在評估他們的盡職調查做法，要求提供設施加工的衝突礦產的原產國和產銷監管鏈信息，並鼓勵和協助他們參與此類計劃。在無法進行實地探視的情況下，例如 COVID-19 疫情期間，可以酌情以虛擬方式進行冶煉廠和煉油廠的盡職調查。

3。執行策略以應對已確定的風險：

▪ 向高級管理層報告調查結果：向我們的首席執行官和微軟運營商高級管理層提供進展報告，總結我們在年度供應鏈調查中收集的信息、風險評估過程的結果以及風險緩解工作的狀況。

▪ 制定並通過風險管理計劃：維護風險管理計劃，包括對可能從受保國家採購或加工衝突礦物的供應商、冶煉廠和煉油廠以及其他可能不是來自回收或廢料來源的CAHRA進行盡職調查審查。我們的盡職調查措施在很大程度上以負責任的礦產保障計劃為基礎，這些計劃評估加工和向我們的供應鏈提供這些衝突礦產的冶煉廠和煉油廠的採購行為。

▪ 實施風險管理計劃：採取風險緩解措施，使供應商遵守我們的責任礦產採購政策或合同要求，其中可能包括與直接供應商合作，考慮必要的衝突礦產的替代來源。我們嘗試聯繫不符合負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠，以評估其盡職調查做法，要求提供這些設施加工的衝突礦產的原產國和產銷監管鏈信息，並鼓勵和協助他們參與此類計劃。

▪ 持續的風險監控：監控和跟蹤被確定為不符合我們的責任礦產採購政策或合同要求中規定的要求的供應商、冶煉廠和煉油廠，以確定他們在滿足這些要求方面的進展。

4。支持制定和實施對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計：

▪ 通過我們在RMI指導委員會的領導以及參與RMI子團隊，支持盡職調查實踐和工具的開發和實施，例如CMRT。

▪ 通過與 RMI 成員公司和其他行業團體共同定義 RMAP 審計協議的條款，支持 RMAP 的開發和實施。

▪ 通過我們的RMI成員資格，支持負責任的礦產保障計劃，這些計劃對冶煉廠和煉油廠設施進行獨立的第三方審計，例如RMAP。

▪ 5。供應鏈盡職調查報告：

▪ 在我們公司的網站 www.intel.com/responsibleminerals 上公開宣傳我們的負責任礦產採購政策。

▪ 每年在我們公司網站 www.intel.com/responsibleminerals 上發佈的題為 “英特爾為實現負責任來源的礦產供應鏈所做的努力” 的白皮書和企業責任報告中，報告我們的供應鏈盡職調查活動。

本報告中提及的任何網站的內容僅供一般參考，未以引用方式納入本報告。

合理的原產國調查工作描述

2022 年，我們對衝突礦產的合理原產國調查 (RCOI) 工作包括使用 CMRT 對某些直接供應商（稱為 “調查供應商”）進行供應鏈調查。供應鏈調查要求供應商確定他們提供給我們的產品中的冶煉廠和煉油廠以及衝突礦產的原產國。我們將調查中確定的冶煉廠和煉油廠與符合負責任礦產保障計劃（例如RMAP或RMI交叉認可計劃）的設施清單進行了比較。RMAP 和 RMI 交叉識別計劃為符合條件的冶煉廠和煉油廠提供原產國數據，包括在某些情況下提供彙總數據。我們記錄了受調查供應商確定的冶煉廠和煉油廠設施的原產國信息，這些信息來自供應鏈調查、負責任的礦產保障計劃、與冶煉廠和煉油廠的直接聯繫以及冶煉廠和煉油廠網站等公開來源，前提是我們確定此類公開來源是可靠的。

合理的原產國調查工作的結果

2022 年，英特爾對 87 家供應商進行了供應鏈調查，我們確定這些供應商可能為我們的產品提供必要的衝突礦物質。

截至2023年3月20日，我們的RCOI結果如下：

▪ 100% 的受訪供應商提供了 CMRT 以迴應我們的供應鏈調查請求。

▪ 接受調查的供應商確定了238個正在運營的冶煉廠和煉油廠，這些設施可以加工提供給我們的產品中所含的必要衝突礦物。

▪ 我們知道或有理由相信，這238家冶煉廠和煉油廠中至少有38家加工的衝突礦產可能來自受保國家，可能不僅來自回收或廢料來源。

基於合理的原產國調查得出的結論

我們真誠地得出結論，在 2022 年：

▪ 英特爾製造並與他人簽訂了製造產品的合同，以確定哪些衝突礦物是我們產品的功能或生產所必需的。

▪ 根據我們的 RCOI，我們知道或有理由相信我們產品中所含的部分必要衝突礦產原產於或可能來自受保國家，並且知道或有理由相信這些必需的衝突礦物可能不僅來自回收或廢料來源。

根據上述結論，根據該規則，我們對產品中必要的衝突礦產的來源和監管鏈採取了盡職調查措施，我們有理由認為這些礦產可能來自受保國家，也可能不是來自回收或廢料來源。我們的RCOI工作與我們執行的盡職調查措施之間有很大的重疊之處。

所執行盡職調查措施的描述

以下是截至2023年3月20日在本報告期內為對我們產品中所含必要衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施的描述：

▪ 使用CMRT，對我們確定可能向英特爾提供含有必要衝突礦產產品的供應商進行了供應鏈調查，要求提供有關必要衝突礦產的原產國信息，並確定加工此類礦物的冶煉廠和煉油廠。

▪ 就供應鏈調查的答覆聯繫了接受調查的供應商，這些調查被我們認定包含不完整或可能不準確的信息，以尋求更多的澄清信息。

▪ 根據我們的供應鏈調查請求，我們收到了來自100％的受訪供應商的CMRT。

▪ 將接受調查的供應商確定的冶煉廠和煉油廠與符合負責任礦產保障計劃的設施清單進行比較。

▪ 監測和追蹤受調查的供應商以及被調查供應商確定的不符合我們的責任礦產採購政策或合同要求的冶煉廠和煉油廠，以確定他們在滿足這些要求方面的進展。

▪ 通過與被調查供應商合作，使他們符合我們的責任礦產採購政策或合同要求，對他們進行了風險緩解工作。

▪ 2022年，與21家冶煉廠和煉油商會面，鼓勵和協助他們參與負責任的礦產保障計劃，併為正在接受首次審計的企業提供能力建設和CAP支持。

▪ 向MSO高級管理層提供了兩份進展報告，向我們的首席執行官提供了兩份進展報告，總結了我們的責任礦產計劃的狀況。

我們的盡職調查措施的結果

盡職調查措施的固有侷限性

作為含有衝突礦產的產品的下游購買者，我們的盡職調查措施只能為必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。我們的盡職調查流程基於必須從我們的直接供應商和那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商那裏尋找數據，以確定必要衝突礦產的原始來源。我們還在很大程度上依賴負責任的礦產保障計劃收集和提供的信息。此類信息來源，以及我們對冶煉廠和煉油廠的任何訪問和公開來源，可能會產生不準確或不完整的信息，並可能受到欺詐。

另一個複雜因素是我們的供應商無法持續、實時地提供原產國和產銷監管鏈信息。衝突礦產等商品的供應鏈是一個多步驟過程，幾乎每天都在運作，礦石被運送到冶煉廠和煉油廠，冶煉廠和煉油廠將礦石熔鍊或提煉成含有衍生物的金屬，衍生品在世界各地的許多市場地點運輸、銷售和儲存，分銷商和購買者持有不同數量的衍生品以備使用。由於我們與冶煉廠和煉油廠沒有直接的合同關係，因此我們依靠直接供應商和整個供應鏈來收集和提供有關礦石熔鍊成衍生品，隨後運輸、儲存、銷售和首次進入商業流的日期的具體信息。我們定期直接向我們的直接供應商以及某些冶煉廠和煉油廠尋求採購數據。我們試圖使用合同條款，要求供應商在採購數據發生變化時立即向我們通報最新情況。我們的盡職調查流程全年都在進行中。

調查的供應商盡職調查結果

英特爾評估了接受調查的供應商對供應鏈調查的答覆的準確性和完整性。我們確定了 13 家接受調查的供應商，其初始調查回覆包含不完整或可能不準確的信息。我們使用各種方法來識別接受調查的供應商回覆中的不完整或不準確的信息，包括由第三方軟件或我們內部 Responsible Minerals 團隊成員進行的驗證檢查。當發現不完整或不準確的回覆時，我們聯繫了相應的受訪供應商，確定了不完整或不準確的信息，並要求接受調查的供應商更正不完整或可能不準確的信息並提供最新的回覆。所有 13 家接受調查的供應商都提供了最新的 CMRT，我們使用相同的評估標準確定該報告是完整和準確的。

在收到根據我們的評估標準確定為完整和準確的調查回覆後，我們進一步評估了每份回覆是否符合我們的責任礦產採購政策或合同要求。這些要求包括，我們的受訪供應商必須維持公開可用的衝突礦產採購政策，應我們的要求提供CMRT，並使用符合負責任礦產保障計劃或已開始參與此類計劃的冶煉廠和煉油廠。我們發現了不完全符合適用要求的接受調查的供應商，並監控和跟蹤了這些供應商在滿足適用要求方面的進展。我們通過聯繫每位供應商、確定我們要求供應商完成的行動項目並要求供應商提供最新的 CMRT 來降低風險。我們的風險緩解工作與滿足我們的責任礦產採購政策或合同要求特別相關，目標是使每位接受調查的供應商都遵守此類要求。

通過這些供應商盡職調查活動，英特爾確定，截至 2023 年 3 月 20 日，100% 的受訪供應商符合我們的《負責任礦產採購政策》或 2022 年的合同要求。2023 年 1 月 1 日之後，在接受調查的 87 家供應商中，有 41 家報告説有九家冶煉廠被從 RMAP 合規名單中刪除。我們正在努力清除這些新近不合格的冶煉廠，並已向所有41家供應商設定了期望，要求他們將這些冶煉廠從供應鏈中撤出。

冶煉廠和煉油廠盡職調查結果

截至 2023 年 3 月 20 日，我們的調查供應商共確定了 238 家正在運營的冶煉廠和煉油廠，這些設施可以處理這些受調查供應商向英特爾提供的產品中所含的必要衝突礦物。

英特爾對調查過程中報告的冶煉廠和煉油廠進行了盡職調查。我們的盡職調查活動以常規流程為主，以確定和監測已確定的冶煉廠和煉油廠是否在運營，因此可能向我們的最終產品提供必要的衝突礦產，以及它們是否符合負責任的礦產保障計劃或已開始參與此類計劃。我們尋求有關此類設施加工的衝突礦產的來源和監管鏈的可靠信息，包括從公開來源獲得的信息，目的是確定這些設施中是否有任何設施加工的衝突礦產可能來自受保國家和其他CAHRA，並且可能不僅僅來自回收或廢料來源。

如果我們供應鏈中的冶煉廠或煉油廠尚未遵守負責任的礦產保障計劃，或者尚未開始參與此類計劃，英特爾和其他 RMI 成員公司會主動嘗試與此類計劃取得聯繫

提供設施，要求提供所加工的衝突礦產的原產國信息，鼓勵和協助它們參與負責任的礦產保障計劃，在某些情況下，還實地訪問了此類設施。我們監測和追蹤了我們確定不遵守負責任的礦產保障計劃或尚未開始參與此類計劃的冶煉廠和煉油廠。

在 2022 報告年度，根據我們的盡職調查，我們發現供應鏈中報告的 33 個熔鍊廠和煉油廠不符合負責任的礦產保障計劃或不符合英特爾更嚴格的要求。在本報告所述期間，這些設施是我們的冶煉廠和煉油廠盡職調查活動的重點，根據我們的活動，我們合理地得出結論，截至2023年3月20日：

▪ 這33個冶煉廠和煉油廠中有10個已符合負責任的礦產採購計劃。

▪ 這33個冶煉廠和煉油廠中有兩個已開始參與負責任的礦產保障計劃，但尚未符合要求。根據英特爾的盡職調查，我們沒有理由相信這些設施來自所涵蓋國家的衝突礦產。

▪ 其餘21個設施決定不或被認為沒有資格繼續參與負責任的礦產保障計劃。我們供應鏈中所有在 2022 年不遵守負責任礦產保障計劃的冶煉廠都已成功從我們的供應鏈中移除。

根據上面總結的盡職調查活動，截至2023年3月20日，我們確定了以下內容：

▪ 在我們接受調查的供應商確定的238家冶煉廠和煉油廠中，有96％遵守了負責任的礦產保障計劃或已開始參與此類計劃。

▪ 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 20 日期間，我們的供應商確定的所有九家未參與負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠均不合格。我們已經向這些供應商傳達了停止從這些冶煉廠和煉油廠採購的要求，並向我們通報了最新情況，以確認這些變化。

•我們知道或有理由認為可能從受保國家採購衝突礦物的所有38家冶煉廠和煉油廠都符合負責任的礦產保障計劃，這些礦產可能不僅來自回收或廢料來源。

•我們沒有理由相信238個冶煉廠和煉油廠中的任何設施直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益。

以下是截至2023年3月20日通過我們的盡職調查活動收集的礦產原產國信息的摘要。英特爾不直接採購這些材料。RMI 向英特爾提供了一份潛在原產國清單，其中包括由 RMI 的成員參與者編制的所有原產國。將一個國家列入馬紹爾羣島的名單並不是英特爾使用來自該國的材料的最終指標。

表 1

* 這份報告的 RCOI 列表包括涵蓋 2022 年全年的信息。2022 年 2 月 24 日俄羅斯入侵烏克蘭後，英特爾與全球社會一起譴責俄羅斯對烏克蘭的戰爭，並呼籲迅速恢復和平。2022 年，我們停止從位於俄羅斯的冶煉廠和煉油廠採購 3TG。我們將繼續與供應鏈合作，以消除來自俄羅斯礦山的採購。

**涵蓋的國家

冶煉廠和煉油廠狀況摘要

下圖按礦產彙總了我們接受調查的供應商確定的截至2023年3月20日的正在運營的冶煉廠和煉油廠的數量：

▪ 符合負責任的礦產保障計劃（稱為 “合規者”），

▪ 已開始參與負責任的礦產保障計劃（稱為 “活躍”；如上所述，根據我們的盡職調查，我們沒有理由相信這些設施處理來自受保國家的衝突礦產），或

▪ 不符合*負責任的礦產保障計劃（稱為 “不合格”；如上所述，根據我們的盡職調查，我們沒有理由認為這些設施處理來自受保國家的衝突礦產）。

已確定的冶煉廠和煉油廠的狀況

*在 “不合格” 中包括在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 20 日期間改變狀態的 9 家冶煉廠

下表（表 2）根據截至 2023 年 3 月 20 日收到的調查供應商的答覆，列出了在已知範圍內處理我們產品中必要衝突礦物的設施。英特爾不進行直接交易，與這些冶煉廠和煉油廠及其礦石來源也沒有合同關係。

表 2

† 截至 2023 年 3 月 20 日，RMI 報告的冶煉廠和煉油廠設施名稱和地點。

* 表示截至2023年3月20日遵守負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠。

** 表示截至 2023 年 3 月 20 日參與負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠。

結論和未來的盡職調查措施

表2中報告的設施根據截至2023年3月20日從接受調查的供應商那裏收到的答覆，對我們產品中必要的衝突礦物進行了處理。截至2023年3月20日，報告的冶煉廠和煉油廠設施中有96％符合或正在參與負責任的礦產保障計劃。自 2023 年 3 月 20 日起，所有我們知道或有理由相信可能從受保國家採購衝突礦產且可能不完全來自回收或廢料來源的冶煉廠和煉油廠都遵守了負責任的礦產保障計劃。我們沒有理由相信所報告的任何冶煉廠和煉油廠設施直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。我們將繼續參與上述 “責任礦產設計計劃” 中描述的活動，並將繼續跟蹤不符合我們要求的供應商，並聯系尚未遵守負責任礦產保障計劃的冶煉廠和煉油廠。我們鼓勵和協助此類冶煉廠和煉油廠遵守負責任的礦產保障計劃，從而支持我們努力為公司建立道德和社會責任供應鏈。

我們為儘可能具體地確定所有產品中必要衝突礦物的礦山或原產地所做的努力包括本報告中描述的盡職調查措施。特別是，我們依賴負責任的礦產保障計劃為我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠提供的信息，因為此類計劃會審查和審計是否存在足夠的證據，證明經審計的冶煉廠和煉油廠所加工的衝突礦產的礦山和/或原產地。我們還直接從冶煉廠和煉油廠以及公開來源尋求來源和產銷鏈信息，如果我們確定此類信息可靠，我們會使用這些信息就不符合或參與負責任礦產保障計劃的設施加工的衝突礦產的來源和監管鏈得出合理的結論

與鈷有關的工作

隨着材料使用和風險狀況的出現，英特爾將繼續評估和擴展我們的盡職調查計劃框架。由於有關CAHRA中存在童工和其他社會影響的報道，鈷已被確定為令人擔憂的礦物。與我們處理衝突礦產的方法一致，我們的願望不是取消來自CAHRA的採購，而是識別和降低供應鏈中的風險，只獲得負責任採購的礦產。

2022 年，英特爾使用擴展礦物報告模板 (EMRT) 對 45 家供應商進行了供應鏈調查，我們確定這些供應商可能在我們的產品中故意添加鈷，這是一項由 RMI 設計的供應鏈調查，旨在確定處理我們產品中所含必要鈷的冶煉廠和煉油廠以及相關的原產國。所有 45 家供應商都回應了已完成的 EMRT。我們正在利用獲得的信息對已確定的冶煉廠和煉油廠進行盡職調查，並積極將外聯工作重點放在鼓勵RMAP

參與。參與諸如RMAP之類的計劃可驗證這些設施是否已建立管理系統，以確保其加工的鈷是按照經合組織指導方針負責任地採購的。我們對尚未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠進行了虛擬宣傳，並與直接供應商合作，酌情促進替代採購。

截至 2023 年 3 月 20 日，我們在供應鏈中發現了受訪供應商報告的 69 家鈷冶煉廠和煉油廠。在這69家冶煉廠和煉油廠中，有42家（61％）要麼符合要求，要麼已開始參與RMAP。在其餘的冶煉廠和煉油廠中，有23家有資格參與RMAP，我們將繼續開展宣傳活動以鼓勵參與。我們發現供應鏈中報告的四個設施不符合或被認為不符合 RMAP，我們要求所有報告這些設施的供應商使用替代來源銷售給英特爾的產品。截至 2023 年 3 月 20 日，仍有八家供應商報告了四家不符合或被認為不符合 RMAP 的冶煉廠和煉油廠，我們正在與這些供應商合作尋找替代來源。

英特爾堅信，行業、政府、非政府組織和民間社會專家之間的合作是有效創造供應鏈積極變革的最佳途徑。英特爾正在參與制定全行業標準，以更好地協調並加強負責任的鈷採購的集體方法。我們之前與 RMI 合作制定了有關負責任鈷採購的行業標準，包括 EMRT 和 RMAP Cobalt 盡職調查標準，就證明瞭這一點。英特爾通過積極參與 RMI 的 ASM 工作組繼續開展鈷礦工作，該工作組為 Cobalt Action Partnership 制定了一套針對手工和小規模開採鈷的通用最佳實踐和最低標準 (ASM)，以及對 10 家鈷精煉廠進行虛擬宣傳，為制定一套共同的最佳實踐和最低標準做出了貢獻。英特爾認識到 ASM 行業在 CaHRA 中的當地社會經濟重要性，並尋求通過與 RMI 和 RCS Global 合作為 Better Mining ASM 礦山監測計劃做出貢獻，幫助 ASM 站點滿足下游合規要求。這些努力進一步推動了我們在產品中追求來源負責任的鈷的追求。

在我們的網站www.intel.com/responsibleminerals上，我們會定期更新我們的EMRT，其中包含一份冶煉廠和煉油廠名單，其中包括根據我們接受調查的供應商的回覆，在已知範圍內可能加工過我們產品中的鈷的設施。

英特爾 RISE 負責任礦產採購計劃

2020 年 5 月，我們宣佈了英特爾的企業崛起戰略，旨在通過技術和我們的集體行動創造一個更負責任、更具包容性和可持續性的世界。作為我們RISE目標中的一項關鍵技術行業舉措，英特爾承諾到2030年顯著擴大我們在負責任礦產方面的影響力，並加快為全球CAHRA中更廣泛的礦物類別制定採購標準。

2022 年，我們向向向英特爾製造的微處理器提供這些材料的供應商發送了第二份英特爾礦產調查報告，調查對象是鋁、銅、鎳、銀、鉛和鋅。這是我們 RISE 戰略中的重要一步，因為我們正在努力規劃我們最優先的礦產的供應鏈。儘管這些礦物的來源尚未得到廣泛報道，但我們收到了來自83％的相關供應商的回覆。我們將繼續在擴展的供應鏈中尋找有關冶煉廠和煉油廠的信息。為制定標準做出貢獻，幫助定義和參與銅供應鏈中的盡職調查，英特爾是 The Copper Mark 的活躍合作伙伴，參與了 RRA 技術修訂委員會、技術工作組和評估子小組。我們還參與了 RMI MRT 工作組，是 RMI 發佈試點報告模板 (PRT) 的關鍵推動力，該模板為額外的礦物報告提供了行業標準模板。這是調整行業以提高關鍵礦產供應鏈透明度的重要里程碑。我們預計，接下來的步驟將包括與供應商合作，繼續繪製目標礦物以及硅和電池材料等其他優先礦物的供應鏈。此外，我們將繼續與行業協會合作，制定標準，以實現我們對供應鏈中所有礦物進行負責任採購的最終目標。我們打算繼續確定最優先的礦物，以實現我們的2030年RISE目標。

英特爾未來的使命是保持我們迄今在3TG和Cobalt方面取得的積極進展，並主動應對材料和地域範圍不斷擴大所帶來的新風險。我們的目標是運用過去十年的經驗教訓，與我們的行業合作，擴大和加快全球更廣泛的礦產採購標準的制定。

英特爾和英特爾徽標、英特爾凌動、英特爾酷睿、Tofino 和 Xeon 是英特爾公司或其子公司的商標。

其他名稱和品牌可能被視為他人的財產。《規則》不要求提供 “與鈷有關的工作” 和 “Intel RISE 負責任礦產採購計劃” 部分，而是作為本報告的補充提供的。