SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

1。舉報人的姓名和地址^*

BVF PARTNERS L P/IL

（最後）

（第一）

（中間）

蒙哥馬利街 44 號

40 樓

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Eledon Pharmicals, Inc. [ELDN ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

導演	X	10% 所有者
軍官（請在下面給出標題）		其他（請在下方指定）

3。最早交易日期（月/日/年）
05/05/2023

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

	由一名申報人提交的表格
X	由多個申報人提交的表格

規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
普通股，面值0.001美元⁽¹⁾	05/05/2023		P		1,055,445⁽²⁾⁽³⁾	A	⁽²⁾⁽³⁾	2,330,418	D⁽⁶⁾
普通股，面值0.001美元⁽¹⁾	05/05/2023		P		837,146⁽²⁾⁽³⁾	A	⁽²⁾⁽³⁾	1,812,558	D⁽⁷⁾
普通股，面值0.001美元⁽¹⁾	05/05/2023		P		86,341⁽²⁾⁽³⁾	A	⁽²⁾⁽³⁾	145,029	D⁽⁸⁾

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
X 系列敞篷車首選⁽¹⁾	⁽¹⁰⁾							⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股，面值0.001美元	122,833⁽⁹⁾		2,211	D⁽⁶⁾
X 系列敞篷車首選⁽¹⁾	⁽¹⁰⁾							⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股，面值0.001美元	96,611⁽⁹⁾		1,739	D⁽⁷⁾
X 系列敞篷車首選⁽¹⁾	⁽¹⁰⁾							⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股，面值0.001美元	19,222⁽⁹⁾		346	D⁽⁸⁾
X1 系列敞篷車首選⁽¹⁾	⁽¹¹⁾							⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	普通股，面值0.001美元	3,214,437⁽⁹⁾		57,860	D⁽⁶⁾
X1 系列敞篷車首選⁽¹⁾	⁽¹¹⁾							⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	普通股，面值0.001美元	2,374,987⁽⁹⁾		42,750	D⁽⁷⁾
X1 系列敞篷車首選⁽¹⁾	⁽¹¹⁾							⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	普通股，面值0.001美元	424,169⁽⁹⁾		7,635	D⁽⁸⁾
購買普通股的認股權證⁽¹⁾	$12.96⁽⁹⁾							⁽¹²⁾	07/14/2025	普通股，面值0.001美元	79,500⁽⁹⁾		79,500⁽⁹⁾	D⁽⁶⁾
購買普通股的認股權證⁽¹⁾	$12.96⁽⁹⁾							⁽¹²⁾	07/14/2025	普通股，面值0.001美元	64,549⁽⁹⁾		64,549⁽⁹⁾	D⁽⁷⁾
購買普通股的認股權證⁽¹⁾	$12.96⁽⁹⁾							⁽¹²⁾	07/14/2025	普通股，面值0.001美元	11,415⁽⁹⁾		11,415⁽⁹⁾	D⁽⁸⁾
購買 X1 系列可轉換優先股的認股權證⁽¹⁾	$8,962.74⁽⁹⁾							⁽¹³⁾	09/14/2025	X1 系列可轉換優先股，面值 0.001 美元	1,453,000⁽⁹⁾		1,453	D⁽⁶⁾
購買 X1 系列可轉換優先股的認股權證⁽¹⁾	$8,962.74⁽⁹⁾							⁽¹³⁾	09/14/2025	X1 系列可轉換優先股，面值 0.001 美元	1,086,000⁽⁹⁾		1,086	D⁽⁷⁾
購買 X1 系列可轉換優先股的認股權證⁽¹⁾	$8,962.74⁽⁹⁾							⁽¹³⁾	09/14/2025	X1 系列可轉換優先股，面值 0.001 美元	189,000⁽⁹⁾		189	D⁽⁸⁾
購買普通股的預先注資的認股權證⁽¹⁾	$0.001							⁽¹⁴⁾	12/31/2030	普通股，面值0.001美元	254,666		254,666	D⁽⁶⁾
購買普通股的預先注資的認股權證⁽¹⁾	$0.001							⁽¹⁴⁾	12/31/2030	普通股，面值0.001美元	200,245		200,245	D⁽⁷⁾
購買普通股的預先注資的認股權證⁽¹⁾	$0.001							⁽¹⁴⁾	12/31/2030	普通股，面值0.001美元	39,938		39,938	D⁽⁸⁾
購買普通股的預先注資的認股權證⁽¹⁾	$0.001	05/05/2023		P		2,028,645		⁽²⁾⁽⁴⁾	⁽²⁾⁽⁴⁾	普通股，面值0.001美元	2,028,645	⁽²⁾⁽⁴⁾	2,028,645	D⁽⁶⁾
購買普通股的預先注資的認股權證⁽¹⁾	$0.001	05/05/2023		P		1,609,063		⁽²⁾⁽⁴⁾	⁽²⁾⁽⁴⁾	普通股，面值0.001美元	1,609,063	⁽²⁾⁽⁴⁾	1,609,063	D⁽⁷⁾
購買普通股的預先注資的認股權證⁽¹⁾	$0.001	05/05/2023		P		165,950		⁽²⁾⁽⁴⁾	⁽²⁾⁽⁴⁾	普通股，面值0.001美元	165,950	⁽²⁾⁽⁴⁾	165,950	D⁽⁸⁾
購買普通股的認股權證⁽¹⁾	$3	05/05/2023		P		3,084,090		⁽²⁾⁽⁵⁾	⁽²⁾⁽⁵⁾	普通股，面值0.001美元	3,084,090	⁽²⁾⁽⁵⁾	3,084,090	D⁽⁶⁾
購買普通股的認股權證⁽¹⁾	$3	05/05/2023		P		2,446,209		⁽²⁾⁽⁵⁾	⁽²⁾⁽⁵⁾	普通股，面值0.001美元	2,446,209	⁽²⁾⁽⁵⁾	2,446,209	D⁽⁷⁾
購買普通股的認股權證⁽¹⁾	$3	05/05/2023		P		252,291		⁽²⁾⁽⁵⁾	⁽²⁾⁽⁵⁾	普通股，面值0.001美元	252,291	⁽²⁾⁽⁵⁾	252,291	D⁽⁸⁾

1。舉報人的姓名和地址^*

BVF PARTNERS L P/IL

（最後）

（第一）

（中間）

蒙哥馬利街 44 號

40 樓

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

生物技術價值基金 L P

（最後）

（第一）

（中間）

44 蒙哥馬利街

40 FL

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

BVF I GP LLC

（最後）

（第一）

（中間）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

生物技術價值基金 II LP

（最後）

（第一）

（中間）

44 蒙哥馬利街

40 FL

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

BVF II GP LLC

（最後）

（第一）

（中間）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

生物技術價值交易基金 OS LP

（最後）

（第一）

（中間）

郵政信箱 309 UGLAND HOUSE

（街）

大開曼島

KY1-1104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

BVF Partners OS Ltd.

（最後）

（第一）

（中間）

郵政信箱 309 UGLAND HOUSE

（街）

大開曼島

KY1-1104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

BVF GP 控股有限責任公司

（最後）

（第一）

（中間）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

BVF INC/IL

（最後）

（第一）

（中間）

44 蒙哥馬利街

40 FL

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

蘭珀特 MARK N

（最後）

（第一）

（中間）

1 SANSOME ST

30 佛羅裏達州

（街）

舊金山

加州

94104

（城市）

（州）

（壓縮）

回覆解釋：

1。本表格 4 由生物技術價值基金，L.P.（“BVF”）、生物技術價值基金 II、L.P.（“BVF2”）、生物技術價值交易基金 OS LP（“Trading Fund OS”）、BVF Partners OS LTD.（“Partners OS”）、BVF I GP LLC（“BVF GP”）、BVF II GP LLC（“BVF2 GP”）聯合提交）、BVF GP Holdings LLC（“BVF GPH”）、BVF Partners L.P.（“合作伙伴”）、BVF Inc. 和 Mark N. Lampert（統稱為 “舉報人”）。每位申報人均不擁有此處報告的證券的實益所有權，除非他或其在該證券中的金錢權益。

2。發行人與包括某些申報人（“買方”）在內的某些機構和合格投資者簽訂了證券購買協議，根據該協議，發行人同意在首次收盤時以私募方式（“2023 年私募配售”）向買方發行和出售發行人普通股或預籌認股權證（“2023 年預籌認股權證”）以及可行使為以下股份的普通股認股權證普通股（或取代其的 2023 年預先注資的認股權證）（“2023 年普通認股權證”））每股收購價格等於2.31美元（如適用，減去每份預先注資認股權證的0.001美元）。

3。在2023年私募中購買的普通股。

4. 在2023年私募中購買的2023年預籌認股權證。2023 年預撥認股權證可立即行使，並在全部行使後到期。如果申報人在2023年預籌認股權證生效後將根據《交易法》第13（d）條實益擁有超過9.99％的已發行普通股，則申報人不能行使2023年預先注資認股權證，但某些例外情況除外。

5. 在2023年私募中購買的2023年普通認股權證。2023年普通認股權證可立即行使，行使期為五年。如果申報人在2023年普通認股權證生效後將根據《交易法》第13（d）條實益擁有超過9.99％的已發行普通股，則申報人不能行使2023年普通認股權證，但某些例外情況除外。

6。BVF 直接擁有的證券。作為BVF的普通合夥人，BVF GP可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為BVF GP的唯一成員，BVF GPH可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為BVF的投資經理，合作伙伴可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為Partners的普通合夥人，BVF Inc. 可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。

7。BVF2 直接擁有的證券。作為BVF2的普通合夥人，BVF2 GP可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為BVF2 GP的唯一成員，BVF GPH可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為BVF2的投資經理，合作伙伴可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為Partners的普通合夥人，BVF Inc. 可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。

8。交易基金操作系統直接擁有的證券。作為Trading Fund OS的普通合夥人，Partners OS可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。作為Trading Fund OS的投資經理和Partners OS的唯一成員，合作伙伴可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。作為Partners的普通合夥人，BVF Inc. 可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。作為BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。

9。反映發行人已發行和流通普通股的十八比一反向股票拆分，自2020年10月5日起生效（“股票拆分”）。

10。如果行使X系列可轉換優先股後，申報人將在行使後立即實益擁有超過9.99％的已發行普通股（根據第13（d）條確定），則不得行使X系列可轉換優先股。X系列可轉換優先股的每股可轉換為55.55股普通股。根據發行人於2021年1月7日向美國證券交易委員會提交的表格8-K附錄10.1提交的X系列交易協議，X系列可轉換優先股沒有到期日期，需要進行某些調整。

11。如果行使X1系列可轉換優先股後，申報人將在行使後立即實益擁有根據第13（d）條確定的已發行普通股的9.99％以上，則不得行使X1系列可轉換優先股。X1系列可轉換優先股的每股可轉換為55.55股普通股。X1系列可轉換優先股沒有到期日期，根據發行人於2022年1月13日向美國證券交易委員會提交的作為8-K表附錄10.1提交的X1系列交易協議，需要進行某些調整。

12。根據發行人與申報人之間的認股權證行使協議，公司向申報人發出了以每股0.72美元的行使價購買普通股的認股權證，行使期為五年半（2025年7月14日）。如果發生股票分割、資本重組和其他影響普通股的類似事件，認股權證可能會受到調整。如果認股權證生效後，申報人將根據《交易法》實益擁有超過9.99％的普通股，則申報人不能行使認股權證，但某些例外情況除外。在股票拆分方面，行使價調整為12.96美元。

13。根據發行人與申報人之間的購買協議，公司向申報人發行了以每股497.93美元的行使價購買X1系列可轉換優先股股票的認股權證，行使期為五年（2025年9月14日）。每份購買X1系列可轉換優先股的認股權證可轉換為1股X1系列可轉換優先股，可轉換為1,000股普通股。如果發生股票分割、資本重組和其他影響普通股的類似事件，認股權證可能會受到調整。如果認股權證生效後，申報人將根據《交易法》第13（d）條實益擁有超過9.99％的普通股，則申報人不能行使認股權證，但某些例外情況除外。在股票拆分方面，行使價調整至8,962.74美元。

14。根據發行人與申報人之間的認股權證交換協議，公司向申報人發行了以相當於每股0.001美元的行使價購買普通股的認股權證，行使期為十年（2030年12月31日）。每份購買普通股的認股權證可轉換為1股普通股。如果認股權證生效後，申報人將根據《交易法》第13（d）條實益擁有超過9.99％的普通股，則申報人不能行使認股權證，但某些例外情況除外。

	BVF Partners L.P.，作者：BVF Inc.，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁	05/09/2023
	生物技術價值基金，L.P.，作者：BVF I GP LLC，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官	05/09/2023
	BVF I GP LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官	05/09/2023
	生物技術價值基金 II，L.P.，作者：BVF II GP LLC，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官	05/09/2023
	BVF II GP LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官	05/09/2023
	BVF Partners OS Ltd.，作者：BVF Partners L.P.，其唯一成員，作者：BVF Inc.，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁	05/09/2023
	生物技術價值交易基金 OS LP，作者：BVF Partners L.P.，其投資經理，其普通合夥人 BVF Inc.，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁	05/09/2023
	BVF GP Holdings LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官	05/09/2023
	BVF Inc.，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁	05/09/2023
	/s/Mark N. Lampert	05/09/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。