根據第 424 (b) (3) 條提交
註冊號 333-264361
招股説明書再要約招股説明書第1號補充文件
的
EnvVeno 醫療公司
根據經修訂和重述的 2016年綜合激勵計劃,最多可發行450萬股普通股
本招股説明書補充文件日期為 2023 年 5 月 5 日(本 “補充文件”),補充了 EnvVeno Medical Corporation(“公司”、“我們”、“我們的” 或 “我們”)於 2022 年 4 月 18 日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的 S-8 表註冊聲明中的再要約招股説明書(“招股説明書”), 轉售面值為每股0.00001美元的公司普通股(“普通股”),這些普通股可能由我們的某些執行官和董事(“賣出股東”)不時發行 和出售”)根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第405條的定義,誰可以被視為公司 的 “關聯公司”, 已收購或將要收購與行使已授予的股票期權、發放股票或其他獎勵 以及根據公司經修訂和重述的2016年綜合激勵計劃(“2016年”)購買股票有關的股份計劃”)。 本補充文件涵蓋450萬股普通股(“股票”),包括(i)普通股(包括根據2016年計劃授予的限制性股票購買的 股票)、(ii)行使2016年計劃授予的 期權時可發行的股票以及(iii)根據2016年計劃授予的限制性股票單位歸屬或 未來可能擁有的股份發行給賣出股東。
您應將本補編 與招股説明書一起閲讀。本補充文件參照招股説明書進行了限定,除非本補充文件中的信息 取代了招股説明書中包含的信息。
我們的普通股在納斯達克資本市場 上市,股票代碼為 “NVNO”。2023 年 5 月 3 日,我們在納斯達克 資本市場上普通股的收盤銷售價格為每股4.04美元。
任何或所有賣出股東可以不時通過普通經紀交易、協商 交易或其他交易發行 股票,其價格由賣出股東可能確定的價格出售,該價格可能與出售時的 市場價格有關,也可能是協議價格。參見招股説明書中的 “分配計劃”。銷售可以通過經紀人 或向經銷商進行,他們有望獲得慣常的佣金或折扣。我們不會控制或決定 賣出股東決定出售其股票的價格。進行這些股票交易的經紀人或交易商應確認股票 已根據適用的州法律註冊或可獲得註冊豁免。
賣出股東和參與的經紀商和交易商可能被視為《證券法》所指的 “承銷商”,在這種情況下,出售這些賣出股東股票的任何利潤以及這些 經紀商或交易商獲得的任何佣金或折扣均可被視為證券法規定的承保補償。
您應仔細閲讀 ,並考慮我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告第8頁開頭的第1A項下的風險因素,以應對與投資公司證券相關的風險。
美國證券交易委員會和任何州 證券委員會均未批准或不批准這些證券,也未認可招股説明書或本 補編的充分性或準確性。任何與此相反的陳述都是刑事犯罪。
招股説明書中 標題 “出售股東” 下提供的信息經過全面修改和重述,如下所示,提供 的主要目的是更新招股説明書中包含的出售股東表。
本 增編的發佈日期為 2023 年 5 月 5 日
出售股東
下表列出了 (a) 每位賣出股東的姓名和在公司的頭寸;(b) 截至本補充文件發佈之日每位賣出股東持有的 普通股數量以及 (ii) 行使 期權和歸屬根據2016年計劃授予每位賣出股東的限制性股票單位後可發行的股票數量的總和根據本補編, 供截至本補編髮布之日每位賣出股東轉售;(c) 普通股數量每位賣出股東 可以不時根據本補充文件補充的招股説明書進行出售,無論該賣出股東 目前是否有意出售;以及 (d) 在 出售根據招股説明書可能發行的所有股票後,每位賣出股東實際擁有的普通股數量,經本補充文件補充,假設沒有在本補充文件發佈之日之後,該銷售股東對普通股所有權的其他更改 。除非另有説明,否則實益所有權 是直接的,所指的人擁有唯一的投票權和投資權。
據我們所知,我們的 高級管理人員和董事目前沒有打算出售普通股,儘管他們保留這樣做的權利。
在下表中包含個人的 姓名並不構成承認該個人是公司的 “關聯公司”。
出售 股東 (1) | 公司的主要職位 (2) | 擁有
的股份 轉售 (3) | 已發行 的股票數量 | 轉售後實益擁有的股份 | ||||||||||||||||||
數字 | 百分比 (4) | 轉售 | 數字 | 百分比 (4) | ||||||||||||||||||
羅伯特 A. Berman (5) | 董事, 首席執行官 | 1,478,366 | 13.5 | % | 1,470,990 | 7,376 | * | |||||||||||||||
Marc H. Glickman,醫學博士 (6) | 高級副總裁兼首席醫療官 | 827,880 | 8.0 | % | 826,280 | 1,600 | * | |||||||||||||||
Hamed Alavi (7) | 高級副總裁兼首席技術官 | 603,925 | 6.0 | % | 603,925 | - | * | |||||||||||||||
Craig Glynn (8) | 主管 財務官兼財務主管 | 503,925 | 5.1 | % | 503,925 | - | * | |||||||||||||||
Francis Duhay 博士,醫學博士 (9) | 導演 | 40,847 | * | 31,355 | 9,492 | * | ||||||||||||||||
Sanjay Shrivastava 博士 (9) | 導演 | 31,575 | * | 30,575 | 1,000 | * | ||||||||||||||||
羅伯特 Gray (9) | 導演 | 35,342 | * | 33,312 | 2,030 | * | ||||||||||||||||
Matthew Jenusaitis (9) | 導演 | 34,612 | * | 33,312 | 1,300 | * |
* | 小於 1%。 | |
(1) | 除非下文另有説明,否則表中列出的每個人或實體的地址均為c/o envVeno Medical Corporation,位於加利福尼亞州爾灣市多普勒70 92618。 | |
(2) | 除非另有説明,否則所描述的所有職位均在公司任職。 | |
(3) | 每位賣出股東在轉售之前擁有的股份數量包括(i)普通股(包括根據2016年計劃授予的限制性股票購買的股票),(ii)行使期權時可發行的股票以及(iii)根據招股説明書註冊的2016年計劃向此類賣出股東授予的限制性股票單位歸屬後可發行的股份。其中一些股票可能已在本補編髮布之日之前出售。 | |
(4) | 百分比是參照我們截至2023年5月5日已發行的9,471,932股普通股計算得出的,並假設每位賣出股東出售該特定賣出股東根據本招股説明書提供的所有股票。 | |
(5) | 包括行使期權時可發行的1,270,990股普通股和歸屬限制性股票單位後可發行的20萬股普通股。 | |
(6) | 包括行使期權時可發行的726,280股普通股和歸屬限制性股票單位後可發行的100,000股普通股。 | |
(7) | 包括行使期權時可發行的553,925股普通股和歸屬限制性股票單位後可發行的50,000股普通股。 | |
(8) | 包括行使期權後可發行的453,925股普通股和歸屬限制性股票單位後可發行的50,000股普通股。 | |
(9) | 包括 行使期權後可發行的27,687股普通股。 |