諮詢協議

本諮詢協議(“協議”)由Aileron Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)與D. Allen Annis博士(“安尼斯博士”,連同公司,統稱為 “雙方”)於 2023 年 4 月 15 日簽訂。

鑑於安尼斯博士曾擔任公司研究高級副總裁,安尼斯博士在公司的最後工作日期為2023年4月15日(“離職日期”);

鑑於,公司希望在離職日期後立即聘請安尼斯博士擔任公司的顧問;以及

鑑於 Annis 博士已同意根據本協議中規定的條款和條件提供此類服務。

因此,現在,考慮到本文中所載的共同契約和承諾以及其他寶貴的對價(本協議雙方特此確認其收到和充分性),雙方商定如下:

1.
待執行的服務。從2023年4月16日(“生效日期”)開始,一直持續到諮詢期(定義見下文),安尼斯博士同意向公司提供公司可能不時合理要求的諮詢、諮詢和相關服務(“服務”)。安尼斯博士同意盡最大努力提供服務,並同意與公司人員合作,不幹擾公司的業務開展,並遵守公司有關人員和財產安全和保障的所有規則、政策、法規和安全要求。安尼斯博士同意並確認,除非公司首席執行官以書面形式(包括電子郵件)特別授權,否則他不會代表公司聯繫任何個人或實體。
2.
期限。除非根據第 5 節的規定提前終止,否則本協議自生效之日起生效,並將持續至 2023 年 10 月 16 日(該期限在雙方共同同意後可延長,稱為 “磋商期”)。
3.
諮詢的好處。公司將在諮詢期內向安尼斯博士提供下述付款和福利(“諮詢福利”)。
a.
現金補償。在諮詢期內,公司應向安尼斯博士支付每小時500.00美元的諮詢費,但前提是未經公司事先書面同意(可以通過電子郵件給予同意),Annis博士在一(1)個月內承擔的服務時間不得超過10小時。任何部分期間的付款應按比例分配。除非安尼斯博士和公司另有協議,否則安尼斯博士應在諮詢期內按月向公司提交諮詢費發票。公司應向安尼斯博士支付每筆金額上顯示的金額

1

 

 


 

在收到發票後 30 天內開具發票。安尼斯博士和公司可以根據需要通過雙方書面協議調整諮詢費和時間承諾。
b.
全權現金獎勵獎勵。為了表彰安尼斯博士在諮詢期內根據本協議向公司提供的服務,安尼斯博士有資格獲得現金獎勵,現金獎勵的金額和時間將由公司董事會薪酬委員會自行決定;但是,此類全權現金獎勵在任何情況下均不得超過50,000美元。
c.
股票期權。為避免疑問,截至分離之日,根據公司2006年股票激勵計劃(經修訂)、2016年股票激勵計劃、2017年股票激勵計劃和2021年股票激勵計劃(統稱為 “計劃”)向安尼斯博士授予的所有未兑現的股票期權獎勵(以下簡稱 “期權”)應在諮詢期內根據此類期權和計劃的條款繼續歸屬。安尼斯博士瞭解到,出於税收目的,期權不再被視為激勵性股票期權。安尼斯博士行使 (a) 截至分離之日已歸屬或 (b) 在諮詢期內歸屬的期權部分的權利將在安尼斯博士不再是 “合格參與者”(定義見證明期權的期權協議)之日後三個月後終止,前提是任何既得期權在最終行使日(定義見證明期權的期權協議)之後不得行使,或者完全不能行使,根據期權條款,否則安尼斯博士行使期權的權利將終止立即。
d.
費用報銷。公司應向安尼斯博士報銷安尼斯博士因執行本協議下的服務而產生或支付的所有合理、必要和經批准的差旅費用。安尼斯博士應以令公司滿意的形式向公司提交上個月發生的此類費用的逐項月度報表。公司應在收到每份此類報表後的30天內向安尼斯博士支付每份此類報表上顯示的批准款項。儘管如此,未經公司事先書面批准,安尼斯博士每月的總支出不得超過100.00美元。
e.
沒有額外的諮詢好處。安尼斯博士同意,他應提供服務以換取本第 3 節中描述的諮詢福利,並且他無權獲得任何福利、保險或特權,包括但不限於向公司員工提供的社會保障、失業、醫療或養老金或公司為提供服務而提供的任何其他對價或福利。
4.
獨立承包商。雙方明確表示,無論出於何種目的,安尼斯博士都應是獨立承包商,而不是公司的僱員、代理人、合資企業或合夥人。
a.
服務性能。Annis博士有權控制和決定提供服務的方法、方式和手段。在提供服務時,安尼斯博士在任何一天花費的時間將完全在安尼斯博士的控制範圍內,公司將依靠安尼斯博士按原樣投入時間

2

 


 

滿足本協議要求所必需的。但是,本協議所設想的服務必須符合公司的標準和批准,並應受公司的一般檢查和監督權,以確保其令人滿意地完成。Annis博士將提供執行服務所需的所有設備和用品。
b.
非排他性。安尼斯博士保留不受限制地與其他公司或實體簽訂全職或兼職工作或諮詢服務合同的權利,但前提是安尼斯博士繼續遵守安尼斯博士先前在2007年11月15日左右為公司利益簽署的《保密、發明、非招攬和非競爭協議》(“限制性契約協議”)的條款,該協議的非競爭條款除外限制性契約協議,公司同意自離職之日起終止且不再具有效力。同樣,公司保留不受限制地與其他公司和/或個人簽訂諮詢服務合同的互惠權利。
c.
權限範圍。未經事先書面批准,安尼斯博士無權代表公司或公司任何關聯或關聯實體進行業務、承擔債務、銷售商品、接收付款、徵求訂單或分配或承擔任何明示或暗示的義務,也無權以任何方式約束,也無權代表公司或公司任何相關或關聯實體就任何事項作出任何承諾、保證或陳述公司的。未經公司事先書面批准,Annis博士不得使用公司的商品名稱、商標、服務名稱或服務標誌。
5.
終止。本協議可通過以下方式終止:(a) 經本協議雙方共同書面同意;(b) 如果公司嚴重違反本協議,則由安尼斯博士隨時發出書面通知後立即終止;(c) 公司或安尼斯博士在出於任何原因提前不少於十五 (15) 天向另一方發出書面通知後終止;或 (d) 由公司因故終止(定義見原因)見下文),在向安尼斯博士發出書面通知後。就本協議而言,“原因” 是指 (i) Annis博士未能遵守本協議的條款和義務,包括但不限於所提供的服務範圍;(ii) Annis博士故意參與對公司造成重大損害的非法行為或嚴重不當行為;(iii) 對公司的欺詐,包括但不限於偽造公司記錄;(iv) 博士的幹擾對公司業務的行為進行陳述;(v) Annis博士違反了限制性條款的任何規定契約協議;以及 (vi) 安尼斯博士未能及時簽署公司向安尼斯博士提供的與安尼斯博士離職有關的分離和解除索賠協議(“分離協議”),或者安尼斯博士撤銷此類分離協議,或者安尼斯博士違反此類分離協議的任何條款。在任何終止的情況下,安尼斯博士僅有權獲得根據第 3 (a) 條在終止之前提供的服務的費用,並有權根據第 3 (d) 條獲得終止前產生的費用報銷,並且無需支付任何形式的現金款項。
6.
專有信息和發明。

3

 


 

6.1
專有信息。
a.
安尼斯博士承認,他與公司的關係是高度信任和信心的,在為公司服務的過程中,安尼斯博士將繼續訪問和聯繫專有信息(定義見下文)。除非安尼斯博士在諮詢期內或之後,未經公司官員的書面批准,Annis博士不會向公司員工以外的任何個人或實體披露任何專有信息,也不會將其用於任何目的(在提供服務時除外),除非安尼斯博士毫無過錯地將此類專有信息公之於眾。
b.
就本協議而言,專有信息指公司擁有、擁有或使用的與公司業務、業務關係或財務事務有關的所有信息,無論是否書面形式、是否可獲得專利和是否受版權保護,包括但不限於任何發明、配方、供應商信息、客户信息、儀器、設備、設備、商業祕密, 過程, 研究, 報告, 技術或研究數據,臨牀數據、專有技術、計算機程序、軟件、軟件文檔、硬件設計、技術、產品、流程、方法、技術、配方、化合物、項目、開發、營銷或商業計劃、預測、未公佈的財務報表、預算、許可、價格、成本、客户、供應商或人員信息或員工名單,這些信息或員工名單由安尼斯博士在擔任公司顧問期間傳達、獲悉、制定或以其他方式獲得。
c.
安尼斯博士同意,所有文件、文件、信件、備忘錄、報告、記錄、數據草圖、圖紙、模型、實驗室筆記本、程序清單、計算機設備或設備、計算機程序或其他包含專有信息的書面、照片或其他有形材料,無論是由安尼斯博士還是其他人創建的,由安尼斯博士保管或持有,都應是公司的專有財產,只能由安尼斯博士使用履行其為公司履行職責,不得複製或刪除公司場所,但從事公司業務的除外。在 (i) 公司要求或 (ii) 本協議終止的情況下,所有此類材料或副本以及由安尼斯博士保管或持有的公司所有有形財產應交付給公司。交付後,安尼斯博士不得保留任何此類材料或副本或任何此類有形財產。
d.
安尼斯博士同意,他有義務不披露或使用上文 (b) 和 (c) 段所述類型的信息和材料,以及安尼斯博士退還上文 (c) 段規定的材料和有形財產的義務延伸到公司客户或向公司供應商或其他第三方披露或委託給公司或安尼斯博士的信息、材料和有形財產的此類信息、材料和有形財產。
e.
安尼斯博士承認,公司可能不時與其他人或美國政府或其機構簽訂協議,就根據此類協議在工作過程中所做的發明或此類工作的保密性質對公司施加義務或限制。安尼斯博士

4

 


 

同意受安尼斯博士已知的所有此類義務和限制的約束,並採取一切必要行動履行公司根據此類協議承擔的義務。
f.
安尼斯博士在本第 6.1 節下的義務不適用於 (i) 在不涉及安尼斯博士或其他人違反本第 6.1 節條款的情況下為公眾所知或已為公眾所知的任何信息,(ii) 公司通常向第三方披露,不受此類第三方的限制,或 (iii) 經公司高管書面授權批准發佈的任何信息。此外,本文中的任何內容均不禁止安尼斯博士就可能違反聯邦、州或地方法律的行為與政府機構進行溝通,或以其他方式向政府機構提供信息或參與政府機構的調查或訴訟。此外,儘管安尼斯博士負有保密和保密義務,但根據《捍衞商業祕密法》,特此告知安尼斯博士如下:“根據任何聯邦或州商業祕密法,個人不得因披露 (A) 直接或間接向聯邦、州或地方政府官員或僅向律師泄露的商業祕密而承擔刑事或民事責任;以及 (ii) 用於舉報或調查涉嫌違法行為;或 (B) 是在投訴中提出的或在訴訟或其他程序中提交的其他文件,如果此類申請是密封提交的。因舉報涉嫌違法行為而提起訴訟要求僱主進行報復的個人可以向個人的律師披露商業祕密並在法庭訴訟中使用商業祕密信息,前提是該個人(A)密封提交了任何包含商業祕密的文件;而且(B)除非根據法院命令,否則不披露商業祕密。”
6.2
發明。
a.
安尼斯博士將在諮詢期內向公司全面和及時地披露由安尼斯博士或在其指導下或與他人 (i) 共同創造、製作、構思或簡化為實踐的所有發明、創造、改進、設計、創新、發現、流程、方法、技術、開發、軟件、計算機程序和作者作品,無論是否可獲得專利,也無論是否受版權保護公司在根據本協議提供服務過程中或 (ii) 在或如果專有信息產生或源自專有信息,則在諮詢期之後,無論是在正常工作時間內還是在公司場所(在本協議中全部統稱為 “發明”)。安尼斯博士同意向公司(或公司指定的任何個人或實體)轉讓安尼斯博士在美國和其他地方的所有發明和所有相關專利、專利申請、在作者作品中創作的版權、商標、商品名稱和其他工業和知識產權及其申請的所有權利、所有權和利益,並特此轉讓給公司(或公司指定的任何個人或實體)。但是,本 (a) 小節第 (i) 條不適用於與公司當前或計劃中的業務或研發無關、由安尼斯博士不在正常工作時間內、不在公司場所以及未使用公司工具、設備、設備或專有信息製造和構思的發明。安尼斯博士理解,如果本協議應根據任何州禁止要求個人轉讓某些類別的發明的法律進行解釋,則應將本第 6.2 (a) 節解釋為不適用於法院裁定和/或公司同意屬於此類類別的任何發明。安尼斯博士進一步承認,安尼斯博士(單獨或與其他人共同創作)創作的每部原創作品均在

5

 


 

本協議的範圍和受版權保護的範圍是 “供出租的作品”,該術語在《美國版權法》中定義。Annis博士特此放棄對任何發明的所有精神權利主張。
b.
安尼斯博士同意,如果他在提供服務的過程中將安尼斯博士擁有或安尼斯博士擁有的任何先前存在的發明、改進、開發、概念、發現或其他專有信息(“先前發明”)納入根據本協議開發的任何發明、改進、開發、概念、發現或其他專有信息(“先前發明”),(i) Annis博士將在將此類先前發明納入任何發明之前以書面形式通知公司,並且 (ii) 特此授予公司非排他性權利,免版税、永久、不可撤銷、可轉讓的全球許可,並有權利授予和授權再許可,不受限制地製作、製作、修改、使用、進口、出售、複製、分發、修改、改編、準備此類先前發明的衍生作品、展示、表演和以其他方式利用此類先前發明,包括但不限於作為此類發明的一部分或與之相關的任何方法。未經公司事先書面許可,Annis博士不得將任何第三方擁有的任何發明、改進、開發、概念、發現或其他專有信息納入任何發明。
c.
安尼斯博士同意在諮詢期內和諮詢期之後,就與磋商期內發生或啟動的發明相關的版權、專利和其他知識產權(在美國和國外)的採購、維護和執行與公司充分合作。安尼斯博士應簽署所有文件,包括但不限於版權申請、專利申請、聲明、宣誓、正式轉讓、優先權轉讓和委託書,公司認為這些文件是必要或可取的,以保護其在任何發明中的權利和利益。安尼斯博士進一步同意,如果公司經合理努力無法在任何此類文件上確保安尼斯博士的簽名,則公司的任何執行官都有權簽署任何此類文件,例如安尼斯博士的代理人和事實律師,安尼斯博士特此不可撤銷地指定和任命公司的每位執行官為安尼斯博士的代理人和事實律師,負責執行任何此類文件代表安尼斯博士,採取公司認為必要或可取的任何及所有行動,以保護其權利和在本句所述條件下,對任何發明的興趣。
d.
安尼斯博士應保留足夠和最新的書面記錄(以筆記、草圖、圖紙的形式以及公司可能規定的形式),以記錄任何發明的構思和/或首次實際付諸實踐。此類書面記錄應隨時可供公司使用並仍然是公司的專有財產。
7.
其他協議。安尼斯博士在此聲明,除非安尼斯博士以書面形式向公司披露,否則安尼斯博士不受與任何第三方達成的任何協議條款的約束,即在與公司進行諮詢的過程中,不得使用或披露任何商業祕密或機密或專有信息,不得與此類第三方的業務直接或間接競爭,也不得招攬此類第三方的員工、客户或供應商。安尼斯博士進一步表示,他作為公司顧問對本協議所有條款的履行以及服務的履行沒有也不會違反與任何第三方達成的任何協議

6

 


 

安尼斯博士是其中一方(包括但不限於任何保密或非競爭協議),安尼斯博士不會向公司披露或誘使公司使用屬於任何現任或前任僱主或其他人的任何機密或專有信息或材料。
8.
擔保。安尼斯博士將對自己遵守適用的聯邦和州法律法規承擔全部責任,並應完全依靠自己或其法律顧問的決定,即本服務的提供和根據本協議獲得的諮詢福利符合此類法律法規。安尼斯博士應全權負責與本協議有關的所有州和聯邦所得税、失業保險和社會保障税,並負責維持足夠的工傷補償保險範圍。安尼斯博士承認,在諮詢福利的税收待遇方面,他並不依賴公司的建議或陳述。
9.
合同不可轉讓。本協議對雙方及其各自的繼承人和受讓人,包括公司可能與之合併或可能繼承其資產或業務的任何實體,具有約束力,並符合他們的利益,但前提是安尼斯博士的義務是個人的,不得由她轉讓。
10.
通知。本協議要求或允許的所有通知均應採用書面形式,在親自送達或存入美國郵局後,通過掛號或掛號信寄給另一方,郵費已預付,寄給另一方時,應視為生效,地址是任何一方指定給另一方的一個或多個地址。
11.
完成協議。安尼斯博士承認,本協議以及限制性契約協議和證明期權的期權協議包含了雙方之間的全部諒解,取代並優先於雙方先前就本協議或期權主題達成的任何諒解或口頭或書面協議。雙方之間沒有關於本協議主題的口頭或書面陳述、協議、安排或諒解,本協議未得到充分表達。
12.
可分割性。如果本協議的任何條款被認定為無效,則不得使本協議的任何其他條款失效或以其他方式影響本協議的任何其他條款或條款,這些條款或條款應保持完全的效力和效力。
13.
非豁免。公司在行使本協議下的任何權利時的任何延誤或疏忽均不構成對該權利或其他權利的放棄。公司在任何情況下給予的豁免或同意僅在這種情況下有效,不得解釋為在任何其他情況下禁止或放棄任何權利。
14.
修正案。本協議只能通過公司和安尼斯博士共同簽署的書面文書進行修改或修改。

7

 


 

15.
同行。本協議可以在兩(2)份簽署的對應文件中籤署,每份應構成原件,但所有這些文件加在一起構成同一份文書。
16.
口譯。只要上下文需要,本協議中使用的任何代詞都應包括相應的陽性、陰性或中性形式,名詞和代詞的單數形式應包括複數,反之亦然。本協議各部分的標題僅為便於參考,絕不定義、限制或影響本協議任何部分的範圍或內容。
17.
適用法律;管轄權。本協議應受馬薩諸塞州聯邦的內部法律管轄和解釋,不使任何可能導致適用馬薩諸塞州以外任何司法管轄區的法律的選擇或衝突條款或規則(無論是馬薩諸塞州還是任何其他司法管轄區)生效。

 

 

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8

 


 

為此,本協議雙方自上述書面日期和年份起執行了本協議,以昭信守。

AILERON THERAPEUTICS, INC

 

 

作者:/s/Manuel Aivado,醫學博士,博士

姓名:曼努埃爾·艾瓦多,醫學博士
職務:總裁兼首席執行官

 

D. Allen Annis,博士

/s/D. Allen Annis,博士
 

9