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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_______________________________________________________
表單 10-Q
_______________________________________________________
☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023年4月1日
或者
☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在過渡期內                      到
委員會檔案編號 001-35849
_______________________________________________________
NV5 Global, Inc.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
_______________________________________________________
特拉華45-3458017
（公司或組織的州或其他司法管轄區）（美國國税局僱主識別號）
南公園路 200 號350 套房
好萊塢，佛羅裏達33021
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(954) 495-2112
（註冊人的電話號碼，包括區號）
_______________________________________________________
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元NVEE納斯達克股票市場
用勾號指明註冊人是否：（1）在過去的12個月中（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天內是否受到此類申報要求的約束。是的☒沒有☐
用勾號指明註冊人是否在過去 12 個月（或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器
☒
加速文件管理器
☐
非加速過濾器
☐
規模較小的申報公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用勾號指明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。是的☐沒有 ☒
截至2023年4月28日，有 15,708,193註冊人普通股的已發行股份，面值0.01美元。



NV5 GLOBAL, INC
索引
頁面
第一部分 — 財務信息
第 1 項
財務報表
1
合併資產負債表（未經審計）
2
淨收益和綜合收益合併報表（未經審計）
3
合併股東權益變動表（未經審計）
4
合併現金流量表（未經審計）
5
合併財務報表附註（未經審計）
7
第 2 項
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
20
第 3 項
關於市場風險的定量和定性披露
26
第 4 項
控制和程序
26
第二部分 — 其他信息
第 1 項
法律訴訟
28
第 1A 項
風險因素
28
第 2 項
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
28
第 3 項
優先證券違約
28
第 4 項
礦山安全披露
28
第 5 項
其他信息
28
第 6 項
展品
29
簽名
30


第一部分 — 財務信息

第 1 項。財務報表。
1

NV5 環球公司及其子公司
合併資產負債表
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
2023年4月1日2022年12月31日
資產
流動資產：  
現金和現金等價物$31,341 $38,541 
已計賬應收款，淨額145,799 145,637 
未開單應收賬款，淨額111,351 92,862 
預付費用和其他流動資產13,194 13,636 
流動資產總額301,685 290,676 
財產和設備，淨額49,438 41,640 
使用權租賃資產，淨額38,776 39,314 
無形資產，淨額213,517 160,431 
善意483,236 400,957 
其他資產3,215 2,705 
總資產$1,089,867 $935,723 
負債和股東權益
流動負債：
應付賬款$48,333 $57,771 
應計負債56,073 44,313 
超過成本的賬單和未完成合同的估計收益37,327 31,183 
其他流動負債1,556 1,597 
或有對價的當前部分10,606 10,854 
應付票據和其他債務的本期部分14,832 15,176 
流動負債總額168,727 160,894 
或有對價，減去流動部分2,695 4,481 
其他長期負債28,638 29,542 
應付票據和其他債務，減去流動部分153,084 39,673 
遞延所得税負債，淨額16,853 6,893 
負債總額369,997 241,483 
承付款和意外開支
股東權益：
優先股，$0.01面值； 5,000,000授權股份， 不已發行和流通股份
— — 
普通股，$0.01面值； 45,000,000授權股份， 15,708,193和 15,523,300分別截至2023年4月1日和2022年12月31日的已發行和流通股票
157 155 
額外的實收資本490,981 471,300 
留存收益228,732 222,785 
股東權益總額719,870 694,240 
負債和股東權益總額$1,089,867 $935,723 
見合併財務報表附註（未經審計）。
2

NV5 環球公司及其子公司
淨收益和綜合收益合併報表
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
總收入$184,317 $190,154 
直接成本：
薪金和工資48,384 45,977 
次級顧問服務27,615 34,825 
其他直接成本12,320 15,525 
直接成本總額88,319 96,327 
毛利95,998 93,827 
運營費用：
工資和工資、工資税和福利52,672 49,767 
一般和行政17,920 16,387 
相關設施和設施5,374 5,185 
折舊和攤銷11,047 9,934 
運營費用總額87,013 81,273 
運營收入8,985 12,554 
利息支出(1,581)(914)
所得税支出前的收入7,404 11,640 
所得税支出(1,457)(2,998)
淨收益和綜合收益$5,947 $8,642 
每股收益：
基本$0.40 $0.59 
稀釋$0.39 $0.57 
已發行普通股的加權平均值：
基本14,883,487 14,693,323 
稀釋15,383,437 15,216,105 
見合併財務報表附註（未經審計）。
3

NV5 環球公司及其子公司
股東權益變動合併報表
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
三個月已結束
普通股額外
付費
資本		已保留
收益
股份金額總計
餘額，2022 年 1 月 1 日15,414,005 $154 $451,754 $172,812 $624,720 
基於股票的薪酬— — 4,789 — 4,789 
限制性股票發行，淨額68,927 1 (1)— — 
為收購而發行股票12,519 — 1,352 — 1,352 
淨收入— — — 8,642 8,642 
餘額，2022 年 4 月 2 日15,495,451 $155 $457,894 $181,454 $639,503 
餘額，2022 年 12 月 31 日15,523,300 $155 $471,300 $222,785 $694,240 
基於股票的薪酬— — 5,212 — 5,212 
限制性股票發行，淨額63,548 1 (1)— — 
為收購而發行股票121,345 1 14,470 — 14,471 
淨收入— — — 5,947 5,947 
餘額，2023 年 4 月 1 日15,708,193 $157 $490,981 $228,732 $719,870 

見合併財務報表附註（未經審計）。
4

NV5 環球公司及其子公司
合併現金流量表
（未經審計）
（以千計）
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
來自經營活動的現金流：
淨收入$5,947 $8,642 
為使淨收入與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：
折舊和攤銷12,302 11,167 
非現金租賃費用3,286 3,092 
可疑賬款準備金240 678 
基於股票的薪酬5,826 4,789 
或有對價公允價值的變化(859)— 
處置財產和設備所得收益(23)(54)
遞延所得税(5,603)(1,903)
債務發行成本的攤銷194 185 
扣除收購影響的運營資產和負債的變化：
已收賬款9,560 23,211 
未開單應收賬款(13,999)2,042 
預付費用和其他資產4,857 3,230 
應付賬款(15,884)(7,854)
應計負債和其他長期負債2,375 4,684 
超過成本的賬單和未完成合同的估計收益3,906 (5,104)
或有考慮(800)— 
其他流動負債(43)(289)
經營活動提供的淨現金11,282 46,516 
來自投資活動的現金流：
為收購支付的現金（扣除收購所得現金）(117,587)(326)
購買財產和設備(6,110)(6,044)
用於投資活動的淨現金(123,697)(6,370)
來自融資活動的現金流：
從高級信貸機構借款110,000 — 
應付票據的付款(4,085)(4,581)
或有對價的支付(700)(1,597)
由（用於）融資活動提供的淨現金105,215 (6,178)
現金和現金等價物的淨增加（減少）(7,200)33,968 
現金和現金等價物 — 期初38,541 47,980 
現金和現金等價物-期末$31,341 $81,948 
見合併財務報表附註（未經審計）。
5

NV5 環球公司及其子公司
合併現金流量表
（未經審計）
（以千計）
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
非現金投資和融資活動：
偶然考慮（盈利）$325 $— 
為收購而發行的應付票據和其他債務$7,404 $— 
為收購而發行股票$14,471 $1,352 
融資租賃$232 $375 
見合併財務報表附註（未經審計）。
6

NV5 環球公司及其子公司
合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
注意事項 1 — 業務運營的組織和性質
商業
NV5 Global, Inc. 及其子公司（統稱為 “公司” 或 “NV5 Global”）是向基礎設施、公用事業服務、建築、房地產、環境和地理空間市場的公共和私營部門客户提供技術、合格評估和諮詢解決方案的提供商，業務遍及全國和國外。該公司的客户包括美國聯邦、州和地方政府以及私營部門。NV5 Global 提供廣泛的服務，包括但不限於：
●公用事業服務●機電工程與技術設計
●液化天然氣服務●調試
●工程學●建築項目管理
●民事項目管理●環境健康與安全
●正在測量●房地產交易服務
●測試、檢驗和諮詢 (TIC)●能源效率和清潔能源服務
●守則合規諮詢●3D 地理空間數據建模
●法醫服務●環境和自然資源
●訴訟支持●機器人調查解決方案
●生態研究●地理空間數據應用程序和軟件
財政年度
    該公司的財政年度為 “52/53 周”，截至最接近日曆季度末的星期六。
COVID-19 對我們業務的影響
COVID-19 疫情對全球股市和經濟產生了重大影響。公司正在密切關注 COVID-19 的爆發對其業務各個方面的影響。公司運營可能在多大程度上受到 COVID-19 疫情的影響，將在很大程度上取決於未來的發展，這些發展高度不確定且無法準確預測。
注意事項 2 — 重要會計政策摘要
列報基礎和合並原則
公司的合併財務報表根據美國公認的會計原則（“美國公認的會計原則”）以美元列報，是根據證券交易委員會（“SEC”）報告中期財務信息的規則和條例編制的。根據此類細則和條例，按照美國公認會計原則編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被壓縮或省略。合併財務報表包括公司及其子公司的賬目。合併中刪除了所有公司間往來業務和餘額。
管理層認為，隨附的未經審計的公司中期合併財務報表包含所有必要的調整，以公允地列報公司截至報告日期和期間的財務狀況和經營業績。因此，這些報表應與公司截至2022年12月31日的10-K表年度報告（“2022年表格10-K”）中包含的合併財務報表和附註一起閲讀。所列的過渡期運營業績和現金流不一定代表未來任何過渡期或整個2023財年的預期業績。
7
目錄
NV5 環球公司及其子公司
合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
績效義務
為了確定正確的收入確認方法，公司評估是否應將兩份或多份合同合併為一份單一合同，以及合併後的合同還是單一合同應作為多項履約義務核算。公司的大多數合同都有單一的履約義務，因為轉讓個人商品或服務的承諾與合同中的其他承諾沒有區別，因此沒有區別。
隨着工作的進展或某一時間，公司的績效義務將得到履行。隨着時間的推移，公司有償成本合同的收入是使用迄今為止產生的直接成本或直接成本與履約義務的估計直接成本總額進行比較來確認的，因為它描述了控制權移交給客户。合同成本包括人工、次級顧問服務和其他直接成本。
在某個時間點向客户轉移的服務的總收入在客户獲得對資產的控制權時予以確認，通常是在客户交付和接受所進行的報告和/或分析之後。
截至2023年4月1日，該公司的股價為美元805,397剩餘的履約義務，其中 $656,268有望在下次得到認可 12幾個月，剩餘的大部分時間都在接下來的 24月。已獲得工作許可的合同包含在履約義務中。履約義務僅包括已獲得資金和授權的款項，並不反映公司在此類合同期限內可能收到的全部金額。就非政府合同和項目授標而言，履約義務包括按合同或慣例費率計算的未來收入，不包括由客户自行決定續訂或延期的合同。對於金額不得超過上限的合同，公司將此類合同的收入計入履約義務，但以剩餘的估計金額為限。
合約餘額
收入確認、賬單和現金收取的時間導致合併資產負債表上已計賬應收款、未開票應收款（合同資產）以及賬單超過成本和未完成合同（合同負債）的估計收益。負債 “超過成本和未完成合同的估計收益” 是指截至報告日超過這些合同確認的收入的賬單。這種負債通常歸類為流動負債。在截至2023年4月1日的三個月中，公司提供服務並確認了美元18,430的收入與其截至2022年12月31日的合同負債有關。

商譽和無形資產
商譽是指為被收購實體支付的對價超過分配給收購資產的金額，包括業務合併中承擔的其他可識別的無形資產和負債。為了確定業務合併產生的商譽金額，公司進行評估，以確定被收購公司有形和可識別的無形資產和負債的收購日期公允價值。
 
必須每年進行商譽減值評估，或者每當事件或情況變化表明資產可能受到減值時，都必須進行減值評估。實體可以選擇首先評估定性因素，以確定事件或情況的存在是否導致確定申報單位的公允價值更有可能低於其賬面金額。這些定性因素包括宏觀經濟和行業狀況、成本因素、總體財務業績和其他相關實體特有事件。如果該實體確定已達到該門檻，則公司將進行一步式定量測試，將商譽減值金額記錄為申報單位的賬面金額超過其公允價值，不超過分配給申報單位的商譽總額。公司通過多種估值技術確定公允價值，並相應地對結果進行加權。在評估是否發生了商譽減值事件時，需要做出主觀和複雜的判斷，包括用於確定其申報單位公允價值的假設和估計。公司已選擇自每年8月1日起進行年度商譽減值審查。公司使用評估商譽的量化方法對商譽進行年度減值測試。

8
目錄
NV5 環球公司及其子公司
合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
截至2022年8月1日，公司使用評估商譽的量化方法進行了年度減值測試。根據定量分析，公司確定每個申報單位的公允價值均超過其賬面價值。因此，截至2022年8月1日，商譽沒有減值，公司沒有確認與商譽相關的減值費用。此外，在2022年8月2日至2023年4月1日期間，沒有任何指標、事件或情況變化表明商譽受到損害。
可識別的無形資產主要包括客户待辦事項、客户關係、商品名稱、非競爭協議和已開發的技術。可攤銷的無形資產在其估計使用壽命期間按直線法攤銷，並在事件或情況變化表明資產可能受到減值時進行減值審查。如果存在減值指標，則公司將資產在未貼現的基礎上估計的未來現金流與資產的賬面價值進行比較。如果未貼現的現金流超過賬面價值，則不表示減值。如果未貼現的現金流不超過賬面價值，則減值（如果有）按公允價值和賬面價值之間的差額來衡量，公允價值通常基於折現現金流模型。在截至2023年4月1日的三個月中，沒有任何指標、事件或情況變化表明無形資產出現減值。參見注釋 8， 商譽和無形資產，以獲取有關商譽和已確定的無形資產的更多信息。
公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的經審計的財務報表中描述的公司重要會計政策沒有重大變化。
注意事項 3 — 最近的會計公告
沒有
注意事項 4 — 每股收益
每股基本收益的計算方法是將淨收益除以該期間已發行普通股的加權平均數，不包括未歸屬的限制性股票。攤薄後的每股收益反映瞭如果證券或其他發行普通股的合約被行使或轉換為普通股或導致發行普通股然後與公司收益共享的普通股，則可能發生的攤薄。在虧損期或反攤薄效應時，不考慮潛在攤薄證券的影響。
在計算截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，每股基本收益時的加權平均已發行股票數量不包括 705,953和 743,496分別為非歸屬限制性股票。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，有 34,633和 31,439分別是加權平均證券，由於其影響具有反攤薄作用或其業績條件未得到滿足，因此未包含在攤薄後的加權平均已發行股票的計算中。
下表顯示了淨收益和加權平均已發行股票的對賬情況，用於計算基本和攤薄後每股收益：
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
分子：
淨收益——基本收益和攤薄後收益$5,947 $8,642 
分母：
基本加權平均已發行股數14,883,487 14,693,323 
攤薄型非既得限制性股份和單位的影響478,261 505,534 
與收購相關的可發行股份的影響21,689 17,248 
攤薄後的加權平均已發行股數15,383,437 15,216,105 

9
目錄
NV5 環球公司及其子公司
合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
注意 5 – 業務收購
2023 年收購    
2023年2月22日（“截止日期”），公司收購了Continental Mapping Acquisition Corp.和Continental Mapping Holdings, LLC及其子公司的所有未償股權，包括Axim Geasimpacity, LLC（統稱 “Axim”），該公司提供全面的地理空間服務和解決方案，滿足國防和情報以及州和地方政府部門客户的關鍵任務需求。此次收購的總收購價格為美元141,010，包括 $120,106現金，一美元7,404期票，以及 $13,500公司普通股。收購價格和其他與交易相關的相關成本通過公司與北卡羅來納州美國銀行和其他貸款機構簽訂的經修訂和重述的信貸協議（“第二份A＆R信貸協議”）融資。參見注釋10， 應付票據和其他債務，瞭解有關第二份 A&R 信貸協議的更多細節。為了確定收購的有形和無形資產以及承擔的負債的公允價值，公司聘請了獨立的第三方估值專家來協助確定公允價值。根據ASC 805的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年的衡量期內完成。此次收購將需要利用這個計量期來充分分析和評估截至相關收購日期在確定資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產、應收賬款、某些固定資產以及收購的其他資產和負債的公允價值。
公司已完成 三2023 年期間的其他收購。的總購買價格 三收購額為美元3,315，包括 $2,900現金，美元90公司普通股，潛在收益高達美元340以現金支付，其入賬估計公允價值為美元325。使用概率加權方法來確定收益的公允價值，這是一種普遍接受的估值技術，體現了所有重要的假設類型。根據ASC 805的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年的衡量期內完成。2023年的收購將需要利用這個衡量期來充分分析和評估截至相關收購日期在確定資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產和應收賬款。
2022 年收購    
公司已完成 五2022 年期間的收購。所有商品的總購買價格 五收購額為美元14,220，包括 $5,882的現金，美元1,606期票的，$433公司的普通股，以及高達美元的潛在收益15,850以現金和股票支付，按估計公允價值入賬6,299。使用基於期權的模型來確定收益的公允價值，這是一種普遍接受的估值技術，體現了所有重要的假設類型。為了確定收購的有形和無形資產以及承擔的負債的公允價值，公司聘請了獨立的第三方估值專家來協助確定公允價值。根據ASC 805的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年的衡量期內完成。2022年的收購將需要利用這個衡量期來充分分析和評估截至收購之日用於確定資產和負債公允價值的因素，包括無形資產、應收賬款和某些固定資產。2023 年記錄的收購價格分配調整無關緊要。
10
目錄
NV5 環球公司及其子公司
合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
下表彙總了截至2023年4月1日的三個月和截至2022年12月31日的財年內完成的收購截至收購之日收購資產和承擔的負債的公允價值：
20232022
Axim其他總計總計
現金$5,419 $— $5,419 $— 
已開票和未開票的應收賬款，淨額13,907 561 14,468 1,794 
使用權資產1,622 189 1,811 632 
財產和設備2,870 — 2,870 1,510 
預付費用4,748 21 4,769 — 
其他資產155 — 155 — 
無形資產：
客户關係53,995 859 54,854 3,606 
商標名稱2,266 33 2,299 268 
客户待辦事項4,101 186 4,287 459 
非競爭580 93 673 298 
總資產$89,663 $1,942 $91,605 $8,567 
負債(13,805)(188)(13,993)(5,623)
遞延所得税負債(15,563)— (15,563)— 
收購的淨資產$60,295 $1,754 $62,049 $2,944 
已支付的對價（現金、票據和/或股票）$141,010 $2,990 $144,000 $7,921 
或有收益負債（現金和股票）— 325 325 6,299 
總對價$141,010 $3,315 $144,325 $14,220 
對價超過分配給收購的淨資產（商譽）的金額$80,715 $1,561 $82,276 $11,276 
商譽是根據收購價格超過收購淨資產公允價值的金額記錄的，該金額歸因於收購企業的聲譽、現有的員工隊伍以及這些收購所產生的協同效應。參見注釋 8， 商譽和無形資產，以獲取有關商譽和已識別無形資產公允價值調整的更多信息。
公司的合併財務報表包括自收購之日起收購的任何業務的經營業績。 下表列出了截至2023年4月1日的三個月中自收購之日起收購的企業的經營業績。自收購之日起，公司業績中包含的2022財年收購的收入和收益對公司的合併財務報表並不重要，也沒有列報。
三個月已結束
2023年4月1日
總收入$7,474 
所得税前收入$728 
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月的一般和管理費用包括與公司收購活動相關的收購相關成本。收購相關成本對公司的合併財務報表並不重要。
11
目錄
NV5 環球公司及其子公司
合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
下表顯示了截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月未經審計的預計合併經營業績（以千計，每股金額除外），就好像2023財年和2022財年的收購發生在2022財年初一樣。下文提供的預估信息是根據收購前的財務信息彙編而成的，包括攤銷支出的預計調整、某些支出的調整以及這些調整對所得税的影響。 預計業績不一定表明（i）如果在2022財年初實際收購這些收購的業務本來會出現的經營業績，或（ii）未來的經營業績：
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
總收入$197,761 $210,372 
淨收入$6,081 $9,277 
每股基本收益$0.41 $0.63 
攤薄後的每股收益$0.40 $0.60 
對預計業績進行了調整，以調整無形資產的攤銷以反映收購的已確定資產的公允價值，記錄公司優先信貸額度融資的影響，記錄已發行期票的影響，並記錄這些調整對所得税的影響。
注意 6 – 已計費和 未開單應收賬款
已開單和未開單的應收款包括以下內容：
2023年4月1日2022年12月31日
已收賬款$149,109 $149,082 
減去：可疑賬款備抵金(3,310)(3,445)
已計賬應收款，淨額$145,799 $145,637 
未開單應收賬款$113,620 $95,104 
減去：可疑賬款備抵金(2,269)(2,242)
未開單應收賬款，淨額$111,351 $92,862 

注意 7 – 財產和設備，淨額
財產和設備，淨額，包括以下內容：
2023年4月1日2022年12月31日
辦公室傢俱和設備$3,598 $3,421 
計算機設備29,314 25,816 
調查和現場設備56,951 49,985 
租賃權改進6,968 6,546 
總計96,831 85,768 
減去：累計折舊(47,393)(44,128)
財產和設備，淨額$49,438 $41,640 
折舊費用為 $3,265和 $2,904分別在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，其中 $1,255和 $1,233在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，均包含在其他直接成本中。
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合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
注意 8 – 商譽和無形資產
善意
截至2023年4月1日的三個月中，按應申報分部劃分的賬面價值變化如下：
三個月已結束
2022年12月31日2023 年收購調整2023年4月1日
INF$90,932 $722 $— $91,654 
防彈少年團111,838 839 13 112,690 
地理198,187 80,715 (10)278,892 
總計$400,957 $82,276 $3 $483,236 
$的商譽1,146出於所得税目的，預計在截至2023年4月1日的三個月內完成的收購可以扣除。
無形資產
截至2023年4月1日和2022年12月31日，無形資產淨值包括以下內容：
2023年4月1日2022年12月31日
格羅斯
攜帶
金額		累計攤銷網
金額		格羅斯
攜帶
金額		累計攤銷網
金額
壽命有限的無形資產：
客户關係(1)
$277,847 $(93,267)$184,580 $222,998 $(87,054)$135,944 
商標名稱(2)
19,182 (16,339)2,843 16,883 (15,933)950 
客户待辦事項(3)
33,704 (28,212)5,492 29,419 (27,333)2,086 
非競爭(4)
14,800 (11,654)3,146 14,110 (11,298)2,812 
開發的技術(5)
32,944 (15,488)17,456 32,944 (14,305)18,639 
有限壽命無形資產總額$378,477 $(164,960)$213,517 $316,354 $(155,923)$160,431 

(1) 在估計壽命的基礎上按直線攤銷（1到 12年份）
(2) 在他們的估計壽命內按直線攤銷（1到 2年份）
(3) 在他們的估計壽命內按直線攤銷（1到 10年份）
(4) 在其合同期限內按直線攤銷（1到 5年份）
(5) 在他們的估計壽命內按直線攤銷（5到 7年份）
在截至2023年4月1日的三個月中收購的可識別的無形資產包括客户關係、商號、積壓客户和非競爭資產，加權平均壽命為 9.9年份， 2.0年份， 1.0年，以及 3.6年份，分別是。攤銷費用為 $9,037和 $8,263分別在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中。
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合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
注意 9 – 應計負債
應計負債包括以下內容：
2023年4月1日2022年12月31日
租賃負債的當期部分$13,693 $13,081 
應計假期13,779 12,467 
工資和相關税14,882 6,616 
好處5,685 5,160 
應計運營費用5,494 4,540 
其他2,540 2,449 
總計$56,073 $44,313 

注意 10 – 應付票據 和其他義務
應付票據和其他債務包括以下內容：
2023年4月1日2022年12月31日
高級信貸額度$143,750 $33,750 
無抵押期票22,165 18,492 
融資租賃3,546 3,465 
其他義務935 1,814 
減去攤銷後的債務發行成本(2,480)(2,672)
應付票據和其他債務總額167,916 54,849 
應付票據和其他債務的本期部分14,832 15,176 
應付票據和其他債務，減去流動部分$153,084 $39,673 
截至2023年4月1日和2022年12月31日，債務的賬面金額接近其基於二級投入的公允價值，因為這些條款與當地貸款機構目前提供的條款與具有類似信用特徵的行業同行相似的安排提供的條款相似。
資深 信貸額度
2021 年 8 月 13 日（“截止日期”），公司修訂並重述了最初日期為 2016 年 12 月 7 日並經修訂後的截止日期，由北卡羅來納州美國銀行（“美國銀行”）擔任行政代理人、搖擺式貸款人和信用證發行人、其他貸款機構以及公司的某些子公司作為擔保人。根據第二份 A&R 信貸協議，先前簽訂的定期承諾為 $150,000以及總額為美元的循環承付款215,000總共轉換為循環承付款，總額為美元400,000總的來説。這些循環承諾有效期至2026年8月13日（“到期日”），總金額約為美元138,750是在截止日根據第二份A＆R信貸修正案提取的，用於償還該期限下的先前存在的借款和在該修正和重報之前的循環額度。第二份A＆R信貸協議下的借款由公司幾乎所有資產的第一優先留置權擔保。第二份A＆R信貸協議還包括一項手風琴功能，允許公司要求將第二份A＆R信貸協議下的循環額度額外增加不超過美元200,000總的來説。截至2023年4月1日和2022年12月31日，第二份A＆R信貸協議的未付餘額為美元143,750和 $33,750，分別地。
公司的第二份A＆R信貸協議規定取代LIBOR（倫敦銀行同業拆借利率），該利率在2023年4月1日之前已過渡到SOFR（有擔保隔夜融資利率），前提是相關現有利息期（“LIBOR過渡”）的完成。第二份A＆R信貸協議下的借款按浮動利率計息，浮動利率由公司選擇與等於倫敦銀行同業拆借利率的歐元貨幣利率掛鈎，或者與倫敦銀行同業拆借利率掛鈎
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合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
過渡，可以是Term SOFR或Daily Simple SOFR，在每種情況下加上適用的保證金或以美元計價的基本利率。根據公司的合併槓桿率，利率仍可能發生變化。截至2023年4月1日，該公司的利率為 5.8%.
第二份A＆R信貸協議包含財務契約，要求NV5 Global將合併淨槓桿率（公司最近完成的衡量期內預計合併淨資金負債與公司預計合併息税折舊攤銷前利潤的比率）維持在不大於 4.00到 1.00。
這些財務契約還要求公司將合併固定費用覆蓋率維持在不低於 1.10在任何測量期結束時為 1.00。截至2023年4月1日，公司遵守了財務契約。

第二份A＆R信貸協議包含的契約可能限制公司與其他實體合併或收購其他實體、進行導致控制權變更的交易、設立某些新的留置權、承擔某些額外債務、與關聯公司進行某些交易或從事新的業務領域或出售其大部分資產的能力。第二份A＆R信貸協議還包含慣常的違約事件，包括（但不限於）拖欠本金或在適用的寬限期後拖欠利息、違反第二份A＆R信貸協議下的公司契約或擔保、拖欠付款或加速某些債務、某些破產、破產或清算事件、某些判決或未投保損失、控制權變更以及與基於ERISA的計劃相關的某些負債。
第二份A＆R信貸協議限制現金分紅（以及構成第二份A＆R信貸協議所指的 “限制性付款” 的某些其他付款，通常包括股息、股票回購以及與認股權證、期權和其他收購股票證券的權利有關的某些其他付款）的支付），除非合併槓桿率低於 3.25到 1.00，可用流動性（定義為不受限制的、國內持有的現金加上循環可用性）將至少為美元30,000, 在每種情況下, 都是在這種付款生效之後.
與發行第二份A＆R信貸協議相關的債務發行總成本和資本化成本為美元3,702。債務發行成本的攤銷總額為美元194和 $185分別在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中。
其他義務
公司負有與收購美元相關的總債務23,100和 $20,306分別截至2023年4月1日和2022年12月31日。截至2023年4月1日，公司其他未償債務的加權平均利率為 3.1%.
注意 11 – 或有對價
下表彙總了估計或有對價賬面價值的變化：
2023年4月1日2022年12月31日
臨時考慮，年初$15,335 $8,328 
收購新增內容325 6,299 
減少付款的責任(1,500)(2,264)
（減少）與重新計量公允價值有關的負債增加(859)2,972 
期末或有對價總額13,301 15,335 
或有對價的當前部分10,606 10,854 
或有對價，減去流動部分$2,695 $4,481 
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（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
注意 12 – 承付款和或有開支
訴訟、索賠和評估
公司面臨某些索賠和訴訟，這些索賠和訴訟通常針對工程、諮詢和建築行業提起，主要指控的是專業錯誤或遺漏。公司為此類索賠提供職業責任保險，但須遵守一定的免賠額和保單限額。但是，在某些訴訟中，當事人要求的損害賠償超出了我們的保險範圍或我們沒有投保。儘管管理層認為這些索賠的解決不會對其財務狀況、經營業績或現金流產生單獨或總體上的重大不利影響，但管理層承認這些問題的最終解決存在不確定性。
注意 13 – 股票薪酬
2011年10月，公司股東批准了2011年股權激勵計劃，該計劃隨後於2013年3月進行了修訂和重申（經修訂的 “2011年股權計劃”）。2011年股權計劃為公司董事、執行官和其他員工提供了額外的激勵措施，允許他們收購業務的所有權，從而鼓勵他們為公司的成功做出貢獻。公司可以通過授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票和單位以及其他基於現金或股票的獎勵來提供這些激勵措施。截至 2023 年 4 月 1 日， 1,931,726普通股根據2011年股權計劃獲得授權並預留待發行。從 2014 年到 2023 年 1 月 1 日，該儲備金每年會自動增加，增加的金額等於 (i) 中較小的數額3.5前一年 12 月 31 日已發行和流通股票數量的百分比，或 (ii) 由公司董事會確定的金額。授予的普通股的限制性股票通常規定在發行後進行基於服務的歸屬 二到 四年在授予日期之後。
根據其條款，2011 年股權激勵計劃於 2023 年 3 月到期，因此，在該到期之日之後沒有提供進一步的補助。在此到期之前，公司董事會通過了2023年股權激勵計劃（“2023年股權計劃”）以取代2011年股權激勵計劃，但須在2023年6月獲得股東批准，並授權發行 2,328,504根據2023年股權計劃獲得的與獎勵相關的公司普通股。
以下總結了截至2023年4月1日的三個月中限制性股票獎勵的活動：
普通股和限制性股票單位的未歸屬限制性股票數量加權平均值
贈款日期博覽會
價值
2022年12月31日713,793$81.25 
已授予63,548$108.67 
既得(13,562)$71.44 
被沒收—$— 
2023年4月1日763,779$83.7 
在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，與限制性股票獎勵相關的股票薪酬支出為美元5,826和 $4,789，分別地。關於公司的401（k）利潤分享比賽，截至2023年4月1日的三個月中，股票薪酬支出包括美元614與公司責任分類獎勵相關的費用。2023財年負債分類賠償的總估計金額約為美元5,747。大約 $30,937的遞延薪酬，預計將在剩餘的加權平均歸屬期內確認 1.2年份，在 2023 年 4 月 1 日仍未被識別。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，歸屬的限制性股票的公允價值總額為美元1,685和 $1,376，分別地。
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（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
注意 14 – 所得税
截至2023年4月1日和2022年12月31日，該公司的遞延所得税淨負債為美元16,853和 $6,893，分別地。遞延所得税負債主要與無形資產和會計基礎調整有關，在這種情況下，我們有用於納税目的的未來債務。
該公司的有效所得税税率為 19.7% 和 25.8在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，分別為％。兩個時期的有效所得税税率與合併的聯邦和州法定所得税税率之間的差異主要是由於聯邦税收抵免。
公司使用更有可能的確認門檻來評估税收狀況以進行確認，而那些有資格獲得確認的税收頭寸被衡量為與完全瞭解所有相關信息的税務機構達成有效和解後可能實現的超過 50% 的最大税收優惠金額。在美國聯邦司法管轄區、州和外國司法管轄區，2019 至 2022 財年被視為開放納税年度。2012-2014 財年在加利福尼亞州被視為未開年。預計在未來12個月內，未確認的税收優惠不會發生重大變化。
注意 15 – 可報告的細分市場
公司根據澳大利亞證券交易委員會第280號主題報告分部信息”分部報告”(“第280號議題”).公司首席執行官是首席運營決策者（“CODM”），他將公司組織為 三運營和應申報部門：基礎設施（“INF”），包括公司的工程、土木項目管理、公用事業服務和施工質量保證、測試和檢查實踐；建築、技術與科學（“BTS”），包括公司的環境健康科學、清潔能源諮詢、建築和項目管理以及機電和技術設計實踐；以及地理空間解決方案（“GEO”），包括公司的地理空間解決方案業務。
公司根據與收購相關的攤銷費用和其他未分配的公司支出影響之前的營業收入對這些應申報分部的業績進行評估。 下表彙總了有關我們應申報分部的財務信息：
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
總收入
INF$88,210 $99,963 
防彈少年團52,846 60,454 
地理43,261 29,737 
總收入$184,317 $190,154 
税前分部收入
INF$16,981 $16,250 
防彈少年團8,418 12,812 
地理7,021 5,104 
分部税前總收入32,420 34,166 
企業(1)
(25,016)(22,526)
税前總收入$7,404 $11,640 
(1) 包括美元無形資產的攤銷9,037和 $8,263分別在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中。
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合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
公司按地理位置、客户類型和每個應申報細分市場的合同類型對與客户簽訂的合同的總收入進行細分。分類收入包括取消分配給每個細分市場的分部間收入。該公司認為，這最能描述其收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。 按公司客户所在的主要地理區域分類的總收入如下：
截至2023年4月1日的三個月截至2022年4月2日的三個月
INF防彈少年團地理總計INF防彈少年團地理總計
美國$88,210 $44,386 $42,224 $174,820 $99,963 $52,917 $29,215 $182,095 
國外— 8,460 1,037 9,497 — 7,537 522 8,059 
總收入$88,210 $52,846 $43,261 $184,317 $99,963 $60,454 $29,737 $190,154 

    按客户劃分的總收入如下：
截至2023年4月1日的三個月截至2022年4月2日的三個月
INF防彈少年團地理總計INF防彈少年團地理總計
公共部門和準公共部門$69,730 $17,947 $35,768 $123,445 $79,206 $15,261 $22,989 $117,456 
私營部門18,480 34,899 7,493 60,872 20,757 45,193 6,748 72,698 
總收入$88,210 $52,846 $43,261 $184,317 $99,963 $60,454 $29,737 $190,154 

    按合同類型分列的總收入如下：
截至2023年4月1日的三個月截至2022年4月2日的三個月
INF防彈少年團地理總計INF防彈少年團地理總計
費用可償還合同$83,857 $40,624 $43,227 $167,708 $95,725 $39,487 $29,644 $164,856 
固定單位價格合同4,353 12,222 34 16,609 4,238 20,967 93 25,298 
總收入$88,210 $52,846 $43,261 $184,317 $99,963 $60,454 $29,737 $190,154 

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合併財務報表附註
（未經審計）
（以千計，共享數據除外）
注意事項 16 — 後續事件
2023年4月6日（“L3 Harris截止日期”），公司從L3Harris手中收購了視覺信息解決方案的商業地理空間技術和軟件業務（“VIS”）。VIS是基於訂閲的軟件解決方案提供商，用於分析和管理軟件應用程序和分析即服務（AaaS）解決方案。該公司以大約美元的現金收購價收購了VIS70,000扣除獲得的現金。

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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
以下是對 NV5 Global, Inc. 及其子公司（統稱為 “公司”、“我們”、“我們的”）的財務狀況和經營業績的討論和分析 “我們，” 或 “NV5 Global”）應與本季度報告其他地方包含的財務報表以及我們10-K表年度報告中包含的截至2022年12月31日止年度的經審計財務報表一起閲讀。除未經審計的歷史信息外，本季度報告還包含前瞻性陳述，其中涉及風險和不確定性。“相信”、“期望”、“估計”、“可能”、“將”、“可以”、“計劃” 或 “繼續” 等詞語以及類似的表述旨在識別前瞻性陳述。我們的實際業績可能與此類前瞻性陳述中的預期結果存在重大差異。可能導致或導致結果和結果這種差異的因素包括我們在10-K表年度報告中在 “風險因素” 標題下討論的因素 截至2022年12月31日的財年 以及這份 10-Q 表季度報告（如果有）。敦促讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本10-Q表季度報告發布之日。我們沒有義務（我們明確表示沒有義務）修改或更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、後續事件還是其他原因（除非法律要求），以反映在本10-Q表季度報告發布之日之後可能出現的任何事件或情況。 列報的金額 是 以千計，每股數據除外。
概述
我們是為公共和私營部門客户提供技術、合格評估和諮詢解決方案的提供商。我們專注於基礎設施、公用事業服務、建築、房地產和環境市場。我們的主要客户包括美國聯邦、州、市和地方政府機構以及軍事和國防客户。我們還為教育、醫療保健、公用事業服務和公用事業的準公共和私營部門客户提供服務，包括學校、大學、醫院、醫療保健提供商和保險提供商。
財政年度
    我們以 “52/53 周” 的財政年度為準，在最接近日曆季度末的星期六結束。
最近的收購
2023年2月22日（“截止日期”），我們收購了Continental Mapping Acquisition Corp.和Continental Mapping Holdings, LLC及其子公司的所有未償股權，包括Axim Geasimpacity, LLC（統稱 “Axim”），該公司提供全面的地理空間服務和解決方案，滿足國防和情報以及州和地方政府部門客户的關鍵任務需求。此次收購的總收購價為141,010美元，包括120,106美元的現金、7,404美元的期票和13,500美元的普通股。收購價格和其他與交易相關的相關成本通過我們與北卡羅來納州美國銀行和其他貸款機構簽訂的經修訂和重述的信貸協議（“第二份A＆R信貸協議”）融資。參見注釋10， 應付票據和其他債務，本文其他地方包含的合併財務報表附註，以獲取有關第二份A＆R信貸協議的更多細節。為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及承擔的負債，我們聘請了獨立的第三方估值專家來協助確定公允價值。根據ASC 805的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年的衡量期內完成。此次收購將需要利用這個計量期來充分分析和評估截至相關收購日期在確定資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產、應收賬款、某些固定資產以及收購的其他資產和負債的公允價值。
    我們在 2023 年完成了另外三項收購。這三項收購的總收購價格為3,315美元，包括2900美元的現金、90美元的普通股以及高達340美元的現金和普通股應付收益，其公允價值估計為325美元。概率加權方法用於確定收益的公允價值，這是一種普遍接受的估值技術，體現了所有重要的假設類型。根據ASC 805的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年的衡量期內完成。2023年的收購將需要利用這個衡量期來充分分析和評估截至相關收購日期在確定資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產和應收賬款。


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細分市場
我們的業務分為三個運營和可報告的部門：
•基礎架構（“INF”）—包括我們的工程、土木項目管理、公用事業服務以及施工質量保證、測試和檢驗實踐；
•建築、技術和科學（“防彈少年團”） –包括我們的環境健康科學、清潔能源諮詢、建築和項目管理以及環境保護和技術設計實踐；以及
•地理空間解決方案（“GEO”） –包括我們的地理空間解決方案實踐。

有關我們的可申報細分市場的更多信息，請參閲注15， 可報告的細分市場，本文其他地方包含的合併財務報表附註。
COVID-19 對我們業務的影響
COVID-19 疫情對全球股市和經濟產生了重大影響。我們正在密切關注 COVID-19 疫情對我們業務各個方面的影響。我們的運營可能在多大程度上受到 COVID-19 疫情的影響，將在很大程度上取決於未來的事態發展，這些事態發展高度不確定且無法準確預測。
關鍵會計政策與估計
有關我們的關鍵會計估算的討論，請參閲 2022 年表格 10-K 中包含的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
運營結果
合併經營業績
下表顯示了我們在指定期間的簡要經營業績（千美元）：
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
總收入$184,317 $190,154 
直接成本88,319 96,327 
毛利95,998 93,827 
運營費用87,013 81,273 
運營收入8,985 12,554 
利息支出(1,581)(914)
所得税支出(1,457)(2,998)
淨收入$5,947 $8,642 
截至2023年4月1日的三個月與截至2022年4月2日的三個月相比
總收入 
與截至2022年4月2日的三個月相比，在截至2023年4月1日的三個月中，我們的合併總收入下降了5,837美元，下降了3.1％。總收入下降的主要原因是我們的房地產交易服務減少了9,631美元，這得益於市場對利率上升的反應，我們的液化天然氣業務減少了6,236美元，項目計費週期推動了我們的液化天然氣業務減少了6,236美元，以及截至2023年4月1日的三個月中天氣不利。這些下降被自2022年第一季度以來完成的收購產生的9135美元增量總收入以及我們地理空間解決方案服務的有機增長4519美元部分抵消。
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毛利
按佔總收入的百分比計算，在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，我們的毛利率分別為52.1％和49.3％。毛利率的增加主要是由於所做工作組合的變化。按佔總收入的百分比計算，分包顧問服務和其他直接成本分別下降了3.3％和1.5％。直接工資和工資佔總收入的百分比增長了2.0％，部分抵消了這些下降。分包顧問費用和其他直接成本佔總收入百分比的下降主要是由我們的房地產交易服務和液化天然氣業務的業務組合推動的。
運營費用 
與截至2022年4月2日的三個月相比，在截至2023年4月1日的三個月中，我們的運營支出增加了5,740美元，增長了7.1％。業務支出增加的主要原因是薪金費用增加了2,905美元，一般和管理費用增加了1,533美元。工資成本的增加主要是由員工人數與去年同期相比的增加所推動的，這主要是由我們在2022年和2023年的收購以及股票薪酬的增加所推動的。一般和管理費用的增加主要是由收購推動的。

利息支出
在截至2023年4月1日的三個月中，我們的利息支出與截至2022年4月2日的三個月相比增加了667美元。利息支出的增加主要是由於加權平均利率的提高以及我們的優先信貸額度債務的增加。

所得税
在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，我們的有效所得税税率分別為19.7％和25.8％。有效所得税税率的下降主要是由於聯邦税收抵免的增加，在較小程度上是由於股票付款帶來的超額税收優惠的增加。

淨收入
在截至2023年4月1日的三個月中，我們的淨收入與截至2022年4月2日的三個月相比下降了2695美元，下降了31.2％。下降的主要原因是總收入減少了5,837美元，工資成本增加了2,905美元，一般和管理費用增加了1,533美元，但被毛利增加2,171美元和有效所得税税率降低部分抵消。
分部運營業績
下表彙總了有關我們應申報分部的財務信息（千美元）：
三個月已結束
2023年4月1日2022年4月2日
總收入
INF$88,210 $99,963 
防彈少年團52,846 60,454 
地理43,261 29,737 
總收入$184,317 $190,154 
税前分部收入
INF$16,981 $16,250 
防彈少年團$8,418 $12,812 
地理$7,021 $5,104 
有關我們的可申報細分市場的更多信息，請參閲注15， 可報告的細分市場，本10-Q表季度報告其他地方包含的未經審計的合併財務報表附註。
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三個月已結束 2023 年 4 月 1 日與截至 2022 年 4 月 2 日的三個月相比
INF 分段
在截至2023年4月1日的三個月中，我們的INF總收入與截至2022年4月2日的三個月相比下降了11,753美元，下降了11.8％。下降的主要原因是受項目計費週期和不利天氣的影響，我們的液化天然氣業務減少了6,236美元。
在截至2023年4月1日的三個月中，INF的分部税前收入與截至2022年4月2日的三個月相比增加了731美元，增長了4.5％。增長主要是由於我們的液化天然氣業務毛利率增加，但總收入的減少部分抵消了這一增長。
防彈少年團 細分市場
在截至2023年4月1日的三個月中，我們的防彈少年團總收入與截至2022年4月2日的三個月相比下降了7,608美元，下降了12.6％。總收入下降的主要原因是市場對利率上升的反應推動了我們的房地產交易服務減少了9,631美元。
在截至2023年4月1日的三個月中，防彈少年團税前收入與截至2022年4月2日的三個月相比下降了4,394美元，下降了34.3％。下降的主要原因是總收入減少。
GEO 分段
與截至2022年4月2日的三個月相比，我們在截至2023年4月1日的三個月中，來自GEO的總收入增加了13,524美元，增長了45.5％。增長的主要原因是自2022年第一季度以來完成的收購增加了9,005美元的收入，以及我們的地理空間解決方案服務的有機增長了4519美元。
在截至2023年4月1日的三個月中，GEO的分部税前收入與截至2022年4月2日的三個月相比增加了1,917美元，增長了37.6％。增長主要是由於總收入的增加。
流動性和資本資源
我們的主要流動性來源是我們的現金和現金等價物餘額、運營現金流、高級信貸額度下的借貸能力以及金融市場準入。我們現金的主要用途是運營支出、營運資金需求、資本支出、債務償還和收購支出。我們認為，我們的流動性來源，包括運營現金流、現有現金和現金等價物以及優先信貸額度下的借貸能力，將足以滿足我們至少未來十二個月的預計現金需求。此後，我們將監控我們的資本需求，以確保我們的需求與可用資本資源一致，並認為我們目前沒有已知且會影響我們業務的重大現金需求，這些需求無法通過我們合理預期的未來運營現金流來滿足，包括在優先信貸額度於2026年到期時。
經營活動
截至2023年4月1日的三個月，經營活動提供的淨現金為11,282美元，而截至2022年4月2日的三個月為46,516美元。下降是淨收入減少和營運資金增加的結果。導致現金流減少的主要原因是已計賬應收賬款增加了13,651美元，未開票應收賬款增加了16,041美元，應付賬款減少了8,030美元，但預付賬單的增加部分抵消了9,010美元。已開單和未開票應收款的增加主要是由於項目計費週期的時間安排，而應付賬款的減少主要與付款時間有關。
投資活動
在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，用於投資活動的淨現金總額分別為123,697美元和6,370美元。用於投資活動的現金增加主要是由於為收購支付的現金增加了117,261美元。
籌資活動

在截至2023年4月1日的三個月中，融資活動提供的淨現金流總額為105,215美元，而在截至2022年4月2日的三個月中，用於融資活動的淨現金流為6,178美元。現金的增加
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融資活動提供的主要是我們在截至2023年4月1日的三個月中向我們的優先信貸額度借款11萬美元。
融資
資深 信貸額度
2021 年 8 月 13 日（“截止日期”），我們修訂並重述了最初日期為 2016 年 12 月 7 日並經修訂的截止日期，由北卡羅來納州美國銀行（“美國銀行”）擔任行政代理人、搖擺式貸款人和信用證發行人、其他貸款機構以及我們的某些子公司作為擔保人。根據第二份A＆R信貸協議，先前簽訂的15萬美元定期承付款和總額為21.5萬美元的循環承付款轉換為總額為40萬美元的循環承付款。這些循環承諾有效期至2026年8月13日（“到期日”），根據第二份A＆R信貸修正案，在截止日共提取了約138,750美元，用於償還該修正和重報之前根據期限和循環額度償還先前存在的借款。第二份A＆R信貸協議下的借款由我們幾乎所有資產的第一優先留置權擔保。第二份A＆R信貸協議還包括一項手風琴功能，允許我們要求將第二份A＆R信貸協議下的循環額度增加總額不超過20萬美元。截至2023年4月1日和2022年12月31日，第二份A＆R信貸協議的未付餘額分別為143,750美元和33,750美元。
我們的第二份A＆R信貸協議規定取代LIBOR（倫敦銀行同業拆借利率），該利率在2023年4月1日之前已過渡到SOFR（有擔保隔夜融資利率），前提是相關現有利息期（“LIBOR過渡”）的完成。第二份A＆R信貸協議下的借款按浮動利率計息，浮動利率由我們選擇與等於倫敦銀行同業拆借利率的歐元貨幣利率掛鈎，或者在倫敦銀行同業拆借利率過渡後與Term SOFR或Daily Simple SOFR掛鈎，在每種情況下加上適用的保證金或以美元計價的基準利率。根據我們的合併槓桿率，利率仍可能發生變化。截至2023年4月1日，我們的利率為5.8％。
第二份A＆R信貸協議包含財務契約，要求我們將合併淨槓桿率（在最近完成的衡量期內，我們的預計合併淨資金負債與預計合併息税折舊攤銷前利潤的比率）維持在不超過4.00至1.00。
這些財務契約還要求我們在任何衡量期結束時將合併固定費用覆蓋率維持在不低於1.10至1.00的水平。截至2023年4月1日，我們遵守了財務契約。
第二份A＆R信貸協議包含的契約可能會限制我們與其他實體合併或收購其他實體、進行導致控制權變更的交易、設立某些新的留置權、產生某些額外債務、與關聯公司進行某些交易或從事新的業務領域或出售其大部分資產的能力。第二份A＆R信貸協議還包含慣常的違約事件，包括（但不限於）拖欠本金或在適用的寬限期後拖欠利息、違反我們在第二份A＆R信貸協議下的契約或擔保、某些債務的違約或加速、某些破產、破產或清算事件、某些判決或未投保損失、控制權變更以及與基於ERISA的計劃相關的某些負債。
第二份A＆R信貸協議限制現金分紅（以及構成第二份A＆R信貸協議所指的 “限制性付款” 的某些其他付款，通常包括股息、股票回購以及與認股權證、期權和其他收購股票證券的權利有關的某些其他付款）的支付，除非合併槓桿率低於3.25比1.00和可用流動性（定義為不受限制的國內持有循環現金加上週轉現金）可用性）將至少為 30,000 美元每起案件都是在此類付款生效之後發生的。
與發行第二份A＆R信貸協議相關的債務發行總成本和資本化成本為3,702美元。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，債務發行成本的攤銷總額分別為194美元和185美元。
其他義務
與收購相關的總債務為8,303美元、6,960美元、3,962美元和3,875美元。將在2023財年、2024財年、2025年和2026財年的剩餘時間內到期。截至2023年4月1日，我們對其他未償債務的加權平均利率為3.1％。
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最近發佈的會計公告
沒有。
關於前瞻性陳述的警示聲明
我們在本10-Q表季度報告中的披露和分析包含《證券法》第27A條、經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條和1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性” 陳述。我們還不時在向公眾發佈的其他材料中提供前瞻性陳述，以及口頭前瞻性陳述。前瞻性陳述包括但不限於有關我們對未來的 “預期”、“希望”、“信念”、“意圖” 或 “戰略” 的陳述。此外，任何涉及未來事件或情況的預測、預測或其他描述的陳述，包括任何基本假設，均為前瞻性陳述。我們儘可能嘗試使用 “預期”、“相信”、“期望”、“打算”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“應該”、“將”、“可能”、“將”、“可能”、“可能的結果”、“繼續”、“可能”、“未來”、“計劃”、“可能” 等詞來識別此類陳述潛力”、“目標”、“預測”、“目標”、“觀察”、“尋找”、“策略” 等具有類似含義的詞語和術語，但缺少這些詞並不意味着陳述不具有前瞻性。本10-Q表季度報告中的前瞻性陳述反映了公司目前對未來事件和財務業績的看法。
前瞻性陳述不是歷史因素，不應被視為對未來業績或業績的保證或保證，也不一定能準確地表明此類業績或業績的實現時間、時間或實現時間。前瞻性陳述基於發表這些陳述時可用的信息或管理層當時對未來事件的真誠信念、預期和假設。由於前瞻性陳述與未來有關，因此它們受到風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績或結果與前瞻性陳述中表達或暗示的表現或結果存在重大差異。可能導致此類差異的重要因素包括但不限於：
•我們留住關鍵專業人員的持續服務以及識別、僱用和留住更多合格專業人員的能力，
•我們所服務的地方和州政府以及私人客户的需求變化，
•國際敵對行動的任何重大爆發或實質性升級，包括涉及俄羅斯和烏克蘭的衝突的事態發展以及實施經濟制裁和由此產生的市場波動等相關事件的經濟後果，
•國內和國際總體經濟狀況的變化，例如通貨膨脹率、利率、税率、更高的勞動力和醫療保健成本、經濟衰退，以及不斷變化的政府政策、法律和法規，
•美國政府和其他政府和準政府的預算和資金批准程序，
•全球 COVID-19 疫情的持續影響，
•我們成功執行合併和收購戰略的能力，包括將新公司整合到我們的業務中，
•我們的客户可能終止我們的合同，
•我們贏得新合同和續訂現有合同的能力，
•我們行業的競爭壓力和趨勢，以及我們成功與競爭對手競爭的能力，
•我們對有限數量的客户的依賴，
•我們根據客户的期望或盈利能力及時完成項目的能力，
•我們成功管理增長戰略的能力，
•我們未來籌集資金的能力，
•與我們的客户相關的信用和收款風險，
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•我們遵守採購法律和法規的能力，
•天氣狀況和季節性收入波動可能會對我們的財務業績產生不利影響，
•頒佈可能限制地方、州和聯邦機構就我們的私有化服務簽訂合同的能力的立法，
•我們有能力按目前預計完成積壓的未完成項目，
•員工不當行為或我們未能遵守法律法規的風險，
•我們控制我們與業務合作伙伴和其他第三方開展的業務活動相關的運營問題的能力和運營問題，
•我們需要遵守優先信貸額度中的一些限制性契約和類似條款，這些條款通常限制我們（除其他外）承擔額外債務、設立留置權、進行收購、支付股息和進行某些控制權變更的能力，這可能會影響我們為未來運營、收購或資本需求提供資金的能力，
•我們的主要股東的重大影響以及我們的管理文件中存在某些反收購措施，以及
•本10-Q表季度報告中確定的其他因素，包括在 “風險因素”、“管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 以及 “業務” 標題下討論的因素。
本報告中包含的前瞻性陳述基於我們當前對未來發展及其對我們的潛在影響的預期和信念。無法保證影響我們的未來事態發展會如我們所預期。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性或假設，其中許多是我們無法控制的，這可能導致實際業績或表現與這些前瞻性陳述所表達或暗示的結果或表現存在重大差異。這些風險和不確定性包括第 1A 項中描述的因素。 風險因素在我們截至2022年12月31日的10-K表年度報告中。除非適用的證券法有要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。但是，建議您查閲我們在向美國證券交易委員會提交的10-Q、8-K和10-K表格報告中就相關主題所作的任何進一步披露。我們截至2022年12月31日財年的10-K表申報年度報告列出了可能導致實際業績與預期和歷史業績存在重大差異的各種重要因素。我們注意到經修訂的1995年《私人證券訴訟改革法》允許投資者考慮的這些因素。讀者可以在 “第 1A 項” 中找到它們。該文件的 “風險因素”，與本文件的同一標題相同。您可以通過我們的網站獲得我們的 10-K 表年度報告的副本， nv5.com。我們網站上包含的信息未納入本報告。除了訪問我們的網站外，您還可以閲讀和複製我們向美國證券交易委員會提交的任何文件 www.sec.gov.
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
在正常業務過程中達成的交易使我們面臨某些市場風險。我們沒有為交易目的訂立衍生金融工具。由於與收購相關的期票包含固定利率，因此我們不會面臨與收購相關的利率變動的重大市場風險。我們唯一面臨利率風險的債務是優先信貸額度，根據我們的選擇，其利率是可變的，與等於LIBOR（倫敦銀行同業拆借利率）的歐元貨幣利率掛鈎，或者從倫敦銀行同業拆借利率過渡開始和之後，要麼是Term SOFR或Daily Simple SOFR，在每種情況下都要與以美元計價的適用利率或基準利率掛鈎。根據我們的合併優先槓桿率（定義見信貸協議），利率可能會發生變化。截至2023年4月1日，優先信貸額度的未償還額度為143,750美元。優先信貸額度的假設利率變動一個百分點將使我們的年度利息支出每年增加約1,438美元。
第 4 項。控制和程序。
披露控制和程序
截至本10-Q表季度報告所涉期末，公司在包括公司首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對公司披露控制和程序的設計和運作有效性進行了評估（如
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該術語在《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條中定義）。根據該評估，首席執行官兼首席財務官得出結論，截至本10-Q表季度報告所涵蓋的期末，公司的披露控制和程序有效為公司在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息在證券交易委員會規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告提供了合理的保證，以及 (ii) 累積和與包括首席執行官和首席財務官在內的公司管理層進行溝通，以便及時就要求的披露做出決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2023年4月1日的季度中，根據《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條的定義，公司對財務報告的內部控制沒有發生任何重大影響或合理可能對公司財務報告的內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分 — 其他信息
第 1 項。法律訴訟。
在我們的正常業務活動過程中，我們會不時受到各種法律訴訟。截至本10-Q表季度報告發布之日，我們不是任何訴訟的當事方，如果判定結果對我們不利，則可以合理地預計其結果將對我們的經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
第 1A 項。 風險因素。
與我們先前在截至2022年12月31日的10-K表年度報告中披露的風險因素相比，我們認為對我們的業務、經營業績和財務狀況具有重大意義的任何主要風險均未發生重大變化。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
近期未註冊證券的銷售
在結束的三個月中 2023 年 4 月 1 日，我們發行了以下未根據《證券法》註冊的證券（金額以千計，股票數據除外）：
2023 年 1 月，我們發行了 300 美元的普通股，作為收購的部分對價。這些股票是根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條作為不涉及公開發行的發行人交易出售的。
2023 年 2 月，我們發行了 200 美元的普通股，作為收購的部分對價。這些股票是根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條作為不涉及公開發行的發行人交易出售的。
2023 年 2 月，我們發行了 20,000 美元的普通股，作為收購的部分對價。這些股票是根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條作為不涉及公開發行的發行人交易出售的。
2023 年 3 月，我們發行了 250 美元的普通股，作為收購的部分對價。這些股票是根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條作為不涉及公開發行的發行人交易出售的。
發行人購買股票證券
沒有。
第 3 項。優先證券違約。
沒有。
第 4 項。礦山安全披露。
不適用。
第 5 項。其他信息。
沒有。
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第 6 項。    展品。
數字描述
31.1*
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條通過的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條和第 15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證
31.2*
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條通過的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條或 15d-14 (a) 對首席財務官進行認證
32.1**
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 18 U.S.C. 1350 對首席執行官和首席財務官進行認證
101.INSXBRL 實例文檔
101.SCHXBRL 分類擴展架構文檔
101.CALXBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
101.LABXBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PREXBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫文檔
101.DEFXBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
* 隨函提交。
** 隨函提供。根據《美國法典》第 18 條第 1350 條，本認證僅作為本報告的附帶提供，不以經修訂的 1934 年《交易法》第 18 條為目的提交，也不得以提及方式納入公司在本文件發佈之日之前或之後提交的任何文件，無論此類申報中使用何種通用公司語言。

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簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
NV5 GLOBAL, INC
/s/ 愛德華·科迪斯波蒂
日期：2023 年 5 月 5 日愛德華·科迪斯波蒂
首席財務官
（首席財務和會計官）

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