EX-1.01

附錄 1.01

Vicor 公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日止年度內

本截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（CMR）是為了遵守1934年《證券交易法》（《交易法》）的第13p-1條（以下簡稱 “規則”）而提交的。美國證券交易委員會（SEC）通過了該規則，以按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》）的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對製造的產品含有其產品功能或生產所必需的所謂衝突礦物質的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。衝突礦物被定義為 (A) 錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，包括錫、鉭、鎢和金 (3TG)；或 B) 國務卿認定為資助剛果民主共和國 (DRC) 或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家的衝突的任何其他礦物或其衍生物 (涵蓋的國家）。毗鄰國家包括：剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不論衝突礦產是否為剛果民主共和國或其他受保國家的武裝衝突提供資金。

導言

1.1

公司概述

本報告由 Vicor 公司（以下簡稱 Vicor、本公司、我們、我們或我們的）管理層編寫。本報告中的信息涵蓋了 Vicor 及其所有合併子公司的活動。

我們設計、開發、製造和銷售用於轉換電力的模塊化電源組件和電力系統（以瓦特表示，用符號 W 表示，瓦特數是電壓的乘積，以伏特表示，由符號 V 表示，電流表示為安培，用符號 I 表示）。在使用來自主交流電源（例如，牆壁插座）的交流電 (AC) 電壓的電氣設備中，電力系統將交流電壓轉換為為子系統和/或單個應用和設備（稱為負載）供電所需的穩定直流（DC）電壓。在許多電子設備中，這種直流電壓可以進一步轉換為負載範圍所需的一個或多個電壓和電流。在使用來自主直流源（例如電池）或次級電源（例如 AC-DC 轉換器）的直流電壓的設備中，初始直流電壓同樣可能需要進一步的轉換。電力系統通常包含四種電壓轉換功能：變換、隔離、整流和調節。變壓是指增加或降低交流電壓的過程；為了安全起見，隔離是指變壓器中初級和次級電壓的電氣分離；整流是指將電壓從交流電轉換為直流和/或從直流轉換為交流的過程；調節是指在一系列線路和負載條件下提供接近恆定電壓的過程。由於電子供電設備中可能存在許多需要不同電壓、電流和不同額定功率的應用，而且系統電源架構本身也各不相同，因此我們提供多種特定應用配置的產品和附件。我們相信，在我們所服務的細分市場中，我們的產品是最全面的產品之一。

1.2

產品概述

根據我們的電源組件設計方法，我們提供了一系列全面的模塊化構件，可根據客户的精確需求設計電源系統。根據設計、性能和外形因素的考慮，以及這些產品適合不斷髮展的應用範圍，我們將產品組合歸類為 Advanced 產品或 Brick Products。我們還銷售一系列用於我們產品的電氣和機械配件。

高級產品

我們將繼續投資於電力系統技術和產品概念的研究和開發，以應對兩個加速趨勢，第一個朝着更高的所需轉換效率發展，第二個朝向更多樣化的板載電壓、更高的複雜負載的性能要求，特別是這些負載的更高電流要求。這些趨勢在我們針對的高級產品所針對的基於微處理器的應用中最為明顯，對這些應用而言，能耗、能效、處理器性能和計算密度是關鍵優先事項。認識到傳統配電架構和產品的性能和規模限制，我們推出了分比式電源架構^TM(FPA) 以及一系列支持性的產品，這些產品融合了我們在配電概念、開關拓撲、材料和封裝方面的最新進展。

FPA 專注於但不限於 48V 直流配電解決方案，通過將功率轉換過程分解為單個組件，減少設計限制、熱管理挑戰以及擴大與傳統直流電壓分配架構相關的權衡取捨，從而提高功率系統轉換效率、密度和供電性能。所有這些架構都遵循一個順序，即首先轉換或降低直流電壓，然後將較低的電壓通過電路傳導（即總線）傳導到負載（即使用點），在那裏電壓被調節並再次降低，達到負載所需的工作電壓。在 FPA 實現中，順序是相反的。首先進行調節，調節模塊可以放置在空間利用和熱管理的最佳位置。接近 48V 的穩壓電壓通過電路總線連接到變換模塊，該模塊在負載旁執行我們所説的電流乘法。高壓總線可最大限度地降低電路上的電流水平，從而最大限度地減少配電損耗的可能性並減小管道（例如銅線）的體積。將相對較低的噪聲、低熱電流乘法模塊放置在負載附近，可進一步最大限度地減少與將低工作電壓匯流到負載相關的配電損耗，並減少電力系統對負載性能的潛在影響。

從服務器背板向 1.0V 微處理器輸送 48V 直流電的典型 FPA 實現將由三個模塊組成：PRM（預調節器模塊）調節器， VTM（電壓轉換模塊）電流倍增器和專有的通信控制器。相比之下，從服務器背板向 1.0V 微處理器輸送 48V 直流電的商用中間總線架構 (IBA) 設計需要額外的轉換級，以將 48V 降至 12V，在負載點需要一個電壓調節模塊（即，由多個開關穩壓器組成的電壓調節模塊，每個穩壓器代表一個相位，由兩個開關電容器、一個或多個開關晶體管、一個或多個電感器組成，晶體管由脈衝寬度調製控制器切換）。對於 200W 的兩級、多相應用，12V 商用 IBA 實現將需要一箇中間總線轉換器，將 48V 降至 12V，以及一個由並行相（即多個開關穩壓器）組成的 VRM 解決方案，以減少和調節微處理器在 1.0V 下使用的電流。這種商用 IBA 實現需要顯著增加的組件數量，消耗更多的主板面積，需要更多的銅導管，由於開關和分配損耗而產生更多的熱量，提供較差的動態響應，並且可能明顯不如 48V FPA 實現的效率。

FPA 相對於傳統配電架構的優勢在高性能計算應用中最為明顯。我們的 Power-on-package 電源系統解決方案滿足人工智能 (AI) 的計算性能要求。人工智能，尤其是在計算要求更高的機器學習或訓練應用程序中，通常使用的微處理器是圖形處理單元 (GPU) 和特定於應用程序的定製集成電路 (ASIC)。與專為串行執行復雜而廣泛的指令集而設計的中央處理單元 (CPU) 不同，GPU 和 AI ASIC 是為大規模並行（即併發）處理重複的事務或計算而設計的。因此，GPU 和 AI ASIC 通常在處理頻率下運行，需要我們基於 FPA 的解決方案提供更高的平均電流和峯值電流。我們最受歡迎的封裝電源解決方案由一個 MCD 組成^©（模塊化電流驅動器）單元，提供高帶寬、低噪聲調節和兩個 MCM^©（模塊化電流倍增器）單元，提供高性能的電流倍增器。封裝電源為 GPU 和 AI ASIC 提供了前所未有的電流水平，部分原因是將的 MCM 直接放置在安裝處理器的基板上，從而最大限度地減少了與高電流電平相關的分佈損耗。在基板上放置 MCM 單元還可以減少供電所需的 GPU 或 ASIC 處理器基板引腳的數量，允許它們用於其他功能（例如，內存輸入/輸出 (I/O)）。這種三模塊橫向安裝的封裝電源配置為需要 350W 的 AI 加速器卡供電，為 GPU 或 AI ASIC 提供 0.7V、650A 的平均電流和高達 1,200A 的峯值電流，具有卓越的瞬態響應和無與倫比的功率密度。

我們為處理器供電的最新創新是垂直功率輸送，這涉及將我們性能最高的解決方案安裝在主板底部，與 GPU 或 AI ASIC 相對的位置，從而進一步減少負載下的分配損耗，從而提高效率和前所未有的功率密度。垂直安裝解決方案允許不受限制地訪問主板頂部的微處理器輸入/輸出 I/O 引腳，從而提高 I/O 速度和內存訪問，這是 AI 應用中 GPU 和 AI ASIC 的優先事項。

我們的專有技術使我們能夠提供一系列不同封裝格式的 Advanced 產品，適用於除 FPA 以外的其他細分市場和配電架構。在計算領域，這些細分市場包括服務器機架中的交流到直流電壓轉換和直流電壓分佈，以及跨數據中心基礎設施的高壓轉換。我們還為航空航天和航空提供高級產品電源系統解決方案（例如，用於衞星、無人駕駛飛行器和各種機身，包括電池供電的飛機，對這些飛機而言，體積小、重量輕和設計靈活性具有優勢）；國防電子設備（例如，用於空中、海上或現場通信和雷達，在惡劣環境中的可靠性是重中之重）；工業自動化、儀表和測試設備（例如，用於高功率機器人和半導體測試需要水平和精度性能）；固態照明（例如，用於大型顯示器和標牌，這同樣具有體積小、重量輕和設計靈活性的優勢）；電信和網絡基礎設施（例如，用於高通量數據分發和杆裝式小基站基站）；以及車輛（例如，用於自動駕駛應用、電動汽車和混合動力電動汽車）。

磚製品

Brick-format 轉換器提供在一系列傳統電源架構上為負載供電和保護所必需的集成變換、整流、隔離、調節、濾波和/或輸入保護。我們提供各種模塊格式 DC-DC 轉換器，以及提供 AC 線路整流、輸入濾波、功率因數校正和瞬態保護的互補組件。提供寬範圍的輸入電壓、輸出電壓和輸出功率，允許最終用户選擇適合其個人應用的組件。這些產品的尺寸、温度等級、最大額定功率、性能特徵、引腳配置以及在某些情況下，目標市場的特定特徵也有所不同。

我們還將這些轉換器和組件集成到代表客户電源需求的標準或定製 AC-DC 和 DC-DC 解決方案的完整電源系統中。我們將此類標準產品稱為我們的可配置產品線，而我們的兩個 Vicor Custom Power 子公司則設計、銷售和服務定製電源系統解決方案。

我們推銷我們的標準 Brick Products ，強調批量定製，使用高度自動化、高效的國內製造，為全球各個細分市場的客户提供產品設計和性能要求，以大批量為導向的競爭對手無法滿足這些要求。我們專注於航空航天和國防電子、工業自動化、工業設備、儀表和測試設備以及運輸（例如鐵路）等細分市場的分佈式電源實施，我們的磚形產品非常適合這些應用。我們的客户範圍從高度專業化電子設備的獨立製造商到大型原始設備製造商 (OEM) 及其合同製造商。我們的一些 Brick Product 系列已經生產了十多年，這反映了我們所服務市場的成熟度、我們與許多客户的長期合作關係以及我們的產品長期以來適用於苛刻的應用。

1.3

摘要

我們對據信向我們提供含有我們產品功能或生產所必需的 3TG 的材料或組件的供應商進行了合理原產國調查 (RCOI)。我們的供應商在其供應鏈中發現了 346 家有效的冶煉廠和煉油廠（冶煉廠）。在這346家冶煉廠中，我們確定有47家從剛果民主共和國或鄰近國家（統稱為 “涵蓋國家”）採購（或有有理由相信他們可能在採購）。我們的盡職調查審查表明，其中35家冶煉廠已經過審計，責任礦產保障流程（RMAP）認定為無衝突。我們對剩餘的12家冶煉廠進行了盡職調查。

1.4

供應鏈

我們的供應鏈包括近 1,000 家不同的供應商。由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和的持續發展，很難確定直接供應商的上游參與者。我們和加工特定產品中所含3TG 的冶煉廠之間有許多層次的供應商和子供應商。因此，要確定我們製造的產品中3TG的最終來源本質上是困難的。

因此，我們依賴直接供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的3TG來源的信息，包括從低級供應商提供給他們的3TG來源。自 2013 年以來，我們修訂了適用於我們許多供應商的 3TG 合同條款。這些條款要求供應商簽發證書，證明其符合《多德-弗蘭克法案》第 1502 條，這可能適用於所提供的材料和/或服務。我們確定必要3TG原產國的主要方法是使用責任礦產倡議衝突礦產報告模板（CMRT）6.22或更高版本對直接供應商進行供應鏈調查。這項供應鏈調查以及整個衝突礦產計劃是與我們的第三方服務提供商 Claigan Environmental Inc.（Claigan）合作制定和實施的。我們對所有向我們提供3TG（342）的直接供應商進行了調查。

1.5

衝突礦產政策

我們採取了以下衝突礦產政策：

Vicor Corporations 的目標是在開展業務時保持最高的誠信和道德行為標準。我們還力求完全遵守影響我們業務行為的法律法規。

《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的規定要求我們做出合理的努力來確定和記錄我們產品中使用的某些金屬的來源。這些條款的目的是抑制和限制對來自剛果民主共和國或鄰近的中部非洲國家安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞的衝突礦物（即黃金、鉭、錫和鎢及其礦石）的需求，從而減少對該地區持續的人道主義危機的財政支持。Vicor 完全致力於在其產品中排除任何衝突礦產，的購買可能會間接使叛亂分子、武裝團體和其他參與侵犯人權的人受益。

在確認我們的產品中使用相關金屬後，我們建立了記錄供應鏈並確定相關金屬供應商的流程。我們將與這些供應商一起尋求確定我們使用的主題金屬的原產國和礦山。如果我們得出使用了衝突礦物的結論，則必須對特定金屬的原產地進行進一步評估，以確定其具體來源（即，這些金屬是否來自未參與經批准的無衝突認證計劃的礦山、冶煉廠或煉油廠）。

我們正在與供應鏈各方密切合作，目標是制定和實施一個穩健的流程，Vicor 通過該流程保持剛果民主共和國無衝突地位。我們要求供應商羣中的所有各方都要做到剛果民主共和國無衝突，只能從無衝突地區採購，並使用經責任礦產保障流程認證的冶煉廠認證的剛果民主共和國無衝突。我們還支持我們的客户努力實現對社會和環境負責的供應鏈的共同目標。

我們的政策已在我們的網站www.vicorpower.com上在《質量中心衝突礦物報告》下公開發布。

衝突礦產合規流程

2.1

公司管理系統

我們已經根據經合組織盡職調查指南的步驟1建立了強大的管理體系。我們的系統包括：

步驟 1A-通過一項公司政策，明確向供應商和公眾傳達有關源自受衝突影響和高風險地區的礦產供應鏈政策。

實施了衝突礦產政策。

政策已公開。

http://www.vicorpower.com/quality-center

作為 RCOI 流程的一部分，政策直接傳達給供應商。

步驟 1bStructure 內部管理以支持供應鏈盡職調查。

維持內部跨職能團隊以支持供應鏈盡職調查。

任命了一名具有必要能力、知識和經驗的高級員工，負責監督供應鏈的盡職調查。

應用了必要的資源來支持這些流程的運行和監控，包括內部資源和外部諮詢支持。

步驟1ce建立透明度、信息收集和控制供應鏈的系統。

實施了收集所需供應商和冶煉廠 RCOI 和盡職調查數據的流程。有關供應鏈數據收集的完整詳細信息包含在本 CMR 的 RCOI 和盡職調查部分中。

根據我們的文件保留政策的要求，我們將保留所有相關的 RCOI 和盡職調查文件至少五年。

步驟 1d加強公司與供應商的互動。

在 RCOI 流程中直接與供應商接觸。

在 RCOI 流程中審查了供應商的回覆。

在新供應商合同和 Vicors 供應商行為準則中增加了衝突礦產合規性。

實施了一項計劃，以逐年提高供應商和冶煉廠迴應的數量和質量。

步驟1e建立公司和/或礦山層面的申訴機制。

確認 RmAP 對金、錫/鉭和鎢的三項審計協議是冶煉廠或礦山層申訴的有效來源。

我們有長期的申訴機制，員工和供應商可以通過該機制舉報違反公司政策（包括我們的衝突礦產政策）的行為。我們的《商業行為與道德準則》詳細描述了該機制。

2.2	合理的原產國查詢 (RCOI)

我們根據經合組織盡職調查指南的步驟2A和2B設計了我們的RCOI流程。我們的 RCOI 流程包括兩個階段：

第 1 階段供應商 RCOI（經合組織盡職調查指南第 2A 步）

第二階段冶煉廠 RCOI（經合組織盡職調查指南第 2B 步）

供應商 RCOI

我們設計了供應商 RCOI 流程，以盡最大努力根據 OECD 盡職調查指南第 2A 步確定供應鏈中的冶煉廠。我們在 2022 年報告期內的供應商 RCOI 流程包括以下內容-

制定向我們提供含有 3TG 組件的供應商名單。

聯繫每位供應商，索取包含冶煉廠信息的行業標準衝突礦物報告模板 (CMRT)。

審查供應商回覆的準確性和完整性。

根據三項行業認可的審計協議之一，合併供應商將冶煉廠納入一份符合冶煉廠定義的單一的唯一冶煉廠名單。

查看最終的冶煉廠名單（並將其與行業同行進行比較），以確定我們是否合理地確定了供應鏈中的所有個冶煉廠。

在 2022 年報告期內，我們的 RCOI 流程由 Claigan 執行。

冶煉廠 RCOI

由於冶煉廠 RCOI 和冶煉廠盡職調查之間存在重疊之處，本 CMR 的盡職調查部分總結了冶煉廠 RCOI 流程。

盡職調查

我們的盡職調查流程是根據《經合組織盡職調查指南》第 2、3 和 4 步的適用部分設計的。

冶煉廠 RCOI 和盡職調查

我們的冶煉廠 RCOI 和盡職調查流程旨在：

確定礦產供應鏈風險評估的範圍（經合組織步驟2B）。

評估冶煉廠/煉油廠是否已對來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈進行了所有盡職調查（經合組織步驟 2C）。

必要時，通過參與行業驅動的計劃等方式，對礦物冶煉廠/煉油廠自己的設施進行聯合抽查（經合組織步驟 2D）。

我們的冶煉廠 RCOI 和盡職調查流程包括以下內容：

對於我們供應鏈中確定的每家冶煉廠

我們試圖直接與冶煉廠接觸，以確定冶煉廠是否來自涵蓋的國家。

對於直接（例如電子郵件信函、公開可用的衝突礦產政策或其網站上提供的信息）或通過相關行業協會申報其並非來自受保國家/地區且未被RMAP認定為無衝突的冶煉廠，我們審查了公開信息，以確定是否存在與冶煉廠申報相反的證據。審查的來源包括：

結合每個覆蓋國家對設施進行公共互聯網搜索（例如谷歌）

審查具體的非政府組織出版物。審查的非政府組織出版物包括：

項目夠了

全球見證

南部非洲資源觀察

霍加皮電臺

聯合國專家組關於剛果民主共和國的最新報告

對於未對直接參與做出迴應的冶煉廠，我們審查了公開來源，以確定是否有任何理由認為該冶煉廠在報告期內可能來自受保國家。

我們審查的來源與用於比較冶煉廠採購申報的來源相同。

對於高風險冶煉廠（從受保國家採購或有理由相信他們可能從受保國家採購的冶煉廠），我們要求對熔鍊廠進行審計，並被 RMAP 認定為無衝突。

對於未經審核並被RMAP認定為無衝突的高風險冶煉廠，我們會將風險傳達給高級管理層的指定成員（經合組織步驟 3A），並根據經合組織步驟 3B 對冶煉廠進行風險緩解。

在 2022 年報告期內，我們的冶煉廠 RCOI 和盡職調查程序由 Claigan 執行。

我們的供應商在其供應鏈中發現了 346 家冶煉廠。我們確定了 47 家冶煉廠，或者有理由相信它們可能來自受保國家。我們確定其中35家冶煉廠已經過審計，並被RMAP認定為無衝突。我們對剩餘的12家冶煉廠進行了風險緩解。

風險緩解

我們對12家不符合RMAP的冶煉廠進行了風險緩解，這些冶煉廠正在從剛果民主共和國或周邊國家採購（或有理由相信他們可能正在採購）。我們的風險緩解措施是根據經合組織指南的步驟3B設計的，並根據經合組織指南的步驟3A向質量副總裁報告。

作為風險緩解過程的一部分，我們進行了額外的盡職調查，以確定是否有任何理由認為該冶煉廠直接或間接資助或惠及剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體。我們還試圖與內部利益相關者和相關供應商核實 2022 年報告期內，來自相關冶煉廠的 3TG 是否真的存在於我們的供應鏈中。最後，如有必要，在可能的情況下，我們會直接與冶煉廠接觸，鼓勵他們接受審計，並被認定為符合RMAP的合規者。

改進計劃

我們正在採取並將繼續採取以下措施來改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能直接或間接受益或資助受保國家的武裝團體的風險：

a.	在所有新的和續訂的供應商合同中加入衝突礦產條款。

b.	繼續要求我們的供應商獲取有關供應鏈中冶煉廠的最新、準確和完整的信息。

c.	根據由 RMAP 認可的協議，聘請從涵蓋國家採購的冶煉廠接受審計和認證。

d.	在2023年衝突礦產計劃中對需要緩解風險的冶煉廠採取後續行動。