txg-20230331假的2023Q112-31000177078700017707872023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:普通階級成員2023-04-28xbrli: 股票0001770787US-GAAP:B類普通會員2023-04-2800017707872023-03-31iso421:USD00017707872022-12-3100017707872022-01-012022-03-31iso421:USDxbrli: 股票0001770787美國通用會計準則:普通股成員2022-12-310001770787US-GAAP:額外實收資本會員2022-12-310001770787US-GAAP:留存收益會員2022-12-310001770787US-GAAP:累積的其他綜合收入成員2022-12-310001770787US-GAAP:普通階級成員美國通用會計準則:普通股成員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:普通階級成員US-GAAP:額外實收資本會員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:普通階級成員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:額外實收資本會員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:留存收益會員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:累積的其他綜合收入成員2023-01-012023-03-310001770787美國通用會計準則:普通股成員2023-03-310001770787US-GAAP:額外實收資本會員2023-03-310001770787US-GAAP:留存收益會員2023-03-310001770787US-GAAP:累積的其他綜合收入成員2023-03-310001770787美國通用會計準則:普通股成員2021-12-310001770787US-GAAP:額外實收資本會員2021-12-310001770787US-GAAP:留存收益會員2021-12-310001770787US-GAAP:累積的其他綜合收入成員2021-12-3100017707872021-12-310001770787US-GAAP:普通階級成員美國通用會計準則:普通股成員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:普通階級成員US-GAAP:額外實收資本會員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:普通階級成員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:額外實收資本會員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:留存收益會員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:累積的其他綜合收入成員2022-01-012022-03-310001770787美國通用會計準則:普通股成員2022-03-310001770787US-GAAP:額外實收資本會員2022-03-310001770787US-GAAP:留存收益會員2022-03-310001770787US-GAAP:累積的其他綜合收入成員2022-03-3100017707872022-03-310001770787美國公認會計準則:貨幣市場基金成員US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員2023-03-310001770787美國公認會計準則:貨幣市場基金成員US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員2022-12-310001770787US-GAAP:公允價值輸入二級會員US-GAAP:公司債務證券會員2023-03-310001770787US-GAAP:公允價值輸入二級會員US-GAAP:公司債務證券會員2022-12-310001770787US-GAAP:美國政府債務證券成員US-GAAP:公允價值輸入二級會員2023-03-310001770787US-GAAP:美國政府債務證券成員US-GAAP:公允價值輸入二級會員2022-12-310001770787US-GAAP:資產支持證券會員US-GAAP:公允價值輸入二級會員2023-03-310001770787US-GAAP:資產支持證券會員US-GAAP:公允價值輸入二級會員2022-12-310001770787TXG:不包括 Grant Revenue 會員的產品和服務2023-03-3100017707872023-04-012023-03-310001770787txg: Chromium Instruments 成員2023-01-012023-03-310001770787txg: Chromium Instruments 成員2022-01-012022-03-310001770787txg: 太空儀器會員2023-01-012023-03-310001770787txg: 太空儀器會員2022-01-012022-03-310001770787txg: 儀器會員2023-01-012023-03-310001770787txg: 儀器會員2022-01-012022-03-310001770787TXG: Chromium 消耗品會員2023-01-012023-03-310001770787TXG: Chromium 消耗品會員2022-01-012022-03-310001770787TXG: 空間消耗品會員2023-01-012023-03-310001770787TXG: 空間消耗品會員2022-01-012022-03-310001770787TXG: 消耗品會員2023-01-012023-03-310001770787TXG: 消耗品會員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:軍人2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:軍人2022-01-012022-03-310001770787國家:美國2023-01-012023-03-310001770787國家:美國2022-01-012022-03-310001770787TXG:不包括美國成員的美洲2023-01-012023-03-310001770787TXG:不包括美國成員的美洲2022-01-012022-03-310001770787SRT: AmericasMeber2023-01-012023-03-310001770787SRT: AmericasMeber2022-01-012022-03-310001770787美國公認會計準則:EME成員2023-01-012023-03-310001770787美國公認會計準則:EME成員2022-01-012022-03-310001770787國家:中國2023-01-012023-03-310001770787國家:中國2022-01-012022-03-310001770787TXG:亞太地區不包括中國會員2023-01-012023-03-310001770787TXG:亞太地區不包括中國會員2022-01-012022-03-310001770787SRT: 亞太地區會員2023-01-012023-03-310001770787SRT: 亞太地區會員2022-01-012022-03-31xbrli: pure0001770787US-GAAP:普通階級成員2023-03-310001770787US-GAAP:B類普通會員2023-03-310001770787TXG:B類普通股轉換為普通股成員2023-01-012023-03-310001770787TXG:B類普通股轉換為普通股成員2022-01-012022-03-310001770787美國公認會計準則:銷售成員成本2023-01-012023-03-310001770787美國公認會計準則:銷售成員成本2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:研發費用會員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:研發費用會員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:出售一般和管理費用會員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:出售一般和管理費用會員2022-01-012022-03-310001770787TXG:兩千九十九青少年計劃會員TXG:績效股票期權和限制性股票單位成員2023-03-012023-03-310001770787txg: TrancheOne 會員TXG:市場績效獎成員2023-01-012023-03-310001770787TXG:市場績效獎成員txg: Tranchetwomember2023-01-012023-03-310001770787TXG: Tranche Three 成員TXG:市場績效獎成員2023-01-012023-03-310001770787TXG:市場績效獎成員2023-01-012023-03-310001770787TXG:績效股票大獎會員2023-01-012023-03-310001770787TXG:兩千九十九青少年計劃會員TXG:績效股票期權和限制性股票單位成員2022-09-012022-09-300001770787TXG:兩千九十九名青少年員工股票購買計劃會員US-GAAP:普通階級成員US-GAAP:員工股票會員2019-12-310001770787TXG:兩千九十九青少年計劃會員US-GAAP:普通階級成員US-GAAP:員工股票會員2023-01-012023-03-310001770787TXG:兩千九十九名青少年員工股票購買計劃會員US-GAAP:普通階級成員US-GAAP:員工股票會員2022-01-012022-03-310001770787TXG:兩千九十九名青少年員工股票購買計劃會員US-GAAP:普通階級成員US-GAAP:員工股票會員2023-01-012023-03-310001770787TXG:兩千九十九名青少年員工股票購買計劃會員US-GAAP:普通階級成員US-GAAP:員工股票會員2023-03-310001770787US-GAAP:員工股權會員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:員工股權會員2022-01-012022-03-310001770787US-GAAP:限制性股票單位 RSU 成員2023-01-012023-03-310001770787US-GAAP:限制性股票單位 RSU 成員2022-01-012022-03-310001770787txg: SharesunderespPlan 會員2023-01-012023-03-310001770787txg: SharesunderespPlan 會員2022-01-012022-03-310001770787TXG:股票有待回購會員2023-01-012023-03-310001770787TXG:股票有待回購會員2022-01-012022-03-31 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_____________________
表單 10-Q
_____________________
(Mark One)
| | | | | |
☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間2023年3月31日
或者
| | | | | |
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從 ___________ 到 _________ 的過渡時期
委員會檔案編號:001-39035
10x Genomics, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
| | | | | |
特拉華 | 45-5614458 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | (美國國税局僱主 證件號) |
| |
Stoneridge 購物中心路 6230 號 | |
普萊森頓, 加利福尼亞 | 94588 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(925) 401-7300
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度)
_____________________
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每個班級的標題 | | 交易 符號 | | 每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
A 類普通股,每股面值0.00001美元 | | TXG | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ☒沒有☐
用勾號指明註冊人在過去 12 個月(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)中是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒沒有☐
用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 | ☐ |
| | | | |
非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | | | |
| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用勾號指明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。是的☐不是 ☒
截至 2023 年 4 月 28 日,註冊人已經 98,124,868A類普通股,每股面值0.00001美元,已發行和 18,067,255已發行B類普通股,每股面值0.00001美元。
目錄
| | | | | | | | |
| | 頁面 |
第一部分 | 財務信息 | |
第 1 項。 | 財務報表(未經審計) | 3 |
| 簡明合併資產負債表 | 3 |
| 簡明合併運營報表 | 4 |
| 綜合虧損簡明合併報表 | 5 |
| 簡明合併股東權益表 | 6 |
| 簡明合併現金流量表 | 7 |
| 簡明合併財務報表附註 | 8 |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 17 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 22 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 22 |
第二部分。 | 其他信息 | 24 |
第 1 項。 | 法律訴訟 | 24 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 24 |
第 5 項。 | 其他信息 | 24 |
第 6 項。 | 展品 | 25 |
| 簽名 | 26 |
10x Genomics, Inc.
關於前瞻性陳述的特別説明
本10-Q表季度報告(本 “季度報告”)包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述,該法案載於經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第21E條,這些陳述受這些條款設立的 “安全港” 的約束。除歷史事實陳述外,本季度報告中包含的所有陳述都可能是前瞻性陳述。前瞻性陳述通常可以通過使用前瞻性術語來識別,例如 “可能”、“可能”、“應該”、“期望”、“計劃”、“預期”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“構想”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”、“將”、“可能”、“尋求” 或 “繼續” 或 “繼續” 或 “繼續” 或這些術語的否定之處或其變體或類似術語,但缺少這些詞並不意味着陳述不具有前瞻性。這些前瞻性陳述包括有關 10x Genomics, Inc. 對我們的計劃、目標、目標、信念、業務戰略、經營業績、財務狀況、資本資源充足性、業務展望、未來事件、業務狀況、關鍵業務指標和影響我們業績的關鍵因素、毛利率趨勢(包括產品結構變化的潛在影響)、包括預期資本支出的預期未來投資、預期的市場機會規模和我們的能力的陳述收集這些信息,包括我們產品和服務的預期用途、性能和收益、與全球 COVID-19 疫情相關的不確定性以及我們和我們的客户和供應商應對疫情的影響、業務趨勢以及包括通貨膨脹和利率上升在內的宏觀經濟狀況的影響。這些陳述基於管理層當前的預期、預測、信念、假設和管理層目前可用的信息,由於多種因素,實際結果和結果可能與這些陳述存在重大差異。儘管我們認為這些前瞻性陳述中反映的預期是合理的,但我們無法保證這些預期會被證明是正確的。
您不應依賴前瞻性陳述來預測未來事件。本季度報告中包含的前瞻性陳述主要基於我們當前對未來事件和趨勢的預期和預測,我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的業務、財務狀況、經營業績和前景。這些前瞻性陳述中描述的事件的結果受風險、不確定性和其他因素的影響,包括本季度報告中標題為 “風險因素” 的部分以及我們截至2022年12月31日的10-K表年度報告(“年度報告”)第一部分第1A項中描述的因素。此外,我們在競爭激烈且瞬息萬變的環境中運營。新的風險和不確定性時有出現,我們無法預測所有可能對本季度報告中包含的前瞻性陳述產生影響的風險和不確定性。我們無法向您保證前瞻性陳述中反映的結果、事件和情況將實現或發生,實際結果、事件或情況可能與前瞻性陳述中描述的結果、事件或情況存在重大差異。有關可能導致實際業績差異的風險、不確定性和其他因素的更詳細討論,請參閲我們的年度報告和本季度報告中的 “風險因素”,因為此類風險因素可能會在我們向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的定期文件中不時更新。我們的定期申報可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。
本季度報告中做出的前瞻性陳述僅與截至陳述發表之日的事件有關。除非法律要求,否則我們沒有義務更新本季度報告中做出的任何前瞻性陳述,以反映本季度報告發布之日之後的事件或情況,或者反映新信息或意外事件的發生。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的,但我們無法保證這些預期將被證明是正確的,也無法保證前瞻性陳述中反映的未來業績、活動水平、業績以及事件和情況將實現或發生,您不應過分依賴我們的前瞻性陳述。我們的前瞻性陳述並未反映我們未來可能進行的任何收購、合併、處置、合資或投資的潛在影響。此外,我們的前瞻性陳述可能無法準確或全面反映不利的地緣政治和宏觀經濟事件、國際經濟、政治、法律合規、COVID-19 疫情、通貨膨脹和供應鏈中斷等社會和商業因素可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生的潛在影響。
此外,“我們相信” 的陳述和類似陳述反映了我們對相關主題的信念和觀點。這些聲明基於截至本季度報告發布之日我們獲得的信息,儘管我們認為此類信息構成了此類陳述的合理依據,但此類信息可能有限或不完整,不應將我們的聲明解讀為表明我們已經對所有可能可用的相關信息進行了詳盡的調查或審查。這些陳述本質上是不確定的,提醒投資者不要過分依賴這些陳述。
除非另有説明或上下文另有説明,否則提及 “我們”、“我們的”、“公司”、“10x” 及類似提法均指 10x Genomics, Inc. 及其子公司。
信息披露渠道
投資者和其他人應注意,我們可能會通過向美國證券交易委員會提交文件、我們的網站 (https://www.10xGenomics.com)、新聞稿、公開電話會議、公共網絡廣播和我們的社交媒體賬户向公眾公佈重要信息,(https://twitter.com/10xGenomics、https://www.facebook.com/10xGenomics 和
https://www.linkedin.com/company/10xgenomics)。我們使用這些渠道與我們的客户和公眾就公司、我們的產品、我們的服務和其他事項進行溝通。我們鼓勵我們的投資者、媒體和其他人審查通過此類渠道披露的信息,因為此類信息可能被視為重要信息。此類渠道上的信息,包括我們的網站和社交媒體賬户上的信息,未以引用方式納入本季度報告,也不得視為以提及方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何其他文件,除非此類文件中明確提及。請注意,此披露渠道列表可能會不時更新。
10x Genomics, Inc.
第一部分—財務信息
第 1 項。財務報表。
10x Genomics, Inc.
簡明合併資產負債表
(以千計)
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
| (未經審計) | | (注一) |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 332,320 | | | $ | 219,746 | |
有價證券 | 85,970 | | | 210,238 | |
限制性現金 | 2,500 | | | 2,633 | |
應收賬款,淨額 | 77,940 | | | 104,211 | |
庫存 | 82,307 | | | 81,629 | |
預付費用和其他流動資產 | 20,857 | | | 16,578 | |
流動資產總額 | 601,894 | | | 635,035 | |
財產和設備,淨額 | 292,106 | | | 289,328 | |
限制性現金 | 4,974 | | | 4,974 | |
經營租賃使用權資產 | 74,738 | | | 69,882 | |
善意 | 4,511 | | | 4,511 | |
無形資產,淨額 | 22,948 | | | 22,858 | |
其他非流動資產 | 12,859 | | | 2,392 | |
總資產 | $ | 1,014,030 | | | $ | 1,028,980 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付賬款 | $ | 29,317 | | | $ | 21,599 | |
應計薪酬和相關福利 | 17,574 | | | 32,675 | |
應計費用和其他流動負債 | 47,386 | | | 59,779 | |
| | | |
遞延收入 | 8,530 | | | 7,867 | |
經營租賃負債 | 9,199 | | | 9,037 | |
| | | |
流動負債總額 | 112,006 | | | 130,957 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
經營租賃負債,非流動 | 92,843 | | | 86,139 | |
其他非流動負債 | 6,796 | | | 6,141 | |
負債總額 | 211,645 | | | 223,237 | |
承付款和或有開支(注4) |
| |
|
股東權益: | | | |
優先股 | — | | | — | |
普通股 | 2 | | | 2 | |
額外的實收資本 | 1,883,930 | | | 1,839,397 | |
累計赤字 | (1,080,068) | | | (1,029,321) | |
累計其他綜合虧損 | (1,479) | | | (4,335) | |
股東權益總額 | 802,385 | | | 805,743 | |
負債和股東權益總額 | $ | 1,014,030 | | | $ | 1,028,980 | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
10x Genomics, Inc.
簡明合併運營報表
(未經審計)
(以千計,股票和每股數據除外)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
收入 | $ | 134,285 | | | $ | 114,496 | | | | | |
收入成本 | 35,895 | | | 25,478 | | | | | |
毛利 | 98,390 | | | 89,018 | | | | | |
運營費用: | | | | | | | |
研究和開發 | 67,098 | | | 64,078 | | | | | |
| | | | | | | |
銷售、一般和管理 | 83,280 | | | 66,675 | | | | | |
| | | | | | | |
運營費用總額 | 150,378 | | | 130,753 | | | | | |
運營損失 | (51,988) | | | (41,735) | | | | | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息收入 | 3,869 | | | 569 | | | | | |
利息支出 | (19) | | | (128) | | | | | |
其他費用,淨額 | (1,516) | | | (400) | | | | | |
| | | | | | | |
其他收入總額 | 2,334 | | | 41 | | | | | |
所得税準備金前的虧損 | (49,654) | | | (41,694) | | | | | |
所得税準備金 | 1,093 | | | 719 | | | | | |
淨虧損 | $ | (50,747) | | | $ | (42,413) | | | | | |
| | | | | | | |
基本和攤薄後的每股淨虧損 | $ | (0.44) | | | $ | (0.38) | | | | | |
用於計算基本和攤薄後每股淨虧損的普通股加權平均值 | 115,619,869 | | | 112,966,196 | | | | | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
10x Genomics, Inc.
綜合虧損簡明合併報表
(未經審計)
(以千計)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
淨虧損 | $ | (50,747) | | | $ | (42,413) | | | | | |
扣除税款的其他綜合收益(虧損): | | | | | | | |
可供出售有價證券的未實現收益(虧損) | 1,117 | | | (2,403) | | | | | |
可供出售有價證券的已實現虧損重新歸類為淨虧損 | 1,715 | | | — | | | | | |
外幣折算調整 | 24 | | | (62) | | | | | |
其他綜合收益(虧損),扣除税款 | 2,856 | | | (2,465) | | | | | |
綜合損失 | $ | (47,891) | | | $ | (44,878) | | | | | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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股東權益簡明合併報表
(未經審計)
(以千計,共享數據除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外付費 資本 | | 累積的 赤字 | | 累積的 其他綜合 收入(虧損) | | 總計 股東 公平 |
| | 股份 | | 金額 | | | | |
截至2022年12月31日的餘額 | | 115,195,009 | | | $ | 2 | | | $ | 1,839,397 | | | $ | (1,029,321) | | | $ | (4,335) | | | $ | 805,743 | |
發行與股權獎勵相關的A類普通股 | | 978,333 | | | — | | | 2,400 | | | — | | | — | | | 2,400 | |
| | | | | | | | | | | | |
基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | 42,133 | | | — | | | — | | | 42,133 | |
淨虧損 | | — | | | — | | | — | | | (50,747) | | | — | | | (50,747) | |
其他綜合收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,856 | | | 2,856 | |
截至2023年3月31日的餘額 | | 116,173,342 | | | $ | 2 | | | $ | 1,883,930 | | | $ | (1,080,068) | | | $ | (1,479) | | | $ | 802,385 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外付費 資本 | | 累積的 赤字 | | 累積的 其他綜合 收入(虧損) | | 總計 股東 公平 |
| | 股份 | | 金額 | | | | |
截至2021年12月31日的餘額 | | 112,514,977 | | | $ | 2 | | | $ | 1,680,865 | | | $ | (863,321) | | | $ | 22 | | | $ | 817,568 | |
發行與股權獎勵相關的A類普通股 | | 761,373 | | | — | | | 7,826 | | | — | | | — | | | 7,826 | |
歸屬待回購的股份,包括提前行使的期權 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | 26,137 | | | — | | | — | | | 26,137 | |
淨虧損 | | — | | | — | | | — | | | (42,413) | | | — | | | (42,413) | |
其他綜合損失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,465) | | | (2,465) | |
截至 2022 年 3 月 31 日的餘額 | | 113,276,350 | | | $ | 2 | | | $ | 1,714,860 | | | $ | (905,734) | | | $ | (2,443) | | | $ | 806,685 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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簡明合併現金流量表
(未經審計)
(以千計)
| | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月 |
| 2023 | | 2022 |
經營活動: | | | |
淨虧損 | $ | (50,747) | | | $ | (42,413) | |
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整: | | | |
| | | |
股票薪酬支出 | 42,101 | | | 26,047 | |
折舊和攤銷 | 6,482 | | | 6,191 | |
使用權資產的攤銷 | 2,134 | | | 1,784 | |
有價證券的已實現虧損 | 1,715 | | | — | |
其他 | 150 | | | 183 | |
運營資產和負債的變化: | | | |
應收賬款 | 26,279 | | | 8,728 | |
庫存 | (449) | | | (3,736) | |
預付費用和其他流動資產 | (4,253) | | | (3,873) | |
其他非流動資產 | (10,470) | | | 157 | |
應付賬款 | (781) | | | 2,875 | |
應計薪酬和其他相關福利 | (15,129) | | | (13,283) | |
遞延收入 | 1,051 | | | 230 | |
| | | |
應計費用和其他流動負債 | (161) | | | (3,541) | |
經營租賃責任 | (2,308) | | | (357) | |
其他非流動負債 | 261 | | | 206 | |
用於經營活動的淨現金 | (4,125) | | | (20,802) | |
投資活動: | | | |
| | | |
| | | |
購買財產和設備 | (4,559) | | | (28,136) | |
購買無形資產 | (723) | | | — | |
購買有價證券 | — | | | (242,329) | |
出售有價證券的收益 | 93,342 | | | 12,657 | |
有價證券到期的收益 | 31,896 | | | 250 | |
由(用於)投資活動提供的淨現金 | 119,956 | | | (257,558) | |
籌資活動: | | | |
融資安排的付款 | (5,814) | | | (5,409) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
通過行使股票期權發行普通股 | 2,400 | | | 7,826 | |
融資活動提供的(用於)淨現金 | (3,414) | | | 2,417 | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 24 | | | (18) | |
現金、現金等價物和限制性現金的淨增加(減少) | 112,441 | | | (275,961) | |
期初的現金、現金等價物和限制性現金 | 227,353 | | | 596,073 | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 339,794 | | | $ | 320,112 | |
| | | |
現金流信息的補充披露: | | | |
支付利息的現金 | $ | 436 | | | $ | 841 | |
繳納税款的現金 | $ | 2,547 | | | $ | 2,900 | |
非現金投資和融資活動: |
購買包括在應付賬款和應計費用和其他流動負債中的財產和設備 | $ | 30,668 | | | $ | 15,023 | |
為換取新的經營租賃負債而獲得的使用權資產 | $ | 6,893 | | | $ | 16,562 | |
業務收購應支付的或有對價 | $ | — | | | $ | 1,500 | |
所附附附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
o
1. 業務描述和陳述依據
業務的組織和描述
10x Genomics, Inc.(以下簡稱 “公司”)是一家生命科學技術公司,專注於開發創新的產品和解決方案,以與生物學複雜性相匹配的分辨率和規模審問、理解和掌握生物系統。該公司的集成解決方案包括公司的Chromium X系列和Chromium Connect儀器(該公司稱之為 “Chromium儀器”)、公司的Visium CytAssist和Xenium分析儀器,該公司稱之為 “空間儀器”,以及公司專有的微流控芯片、幻燈片、試劑和其他消耗品,該公司稱之為 “消耗品”。該公司將其軟件與這些產品捆綁在一起,以指導客户完成從樣品製備到分析和可視化的工作流程。該公司於2012年7月在特拉華州註冊成立,並於2015年開始商業和製造業務並銷售其儀器和消耗品。公司總部位於加利福尼亞州普萊森頓,在亞洲、歐洲和北美設有全資子公司。
演示基礎
隨附的簡明合併財務報表,包括公司的賬目及其全資子公司的賬目,未經審計,是根據美國公認的會計原則(“GAAP”)編制的。截至2022年12月31日的簡明合併資產負債表來自公司當時經審計的合併財務報表。公司經審計的合併財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被壓縮或省略。隨附的未經審計的簡明合併財務報表的編制基礎與年度合併財務報表相同,管理層認為,這些調整反映了所有調整,其中僅包括正常的經常性調整,這些調整是公平陳述公司在報告期間的財務狀況、經營業績、綜合虧損和現金流所必需的,但不一定表示未來任何年度或中期預期的經營業績。所有公司間往來業務和餘額均已消除。財務報表的編制要求管理層作出影響所報告的資產、負債、收入和支出數額以及或有資產和負債的相關披露的估計和假設。實際結果可能與這些估計有所不同。我們判斷和估算的意見考慮了 COVID-19 對我們的關鍵和重要會計估算的經濟影響。
隨附的未經審計的簡明合併財務報表和附註應與公司於2023年2月16日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告(我們的 “年度報告”)中包含的截至2022年12月31日的經審計的合併財務報表和相關附註一起閲讀。
2. 重要會計政策摘要
在截至2023年3月31日的三個月中,公司的重大會計政策沒有重大變化。有關公司重要會計政策的信息,請參閲附註2——公司年度報告中合併財務報表的重要會計政策摘要。
收入確認
該公司的收入來自產品和服務的銷售,其產品包括儀器和消耗品。產品銷售收入在產品控制權移交時予以確認,通常是在向客户發貨時。與延長保修相關的儀器服務協議通常在標準一年保修期到期後簽訂,為期一年。延長保修期的收入在延長保修期內按比例確認,作為一項隨時可用的履約義務。收入在扣除折扣、分銷商佣金和代表政府當局徵收的銷售税後入賬。通常在發貨時或訂購服務時向客户開具發票,付款通常應在發貨時到期 45天。在產品發貨或提供服務之前從客户那裏收到的現金記為合同負債。公司與客户的合同通常不包括回報權或重要的融資部分。
公司定期簽訂包含各種產品和服務組合的合同,這些組合通常是不同的,被視為單獨的履約義務。交易價格按其獨立銷售價格的比例分配給每項履約義務。公司使用平均銷售額確定獨立銷售價格
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10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
考慮到當前市場狀況的價格。如果產品或服務沒有銷售歷史或銷售量不足,則公司將依賴管理層設定的價格,並根據適用的折扣進行調整。
每股淨虧損
每股淨虧損是使用多類普通股和參與證券所需的兩類方法計算的。除投票權外,A類普通股和B類普通股的權利,包括清算和分紅權以及損失分擔,是相同的。由於清算權和分紅權以及虧損分擔是相同的,因此未分配收益是按比例分配的,因此,由此產生的個人或合併後的A類和B類普通股的每股淨虧損將相同。
每股基本淨虧損的計算方法是將淨虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數,並根據需要回購的已發行股票進行調整。
在計算攤薄後的每股淨虧損時,每股基本淨虧損根據包括公司股權補償計劃下的獎勵在內的攤薄證券的影響進行調整。攤薄後的每股淨虧損是通過淨虧損除以已發行普通股的加權平均數計算得出的。在公司報告淨虧損的時期,攤薄後的每股淨虧損與每股基本淨虧損相同,因為如果普通股具有反稀釋作用,則不假設普通股已發行。
3. 其他財務報表信息
可供出售證券
可供出售證券 包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年3月31日 | | | 2022年12月31日 | | |
| 攤銷成本 | | 未實現收益總額 | | 未實現虧損總額 | | 公允價值 | | | 攤銷成本 | | 未實現收益總額 | | 未實現虧損總額 | | 公允價值 | | 公允價值測量 |
現金等價物: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
貨幣市場基金 | $ | 302,826 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 302,826 | | | | $ | 163,184 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 163,184 | | | 第 1 級 |
有價證券: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司債務證券 | 32,623 | | | — | | | (382) | | | 32,241 | | | | 153,794 | | | 4 | | | (2,768) | | | 151,030 | | | 第 2 級 |
政府債務證券 | 49,632 | | | — | | | (828) | | | 48,804 | | | | 54,136 | | | — | | | (1,247) | | | 52,889 | | | 第 2 級 |
資產支持證券 | 4,999 | | | — | | | (74) | | | 4,925 | | | | 6,424 | | | — | | | (105) | | | 6,319 | | | 第 2 級 |
可供出售證券總數 | $ | 390,080 | | | $ | — | | | $ | (1,284) | | | $ | 388,796 | | | | $ | 377,538 | | | $ | 4 | | | $ | (4,120) | | | $ | 373,422 | | | |
截至2023年3月31日,有價證券的合同到期日如下(以千計):
| | | | | | | | |
| | 公允價值 |
在一年或更短的時間內到期 | | $ | 66,133 | |
一年到五年後到期 | | 19,837 | |
有價證券總額 | | $ | 85,970 | |
在截至2023年3月31日的三個月中,公司的已實現虧損總額為美元1.7百萬和 不出售可供出售債務證券的已實現收益總額。公司發生了 不重大已實現收益或虧損總額
目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
來自截至2022年3月31日的三個月內可供出售的債務證券。出售有價證券的已實現收益(虧損)記錄在簡明合併運營報表中的 “其他費用,淨額” 中。
可供出售的債務證券定期接受減值審查。對於未實現虧損狀況的投資,公司通過考慮有關該工具的可收回性、當前市場狀況以及合理和可支持的經濟狀況預測等信息來確定是否存在信用損失。如果公司很有可能需要或打算在收回攤銷成本基礎之前出售投資,則公司確認信貸損失備抵金,不超過未實現虧損金額,並減記投資的攤銷成本基礎。信貸損失和減記備抵在 “其他(支出)收入,淨額” 中確認,與信貸損失無關的未實現虧損在 “累計其他綜合收益(虧損)” 中確認。所列期內沒有信貸損失備抵金。截至2023年3月31日,可供出售證券的未實現虧損總額與市場利率變化有關,不歸因於信貸。
庫存
庫存由以下內容組成(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
購買的材料 | $ | 37,100 | | | $ | 34,497 | |
工作進行中 | 20,530 | | | 24,650 | |
成品 | 24,677 | | | 22,482 | |
庫存 | $ | 82,307 | | | $ | 81,629 | |
應計薪酬和相關福利
截至所示日期,應計薪酬和相關福利由以下內容組成(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
應計工資和相關費用 | $ | 4,298 | | | $ | 2,052 | |
應計獎金 | 5,587 | | | 17,081 | |
應計佣金 | 2,769 | | | 5,143 | |
與收購相關的應計薪酬 | — | | | 5,470 | |
其他 | 4,920 | | | 2,929 | |
應計薪酬和相關福利 | $ | 17,574 | | | $ | 32,675 | |
應計費用和其他流動負債
截至所示日期,應計費用和其他流動負債由以下內容組成(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日 2023 | | 十二月三十一日 2022 |
應計法律和相關費用 | $ | 5,639 | | | $ | 3,102 | |
應計許可費 | — | | | 6,231 | |
| | | |
許可技術的應計特許權使用費 | 4,501 | | | 4,707 | |
應計財產和設備 | 22,167 | | | 26,750 | |
應計專業服務 | 4,318 | | | 5,180 | |
產品質保 | 3,206 | | | 3,023 | |
應付税款 | 2,297 | | | 4,079 | |
其他 | 5,258 | | | 6,707 | |
應計費用和其他流動負債 | $ | 47,386 | | | $ | 59,779 | |
目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
產品質保
在所示期限內,產品保修準備金的變化如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 |
| 2023 | | 2021 |
期初 | $ | 3,023 | | | $ | 994 | |
計入收入成本的金額 | 1,630 | | | 775 | |
維修和更換 | (1,447) | | | (672) | |
期末 | $ | 3,206 | | | $ | 1,097 | |
收入和遞延收入
截至 2023 年 3 月 31 日,與單獨銷售的延長保修服務協議或與儀器銷售捆綁的延長保修服務協議的分配金額相關的剩餘履約義務總額為美元12.1百萬,其中大約 $8.5預計明年將確認百萬美元計入收入 12幾個月,其餘部分在此之後。$的合同負債12.1百萬和美元11.0截至2023年3月31日和2022年12月31日,分別為百萬美元,包括與延長保修服務協議相關的遞延收入。
截至2022年12月31日和2021年12月31日,各期確認的以下收入已計入合同負債(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
確認的遞延收入 | $ | 2,107 | | | $ | 1,604 | | | | | |
下表按來源列出所示期間的收入(以千計)。空間產品包括公司的 Visium 和 Xenium 產品:
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 |
| 2023 | | 2022 |
樂器 | | | |
鉻 | $ | 11,626 | | | $ | 14,326 | |
空間¹ | 7,550 | | | 103 | |
儀器總收入 | 19,176 | | | 14,429 | |
消耗品 | | | |
鉻 | 101,096 | | | 91,279 | |
空間的 | 11,282 | | | 6,671 | |
消耗品總收入 | 112,378 | | | 97,950 | |
服務 | 2,731 | | | 2,117 | |
總收入 | $ | 134,285 | | | $ | 114,496 | |
1 2022 年第一季度的空間儀器收入與 Visium 配件套件的收入有關。
目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
下表根據客户所在地在指定時段(以千計)列出了按地域劃分的收入:
| | | | | | | | | | | | |
| | 三個月已結束 3月31日 |
| | 2023 | | 2022 |
美洲 | | | | |
美國 | | $ | 76,281 | | | $ | 57,441 | |
美洲(不包括美國) | | 2,515 | | | 2,246 | |
美洲合計 | | 78,796 | | | 59,687 | |
歐洲、中東和非洲 | | 28,422 | | | 20,532 | |
亞太地區 | | | | |
中國¹ | | 14,031 | | | 21,782 | |
亞太地區(不包括中國) | | 13,036 | | | 12,495 | |
亞太地區道達爾 | | 27,067 | | | 34,277 | |
總收入 | | $ | 134,285 | | | $ | 114,496 | |
1 包括自2023年第一季度起生效的香港。比較期已針對此項納入進行了調整。
4. 承付款和或有開支
租賃協議
該公司在全球不同地點租賃辦公室、實驗室、製造和分銷空間。2020年11月6日,公司簽訂了一份包含各種租賃部分的主租賃協議(“MLA”),以在公司位於加利福尼亞州普萊森頓的總部附近租賃額外的辦公樓空間。與 MLA 相關的所有租賃部分均已開始,MLA 預計將於 2033 年 6 月 30 日終止。
截至2023年3月31日,與公司經營租賃負債相關的未來淨租賃付款如下(以千計):
| | | | | |
| 經營租賃 |
2023 年(不包括截至 2023 年 3 月 31 日的三個月) | $ | 10,208 | |
2024 | 16,435 | |
2025 | 15,330 | |
2026 | 16,101 | |
2027 | 15,476 | |
此後 | 56,475 | |
租賃付款總額 | $ | 130,025 | |
減去:估算利息 | (27,983) | |
經營租賃負債的現值 | $ | 102,042 | |
經營租賃負債,當前 | $ | 9,199 | |
經營租賃負債,非流動 | 92,843 | |
經營租賃負債總額 | $ | 102,042 | |
下表彙總了截至2023年3月31日與運營租賃相關的其他信息:
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| 3月31日 2023 | | 2022年12月31日 |
加權平均剩餘租賃期限 | 8.1年份 | | 8.1年份 |
加權平均折扣率 | 5.7 | % | | 5.5 | % |
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目錄
10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
訴訟
公司經常受到涉及知識產權糾紛、商業糾紛、競爭和其他事項的訴訟、索賠、仲裁程序、行政訴訟和其他法律和監管程序,未來公司可能會受到其他類型的訴訟、索賠、仲裁程序、行政訴訟、政府調查以及法律和監管程序的約束。
納米串
2021年5月6日,該公司在美國特拉華特區地方法院對Nanostring Technologies, Inc.(“Nanostring”)提起訴訟,指控Nanostring的GeoString的GeomX數字空間剖析器及相關儀器和試劑侵犯了美國專利號10,472,669、10,662,467、10,961,566、10,983,113和10,996,219(“GeoMx”)操作”)。2021 年 5 月 19 日,該公司還提出了一項修正後的申訴,指控 GeoMx 產品侵犯了美國專利號 11,001,878 和 11,008,607。2022 年 5 月 4 日,公司在 GeoMx Action 中提起了修正後的申訴,另外指控 GeoMx 產品侵犯了美國專利號 11,293,917,並撤回了公司關於侵犯美國專利號 10,662,467 的指控。除其他救濟外,該公司就Nanostring在美國製造、使用、出售、出售、出售、出口和/或進口GeoMx Digital Spatial Profiler及相關儀器和試劑尋求禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。Nanostring 於 2022 年 5 月 18 日提交了對 GeoMx 行動的答覆。發現正在進行中。馬克曼聽證會於 2023 年 2 月 17 日舉行,法院於 2023 年 2 月 28 日發佈了索賠解除令。審判定於2023年11月進行。
2022年2月28日,該公司在美國特拉華特區地方法院對Nanostring提起第二起訴訟,指控Nanostring的CosmX空間分子成像儀和相關儀器、試劑和服務侵犯了美國專利號10,227,639和11,021,737(“CosmX 行動”)。2022年5月12日,該公司在CosmX訴訟中提出了修正後的申訴,另外指控CosmX產品侵犯了美國專利號11,293,051、11,293,052和11,293,054。Nanostring 於 2022 年 5 月 26 日提交了對 CosmX 行動的答覆。2023 年 3 月 1 日,該公司提出了第二次修正申訴,另外指控CosmX產品侵犯了美國專利號 11,542,554。除其他救濟外,該公司就Nanostring在美國製造、使用、出售、出售、出售、出口和/或進口CosmX Spatial Molecular Imager及相關儀器、試劑和服務尋求禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。Nanostring於2023年3月22日對第二份修正後的申訴提交了答覆。 發現正在進行中。馬克曼聽證會定於2023年12月舉行,審判定於2024年9月舉行。
2022 年 8 月 16 日,Nanostring 在 CosmX 訴訟中提起反訴,指控該公司的Visium產品侵犯了美國第 11,377,689 號專利。該公司於2022年8月30日在CosmX訴訟中對Nanostring的反訴提出了答覆。2022年11月23日,公司採取行動,切斷與nanoString聲稱的美國專利號11,377,689有關的索賠,並將這些索賠與2022年10月20日對公司提起的NanoString專利案合併(見下文)。2023 年 1 月 24 日,法院批准了該公司的動議。
2023 年 4 月 27 日,Nanostring 在 CosmX 行動中提出了一項動議,要求增加反壟斷、不公平競爭和合同反訴。除其他救濟外,Nanostring尋求禁令救濟(包括公司向Nanostring授予該公司在CosmX訴訟中針對Nanostring主張的專利的許可)和未指明的賠償(包括律師費)。該公司認為Nanostring的説法毫無根據,並打算大力為自己辯護。
2022 年 10 月 20 日,Nanostring 向美國特拉華特區地方法院對公司提起訴訟,指控該公司的Visium產品侵犯了美國第 11,473,142 號專利,這是美國第 11,377,689 號專利(“Nanostring 訴訟”)的延續。除其他救濟外,Nanostring就公司在美國製造、使用、銷售、提議出售、出口和/或進口Visium產品及相關儀器、試劑和服務尋求禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。2023年1月24日,法院將Nanostring關於美國專利號11,377,689的索賠從CosmX訴訟中分離出來,並將這些主張與該訴訟合併。 發現正在進行中。nanoString 於 2023 年 1 月 27 日提出了修正後的申訴。該公司於2023年2月10日對NanoString行動提交了答覆。馬克曼聽證會定於2023年12月舉行,審判定於2024年12月舉行。該公司認為,Nanostring在Nanostring行動中的説法毫無根據,並打算大力為自己辯護。
2022 年 3 月 9 日,該公司在德國慕尼黑地區法院提起訴訟,指控 Nanostring 的 CosmX 空間分子成像儀和相關儀器、試劑和服務侵犯了 EP 專利號 2794928B1(“928 專利”)(“德國 CosmX 訴訟”)。除其他救濟外,該公司尋求與Nanostring在德國製造、使用、出售、出售、出口和/或進口CosmX Spatial Molecular Imager及相關的禁令救濟
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10x Genomics, Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
儀器和試劑。Nanostring 於 2022 年 8 月 26 日向德國 CosmX 行動提交了辯護聲明。侵權聽證會於2023年3月23日舉行,預計將在2023年5月左右做出決定。2022 年 7 月 29 日,Nanostring 向德國聯邦專利法院提起無效訴訟,質疑 928 專利的有效性。2023 年 2 月 10 日,聯邦專利法院發佈了初步意見,維持了 928 專利中針對現場分析的某些主張的有效性。聯邦專利法院定於2024年5月就有效性舉行聽證會,預計將在2024年底左右做出裁決。
維茲根
2022年5月,該公司在美國特拉華特區地方法院對Vizgen, Inc.(“Vizgen”)提起訴訟,指控Vizgen的MERSCOPE平臺和工作流程以及Vizgen的實驗室服務計劃,包括相關儀器和試劑,侵犯了美國專利號11,021,73,051、11,293,052、11,293,054和11,293,054和11,293,054 299,767。除其他救濟外,公司就Vizgen在美國製造、使用、出售、提議出售、出口和/或進口MERSCOPE平臺和工作流程以及Vizgen的實驗室服務計劃,包括相關儀器和試劑,尋求禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。2022 年 7 月 25 日,Vizgen 提出了一項動議,要求駁回公司因故意和間接侵權而提出的索賠,但法院於 2022 年 9 月 19 日駁回了該動議。發現正在進行中。馬克曼聽證會定於2023年12月舉行,審判定於2024年11月舉行。
2022 年 8 月 30 日,Vizgen 提交了答覆和反訴,指控該公司的 Xenium 產品侵犯了第 11,098,303 號美國專利。除其他救濟外,Vizgen就公司在美國製造、使用、銷售、提議出售、出口和/或進口Xenium產品,包括相關儀器和試劑,尋求禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。維茲根還提起反訴,指控該公司侵權干涉了維茲根與哈佛的合同和業務關係,並且根據馬薩諸塞州法律,該公司從事了不公平的行為。2022 年 10 月 27 日,公司提交了部分答覆和動議,要求駁回侵權反訴和侵權反訴。2023 年 2 月 2 日,該公司的解僱動議被駁回。
2023 年 3 月 15 日,該公司還提出修正申訴,指控 MERSCOPE 平臺和工作流程以及 Vizgen 的實驗室服務計劃侵犯了 11,549,136 號美國專利,並撤回了其侵權美國專利號 11,293,054 的指控。2023 年 4 月 17 日,Vizgen 提交了答覆,增加了反壟斷、不正當競爭、侵權和合同反訴。除其他救濟外,Vizgen尋求禁令救濟(包括公司向Vizgen授予公司對Vizgen主張的專利的許可)和未指明的賠償(包括律師費)。該公司認為維茲根的説法毫無根據,並打算大力為自己辯護。
解析
2022年8月24日,該公司在美國特拉華特區地方法院對Parse Biosciences, Inc.(“Parse”)提起訴訟,指控Parse的Evercode Whole Transcriptomics和Atac-seq產品侵犯了美國專利號10,155,981、10,697,013、10,240,197、10,150,995、10,619,207和10,7,795 38357。除其他救濟外,該公司就Parse在美國製造、使用、銷售、提議出售、出口和/或進口Evercode Whole Transcriptomics和Atac-seq產品尋求禁令救濟和未指明的賠償(包括律師費)。2022 年 10 月 17 日,Parse 提出駁回動議,指控所主張的索賠針對的是不符合專利資格的標的。法院於2022年11月22日就駁回動議舉行了聽證會,補充簡報於2022年12月15日提交。法院尚未就該動議作出裁決。發現正在進行中。馬克曼聽證會定於2024年2月舉行,審判定於2024年12月舉行。
2023 年 4 月 20 日,Parse 提交了對美國專利號 10,155,981 和 10,150 995 的跨黨複審申請。
5. 資本存量
截至2023年3月31日,已發行和流通的A類普通股和B類普通股的數量為 98,106,087和 18,067,255,分別地。
下表顯示了在此期間經B類普通股持有人選擇後轉換為A類普通股的股票數量:
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未經審計的簡明合併財務報表附註
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
B 類普通股轉換為 A 類普通股 | 600,000 | | | 200,000 | | | | | |
6. 股權激勵計劃
股票薪酬
公司在簡明的合併運營報表中記錄了以下期間的股票薪酬支出(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
收入成本 | $ | 1,461 | | | $ | 1,014 | | | | | |
研究和開發 | 17,780 | | | 11,291 | | | | | |
銷售、一般和管理 | 22,860 | | | 13,742 | | | | | |
股票薪酬支出總額 | $ | 42,101 | | | $ | 26,047 | | | | | |
限制性股票單位
截至2023年3月31日的三個月中,限制性股票單位活動如下:
| | | | | | | | | | | |
| 限制性股票 單位 | | 加權平均值 授予日期公允價值 (每股) |
截至 2022 年 12 月 31 日,未兑現 | 5,836,192 | | | $ | 52.21 | |
已授予 | 584,720 | | | 45.72 | |
既得 | (397,222) | | | 64.75 | |
已取消 | (152,540) | | | 59.81 | |
截至2023年3月31日的未繳款項 | 5,871,150 | | | $ | 50.51 | |
股票期權
截至2023年3月31日的三個月中,股票期權活動如下:
| | | | | | | | | | | |
| 股票期權 | | 加權平均值 行使價格 |
截至 2022 年 12 月 31 日,未兑現 | 7,964,557 | | | $ | 37.10 | |
已授予 | 272,904 | | | 50.10 | |
已鍛鍊 | (581,111) | | | 4.13 | |
已取消並被沒收 | (99,989) | | | 85.63 | |
截至2023年3月31日的未繳款項 | 7,556,361 | | | $ | 39.46 | |
基於市場的績效股票獎勵
2023 年 3 月,公司批准了 172,842根據2019年計劃,向某些管理層成員提供績效限制性股票單位獎勵(PSA),這些獎勵取決於公司董事會薪酬委員會規定的某些不斷上漲的股價門檻。
每個 PSA 在達到不斷攀升的股價門檻後,將分等額分期付款72.14, $96.19和 $120.24分別根據公司A類普通股的交易量加權平均每股價格計算
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未經審計的簡明合併財務報表附註
過了緊隨其後的 20每個相應閾值的交易日時段。在授予之日五週年之前的任何時候都可以達到不斷上漲的股票價格門檻。PSA的歸屬也可以在控制事件發生某些變化和控制價格閾值達到某些變化時觸發,或者在死亡或殘疾的情況下觸發。PSA 的加權平均撥款日期公允價值為 $43.13。這些基於市場的獎勵確認的股票薪酬支出約為美元0.2截至2023年3月31日的三個月為百萬美元。
公司使用蒙特卡羅仿真模型估算根據PSA授予的股票的公允價值,假設如下:
| | | | | |
| 截至2023年3月31日的三個月 |
預期波動率 | 71% |
無風險利率 | 3.7% |
預期分紅 | —% |
2022 年 9 月,公司批准了 709,025向某些管理層成員發放的PSA,包括2019年計劃下的績效股票期權和限制性股票,這些門檻必須達到公司董事會薪酬委員會設定的某些不斷上漲的股價門檻。
截至2023年3月31日,任何PSA均未達到不斷上漲的股價門檻,因此沒有股票歸屬或可行使。
2019 年員工股票購買計劃
總共有 3,486,671根據2019年員工股票購買計劃(“ESPP”),A類普通股留待發行。在ESPP下購買A類普通股的價格等於 85發行期第一天或購買日普通股公允市場價值的百分比,以較低者為準。
在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中, 不A類普通股是在ESPP下發行的。截至2023年3月31日,有 3,108,600ESPP 下可供發行的股票。
7. 每股淨虧損
以下已發行普通股等價物的已發行股票被排除在報告所述期間的攤薄後每股淨虧損的計算範圍之外,因為將其包括在內會產生反攤薄效應:
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| 三個月已結束 3月31日 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
購買普通股的股票期權 | 7,556,361 | | | 8,419,444 | | | | | |
限制性庫存單位 | 5,871,150 | | | 1,610,391 | | | | | |
在 ESPP 下承諾的股份 | 100,253 | | | 60,181 | | | | | |
需要回購的股票 | — | | | 12,500 | | | | | |
| | | | | | | |
總計 | 13,527,764 | | | 10,102,516 | | | | | |
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
您應閲讀以下關於我們財務狀況和經營業績的討論,以及我們未經審計的簡明合併財務報表以及本季度報告和經審計的合併財務報表及其附註中其他地方包含的相關附註和其他財務信息,以及我們在2023年2月16日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告中標題為 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 的部分(我們的 “年度報告”)。正如標題為 “關於前瞻性陳述的特別説明” 的部分所討論的那樣,除歷史財務信息外,以下討論和分析還包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。由於各種因素,包括本季度報告中標題為 “風險因素” 的部分和年度報告第一部分第1A項中列出的因素,我們的實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異。
此外,“我們相信” 的陳述和類似陳述反映了我們對相關主題的信念和觀點。這些聲明基於截至本季度報告發布之日我們獲得的信息,儘管我們認為此類信息構成了此類陳述的合理依據,但此類信息可能有限或不完整,不應將我們的聲明解讀為表明我們已經對所有可能可用的相關信息進行了詳盡的調查或審查。這些陳述本質上是不確定的,提醒投資者不要過分依賴這些陳述。
概述
我們是一家生命科學技術公司,專注於開發創新產品,以探究、理解和掌握生物學。我們的集成平臺解決方案包括儀器、消耗品和軟件,用於分析生物系統,其分辨率和規模與生物學的複雜性相匹配。我們已經推出了多種產品,使研究人員能夠在完整的生物學背景下理解和詢問生物分析物。我們的商業產品組合利用了我們的 Chromium X 系列和 Chromium Connect(我們稱之為 “Chromium 儀器”)、我們的 Visium CytAssist(一種旨在通過促進轉錄組探針從標準玻璃載玻片轉移到 Visium 載玻片來簡化 Visium 解決方案工作流程的儀器)、我們的 Xenium Analyzer(專為對組織環境中的細胞進行全自動高通量分析而設計的儀器)以及我們專有的微流控芯片、載玻片、試劑和其他我們的鉻、Visium 和 Xenium 解決方案的消耗品,我們稱之為 “消耗品”。我們將軟件與這些產品捆綁在一起,指導客户完成從樣品製備到分析和可視化的工作流程。
我們的產品涵蓋了廣泛的應用,使研究人員能夠以基本分辨率和大規模分析生物系統,例如在單細胞水平上分析數百萬個細胞。客户從我們這裏購買儀器和消耗品用於他們的實驗。除了儀器和消耗品的銷售外,我們的收入還來自儀器的保修期後服務合同。
自2012年成立以來,我們每年都出現淨虧損。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中,我們的淨虧損分別為5,070萬美元和4,240萬美元。截至2023年3月31日,我們的累計赤字為11億美元,現金、現金等價物和有價證券總額為4.183億美元。我們預計,在可預見的將來,將繼續產生鉅額開支,並在短期內蒙受營業虧損。我們預計,我們的持續活動支出將大幅增加,因為我們:
•吸引、僱用和留住合格的人員;
•擴大我們的技術平臺並推出新產品和服務;
•保護和捍衞我們的知識產權;
•收購業務或技術;以及
•投資流程、工具和基礎設施,以支持我們的業務增長。
COVID-19 環境中的運營效率
我們將繼續密切關注圍繞 COVID-19 疫情的事態發展,包括變種的潛在影響,以及其他事態發展。我們的一些客户繼續應對與 COVID-19 相關的挑戰,我們認為這些挑戰影響了客户的生產力。此類挑戰包括與 COVID-19 相關的協議和限制、招聘、培訓和留住實驗室和其他人員的困難、物流、運輸和其他分銷業務的限制以及購買實驗所需的材料、設備和部件的障礙。例如,我們認為,在截至2023年3月31日的季度中,中國與 COVID-19 相關的封鎖繼續對我們的收入產生負面影響。
我們、我們的供應商和其他合作伙伴也遇到了與 COVID-19 相關的挑戰,包括難以採購開發、製造和分銷我們產品所需的設備、材料和組件,但迄今為止,我們尚未因這些挑戰而受到任何實質性影響。
COVID-19 持續影響的持續時間存在相當大的不確定性。我們預計 COVID-19 將繼續影響我們的經營業績,但是,目前無法合理估計財務影響的程度和持續時間。有關與 COVID-19 疫情影響相關的風險的進一步討論,一般參見標題為 “風險因素” 的部分,以及”風險因素——我們面臨與 COVID-19 相關的風險,” 具體而言,根據我們的年度報告第一部分第1A項,該項以引用方式納入本季度報告。
運營結果
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | |
(以千計) | 2023 | | 2022 | | | | |
收入 | $ | 134,285 | | | $ | 114,496 | | | | | |
收入成本 | 35,895 | | | 25,478 | | | | | |
毛利 | 98,390 | | | 89,018 | | | | | |
運營費用: | | | | | | | |
研究和開發 | 67,098 | | | 64,078 | | | | | |
| | | | | | | |
銷售、一般和管理 | 83,280 | | | 66,675 | | | | | |
| | | | | | | |
運營費用總額 | 150,378 | | | 130,753 | | | | | |
運營損失 | (51,988) | | | (41,735) | | | | | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息收入 | 3,869 | | | 569 | | | | | |
利息支出 | (19) | | | (128) | | | | | |
其他費用,淨額 | (1,516) | | | (400) | | | | | |
| | | | | | | |
其他收入總額 | 2,334 | | | 41 | | | | | |
所得税準備金前的虧損 | (49,654) | | | (41,694) | | | | | |
所得税準備金 | 1,093 | | | 719 | | | | | |
淨虧損 | $ | (50,747) | | | $ | (42,413) | | | | | |
截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月的比較
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(千美元) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | | | | | | | |
樂器 | | | | | | | | | | | | | | | |
鉻 | $ | 11,626 | | | $ | 14,326 | | | $ | (2,700) | | | (19) | % | | | | | | | | |
空間¹ | 7,550 | | | 103 | | | 7,447 | | | N/M | | | | | | | | |
儀器總收入 | 19,176 | | | 14,429 | | | 4,747 | | | 33 | | | | | | | | | |
消耗品 | | | | | | | | | | | | | | | |
鉻 | 101,096 | | | 91,279 | | | 9,817 | | | 11 | | | | | | | | | |
空間的 | 11,282 | | | 6,671 | | | 4,611 | | | 69 | | | | | | | | | |
消耗品總收入 | 112,378 | | | 97,950 | | | 14,428 | | | 15 | | | | | | | | | |
服務 | 2,731 | | | 2,117 | | | 614 | | | 29 | | | | | | | | | |
總收入 | $ | 134,285 | | | $ | 114,496 | | | $ | 19,789 | | | 17 | % | | | | | | | | |
N/M:結果沒有意義。
1 2022 年第一季度的空間儀器收入與 Visium 配件套件的收入有關。
與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,收入增加了1,980萬美元,增長了17%,達到1.343億美元。與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,儀器收入增加了470萬美元,增長了33%,達到1,920萬美元,這主要是由於儀器銷售量增加。截至2023年3月31日的三個月的收入包括Visium CytAssist和Xenium儀器的銷售。在截至2022年3月31日的三個月中,沒有售出任何Visium CytAssist和Xenium儀器。鉻儀器的收入下降了270萬美元,下降了19%,至1160萬美元,這主要是由於Chromium儀器的銷售量減少。與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,消費品收入增加了1440萬美元,增長了15%,達到1.124億美元,這主要是由於儀器銷售量的增加。
收入成本、毛利和毛利率
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(千美元) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | | | | | | | |
收入成本 | $ | 35,895 | | | $ | 25,478 | | | $ | 10,417 | | | 41 | % | | | | | | | | |
毛利 | $ | 98,390 | | | $ | 89,018 | | | $ | 9,372 | | | 11 | % | | | | | | | | |
毛利率 | 73 | % | | 78 | % | | | | | | | | | | | | |
與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,收入成本增加了1,040萬美元,增長了41%,達到3590萬美元。這一增長主要是由銷售增加和新推出產品成本增加導致的720萬美元製造成本增加、220萬美元的庫存減記增加和100萬美元的保修費用增加所推動的。
我們預計,我們的毛利率將呈下降趨勢,部分原因是新推出的產品的產品結構發生了變化、通貨膨脹的影響、供應鏈成本增加以及運營基礎設施擴大導致的成本增加。特別是,Xenium 儀器目前的利潤率明顯低於我們的其他工具。隨着我們繼續擴大製造能力以生產更多單位,每台儀器的成本將下降,還有機會降低組件成本,但我們尚未這樣做,這將隨着時間的推移提高儀器的利潤率。
運營費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(千美元) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | | | | | | | |
研究和開發 | $ | 67,098 | | | $ | 64,078 | | | $ | 3,020 | | | 5 | % | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
銷售、一般和管理 | 83,280 | | | 66,675 | | | 16,605 | | | 25 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
運營費用總額 | $ | 150,378 | | | $ | 130,753 | | | $ | 19,625 | | | 15 | % | | | | | | | | |
與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,研發費用增加了300萬美元,增長了5%,達到6,710萬美元。增長的主要原因是人事支出增加了740萬美元,其中包括650萬美元的股票薪酬支出以及為支持業務擴張而增加的160萬美元設施和信息技術成本。用於支持我們研發工作的實驗室材料和用品以及支出設備成本的下降部分抵消了這一增長,減少了60萬美元的其他支出,減少了40萬美元的諮詢和專業服務。
與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,銷售、一般和管理費用增加了1,660萬美元,增長了25%,達到8,330萬美元。這一增長主要是由990萬美元的人事支出增加所推動的,其中包括910萬美元的股票薪酬支出,增加的450萬美元的外部法律費用以及增加的180萬美元的營銷費用。
我們預計,隨着我們增加投資以支持新的和現有的研發項目並激勵和留住關鍵人才,我們的運營支出將在2023年剩餘的季度及以後繼續增加,我們預計這將導致未來股票薪酬支出的增加。
其他費用,淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 3月31日 | | 改變 | | | | |
(千美元) | 2023 | | 2022 | | $ | | % | | | | | | | | |
利息收入 | $ | 3,869 | | | $ | 569 | | | $ | 3,300 | | | 580 | % | | | | | | | | |
利息支出 | (19) | | | (128) | | | 109 | | | (85) | | | | | | | | | |
其他費用,淨額 | (1,516) | | | (400) | | | (1,116) | | | 279 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
其他收入總額 | $ | 2,334 | | | $ | 41 | | | $ | 2,293 | | | 5,593 | % | | | | | | | | |
與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,利息收入增加了330萬美元。增長的主要原因是我們的現金等價物和有價證券在截至2023年3月31日的三個月中產生的利息收入以及利率的上升。
與截至2022年3月31日的三個月相比,截至2023年3月31日的三個月中,利息支出減少了10萬美元,下降了85%。下降的主要原因是應計許可費確認的利息支出減少。
與截至2022年3月31日的三個月相比,其他支出在截至2023年3月31日的三個月中淨增加了110萬美元。增長的主要原因是出售可供出售債務證券產生的170萬美元已實現虧損,部分被外匯匯率波動產生的已實現和未實現淨收益所抵消。
所得税準備金
截至2023年3月31日的三個月,公司的所得税準備金分別為110萬美元和70萬美元,而截至2022年3月31日的三個月中。所得税準備金主要由外國税收組成。與我們的國內業務相關的遞延所得税資產由估值補貼完全抵消。
流動性和資本資源
截至2023年3月31日,我們擁有4.183億美元的現金和現金等價物以及主要在美國銀行持有的有價證券。250萬美元的短期限制性現金和500萬美元的長期限制性現金主要用作未償還的設施信用證的抵押品。自成立以來,到截至2023年3月31日的三個月,我們的運營累計現金流為負,自成立以來,我們的運營已經出現了虧損,這反映在我們11億美元的累計赤字上。
我們目前預計,未來12個月的總資本支出約為6000萬至7,000萬美元,其中大部分預計將在未來兩個季度內用於我們在加利福尼亞州普萊森頓的物業設施的建設成本,以及用於製造和研發的其他全球設施和設備的建設成本。
我們未來的資本需求將取決於許多因素,包括我們的收入增長率、研發工作、對補充或增強型技術或業務的投資或收購、COVID-19 疫情的影響、投資現有和新設施的額外資本支出的時機和程度、銷售和營銷以及國際活動的擴大以及新產品的推出。
我們從長遠的角度來發展和擴大業務,我們會定期審查收購和投資機會,將來我們可能會達成收購或投資企業、房地產、服務和技術,包括知識產權的安排,任何此類收購或投資都可能大大增加我們的資本需求。我們會定期審查符合我們長期增長目標的機會。
2023 年 1 月,我們簽署了一項收購某些無形資產和其他資產的協議,預付款 1,000 萬美元與知識產權許可有關。收購資產後,我們預計將根據協議支付1,000萬美元和高達3630萬美元的現金對價,以應對未來的某些技術開發里程碑以及與未來銷售里程碑相關的額外現金對價。
儘管由於我們打算進行的投資,我們預計在可預見的將來將繼續蒙受營業虧損,但我們認為我們現有的現金和現金等價物以及銷售產品產生的現金將足以滿足我們的需求
預計至少未來 12 個月的現金需求。但是,我們的流動性假設可能被證明是不正確的,我們可能會比我們目前的預期更快地耗盡可用的財務資源。我們將大部分現金和現金等價物存放在主要美國和跨國金融機構的賬户中,我們在這些機構的存款超過了保險限額。 市場狀況可能會影響這些機構的生存能力。 如果我們存放現金和現金等價物的任何金融機構出現倒閉,就無法保證我們能夠及時或根本獲得未投保的資金。 無法獲得或延遲獲得這些資金都可能對我們的業務和財務狀況產生不利影響。
我們打算繼續評估市場狀況,將來可能會尋求其他資金來源,例如抵押貸款或其他融資,以進一步改善我們的財務狀況並執行我們的業務戰略。此外,如果當前的經濟、金融、商業或其他因素對我們滿足運營現金需求的能力產生不利影響,我們可能需要通過傳統或其他融資來源獲得資金。我們無法確定在需要時是否能以優惠條件向我們提供額外資金,也無法確定根本無法獲得額外資金。
流動性來源
自成立以來,我們主要通過出售可轉換優先股和普通股、產品銷售收入和產生債務來為我們的運營和資本支出提供資金。2019年9月,我們完成了首次公開募股,扣除發行成本、承銷商折扣和佣金,總收益為4.108億美元。2020年9月,我們在扣除發行成本、承保折扣和佣金後,完成了A類普通股的公開發行,總收益為4.823億美元。
下表彙總了我們在指定期間的現金流量:
| | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月 |
(以千計) | 2023 | | 2022 |
提供的淨現金(用於): | | | |
經營活動 | $ | (4,125) | | | $ | (20,802) | |
投資活動 | 119,956 | | | (257,558) | |
籌資活動 | (3,414) | | | 2,417 | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 24 | | | (18) | |
現金、現金等價物和限制性現金的淨增加(減少) | $ | 112,441 | | | $ | (275,961) | |
經營活動
截至2023年3月31日的三個月,用於經營活動的淨現金為410萬美元,主要是由於淨虧損5,070萬美元,運營資產和負債變動產生的淨現金流出600萬美元,主要被4,210萬美元的股票薪酬支出,650萬美元的折舊和攤銷,210萬美元的租賃使用權資產攤銷,出售有價證券的已實現虧損170萬美元所抵消, 以及20萬美元的其他非現金支出.運營資產和負債的淨現金流出主要是由於與去年年度獎金支付相關的應計薪酬和其他相關收益減少了1,510萬美元,其他非流動資產增加了1,050萬美元,這主要是由於知識產權許可的預付款為1,000萬美元,預付費用和其他流動資產增加了430萬美元,運營租賃負債減少了230萬美元。運營資產和負債的淨現金流出被收款時機導致的應收賬款減少2630萬美元以及遞延收入增加110萬美元部分抵消。
截至2022年3月31日的三個月,用於經營活動的淨現金為2,080萬美元,主要是由於淨虧損4240萬美元,運營資產和負債變動產生的淨現金流出1,260萬美元,部分被2,600萬美元的股票薪酬支出,620萬美元的折舊和攤銷,租賃使用權資產的攤銷180萬美元以及溢價攤銷和折扣的增加所抵消在有價證券上,淨額為20萬美元。運營資產和負債的淨現金流出主要是由於上年年度獎金支付導致應計薪酬和其他相關收益減少了1,330萬美元,預付費用和其他流動資產增加了390萬美元,庫存增加了370萬美元,這是由於庫存購買時機(包括因預期需求和供應鏈管理而預購庫存)以及應計費用和其他流動負債減少350萬美元由於付款時機包括許可費。運營資產的淨現金流出
負債被收款時機導致的應收賬款減少870萬美元和供應商付款時機導致的應付賬款增加290萬美元部分抵消.
投資活動
在截至2023年3月31日的三個月中,投資活動提供的1.2億美元淨現金來自於有價證券的銷售和到期收益分別為9,330萬美元和3190萬美元,部分被分別購買460萬美元和70萬美元的不動產和設備以及無形資產所抵消。
在截至2022年3月31日的三個月中,用於投資活動的淨現金為2.576億美元,這歸因於購買了2.423億美元的有價證券和2,810萬美元的不動產和設備,部分被1,290萬美元有價證券的銷售和到期收益所抵消。
籌資活動
在截至2023年3月31日的三個月中,用於融資活動的淨現金為340萬美元,主要來自行使股票期權發行普通股的240萬美元收益,部分被580萬美元的融資安排付款所抵消。
在截至2022年3月31日的三個月中,融資活動提供的淨現金為240萬美元,主要來自行使股票期權發行普通股的780萬美元收益,部分被540萬美元的融資安排付款所抵消。
關鍵會計估計
我們的簡明合併財務報表是根據美國公認的中期財務信息會計原則(“GAAP”)以及美國證券交易委員會的適用規則和條例編制的。這些財務報表的編制要求我們做出估計和假設,這些估計和假設會影響財務報表日報告的資產和負債數額、或有資產和負債的披露,以及報告期內發生的報告的收入和支出。我們的估算基於我們的歷史經驗以及我們認為在當時情況下合理的其他各種因素,這些因素的結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的基礎,而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看不出來。在不同的假設或條件下,實際結果可能與這些估計值不同。
與我們在2023年2月16日向美國證券交易委員會提交的最新10-K表年度報告中題為 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 的部分中披露的關鍵會計政策和估計相比,在截至2023年3月31日的三個月中,我們的關鍵會計政策和估計沒有重大變化。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
關於與利率和外幣匯率變動相關的金融市場風險,請參閲我們年度報告第二部分中的第7A項 “市場風險的定量和定性披露”。自 2022 年 12 月 31 日以來,我們的市場風險敞口沒有發生重大變化。
第 4 項。控制和程序。
評估披露控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下,我們評估了截至本季度報告所涉期末根據《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條設計和運作披露控制和程序的有效性。我們的披露控制和程序旨在確保在我們根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內得到記錄、處理、彙總和報告,並收集此類信息並傳達給我們的管理層,包括首席執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。任何控制和程序,無論設計和運作多麼良好,都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證,管理層在評估可能的控制和程序的成本效益關係時必須運用其判斷。
根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至2023年3月31日,我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2023年3月31日的季度中,我們對財務報告的內部控制(該術語的定義見《交易法》第13a-15(f)條)沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
10x Genomics, Inc.
第二部分——其他信息
第 1 項。法律訴訟。
請參閲本季度報告其他部分包含的未經審計的簡明合併財務報表的附註4。
第 1A 項。風險因素。
與先前在年度報告中披露的風險因素以及其中以引用方式納入的任何文件相比,我們認為對我們的業務、經營業績和財務狀況至關重要的風險因素沒有發生任何重大變化,該文件可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。
第 5 項其他信息
沒有。
第 6 項。展品。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展覽 數字 | | | | 以引用方式納入 | |
| 展覽標題 | | 表單 | | 文件編號 | | 展覽 | | 申報日期 | 隨函提交 |
3.1 | | 註冊人經修訂和重述的公司註冊證書。 | | 8-K | | 001-39035 | | 3.1 | | 9/16/2019 | |
3.2 | | 註冊人經修訂和重述的章程。 | | 10-Q | | 001-39035 | | 3.2 | | 11/3/2022 | |
4.1 | | 註冊人 A 類普通股的股票證書表格。 | | S-1 | | 333-233361 | | 4.2 | | 8/19/2019 | |
31.1 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證。 | | | | | | | | | X |
31.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務和會計官進行認證。 | | | | | | | | | X |
32.1* | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官進行認證。 | | | | | | | | | X |
32.2* | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席財務和會計官進行認證。 | | | | | | | | | X |
101.INS | | 內聯 XBRL 實例文檔。 | | | | | | | | | |
101.SCH | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 | | | | | | | | | |
101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 | | | | | | | | | |
101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 | | | | | | | | | |
101.LAB | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 | | | | | | | | | |
101.PRE | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。 | | | | | | | | | |
104 | | 封面頁交互式數據文件(封面頁交互式數據文件不出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中)。 | | | | | | | | | |
* 就《交易法》第 18 條而言,本認證不被視為已提交,也不應受該節規定的其他責任約束,也不得以提及方式將其視為已納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| 10x Genomics, Inc. |
| | |
日期:2023 年 5 月 4 日 | 來自: | /s/Serge Saxonov |
| | 塞爾吉·薩克森諾夫 首席執行官兼董事 (首席執行官) |
| | |
日期:2023 年 5 月 4 日 | 來自: | /s/Justin J. McAnea |
| | 賈斯汀·J·麥卡尼爾 首席財務官 (首席財務和會計官) |