10-Q

假的Q10001260990--12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員SRT: 最大成員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員2022-01-012022-12-310001260990美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員SRT: 最大成員US-GAAP：短期投資會員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：合作安排成員onct：mdanderson 癌症中心成員2014-12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員SRT: 最大成員US-GAAP：美國財政證券會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：留存收益會員2022-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2022-01-012022-03-310001260990ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2021-08-012021-08-310001260990US-GAAP：一般和管理費用會員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：短期投資會員2022-01-012022-12-3100012609902022-03-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：短期投資會員2023-01-012023-03-310001260990onct：二千一十九計劃成員2015-07-012015-07-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：現金和現金等價物成員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：短期投資會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：留存收益會員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-01-012022-12-310001260990onct: Reagents會員onct：研究協議 TwoandTwentyfour 成員ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2022-01-012022-01-310001260990onct: Reagents會員SRT: 最大成員2016-05-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：短期投資會員2023-03-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990onct: Reagents會員ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者onct：研究協議 TwothandTwentytwoMember2022-01-012022-01-310001260990US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：短期投資會員2022-12-310001260990ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2021-08-3100012609902022-01-012022-12-310001260990onct：喬治敦大學會員2015-01-012015-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：現金和現金等價物成員2022-12-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990SRT: 最大成員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：短期投資會員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：研發費用會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：額外實收資本會員2021-12-310001260990onct：mdanderson 癌症中心成員2021-09-300001260990US-GAAP：留存收益會員2022-12-310001260990US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-01-012023-03-310001260990onct：mdanderson 癌症中心成員2022-01-012022-03-310001260990ONCT：加州再生醫學研究所獎會員onct：加州大學聖地亞哥分校會員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：短期投資會員2022-12-310001260990US-GAAP：員工股權會員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員US-GAAP：美國財政證券會員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：短期投資會員2023-01-012023-03-310001260990stprc: caonct：OfficeSpace 成員2023-01-012023-03-310001260990onct：二千一十九激勵獎勵計劃和誘導計劃成員2021-05-250001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：公允價值輸入三級會員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990onct: Reagents會員onct：研究協議 TwothandTwentytwoMemberONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2023-01-012023-03-310001260990ONCT：加州再生醫學研究所獎會員onct：加州大學聖地亞哥分校會員2017-08-012017-08-310001260990US-GAAP：短期投資會員2022-01-012022-12-310001260990onct: Reagents會員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2023-01-012023-03-310001260990onct：二千一九激勵獎計劃成員2023-03-310001260990美國通用會計準則：普通股成員2021-12-310001260990美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990onct: Reagents會員2017-01-012017-12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員SRT: 最大成員US-GAAP：美國財政證券會員2022-01-012022-12-3100012609902023-04-280001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：額外實收資本會員2022-12-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-12-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：短期投資會員2022-12-310001260990US-GAAP：短期投資會員2022-12-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：額外實收資本會員2022-01-012022-03-310001260990onct：獨家許可協議會員onct：喬治敦大學會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：留存收益會員2023-03-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員US-GAAP：美國財政證券會員2023-01-012023-03-310001260990onct: Reagents會員onct：研究協議二千二百三會員ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2022-01-012022-01-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2023-03-3100012609902021-12-310001260990onct：股權激勵計劃成員2023-01-012023-03-310001260990onct：mdanderson 癌症中心成員2023-01-012023-03-310001260990onct: thate MarketEquity 發行計劃會員美國通用會計準則：普通股成員2021-12-012021-12-310001260990US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員US-GAAP：美國財政證券會員2022-12-3100012609902022-12-310001260990onct: Reagents會員2016-05-012016-05-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：短期投資會員2023-01-012023-03-310001260990onct：股權激勵計劃成員2022-12-310001260990onct：股權激勵計劃成員2023-03-310001260990US-GAAP：一般和管理費用會員2023-01-012023-03-310001260990onct: Reagents會員2023-01-012023-03-310001260990onct：二千一十九和二千一五計劃成員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員2022-12-310001260990US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：員工股權會員2023-01-012023-03-310001260990美國通用會計準則：普通股成員2023-03-310001260990ONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2023-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990onct：二千一五計劃成員2015-07-012015-07-310001260990US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990SRT: 最大成員US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：短期投資會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：短期投資會員2023-03-310001260990onct：許可協議會員ONCT：田納西大學研究基金會成員2023-01-012023-03-310001260990stprc: caonct：OfficeSpace 成員2022-04-182022-04-180001260990US-GAAP：留存收益會員2021-12-310001260990US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員2023-03-310001260990SRT: 最大成員US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：短期投資會員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員2022-12-310001260990stprc: caonct：OfficeSpace 成員2022-01-012022-03-310001260990美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員US-GAAP：美國財政證券會員2023-03-310001260990onct: Reagents會員SRT: 最低成員2016-05-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員2023-03-310001260990US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：後續活動成員2023-04-040001260990US-GAAP：額外實收資本會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：美國財政證券會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990stprc: caonct：OfficeSpace 成員2023-03-310001260990onct：二千一十九計劃和誘導計劃成員2023-03-310001260990onct：普通股認股權證會員2022-01-012022-03-310001260990美國通用會計準則：普通股成員2023-01-012023-03-310001260990onct：許可協議會員ONCT：田納西大學研究基金會成員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：額外實收資本會員2022-03-310001260990美國通用會計準則：普通股成員2022-03-310001260990US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990US-GAAP：研發費用會員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：短期投資會員2023-03-310001260990onct：普通股認股權證會員2023-01-012023-03-310001260990ONCT：臨時價值權協議成員2021-11-012021-11-010001260990US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：額外實收資本會員2023-03-3100012609902022-01-012022-03-310001260990onct: Reagents會員onct：研究協議 TwothandTwentytwoMemberONCT：美國國立衞生研究院補助金獎獲得者2022-01-012022-03-3100012609902023-01-012023-03-310001260990美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：短期投資會員2022-01-012022-12-310001260990onct：股權激勵計劃成員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：短期投資會員2023-03-310001260990onct：獨家許可協議會員SRT: 最大成員onct：喬治敦大學會員2015-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：短期投資會員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990SRT: 最大成員US-GAAP：商業票據成員US-GAAP：短期投資會員2023-01-012023-03-310001260990onct：二千一十九和二千一五計劃成員2022-01-012022-03-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員SRT: 最大成員US-GAAP：短期投資會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：現金和現金等價物成員SRT: 最大成員2022-01-012022-12-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001260990美國公認會計準則：貨幣市場基金成員US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-3100012609902023-03-310001260990US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-03-310001260990US-GAAP：公允價值輸入三級會員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：美國政府機構債務證券成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001260990美國通用會計準則：普通股成員2022-12-310001260990US-GAAP：現金和現金等價物成員SRT: 最大成員美國公認會計準則：貨幣市場基金成員2023-01-012023-03-310001260990onct: thate MarketEquity 發行計劃會員美國通用會計準則：普通股成員2023-01-012023-03-310001260990US-GAAP：留存收益會員2023-01-012023-03-31xbrli: purexbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票iso421:USD

☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告

☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告

（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的☒ 不是 ☐

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的☒ 不是 ☐

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用勾號指明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。是的 ☐ 不是 ☒

業務描述、列報依據和重要會計政策摘要

業務描述

Oncternal Therapeutics, Inc.（“公司” 或 “Oncternal”），前身為GtX, Inc.，於1997年9月在田納西州成立，並於2003年在特拉華州重新註冊成立，總部位於加利福尼亞州聖地亞哥。該公司是一家處於臨牀階段的生物製藥公司，專注於開發新的腫瘤療法，用於治療關鍵醫療需求未得到滿足的癌症。該公司的候選產品線包括靶向 CAR T（嵌合抗原受體 T 細胞）的自體 ROR1（受體酪氨酸激酶樣孤兒受體 1）、用於治療去勢耐藥前列腺和其他雄激素受體驅動癌症的雙作用雄激素受體抑制劑（“DAARI”）和 zilovertamab，一種結合的人源化單克隆抗體變成 ROR1。ONCT-808 ONCT-534

整合原則

簡明合併財務報表包括公司及其全資子公司Oncternal Oncology, Inc.和Oncternal, Inc.的賬目。在編制簡明合併財務報表時，所有公司間賬户和交易均已取消。

流動性

從一開始，該公司就將全部精力投入到藥物發現和開發以及進行臨牀前研究和臨牀試驗上。該公司的運營歷史有限，公司業務和市場的銷售和收入潛力尚未得到證實。成功過渡到實現盈利運營取決於實現足以支持公司成本結構的收入水平。

由於2023年4月宣佈的戰略調整優先順序，公司預計，在治療復發或難治性 MCL 患者的第 3 期 ZILO-301 研究和用於治療套細胞淋巴瘤（“MCL”）、慢性淋巴細胞白血病（“CLL”）和邊緣區淋巴瘤（“MZL”）的 1/2 期 CIRM-0001 研究結束後，未來幾個季度的研發費用將減少實施其他成本削減（見注9）。公司將繼續投資於：（i）將現有候選產品推進到臨牀開發的後期階段，（ii）進一步研究和開發其他臨牀前項目。基於調整優先事項和其他成本削減，公司認為自簡明合併財務報表發佈之日起至少十二個月內，有足夠的現金為其預計的運營需求提供資金。截至2023年3月31日，該公司的股價為美元54.3百萬現金、現金等價物和短期投資，無債務。但是，自成立以來，該公司經歷了經營活動產生的淨虧損和負現金流，累計赤字為美元169.8截至 2023 年 3 月 31 日，已達百萬。該公司預計，在可預見的將來，將繼續蒙受淨虧損，並認為需要籌集大量額外資金才能在未來幾年內完成其業務計劃。公司計劃繼續通過公開或私募股權或債務發行或其他來源，包括潛在的合作、戰略聯盟和其他類似的許可安排，為運營和資本融資需求造成的損失提供資金。如果公司無法獲得足夠的額外資金，公司可能被迫削減支出，包括可能推遲、縮減或取消其某些管道開發計劃，延長與供應商的付款期限，或儘可能清算資產。這些行為中的任何一項都可能對公司的業務、經營業績和未來前景產生重大影響。

公司獲得額外融資的能力（包括通過合作和/或許可安排）將取決於許多因素，包括其從臨牀試驗和臨牀前研究中生成積極數據的能力、資本市場的狀況和其他風險，其中許多因素取決於其無法控制的因素。無法保證將來有多少資金或在何種條件下可以獲得此類融資和資本。

除名通知

2023年4月4日，公司收到了納斯達克工作人員的來信，信中表示，在過去連續三十個工作日中，Oncternal普通股的出價收於最低美元以下1.00每繼續在納斯達克資本市場上市的股票要求。根據納斯達克上市規則，已向公司提供180個日曆日的初始期限，或直到2023年10月2日，以恢復合規。信中指出，如果在2023年10月2日Oncternal普通股的出價之前的任何時候，納斯達克工作人員將提供書面通知，説明Oncternal已遵守其規定

關閉在 $1.00每股或以上，至少連續十個工作日。納斯達克信函對Oncternal普通股的上市或交易沒有直接影響，普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易。

截至這些財務報表發佈之日，該公司尚未恢復遵守納斯達克上市規則。公司打算監控其普通股的投標價格，如果其普通股的交易價格未達到可能導致公司在2023年10月2日之前恢復遵守納斯達克的最低出價規則的水平，則考慮可用的期權。

如果公司在2023年10月2日之前沒有恢復遵守納斯達克上市規則，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期。要獲得資格，公司必須滿足公開持有股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他首次上市標準，但買入價要求除外，並且需要提供書面通知，説明其打算在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。但是，如果納斯達克工作人員認為公司將無法彌補缺陷，或者如果公司沒有其他資格，納斯達克工作人員會通知公司其證券將被退市。如果收到此類通知，公司可能會對納斯達克工作人員將其證券退市的決定提出上訴，但無法保證納斯達克工作人員會批准公司的繼續上市請求。

演示基礎

隨附的中期簡明財務報表未經審計。未經審計的簡明合併財務報表是根據美國證券交易委員會（“SEC”）的規則和條例以及美利堅合眾國公認的會計原則（“GAAP”）編制的。這些未經審計的簡明合併財務報表的編制基礎與經審計的合併財務報表相同，包括所有調整，僅包括正常的經常性應計收入，管理層認為，這些調整對於公允地列報公司截至過渡日的財務狀況和所列中期經營業績是必要的。財務報表的編制要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表日報告的資產和負債數額、或有資產和負債的披露以及報告所述期間報告的支出數額。實際結果可能與這些估計存在重大差異。這些未經審計的簡明合併財務報表應與公司在2023年3月9日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的年度經審計的合併財務報表一起閲讀。這些未經審計的簡明合併財務報表中列出的業績不一定代表整個財年或任何其他過渡期或任何未來年度或期間的預期業績。

估算值的使用

公司的簡明合併財務報表根據公認會計原則編制。編制簡明合併財務報表及附註要求其作出影響所報告的資產、負債、收入和支出數額以及或有資產和負債披露的估計和假設。重要估計數包括用於確定補助金收入和研究與開發成本應計額的估計數。儘管這些估計是基於公司對時事和未來可能採取的行動的瞭解，但實際結果最終可能與這些估計和假設存在重大差異。

現金和現金等價物

公司將所有在購買時到期日為三個月或更短的高流動性投資視為現金等價物。現金和現金等價物包括現成支票賬户、貨幣市場賬户和商業票據中的現金。

短期投資

公司經營的短期投資被歸類為按公允價值計算的可供出售的有價證券，該投資由資產負債表日相同或相似證券的價格確定。短期投資包括公允價值層次結構中的1級和2級金融工具（見附註6）。可供出售證券的已實現收益或虧損使用特定的識別方法確定，已實現的淨收益和虧損包含在利息收入中。每當事件或情況變化表明資產的賬面金額可能無法收回時，公司都會定期審查可供出售的證券是否存在非暫時性下降的情況。公司將可供出售的有價證券的未實現損益記錄為運營報表和綜合虧損表中其他累計綜合收益的一部分，並在資產負債表上作為股東權益的單獨組成部分進行記錄。根據政策，公司不在其投資組合中投資或持有股權證券。

信用風險的集中度

可能使公司面臨大量信用風險的金融工具主要包括現金、現金等價物和短期投資。公司在聯邦保險金融機構中持有的存款超過了聯邦保險限額。該公司在此類賬户中沒有遭受任何損失，並認為由於持有這些存款的存款機構的財務狀況，其現金餘額沒有面臨重大風險。此外，公司還制定了有關已批准的投資和投資到期日的指導方針，旨在維護安全和流動性。

研發費用和應計費用

研發費用包括公司自身以及贊助和合作研發活動產生的成本。研發成本按發生時計為支出，包括製造工藝開發成本、製造成本、與臨牀前研究和臨牀試驗相關的成本、監管和醫學事務活動、質量保證活動、工資和福利，包括股票薪酬、支付給第三方顧問的費用、許可費和管理費。

該公司已與研究機構、臨牀研究組織、臨牀製造組織和其他公司簽訂了各種研發合同。這些活動的付款以個別協議的條款為基礎，可能與產生的成本模式不同，履約前的付款作為預付費用和其他資產或應計負債反映在隨附的簡明合併資產負債表中。公司記錄了正在進行的研發活動產生的估計成本的應計額，所有臨牀試驗費用均包含在研發費用中。在評估應計負債的充足性時，公司會分析服務的進展，包括活動的階段或完成情況、收到的發票和合同成本。在確定任何報告期結束時的預付餘額或應計餘額時，可以作出重大判斷和估計。實際業績可能與公司的估計有所不同。

公允價值測量

會計指南定義了公允價值，建立了衡量公允價值的一致性框架，並擴大了按公允價值計量的每種主要資產和負債類別的披露範圍，無論是經常性還是非經常性。公允價值被定義為在衡量日市場參與者之間在有序交易中出售資產而獲得的退出價格，或為轉移負債而支付的退出價格。會計指導建立了三級公允價值層次結構，要求實體在衡量公允價值時最大限度地使用可觀察的投入，最大限度地減少不可觀察的投入。這些等級基於輸入來源，如下所示：

第 1 級：可觀察的輸入，例如活躍市場中相同資產或負債的報價。

第 2 級：活躍市場報價以外的可直接或間接觀察的輸入。

第 3 級：不可觀察的輸入，其中市場數據很少或根本沒有，這需要報告實體制定自己的假設。

公司的金融工具包括現金、現金等價物、短期投資、預付費用和其他資產、應付賬款、應計費用和應計薪酬。由於這些工具的短期性質，公司流動金融資產和負債的賬面金額被認為代表了各自的公允價值。該公司的短期投資定期按公允價值計量。在本報告所述期間，未發生級別間的轉賬（見注6）。

每股淨虧損

每股基本淨虧損的計算方法是將淨虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數，不考慮潛在的攤薄證券，並根據需要回購的已發行普通股的加權平均數進行調整。攤薄後的每股淨虧損的計算方法是將淨虧損除以使用國庫股票和假設轉換法確定的期間已發行普通股和攤薄普通股等價物的加權平均數。在所有報告期內，用於計算基本和攤薄後已發行股票的股票數量沒有差異，因為納入可能具有稀釋作用的證券具有反稀釋作用。

以下是未包含在攤薄後每股淨虧損計算中的潛在攤薄型證券（以普通股等價股為單位；以千股為單位），因為這樣做會產生反攤薄作用：


	3月31日
	2023		2022
購買普通股的認股權證		3,411		4,235
普通股期權		10,985		8,199
限制性股票單位獎勵		753		464
總計		15,149		12,898

最近通過的會計公告

2016年6月，財務會計準則委員會發布了ASU 2016-13《金融工具——信貸損失：財務報表信用損失的衡量》（主題326），旨在通過要求提前確認某些金融資產（例如可供出售的債券）的信用損失來改善財務報告。主題326修訂了關於報告按攤銷成本基礎持有的資產和可供出售債務證券的信用損失的指導方針。對於按攤銷成本基礎持有的資產，Topic 326取消了當前公認會計原則中可能的初始確認門檻，而是要求實體反映其當前對所有預期信貸損失的估計。信貸損失備抵是一個估值賬户，該賬户從金融資產的攤銷成本基礎中扣除，以顯示預計收取的淨金額。對於可供出售的債務證券，應以與當前公認的公認會計原則相似的方式來衡量信貸損失，但是Topic 326將要求將信貸損失列為備抵而不是減記。亞利桑那州立大學的本次更新影響了持有金融資產和租賃淨投資的實體，這些資產和租賃淨投資未按公允價值計入淨虧損。此更新對公司生效，於2023年1月1日通過，並未對其簡明合併財務報表產生重大影響。

資產負債表詳情

預付費和其他包括以下內容（以千計）：


	3月31日		十二月三十一日
	2023		2022
研究和開發	$	15	$	—
臨牀試驗		2,845		2,616
保險		321		669
其他預付費用		137		103
其他應收賬款		282		178
	$	3,600	$	3,566

應計負債包括以下內容（以千計）：


	3月31日		十二月三十一日
	2023		2022
研究和開發	$	850	$	972
臨牀試驗		1,284		868
法律費用		128		138
補償		1,110		2,691
其他		102		9
	$	3,474	$	4,678

有價證券

公司投資於可供出售的有價證券，包括貨幣市場基金、商業票據、存款證、美國國債和美國政府贊助的企業證券。可供出售的有價證券在資產負債表中被歸類為現金、現金等價物或短期投資的一部分。截至2023年3月31日和2022年12月31日原始到期日超過三個月的可供出售有價證券被歸類為短期投資，定期按公允價值計量，如下（以千計）：


		截至2023年3月31日
	到期日（年）	攤銷成本		未實現收益		未實現的虧損		公允市場價值
現金和現金等價物：
貨幣市場基金	1或更少	$	8,967	$	—	$	—	$	8,967
美國國債證券	1或更少		1,997		—		—		1,997
現金和現金等價物總額		$	10,964	$	—	$	—	$	10,964
短期投資：
美國國債證券	1或更少	$	36,131	$	11	$	—	$	36,142
商業票據	1或更少		4,952		—		—		4,952
美國政府機構	1或更少		1,979		—		—		1,979
短期投資總額		$	43,062	$	11	$	—	$	43,073
有價證券總額		$	54,026	$	11	$	—	$	54,037

		截至2022年12月31日
	到期日（年）	攤銷成本		未實現收益		未實現的虧損		公允市場價值
現金和現金等價物：
貨幣市場基金	1或更少	$	25,108	$	—	$	—	$	25,108
美國國債證券	1或更少		1,996		—		—		1,996
美國政府機構	1或更少		1,991		—		—		1,991
現金和現金等價物總額		$	29,095	$	—	$	—	$	29,095
短期投資：
美國國債證券	1或更少	$	21,681	$	7	$	—	$	21,688
商業票據	1或更少		2,936		—		—		2,936
美國政府機構	1或更少		1,956		2		—		1,958
短期投資總額		$	26,573	$	9	$	—	$	26,582
有價證券總額		$	55,668	$	9	$	—	$	55,677

自2023年1月1日起，公司在每個報告日評估處於未實現虧損狀況的可供出售債務證券，以確定未實現虧損或任何潛在的信用損失是否應計入淨虧損。對於處於未實現虧損狀況的可供出售債務證券，公司在收回攤銷成本基礎之前，首先評估是否打算出售或更有可能需要出售該證券。如果滿足有關出售意向或要求的任一標準，則該證券的攤銷成本基礎將通過淨虧損減記為公允價值。對於不符合上述標準的可供出售證券，公司將評估公允價值的下降是否是由信貸損失或其他因素造成的。在進行評估時，公司考慮了減值的嚴重程度、利率的任何變化、基礎信用評級和預期的復甦等因素。未實現虧損中與信貸相關的部分以及隨後的任何改善均作為備抵記入利息收入。

曾經有不在隨附的簡明合併經營報表和綜合虧損表所列期間確認的減值或信用損失。

公司從專業定價服務機構獲得可供出售的有價證券的公允價值。可供出售有價證券的公允價值是通過將專業定價服務機構報告的公允價值與報價市場價格或從託管銀行獲得的公允價值進行比較來驗證的。服務提供商使用分層證券定價模型對證券進行估值，該模型主要依賴行業認可的估值服務提供的估值或數學計算。此類估值可以基於活躍市場中相同資產或負債（一級輸入）的交易價格，也可以基於可直接或間接觀察的輸入（二級輸入）的估值模型，例如類似資產或負債的報價、收益率曲線、信用利差、標的工具或債務的當前市場和合約價格，以及其他相關經濟指標。

許可、合作和撥款獎勵/次級獎勵協議

喬治敦大學（“喬治敦”）

2014 年 3 月，公司與 Georgetown 簽訂了獨家許可協議（“Georgetown 許可協議”），根據該協議，公司：(i) 授予某些針對 EWS-FLI1 作為治療、診斷或研究工具用途的抗腫瘤療法的候選產品的全球專有專利和技術的開發和商業化權，(iii) 對所有開發和商業化活動和成本負全部責任，(iii) 承擔與相關的所有費用提起訴訟、起訴和維護許可的專利權。

根據從2015年開始的《喬治敦許可協議》的條款，公司：（i）應支付並已支付年度許可證維護費10,000在首次商業銷售發生之前，(ii) 必須支付不超過 $0.2在實現某些監管里程碑後，總共支付了百萬美元的里程碑式付款，並且（iii）將需要根據年度淨產品銷售額支付較低的個位數特許權使用費。該公司將許可技術視為資產收購，因為它不符合業務的定義。根據喬治敦許可協議支付的所有里程碑款項將在完成所需事件後認列為研發費用，因為觸發事件要等到實現後才被認為是可能的。截至 2023 年 3 月 31 日，公司沒有根據《喬治敦許可協議》觸發或支付任何里程碑式的款項。

喬治敦許可協議可由任何一方在發生重大違約時終止，也可能由公司終止涉及一個或多個國家的喬治敦許可協議 90天書面解僱通知。Georgetown 許可協議的期限將持續到涵蓋該產品的專利權的最後一項有效索賠到期為止。在以下情況下，Georgetown可以終止協議：（i）公司未能支付任何款項並且未能在此期間糾正此類失敗 30在收到通知幾天後，(ii) 公司未履行其獲得和維持保險的義務，也未能在收到通知後對此類違規行為進行補救 60收到通知後幾天，或（iii）公司宣佈破產或破產。公司至少可以在任何時候終止喬治敦許可協議 60幾天的書面通知。

德克薩斯大學醫學博士安德森癌症中心（“MD Anderson”）

2014 年 12 月，公司與 MD Anderson 簽訂了合作協議（經修訂的 “合作”），該協議規定進行 ONCT-216 的臨牀前和臨牀研究，以換取某些項目付款。如果MD Anderson成功完成了合作的所有要求並且該計劃成功商業化，則公司將需要支付總額為美元的里程碑式款項1.0百萬基於產品淨銷售額。2020年7月和2021年9月，公司與安德森醫學博士簽訂了兩項研究協議，涉及某些服務，總成本不超過美元0.8百萬。公司記錄的研發費用為不ne 和 $0.1在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，每個月分別為百萬美元。

與加州大學校長（“攝政者”）達成的協議

2016年3月，經2018年8月修訂和重申，公司與攝政簽訂了許可協議（經修訂和重述為 “攝政許可協議”），涉及與ROR1相關的裸抗體、抗體片段或合成抗體以及基因工程細胞療法的開發和商業化相關的開發、製造和分銷權。《攝政許可協議》規定了以下內容：(i) 2016 年 5 月，預付許可費為 $0.5已經支付了百萬美元 107,108普通股已發行，(ii) $25,000從2017年開始的年度許可證維護費中，（iii）償還某些年度專利費用，（iv）某些開發和監管里程碑，總額從美元起20.1百萬到美元24.5百萬美元，按每種產品計算，(v) 基於分級收入水平實現的某些全球銷售里程碑，總計美元75.0百萬，（vi）每個目標淨銷售額的低個位數特許權使用費，包括未來可能的最低年度特許權使用費，以及（vii）預付至少由美元組成的許可資產的最低限度努力1.0到2021年，每年的開發支出為數百萬美元。根據攝政許可協議，公司記錄了：(a) $5,000和 $25,000在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，許可證維護費分別作為研發費用，以及（b）在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，每個月的名義專利費用作為一般和管理費用。截至2023年3月31日，公司認為已履行攝政許可協議規定的義務。

Regents許可協議將在最長壽命的專利權到期日或許可產品首次商業銷售15週年之時到期，以較晚者為準。在以下情況下，攝政者可以終止攝政許可協議：（i）公司的重大違規行為未能在合理的時間內得到糾正，（ii）公司提出索賠，聲稱攝政許可的專利權無效或不可執行，以及（iii）公司申請破產。公司至少可以隨時終止協議 60幾天的書面通知。

自2022年1月1日起，公司與攝政簽訂了研究協議（“研究協議”），以進一步研究ROR1治療開發計劃。在這之下四年協議將於2025年12月31日到期，攝政者的總預算將為美元1.6百萬，季度付款額為美元125,000在 2022 年，美元131,250在 2023 年，還有 $137,813在 2024 年。公司記錄了美元0.1截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月，這些協議下的研發費用分別為百萬美元。此類費用可作為公司在《攝政許可協議》下的年度盡職調查義務的一部分包括在內。

田納西大學研究基金會（“UTRF”）

2015年3月，經2022年3月和2022年8月修訂和重申，公司與UTRF簽訂了許可協議（“DAARI許可協議”），根據該協議，公司獲得了UTRF擁有或控制的所有現有選擇性雄激素受體降解劑技術的全球專有權，包括其所有改進，現稱為雙作用雄激素受體抑制劑或DAARI計劃。根據DAARI許可協議，公司有義務積極努力為DAARI計劃開展臨牀前研發活動，以推動一種或多種先導化合物進入臨牀開發。公司還有義務支付UTRF年度許可證維護費、產品淨銷售額的低個位數特許權使用費以及再許可收入的額外特許權使用費，具體取決於臨牀候選產品在再許可時的開發狀況。根據該協議，公司記錄的研發費用為名義金額和美元0.2截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月，分別為百萬美元。截至2023年3月31日，公司認為已履行了DAARI許可協議規定的義務。

加州再生醫學研究所（“CIRM”）獎

2017 年 8 月，經修訂和重報，CIRM 於 2020 年 8 月授予了 $18.3向加州大學聖地亞哥分校的研究人員提供百萬美元撥款，用於推進該公司的1/2期臨牀試驗，該試驗評估齊洛維他單抗與依魯替尼聯合治療包括MCL和CLL在內的B細胞淋巴惡性腫瘤患者。這項研究被稱為 CIRM-0001，或治療複發性淋巴瘤或白血病的 Cirmtuzumab 和 Ibrutinib（“CIRLL 研究”）。該公司：（i）與加州大學聖地亞哥分校合作進行了這項研究，（ii）獲得了 $14.5在2017年10月1日至2022年3月31日的獎勵項目期間，根據研究次級獎勵協議達到了百萬個開發里程碑，（iii）承諾並滿足了某些共同資助要求，（iv）收到了不在截至 2022 年 3 月 31 日的三個月內，分項獎勵金和 (v) 需要在整個獎勵期內提供加州大學聖地亞哥分校的進展和財務更新報告。次級獎勵不承擔特許權使用費支付承諾，也不能以其他方式退還次級獎勵。截至2023年3月31日，公司認為已履行了CIRM獎項和加州大學聖地亞哥分校子獎項下的義務。

美國國立衞生研究院（“NIH”）撥款獎

2021 年 8 月，美國國立衞生研究院向公司發放了兩筆研發補助金，最高金額為 $2.2百萬美元用於支持公司 ONCT-216 和 DAARI 計劃的臨牀前活動，包括 $0.7百萬美元應支付給次級獲獎者。2023 年 3 月，美國國立衞生研究院向該公司發放了高達 $ 的研發補助金1.8百萬美元用於支持公司DAARI計劃的臨牀前活動，包括美元0.3百萬美元應支付給次級獲獎者。根據補助金條款，公司有權獲得拖欠的允許支出補償。獲得的美國國立衞生研究院資金不可退還，公司必須提供定期的進展績效報告。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，公司獲得了美元0.1百萬和美元0.1百萬美元的獎勵金和入賬的美元0.2百萬和美元0.5撥款收入分別為百萬美元。截至2023年3月31日和2022年12月31日，該公司的未發票應收補助金為美元0.1分別為百萬美元，已包含在預付資產和其他資產中。

臨牀試驗和供應協議

2018年4月，經2019年8月修訂，公司與艾伯維旗下的Pharmacyclics, LLC簽訂了臨牀試驗和供應協議，為1/2期研究 CIRM-0001 供應依布魯替尼。自2022年6月起，公司與Pharmacyclics, LLC簽訂了臨牀試驗和供應協議，為公司的3期研究 ZILO-301 供應依布魯替尼。此類協議不承擔任何前期成本、庫存購買成本、里程碑或特許權使用費付款承諾或其他財務義務。2023 年 4 月，該公司重新確定了 zilovertamab 的開發的優先次序，並結束了 ZILO-301 第 3 階段和 1/2 期 CIRM-0001 研究。

與關聯方 SPH USA 簽訂的許可和開發協議（“LDA”）

2018 年 11 月，並於 2020 年 8 月修訂，公司與 SPH USA 簽訂了 LDA，涉及：（i）中華人民共和國、香港、澳門和臺灣（“大中華區”）的領土，以及（ii）根據喬治敦許可協議和攝政許可協議（僅限大中華區）製造、開發、營銷、分銷和銷售公司所有候選產品的權利。根據LDA，SPH USA全權負責：（a）此類候選產品在大中華區獲得監管部門批准所需的所有臨牀前和臨牀開發活動；（b）根據喬治敦許可協議和攝政許可協議應支付的任何第三方許可里程碑或特許權使用費；以及（c）向公司支付該地區淨銷售額的低個位數特許權使用費。

LDA 將在最後一個許可產品的最後一個特許權使用期到期時到期。LDA 可通過以下方式終止：(i) SPH USA 在逐個國家或逐個產品的基礎上終止，並附上 180 天的書面通知；(ii) 任何一方在 90 天內未得到糾正的重大違規行為；(iii) 在另一方宣佈破產或破產的情況下，任何一方。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，該協議中每個月均未開展任何重大活動（見注4）。

或有價值權利協議（“CVR 協議”）

根據2019年6月簽訂的GTx合併協議（“合併”），作為CVR持有人代表的公司和作為權利代理人的Computershare, Inc.簽訂了CVR協議。根據CVR協議，合併前不久公司登記在冊的股東將獲得合併前持有的每股公司普通股的CVR。

經2021年11月1日修訂，CVR協議授權CVR持有人獲得：（i）公司在此期間收到的某些淨收益的50％ 15-合併完成後的一年內（“CVR 期限”）自合併期間發生的導致向第三方授予、出售或轉讓DAARI技術的交易（如果有）算起 10-合併完成後的一年（如果基於最初10年期間批准的條款表，則為第11年）；以及（ii） 5母公司或其關聯公司在CVR期限內採用DAARI技術的產品淨銷售額的百分比。截至2023年3月31日，沒有發生與DAARI技術相關的交易或淨銷售額。

公允價值

截至2023年3月31日和2022年12月31日，以下公允價值層次結構表列出了公司經常性按公允價值計量的金融資產（以千計）：


	總計		相同資產在活躍市場的報價（第 1 級）		重要的其他可觀測輸入（第 2 級）		大量不可觀察的輸入（第 3 級）
截至2023年3月31日
資產：
現金和現金等價物：
貨幣市場基金	$	8,967	$	8,967	$	—	$	—
美國國債證券		1,997		1,997		—		—
現金和現金等價物總額	$	10,964	$	10,964	$	—	$	—
短期投資：
美國國債證券	$	36,142	$	36,142	$	—	$	—
商業票據		4,952		—		4,952		—
美國政府機構		1,979		—		1,979		—
短期投資總額	$	43,073	$	36,142	$	6,931	$	—
按公允價值計量的總資產	$	54,037	$	47,106	$	6,931	$	—


	總計		相同資產在活躍市場上的報價（第 1 級）		重要的其他可觀測輸入（第 2 級）		大量不可觀察的輸入（第 3 級）
截至2022年12月31日
資產：
現金和現金等價物：
貨幣市場基金	$	25,108	$	25,108	$	—	$	—
美國國債證券		1,996		1,996		—		—
美國政府機構		1,991		—		1,991		—
現金和現金等價物總額	$	29,095	$	27,104	$	1,991	$	—
短期投資：
美國國債證券	$	21,688	$	21,688	$	—	$	—
商業票據		2,936		—		2,936		—
美國政府機構		1,958		—		1,958		—
短期投資總額	$	26,582	$	21,688	$	4,894	$	—
按公允價值計量的總資產	$	55,677	$	48,792	$	6,885	$	—

公司的政策是在事件發生之日或導致轉移的情況發生之日確認公允價值等級層次之間的轉移。曾經有不在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月內轉入或退出三級。

股東權益

自動櫃員機計劃

2021 年 12 月，公司簽訂了公開市場銷售協議軍士長（“銷售協議”）與Jefferies LLC簽訂，根據該協議，公司可以不時自行決定發行和出售總髮行價格不超過美元的普通股50.0百萬。公司沒有義務根據銷售協議出售任何股份，並且可以隨時暫停銷售協議下的招標和報價。在截至2023年3月31日的三個月中，公司出售了 1,115,480普通股，淨收益為 $1.2百萬。

普通股認股權證

認股權證活動和未兑現認股權證變動摘要如下：


	標的認股權證的股票數量		每股加權平均行使價		加權平均剩餘合同期限（以年為單位）
截至2022年12月31日的餘額		3,410,642	$	3.70		2.94
已發行		—	$	—		—
被沒收		—	$	—		—
已鍛鍊		—	$	—		—
截至2023年3月31日的餘額		3,410,642	$	3.70		2.69

所有認股權證均符合股東權益分類標準。

股權激勵計劃

股票期權獎勵

在合併完成的同時：（i）Oncternal經修訂的2015年股權激勵計劃（“2015年計劃”）由公司承擔，（ii）公司通過了2019年激勵獎勵計劃（“2019年計劃”），根據該計劃，總和：（a） 1,954,150普通股，以及 (b) 從 2020 年 1 月 1 日開始、截至 2029 年 1 月 1 日（含當日）的每個日曆年的第一天的年度增幅，等於 (A) 中較小者 5佔前一個日曆年最後一天已發行普通股總數的百分比，以及（B）董事會確定的少量普通股留待發行。

2015年7月，Oncternal通過了2015年計劃，規定向其員工、董事會成員和顧問發行普通股作為激勵性股票期權、非法定股票期權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵和其他股票獎勵。一般而言，根據2015年計劃發行的期權到期十年從授予和歸屬之日起四年時期。某些補助金根據發展或監管里程碑的實現情況發放。關於新的補助金，2015年計劃於2019年6月終止。

2019年計劃規定向其員工、董事會成員和顧問發行普通股作為激勵性股票期權、非法定股票期權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵和其他股票獎勵。通常，根據2019年計劃發行的股票期權到期十年從授予和歸屬之日起四年時期。某些股票期權贈款將根據發展或監管里程碑的實現情況歸屬。如果在授予時獲得董事會的授權，2019年計劃允許提前行使所有股票期權授權。

2021年2月，公司董事會通過了2021年就業激勵獎勵計劃（“激勵計劃”）。激勵計劃是根據納斯達克上市規則規定的 “激勵例外情況” 通過的一項非股東批准的股票計劃。激勵計劃專門用於向某些符合納斯達克規則獲得激勵補助金要求的新員工發行非法定股票期權，以此作為個人在公司就業的激勵材料。激勵計劃的條款與2019年計劃的條款基本相似。經2021年5月和2021年12月修訂，公司已保留 2,800,000激勵計劃下的普通股。

截至2023年3月31日， 1,757,954根據2019年計劃和激勵計劃，股票仍可供發行。公司根據2015年計劃、2019年計劃和激勵計劃開展的股票期權活動摘要如下：



	期權數量			加權平均行使價		加權平均剩餘合同期限（以年為單位）		聚合內在價值
截至 2022 年 12 月 31 日已發行		8,515,696		$	4.16		8.1	$	101,611
已授予		2,654,000		$	0.97
被沒收		(184,347	)	$	3.72
截至 2023 年 3 月 31 日已發放		10,985,349		$	3.40		7.5	$	13,254
截至2023年3月31日，期權已歸屬並預計歸屬		10,985,349		$	3.40		7.5	$	13,254
截至2023年3月31日已歸屬和可行使的期權		4,349,256		$	4.51		6.8	$	13,254

在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，每股期權授予的加權平均授予日期公允價值為美元0.78和 $1.54，分別地。內在價值計算為行使期權時公司普通股的公允價值與該股票期權的行使價之間的差額。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，沒有行使任何股票期權。

限制性股票單位獎勵

限制性股票單位獎勵（“RSU”）是在滿足特定歸屬條件後獲得公司普通股的權利。該公司於 2022 年第一季度開始發行限制性股票。RSU 的歸屬期通常為兩年。股權激勵計劃下的限制性股票單位活動彙總如下：



	限制性股票單位數量			加權平均剩餘合同期限（以年為單位）		加權平均撥款日期公允價值
截至 2022 年 12 月 31 日為非既得		1,009,083			0.6	$	1.64
已授予		—
既得		(217,676	)			$	2.43
沒收/已回購		(38,432	)			$	1.27
截至 2023 年 3 月 31 日未歸屬		752,975			0.5	$	1.43
預計將於 2023 年 3 月 31 日歸屬單位		747,456			0.5	$	1.42

在截至2023年3月31日的三個月中，歸屬的限制性股票的公允價值為美元0.2百萬。

股票薪酬支出

Black-Scholes期權定價模型中用於確定股票期權授予公允價值的加權平均假設如下：


	三個月已結束
	3月31日
	2023			2022
無風險利率		4.1	%		1.7	%
預期波動率		99.8	%		100.4	%
預期期限（以年為單位）		6.1			6.2
預期股息收益率		—	%		—	%

預期波動率。預期的波動率假設基於公司股價的波動性與股票價格公開的同行羣體的波動性。公司股價的波動率是使用從2019年6月10日（合併完成之日）到本期的收盤價來衡量的。同行羣體是根據生命科學行業中與公司具有可比特徵的公司發展而成的，包括企業價值、風險狀況、行業內地位，以及歷史股價信息足以滿足股票獎勵的預期壽命。公司將繼續採用這一流程，直到有足夠數量的有關自身股價波動率的歷史信息可用。

預期期限。預期期限代表期權預計未平倉的時期。由於歷史行使行為有限，它使用簡化方法確定了員工的預期壽命假設，該方法是期權合同期限及其歸屬期的平均值。非僱員期權的預期期限通常是剩餘的合同期限。

無風險利率。無風險利率基於美國國債的隱含收益率，其到期日與相關股票期權獎勵的預期期限相似。

預期的股息收益率。該公司的預期股息收益率假設基於這樣一個事實，即它從未支付過現金分紅，目前無意支付現金分紅，因此使用了零的預期股息收益率。

RSU 獎勵代表獲得普通股的權利，前提是特定歸屬條件的滿足。這些獎勵的股票薪酬支出是使用授予日的收盤價確定的，該收盤價適用於預計將全部歸屬的股票總數。

所有股權獎勵確認的股票薪酬支出已在簡明合併運營報表中報告如下（以千計）：


	三個月已結束
	3月31日
	2023		2022
研究和開發	$	1,117	$	1,063
一般和行政		768		915
	$	1,885	$	1,978

截至2023年3月31日，與非既得股票期權相關的未確認薪酬成本為美元12.5百萬，預計將在加權平均期內得到確認 3.0年份。

截至2023年3月31日，與非既得限制性股票單位相關的未確認薪酬成本為美元0.7百萬，預計將在加權平均期內得到確認 0.8年。

普通股留待將來發行

留待未來發行的普通股如下（以千計）：


	3月31日 2023
普通股認股權證		3,411
已發行和流通的普通股期權		10,985
限制性股票單位獎勵未歸屬且懸而未決		753
根據激勵計劃和2019年計劃可供發行的普通股		1,758
		16,907

以下對我們財務狀況和經營業績的討論和分析應與：（i）我們未經審計的簡明合併財務報表及其相關附註包含在本截至2023年3月31日的10-Q表季度報告的其他地方，以及（ii）我們截至2022年12月31日止年度的經審計財務報表及其附註以及相關的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析，兩者均包含在我們的財務狀況和經營業績中 10-K 表年度報告截至2022年12月31日的財年。除非本文另有説明或上下文另有要求，否則本季度報告中提及的 “Oncternal”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 是指特拉華州的一家公司Oncternal Therapeutics, Inc.。

本季度報告包含經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條所指的前瞻性陳述。除本季度報告中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關我們未來的運營業績和財務狀況、業務戰略和計劃、潛在產品、產品批准、研發成本、COVID-19 的預期持續影響、成功的時機和可能性、未來運營的管理計劃和目標以及預期產品的未來業績的陳述，均為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以通過 “可能”、“將”、“應該”、“可以”、“期望”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛力”、“繼續” 等術語來識別前瞻性陳述，或者這些術語或其他類似術語的否定詞。這些前瞻性陳述只是預測。我們的這些前瞻性陳述主要基於我們當前對未來事件和財務趨勢的預期和預測，我們認為這些事件和財務趨勢可能會影響我們的業務、財務狀況和經營業績。這些前瞻性陳述僅代表截至本季度報告發布之日，受許多風險、不確定性和假設的影響，包括我們在2023年3月9日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告以及本季度報告第二部分第1A項 “風險因素” 中描述的風險、不確定性和假設。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。除非適用法律要求，否則我們不打算公開更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述，無論是由於任何新信息、未來事件、情況變化還是其他原因。

我們是一家處於臨牀階段的生物製藥公司，專注於為尚未滿足的關鍵醫療需求的癌症患者開發新的腫瘤療法。我們的藥物開發工作側重於與癌症發生或進展有關的有前途但尚未開發的生物途徑，主要涉及血液學惡性腫瘤和前列腺癌。我們的管道包括：

我們的產品線之前包括 ONCT-216，這是一種旨在抑制 ETS 或 E26 Transformation 特異性癌蛋白家族的研究性小分子，臨牀前研究表明，它會改變基因轉錄和 RNA 處理，從而降低細胞增殖和入侵。2022 年 4 月，我們取消了 ONCT-216 開發的優先次序，並停止了針對復發或難治性尤因肉瘤患者的 1/2 期臨牀試驗招收患者。

自2013年Oncternal Therapeutics, Inc.成立以來，我們將大部分資源用於組織和人員配備、業務規劃、籌集資金、收購候選產品和確保相關知識產權以及推進我們的開發計劃，包括 ONCT-808、ONCT-534、zilovertamab 和 ONCT-216。根據我們與加州大學聖地亞哥分校之間的研究次級獎勵協議，我們有資格在2017年10月1日至2022年3月31日的獎勵項目期內獲得1,460萬美元的開發里程碑。截至2023年3月31日，我們的運營資金主要來自於：（i）發行普通股的總收益為1.363億美元，（ii）發行可轉換優先股的總收益為4,900萬美元，（iii）從加州大學聖地亞哥分校收到的1,450萬美元次級獎勵補助金，（iv）與6月完成GtX, Inc.合併後獲得的1,830萬美元現金收益 2019 年，還是 GtX 合併。截至2023年3月31日，我們的現金、現金等價物和短期投資為5,430萬美元，沒有債務。

自成立以來，我們每年都出現淨虧損。我們創造足以實現盈利的產品收入的能力將在很大程度上取決於我們當前或未來一種或多種候選產品的成功開發和最終商業化。在截至2023年3月31日的三個月中，我們的淨虧損為1150萬美元，截至2023年3月31日，我們的累計赤字為1.698億美元。實際上，我們所有的淨虧損都源於與以下方面有關的成本：（i）推進我們的研發計劃，（ii）與我們的運營相關的一般和管理成本，包括與上市公司運營相關的成本，以及（iii）與GtX合併相關的在建研發成本。我們預計，至少在未來幾年中，營業虧損將繼續顯著且不斷增加。我們預計，由於我們的持續活動，我們的支出和資本融資需求將大幅增加，尤其是在我們：

除非我們成功完成臨牀開發並獲得監管部門對候選產品的批准，否則我們不會產生產品銷售收入。如果我們的任何候選產品獲得監管部門的批准並且不建立商業化合作夥伴關係，我們預計將產生與發展內部商業化能力以支持產品銷售、營銷和分銷相關的鉅額費用。此外，我們預計將產生與上市公司運營相關的額外成本。

因此，我們認為我們將需要大量額外資金來支持我們的持續運營和實施我們的業務戰略。在我們能夠創造可觀的產品銷售收入（如果有的話）之前，我們希望通過公共或私募股權或債務發行或其他來源（包括潛在的合作、戰略聯盟和其他類似安排）為我們的運營融資。我們可能無法在需要時以優惠條件籌集額外資金或簽訂此類其他協議或安排，或者根本無法簽訂此類協議或安排。如果我們未能籌集資金或在需要時簽訂此類協議，我們可能不得不大幅推遲、減少或取消一種或多種候選產品的開發和商業化，或者推遲我們對許可或收購潛力的追求。

由於與產品開發相關的眾多風險和不確定性，我們無法預測支出增加的時間或金額，也無法預測何時或是否能夠實現或維持盈利。即使我們能夠創造產品銷售額，我們也可能無法盈利。如果我們未能實現盈利或無法持續維持盈利，那麼我們可能無法在計劃水平上繼續運營，被迫減少或終止業務。

我們預計，到2025年，我們現有的現金、現金等價物和短期投資將足以為我們的運營支出和資本支出需求提供資金。我們的估算基於可能被證明是錯誤的假設，我們可能會比預期的更快地耗盡可用的資本資源。除此之外，我們還需要籌集更多資金來為我們的運營提供資金，這是無法保證的。

COVID-19 全球疫情帶來了重大的公共衞生和經濟挑戰，並繼續影響世界各地的經濟、金融市場和商業運營。疫情可能會繼續直接或間接影響我們的製造活動、計劃中的監管文件和臨牀試驗的時間表。COVID-19 疫情將在多大程度上繼續直接或間接影響我們的業務業績和財務狀況，將取決於未來高度不確定的事態發展，包括可能出現的有關 COVID-19 的新信息以及為遏制或治療而採取的行動，全球正在進行的疫苗接種計劃的成敗，COVID-19 其他變體的出現和傳播，以及對地方、區域、國家和國際市場的經濟影響。

我們的撥款收入來自加州再生醫學研究所（CIRM）、加州大學聖地亞哥分校的次級補助金以及美國國立衞生研究院（NIH）的研發補助金。

2017年8月，CIRM向加州大學聖地亞哥分校的研究人員發放了1,830萬美元的補助金，用於在2017年10月1日至2022年3月31日的整個獎勵項目期內推進CIRLL研究。我們與加州大學聖地亞哥分校合作進行了這項研究，並在項目期內收到了1450萬美元，這筆款項與研究次級獎勵協議下的開發里程碑補助金有關。此外，我們承諾滿足某些共同資助要求，在整個獎勵項目期間，我們被要求提供加州大學聖地亞哥分校的進展和財務更新報告。在截至2022年3月31日的三個月中，我們沒有收到任何次級獎勵付款，並記錄了30萬美元的補助收入。截至2023年3月31日，我們認為我們已經履行了CIRM獎和加州大學聖地亞哥分校子獎項下的義務。

2021 年 8 月，美國國立衞生研究院向我們提供了兩筆高達 220 萬美元的研發補助金，用於支持我們的 ONCT-216 和 DAARI 項目的臨牀前和其他研究活動，其中包括支付給次級獲獎者的70萬美元。2023 年 3 月，美國國立衞生研究院向我們提供了高達 180 萬美元的研發補助金，用於支持我們的 DAARI 計劃的臨牀前和其他研究活動，其中包括支付給次級獲獎者的30萬美元。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，我們每個月都收到了10萬美元的獎勵金，截至2023年3月31日，我們分別記錄了20萬美元和50萬美元的補助金收入和10萬美元的未發票應收補助金。

研發費用主要包括開發 zilovertamab、ONCT-808、ONCT-534 和 ONCT-216 所產生的成本，其中包括：

我們將所有研發成本計入產生期內。某些開發活動的成本是在使用我們的供應商、合作者和第三方服務提供商提供給我們的信息和數據對完成特定任務的進度進行評估的基礎上確認的。將來收到的用於研究和開發活動的商品或服務的預付款推遲，然後在相關貨物的交付和服務提供時記作費用。任何未賺取的預付款將在得知後予以退款。

由於 2023 年 4 月宣佈的戰略調整優先順序，我們預計，在我們結束治療復發或難治性 MCL 患者的第 3 期 ZILO-301 研究和用於治療 MCL、CLL 和 MZL 的 1/2 期 CIRM-0001 研究，並實施其他成本削減措施後，我們的研發費用將在未來幾個季度減少。我們將繼續投資於：（i）將我們的候選產品推進到臨牀開發的後期階段，（ii）進一步研究和開發我們的其他臨牀前項目。處於臨牀開發後期階段的候選產品通常比處於臨牀開發早期階段的候選產品具有更高的開發成本，這主要是由於後期臨牀試驗的規模和持續時間都有所增加。

我們的直接研發費用按候選產品進行跟蹤，主要由外部成本組成，例如根據第三方許可協議支付的費用以及向外部顧問、合同研究組織或 CRO、合同製造組織和研究實驗室支付的與我們的臨牀前開發、工藝開發、製造和臨牀開發活動相關的費用。我們不會將員工成本和與我們的發現工作、實驗室用品和設施相關的成本（包括其他間接成本）分配給特定的候選產品，因為這些成本分佈在多個項目中，因此無法單獨分類。我們使用內部資源主要用於開展研究以及管理我們的臨牀前開發、工藝開發、製造和臨牀開發活動。這些員工在多個項目中工作，因此，除非我們可以將候選產品列為次級獎勵成本，否則我們不會按候選產品跟蹤成本。

我們無法確定候選產品當前或未來的臨牀前研究和臨牀試驗的啟動時間、持續時間或完成成本，這是因為臨牀前和臨牀開發的本質上是不可預測的，包括任何可能在原始方案之外擴大劑量，這部分取決於持續的臨牀成功和 COVID-19 疫情的潛在影響。臨牀和臨牀前開發時間表、成功概率和開發成本可能與預期存在重大差異。我們預計，我們將根據正在進行和未來的臨牀前研究和臨牀試驗的結果、監管發展以及我們對每種候選產品的商業潛力的持續評估，決定要尋找哪些候選產品以及向每種候選產品提供多少資金。將來，我們將需要籌集大量額外資金。此外，我們無法預測哪些候選產品可能受到未來合作的影響，此類安排何時會得到保障（如果有的話），也無法預測此類安排將在多大程度上影響我們的發展計劃和資本需求。

一般和管理費用主要包括人事相關費用、保險成本、設施成本以及法律、專利、諮詢、投資者和公共關係、會計和審計服務的專業費用。人事相關成本包括工資、福利和股票薪酬。我們預計，隨着我們實施其他成本削減和成本控制措施，我們的一般和管理費用將在未來幾個季度略有下降。

利息收入包括我們的現金、現金等價物和短期投資所賺取的利息，短期投資主要由貨幣市場基金和美國國債組成。在利率大幅上升的環境中，隨着利率的上升，我們的投資餘額利息收入預計將增加。從歷史上看，由於投資餘額的利息收益率低，我們的利息收入並不高。

截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月，撥款收入分別為20萬美元和70萬美元。減少50萬美元的主要原因是CIRM子授予於2022年第一季度完成。

截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月，研發費用分別為900萬美元和700萬美元，增加了200萬美元。增長的主要原因是直接候選產品支出增加了130萬美元，未分配支出增加了70萬美元。

在截至2023年3月31日的三個月中，zilovertamab的直接支出與截至2022年3月31日的三個月相比增加了160萬美元，這主要是由於臨牀開發成本的增加。

與截至2022年3月31日的三個月相比，ONCT-534 的直接支出在截至2023年3月31日的三個月中增加了60萬美元，這主要是由於製造活動的增加。

截至2023年3月31日的三個月，ONCT-808 的直接支出與截至2022年3月31日的三個月的支出一致。截至2023年3月31日的三個月的直接支出包括大量臨牀開發成本支出，與截至2022年3月31日的三個月相比，臨牀前和製造相關成本的下降抵消了這些支出。

與截至2022年3月31日的三個月相比，ONCT-216 的直接支出在截至2023年3月31日的三個月中減少了80萬美元，這主要是由於與2022年取消該計劃的優先事項相關的臨牀試驗活動和製造成本降低。

與截至2022年3月31日的三個月相比，截至2023年3月31日的三個月中，未分配支出增加了70萬美元，這主要是由於包括非現金股票薪酬成本在內的人員成本增加。

截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月，一般和管理費用分別為330萬美元和370萬美元，減少了40萬美元，這主要是由於法律和諮詢費用減少。

由於2023年4月宣佈的戰略調整優先順序，我們：（i）相信我們現有的現金、現金等價物和短期投資將足以為我們在2025年之前的運營提供資金；（ii）預計在我們完成兩項臨牀研究並實施其他成本削減措施後，我們的研發支出將在未來幾個季度減少。截至2023年3月31日，我們有5,430萬美元的現金、現金等價物和短期投資，沒有債務。自成立以來，我們的運營蒙受了虧損和負現金流。截至2023年3月31日，我們的累計赤字為1.698億美元，預計在可預見的將來，我們將繼續蒙受淨虧損。我們預計，在可預見的將來，我們的運營支出將繼續保持可觀的水平，因此，我們將需要額外的資金來為我們的運營提供資金，這些資金可以通過公開或私募股權或債務發行或其他來源，包括潛在的合作、戰略聯盟和其他類似安排來獲得。

2021 年 12 月，我們與 Jefferies LLC 簽訂了市場銷售協議或銷售協議，規定根據現有的上架註冊聲明，不時以 “上市” 發行方式出售我們高達5,000萬美元的普通股。在截至2023年3月31日的三個月中，我們出售了1,115,480股普通股，淨收益為120萬美元。

截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月，用於經營活動的淨現金分別為1,100萬美元和860萬美元。運營中使用的現金的增加主要是由於與臨牀開發計劃相關的臨牀和製造活動以及人員成本的增加。在截至2023年3月31日的三個月中，用於經營活動的淨現金主要是由於我們的淨虧損為1150萬美元，經150萬美元的非現金支出（主要用於股票薪酬）以及運營資產和負債的100萬美元變動。在截至2022年3月31日的三個月中，用於經營活動的淨現金主要是由於我們的淨虧損為990萬美元，經200萬美元非現金支出（主要用於股票薪酬）以及70萬美元的運營資產和負債變動。

在截至2023年3月31日的三個月中，用於投資活動的淨現金為1,600萬美元，主要包括可供出售證券的淨購買量。在截至2022年3月31日的三個月中，投資活動沒有使用或提供任何現金。

在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，融資活動提供的淨現金分別為110萬美元，為零。2023 年提供的淨現金主要來自在 “上市” 計劃下出售普通股所獲得的收益。

我們預計，在可預見的將來，我們將繼續蒙受損失，隨着我們繼續研究和開發候選產品並尋求監管部門的批准，以及開展更多的研發活動，損失將增加。我們的候選產品尚未獲得監管部門的批准，我們可能無法成功實現候選產品的商業化。

我們認為，我們現有的現金和現金等價物將足以為我們在2025年之前的運營提供資金。但是，我們對財務資源將在多長時間內足以支持運營的預測是一份前瞻性陳述，涉及風險和不確定性，實際結果可能會有重大差異。例如，美國食品藥品管理局或其他監管機構可能會要求我們生成更多數據或進行額外的臨牀前研究或臨牀試驗，或者可能提出超出我們目前預期的其他要求。此外，候選產品有可能在臨牀前研究或臨牀試驗中顯示出令人鼓舞的結果，但未能建立獲得監管部門批准所需的足夠的安全性和有效性數據。由於這些以及其他風險和不確定性以及成功概率，無法準確估計我們推進候選產品所需的研發活動的持續時間和成本，並且會有很大的差異。在我們的研發活動中，我們可能會遇到困難、複雜情況、延誤和其他未知因素以及不可預見的費用，其中任何一項都可能大大增加我們的資本需求，並可能對我們的流動性產生不利影響。

我們將需要額外的資金來研究和開發我們的候選產品，並且我們可能被迫比預期更快地尋求額外資金來開展我們的研發活動。我們預計在可預見的將來，通過出售公共或私募股權或債務證券、政府資金或其他來源，包括潛在的合作、許可和其他類似安排，為我們的資本需求提供融資。無法保證我們能夠以可接受的條件獲得任何融資來源，或者根本無法保證。在我們可以通過發行股票證券籌集額外資金的範圍內，我們的股東可能會面臨大幅稀釋。任何債務融資（如果有）都可能涉及限制性契約，可能會影響我們開展業務的能力。這些事件中的任何一個都可能嚴重損害我們的業務、運營、財務狀況和前景。

我們對現有現金和現金等價物及投資將在多長時間內足以支持我們的運營的預測是一份前瞻性陳述，涉及重大風險和不確定性。我們的預測基於可能被證明是錯誤的假設，實際結果可能與我們的預期存在重大差異，這可能會對我們的資本資源和流動性產生不利影響。我們可以比我們目前預期的更快地使用我們的可用資本資源。未來短期和長期資金需求的金額和時間將取決於許多因素，包括但不限於：

如果我們因為缺乏足夠的資本而無法繼續或擴大我們的研發業務，或者以其他方式利用我們的商機，那麼我們的業務、運營、財務狀況和前景可能會受到重大不利影響。

2021 年 4 月，我們的 S-3 表格註冊聲明生效。我們普通股的未來銷售（如果有）將取決於多種因素，包括但不限於實現關鍵里程碑的預期時機，包括宣佈首次在人體內給藥 ONCT-808，這是我們的靶向 ROR1 的先導細胞療法候選產品，以及推進 ONCT-534（我們的 DAARI 臨牀前候選產品）、當前的市場狀況、普通股的交易價格和我們的資本需求。無法保證我們能夠根據現行市場條件或以我們認為適當的數量或價格成功完成未來的證券銷售。

2021 年 12 月，我們簽訂了公開市場銷售協議軍士長，或銷售協議，根據該協議，我們可以不時發行和出售總髮行價格不超過5,000萬美元的普通股。我們沒有義務根據銷售協議出售任何股份，並且可以隨時暫停銷售協議下的招標和報價。

我們是許多許可協議的當事方，根據這些協議，我們的付款義務取決於未來發生的事件，例如我們實現特定的開發、監管和商業里程碑，並且需要為銷售根據這些協議開發的產品支付特許權使用費。截至2023年3月31日，我們無法估計實現里程碑或實現未來產品銷售的時間或可能性。有關這些協議的描述，請參閲本季度報告其他地方包含的簡明合併財務報表附註5。

我們在正常業務過程中與臨牀試驗場所和臨牀供應制造商簽訂合同，並與供應商簽訂合同，提供臨牀前研究、研究用品和其他用於運營目的的服務和產品。這些合同通常規定在通知期後終止，因此是可取消的合同。

管理層對我們財務狀況和經營業績的討論和分析以我們的簡明合併財務報表為基礎，這些報表是根據美國公認的會計原則編制的。財務報表的編制要求我們做出估算和判斷，這些估計和判斷會影響財務報表日報告的資產和負債數額、或有資產和負債的披露以及報告期內發生的報告的支出。

我們的估算基於我們的歷史經驗、趨勢和其他各種因素，我們認為這些因素在當時情況下是合理的，這些結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的基礎，而這些價值從其他來源看不出來。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值不同。

我們認為我們的關鍵會計政策和估算與研發費用和應計費用以及收入確認有關。在截至2023年3月31日的三個月中，我們的關鍵會計政策和估計沒有發生重大變化，與我們在截至2022年12月31日的10-K表年度報告中包含的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析——關鍵會計政策和估計” 中披露的變化相比。

根據《交易法》第12b-2條的定義，我們是一家規模較小的申報公司，無需提供本項目所要求的信息。

我們維持《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條中定義的 “披露控制和程序”，旨在確保我們在根據《交易法》提交和提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於控制和程序，旨在確保我們在根據《交易法》提交或提交的報告中需要披露的信息得到積累並酌情傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就要求的披露做出決定。在設計和評估我們的披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和運作多麼良好，都只能為實現其目標提供合理的保證，管理層在評估可能的控制和程序相對於成本的好處時必須做出判斷。

我們的管理層在分別擔任首席執行官和首席財務官的首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至2023年3月31日我們的披露控制和程序的有效性。根據此類評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至目前，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。

在截至2023年3月31日的三個月內進行的《交易法》第13a-15（d）條和第15d-15（d）條要求的評估中，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或有理由可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

由於其固有的侷限性，我們的披露控制和程序以及我們對財務報告的內部控制可能無法防止重大錯誤或欺詐。控制系統，無論構思和操作多麼良好，都只能為控制系統目標的實現提供合理而非絕對的保證。我們的披露控制和程序以及我們對財務報告的內部控制的有效性存在風險，包括控制可能由於條件變化而變得不足，或者遵守我們的政策或程序的程度可能會惡化。

我們可能會不時參與與我們的運營產生的索賠有關的各種索賠和法律訴訟。我們目前沒有參與任何在我們的管理層看來可能對我們的業務產生重大不利影響的法律訴訟。無論結果如何，由於辯護和和解成本、管理資源轉移和其他因素，訴訟都可能對我們產生不利影響。

投資我們的證券涉及高度的風險。您應仔細考慮下文討論的具體因素，以及本10-Q表季度報告中包含的所有其他信息，包括我們的財務報表、其附註以及標題為 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 的部分。如果實際發生以下任何風險，我們的業務、財務狀況、經營業績、前景和實現戰略目標的能力可能會受到重大損害。結果，我們普通股的交易價格可能會下跌，您可能會損失全部或部分投資。我們所描述的風險和不確定性並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性也可能影響我們的運營。這些已知或未知風險的發生都可能導致您損失對我們證券的全部或部分投資。

“第 1A 項” 中包含的風險因素沒有重大變化。我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “風險因素”，但以下情況除外：

我們在很大程度上依賴於我們的候選產品的成功，這些候選產品正在臨牀或臨牀前開發中。如果我們無法在臨牀開發中推進我們的候選產品，獲得監管部門的批准並最終將我們的候選產品商業化，或者在這方面遇到重大延誤，我們的業務將受到重大損害。

我們的主要臨牀階段候選產品是 ONCT-808，這是一種 CAR T 候選療法，靶向 ROR1 作為血液系統癌症和實體瘤的潛在治療方法，用於治療復發或難治性侵襲性 B 細胞淋巴瘤患者，包括先前 CD19 CAR T 治療失敗的患者。ONCT-808 正在一項用於治療復發或難治性侵襲性 B 細胞淋巴瘤患者（包括先前 CD19 CAR T 治療失敗的患者）的 1/2 期劑量遞增臨牀試驗中進行評估。我們預計將在2023年底公佈這項研究的初始臨牀日期，並在2024年公佈更多臨牀數據。我們的產品線還包括 ONCT-534，這是一種正在研究的雙作用雄激素受體抑制劑，正在開發中，可作為去勢耐藥性前列腺癌和其他雄激素受體依賴性疾病的潛在治療方法。我們預計將在2023年中期提交IND，假設IND生效，到2023年底啟動針對去勢耐藥性前列腺癌患者的1/2期臨牀試驗。我們創造產品收入的能力將在很大程度上取決於候選產品的成功開發和最終商業化，而我們預計這種收入將持續很多年（如果有的話）。我們的候選產品的成功將取決於各種因素，包括以下因素：

例如，2023 年 4 月，基於布魯頓酪氨酸激酶抑制劑商業格局的快速變化，我們宣佈對齊洛維他單抗的開發進行戰略性重新排序，並決定關閉 ZILO-301 第 3 期和 1/2 期 CIRM-0001 臨牀研究。我們無法保證我們的重新確定優先級的決定將獲得預期的收益，我們的資源分配決定可能導致我們無法利用可行的商業產品或有利可圖的市場機會。上面列出的許多因素是我們無法控制的，可能會導致我們遇到重大延誤或使我們無法獲得監管部門的批准或將候選產品商業化。如果我們無法開發候選產品或獲得監管部門的批准，或者如果獲得批准，則我們可能無法創造足夠的收入來繼續我們的業務。

我們將需要大量額外資金來實現我們的目標，而未能在需要時以可接受的條件或根本沒有獲得這筆必要的資本，可能會迫使我們推遲、限制、減少或終止我們的產品開發計劃、商業化工作或其他業務。

生物製藥候選產品的開發是資本密集型的。我們預計候選產品將取得進展，我們預計隨着我們繼續研究和開發候選產品並尋求監管部門的批准以及開展額外的研發活動，虧損將增加。我們的支出將增加，因為我們正在進行和計劃中的 ONCT-808 和 ONCT-534 臨牀試驗，繼續研發和啟動包括齊洛維他單抗在內的其他開發項目的臨牀試驗，以及尋求監管部門批准我們當前的活動候選產品以及我們可能開發的任何未來候選產品。此外，隨着我們的候選產品的開發進展和商業化，我們將需要向許可方和其他獲得許可或收購候選產品（包括 ONCT-808 和 ONCT-534）的第三方，以及我們的 zilovertamab 計劃中的任何候選產品支付里程碑式的款項。如果我們的任何候選產品獲得監管部門的批准，我們還預計將產生與產品製造、營銷、銷售和分銷相關的鉅額商業化費用，我們將需要向許可方和/或我們獲得許可或收購候選產品的其他第三方支付特許權使用費。我們預計，在我們結束治療復發或難治性慢性慢性慢性慢性慢性慢性多發性慢性慢性肺炎（MCS）患者的 3 期 ZILO-301 研究後，我們的研發費用將在未來幾個季度減少 L 和第 1/2 階段 CIRM-0001研究MCL、CLL和MZL的治療方法，並實施其他成本削減措施。我們將繼續投資於：（i）將我們的候選產品推進到臨牀開發的後期階段，（ii）進一步研究和開發我們的其他臨牀前項目。

由於任何臨牀試驗或臨牀前研究的結果都高度不確定，因此我們無法合理估計成功完成候選產品的開發和商業化所需的實際金額。因此，我們將需要為我們的持續運營獲得大量額外資金。如果我們無法在需要時或以有吸引力的條件籌集資金，我們可能被迫推遲、減少或取消我們的研發計劃或未來的任何商業化工作。

我們的估算基於可能被證明是錯誤的假設，我們可以比目前預期的更快地使用我們的資本資源。由於我們目前未知的許多因素，我們的運營計劃和其他對現金資源的需求可能會發生變化，我們可能需要通過股權融資、債務融資、政府資金或其他資本來源，包括潛在的合作、許可和其他類似安排，比計劃更快地尋求額外資金。此外，即使我們認為我們有足夠的資金用於當前或未來的運營計劃，我們也可能會出於有利的市場條件或戰略考慮尋求額外的資本。試圖獲得額外融資可能會使我們的管理層偏離我們的日常活動，這可能會對我們開發候選產品的能力產生不利影響。

進行臨牀試驗和臨牀前研究是一個耗時、昂貴且不確定的過程，需要數年才能完成，而且我們可能永遠無法生成獲得監管部門批准和實現產品銷售所需的必要數據或結果。此外，我們的候選產品如果獲得批准，可能無法取得商業上的成功。我們的商業收入（如果有的話）將來自我們預計在很多年內不會上市（如果有的話）的產品的銷售。

因此，我們將需要繼續依靠額外的融資來實現我們的業務目標。我們可能無法以可接受的條件獲得足夠的額外融資，或者根本無法獲得足夠的額外融資。此外，即使我們認為我們有足夠的資金用於當前或未來的運營計劃，我們也可能會出於有利的市場條件或戰略考慮尋求額外的資本。

2021 年 4 月，我們的 S-3 表格貨架註冊聲明生效。S-3表格下的未來銷售（如果有）將取決於多種因素，包括但不限於S-3表的有效性、當前的市場狀況、普通股的交易價格、我們的公眾持股量和我們的資本需求。2021年12月，我們與Jefferies LLC或銷售代理簽訂了公開市場銷售協議SM或銷售協議，根據該協議，我們可以根據S-3表格註冊聲明提供和出售總髮行價格不超過5,000萬美元的普通股。無法保證銷售代理會根據當前的市場條件或我們認為合適的數量或價格成功完成未來的銷售。此外，根據美國證券交易委員會的現行法規，截至提交本10-K表年度報告時，我們的公眾持股量低於7500萬美元，根據美國證券交易委員會的規定，只要我們的公眾持股量仍低於7500萬美元，我們可以在任何十二個月內使用保質登記聲明通過首次公開募股籌集的資金總額限制為公眾持股量的三分之一，這被稱為嬰兒貨架規則。截至2023年4月27日，我們的公開上市量約為1,690萬美元，基於非關聯公司持有的53,705,479股已發行普通股，每股0.32美元，這是我們在2023年4月27日在納斯達克資本市場上最後一次公佈的普通股銷售價格。由於我們的公眾持股量低於7500萬美元，在我們的公眾持股量超過7500萬美元之前，我們將受到嬰兒現貨架規則的限制，這意味着在任何十二個月的時間內，我們只能根據上架登記聲明出售不超過公開持股量三分之一的股票。截至2023年4月27日，根據銷售協議，我們有能力額外發行多達約3,880萬美元的普通股。我們將繼續受到 Form S-3 貨架下嬰兒貨架規則的限制

註冊聲明在我們的公眾持股量超過7500萬美元之前，屆時，我們根據S-3表格註冊聲明可以出售的證券數量將不再受嬰兒現貨架規則的限制。

不穩定的市場和經濟狀況以及金融機構的不利發展和相關的流動性風險可能會對我們的業務、財務狀況和股票價格產生嚴重的不利影響。

全球信貸和金融市場最近經歷了極端的波動和混亂，包括流動性和信貸供應嚴重減少、消費者信心下降、經濟增長下降、利率和通貨膨脹率上升、失業率上升以及經濟穩定的不確定性。金融市場和全球經濟也可能受到軍事衝突當前或預期的影響，包括俄羅斯和烏克蘭之間的衝突、恐怖主義或其他地緣政治事件的不利影響。美國和其他國家為應對此類衝突（包括烏克蘭的衝突）而實施的制裁，也可能對金融市場和全球經濟產生不利影響，受影響國家和其他國家採取的任何經濟對策都可能加劇市場和經濟的不穩定。最近，硅谷銀行（SVB）和Signature Bank的關閉以及它們被聯邦存款保險公司（FDIC）置於破產管理階段，造成了銀行特有的、更廣泛的金融機構流動性風險和擔憂。儘管財政部、美聯儲和聯邦存款保險公司聯合發表聲明，表示在系統性風險例外情況下，SVB和Signature Bank的存款人將有機會獲得資金，即使是超過聯邦存款保險公司標準保險限額的存款人，但未來特定金融機構或更廣泛的金融服務行業的不利事態發展可能會導致整個市場的流動性短缺，損害公司獲得短期營運資金需求的能力，創造額外的市場和經濟的不確定性。無法保證信貸和金融市場以及對經濟狀況的信心不會進一步惡化。我們的總體業務戰略可能會受到任何此類經濟衰退、流動性短缺、動盪的商業環境或持續不可預測和不穩定的市場狀況的不利影響。如果當前的股票和信貸市場惡化，或者金融機構出現不利的事態發展，則可能造成短期流動性風險，還會使任何必要的債務或股權融資變得更加困難、成本更高、對財務和運營契約更加繁重，攤薄性更強。未能及時以優惠條件獲得任何必要的融資，可能會對我們的增長戰略、財務業績和股價產生重大不利影響，並可能要求我們推遲或放棄臨牀開發計劃。此外，我們當前的一家或多家服務提供商、金融機構、製造商和其他合作伙伴有可能受到上述風險的不利影響，這可能會直接影響我們按時按預算實現運營目標的能力。

我們未能滿足納斯達克資本市場的持續上市要求可能會導致我們的普通股退市。

我們的普通股在納斯達克資本市場上市。為了維持我們的上市地位，我們必須滿足最低財務和其他要求，例如至少1.00美元的最低收盤價、股東權益、整手持有人要求和公司治理要求。如果我們未能滿足這些要求，納斯達克可能會採取措施將我們的普通股退市。

2023 年 4 月 4 日，我們收到了納斯達克工作人員的來信，信中表示，在過去的連續三十個工作日中，根據納斯達克上市規則 5550 (a) (2)，我們的普通股的出價收於在納斯達克資本市場繼續上市的最低每股1.00美元要求以下。根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A)，我們獲得的初始期限為180個日曆日，或直到2023年10月2日，以恢復合規。如果在2023年10月2日之前的任何時候，我們的普通股的出價在至少連續十個工作日收於每股1.00美元或以上，我們將重新遵守該規則。納斯達克信函對我們普通股的上市或交易沒有直接影響，此類證券繼續在納斯達克資本市場上交易。

截至本10-Q表季度報告提交之日，我們尚未恢復遵守納斯達克上市規則。

我們打算監控普通股的投標價格，如果我們的普通股交易價格未達到可能導致我們在2023年10月2日之前重新遵守納斯達克的最低出價規則的水平，包括可能對已發行普通股進行反向股票拆分（如果獲得股東批准）以嘗試恢復合規，則考慮可用的期權。如果我們沒有在 2023 年 10 月 2 日之前恢復遵守規則 5550 (a) (2)，我們可能有資格再獲得 180 個日曆日的合規期。要獲得資格，我們將需要滿足公開持有股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，買入價要求除外，並且需要提供書面通知，説明我們打算在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。但是，如果納斯達克工作人員認為我們將無法彌補缺陷，或者如果我們沒有其他資格，納斯達克的工作人員會通知我們我們的證券將被退市。如果收到此類通知，我們可能會對納斯達克工作人員將我們的證券退市的決定提出上訴，但無法保證納斯達克工作人員會批准我們的繼續上市請求。

這樣的退市可能會對我們的普通股價格產生負面影響，並會損害您在需要時出售或購買我們的證券的能力。這樣的退市還可能導致該公司的新聞和分析師報道數量有限；並降低我們未來發行額外證券或獲得額外融資的能力。如果退市，我們無法保證我們為恢復遵守上市要求而採取的任何行動都會使我們的證券重新上市，穩定市場價格或改善證券的流動性，也無法防止將來不遵守納斯達克的上市要求。

根據第 S-K 法規第 601 (b) (10) 項，通過用星號標記本證的某些機密部分，省略了這些部分，因為已識別的機密部分 (i) 不是重要的，(ii) 如果公開披露，將對競爭造成損害。

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


第一部分-財務信息		3

第 1 項。	簡明合併財務報表	3
	簡明合併資產負債表	3
	簡明合併運營報表和綜合虧損報表	4
	簡明合併現金流量表	5
	股東權益簡明合併報表	6
	簡明合併財務報表附註	7
第 2 項。	管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析	20
第 3 項。	關於市場風險的定量和定性披露	28
第 4 項。	控制和程序	28

第二部分-其他信息		29

第 1 項。	法律訴訟	29
第 1A 項。	風險因素	29
第 2 項。	股權證券的未註冊銷售	33
第 3 項。	優先證券違約	33
第 4 項。	礦山安全披露	33
第 5 項。	其他信息	33
第 6 項。	展品	34

簽名		36


	3月31日 2023			十二月三十一日 2022
	（未經審計）
資產
流動資產：
現金和現金等價物	$	11,244		$	37,142
短期投資		43,073			26,582
預付費和其他		3,600			3,566
流動資產總額		57,917			67,290
使用權資產		50			87
其他資產		315			1,274
總資產	$	58,282		$	68,651
負債和股東權益
流動負債：
應付賬款	$	1,964		$	2,917
應計負債		3,474			4,678
租賃責任		50			87
流動負債總額		5,488			7,682
遞延補償		306			—
承付款和或有開支（注4）
股東權益：
優先股，$0.001面值，授權股份 — 5,000在 2023 年 3 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日；已發行和待定股票 — 無		—			—
普通股，$0.001面值；授權股份 — 120,000；已印發但尚未發表股票 — 58,711和 57,464分別在 2023 年 3 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日		59			57
額外的實收資本		222,205			219,203
累計綜合收益		11			9
累計赤字		(169,787	)		(158,300	)
股東權益總額		52,488			60,969
負債和股東權益總額	$	58,282		$	68,651


	三個月已結束 3月31日
	2023			2022
補助金收入	$	203		$	746
運營費用：
研究和開發		9,031			6,979
一般和行政		3,315			3,679
運營費用總額		12,346			10,658
運營損失		(12,143	)		(9,912	)
利息收入		656			8
淨虧損	$	(11,487	)	$	(9,904	)
綜合收入：
可供出售證券的未實現收益，淨額		2			—
綜合損失	$	(11,485	)	$	(9,904	)
基本和攤薄後的每股淨虧損	$	(0.20	)	$	(0.20	)
加權平均已發行股票、基本股和攤薄後股票		58,522			49,429


	三個月已結束 3月31日
	2023			2022
來自經營活動的現金流
淨虧損	$	(11,487	)	$	(9,904	)
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整：
基於股票的薪酬		1,885			1,978
短期投資的保費攤銷（折扣的增加）		(441	)		—
非現金租賃費用		37			44
運營資產和負債的變化：
預付費和其他		925			(553	)
應付賬款		(953	)		436
應計負債		(1,204	)		(563	)
遞延補償		306			—
租賃負債的變化		(37	)		(44	)
用於經營活動的淨現金		(10,969	)		(8,606	)
來自投資活動的現金流
購買可供出售證券		(22,048	)		—
可供出售證券的到期日		6,000			—
用於投資活動的淨現金		(16,048	)		—
來自融資活動的現金流量
在公開發行中發行普通股的收益，淨額		1,224			—
回購普通股以履行預扣税義務		(105	)		—
融資活動提供的淨現金		1,119			—
現金和現金等價物的淨減少		(25,898	)		(8,606	)
期初的現金和現金等價物		37,142			90,765
期末的現金和現金等價物	$	11,244		$	82,159


	三個月已結束 3月31日
（以千計）	2023			2022			改變
補助金收入	$	203		$	746		$	(543	)
運營費用：
研究和開發		9,031			6,979			2,052
一般和行政		3,315			3,679			(364	)
運營費用總額		12,346			10,658			1,688
運營損失		(12,143	)		(9,912	)		(2,231	)
利息收入		656			8			648
淨虧損	$	(11,487	)	$	(9,904	)	$	(1,583	)


大型加速過濾器	☐	加速過濾器	☐
非加速過濾器	☒	規模較小的申報公司	☒
新興成長型公司	☐


	截至2023年3月31日的三個月
	普通股					額外付費			累積的		累積的			總計股東
	股份			金額		資本			綜合收入		赤字			公平
截至2022年12月31日的餘額		57,464		$	57	$	219,203		$	9	$	(158,300	)	$	60,969
授予限制性股票單位後發行普通股		218			—		—			—		—			—
為結算最低法定預扣税而回購的股份		(86	)		—		(105	)		—		—			(105	)
普通股的發行，扣除發行成本（美元）38		1,115			2		1,222			—		—			1,224
可供出售證券的未實現收益		—			—		—			2		—			2
基於股票的薪酬		—			—		1,885			—		—			1,885
淨虧損		—			—		—			—		(11,487	)		(11,487	)
截至2023年3月31日的餘額		58,711		$	59	$	222,205		$	11	$	(169,787	)	$	52,488



	截至2022年3月31日的三個月
	普通股					額外付費			累積的		累積的			總計股東
	股份			金額		資本			綜合收入		赤字			公平
截至2021年12月31日的餘額		49,429		$	49	$	202,201		$	—	$	(114,130	)	$	88,120
基於股票的薪酬		—			—		1,978			—		—			1,978
淨虧損		—			—		—			—		(9,904	)		(9,904	)
截至2022年3月31日的餘額		49,429		$	49	$	204,179		$	—	$	(124,034	)	$	80,194


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數字	展品描述	表單	文件號	展品編號	備案日期

3.1	2004 年 2 月 6 日註冊人重述的公司註冊證書（“重述證書”）	S-3	333-127175	4.1	2005 年 8 月 4 日

3.1.1	日期為 2011 年 5 月 6 日的重述證書修正證書	8-K	000-50549	3.2	5 月 6 日至 11 日

3.1.2	日期為 2014 年 5 月 6 日的重述證書修正證書	8-K	000-50549	3.3	5 月 9 日至 14 日

3.1.3	日期為 2015 年 5 月 6 日的重述證書修正證書	10-Q	000-50549	3.4	5 月 11 日至 15 日

3.1.4	日期為 2016 年 12 月 5 日的重述證書修正證書	8-K	000-50549	3.1	16 年 12 月 5 日

3.1.5	日期為 2019 年 6 月 7 日與註冊人反向股票拆分相關的重述證書修正證書	8-K	000-50549	3.1	6 月 10 日至 19 日

3.1.6	日期為 2019 年 6 月 7 日與註冊人姓名變更有關的重述證書修訂證書	8-K	000-50549	3.2	6 月 10 日至 19 日

3.1.7	日期為 2021 年 5 月 25 日的重述證書修訂證書	8-K	000-50549	3.1	5月28日至21日

3.2	註冊人經修訂和重述的章程	8-K	000-50549	3.3	6 月 10 日至 19 日

4.1	普通股證書樣本	10-Q	000-50549	4.2	8 月 9 日至 19 日

4.2	註冊人根據註冊人與其附錄 A 中確定的購買者之間的 2017 年 9 月 25 日購買協議簽發的普通股認股權證表格	S-3	333-221040	4.9	17 年 10 月 20 日

4.3	購買註冊人 B-2 系列優先股的認股權證表格	S-4	333-230758	4.11	4 月 8 日至 19 日

4.3.1	購買 Private Oncternal B-2 系列優先股的認股權證的修正表格	10-Q	000-50549	4.1	8 月 9 日至 19 日

4.4	註冊人根據註冊人與簽署該協議的購買者之間的 2020 年 5 月 19 日證券購買協議（“2020 年 5 月購買協議”）簽發的普通股認股權證表格	8-K	000-50549	4.1	5 月 21 日至 20 日

4.5	配售代理認股權證表格，由註冊人根據 2020 年 5 月的購買協議簽發	8-K	000-50549	4.2	5 月 21 日至 20 日

4.6	普通股認股權證表格，由註冊人根據註冊人與簽署該協議的購買者之間的 2020 年 7 月 17 日證券購買協議（“2020 年 7 月購買協議”）發行	8-K	000-50549	4.1	20 年 7 月 21 日

4.7	配售代理認股權證表格，由註冊人根據 2020 年 7 月的購買協議簽發。	8-K	000-50549	4.2	20 年 7 月 21 日

4.8	承保人根據註冊人與 H.C. Wainwright & Co., LLC（“H.C. Wainwright”）之間於 2020 年 8 月 27 日簽訂的經修訂和重述的承保協議簽發的承保人授權書表格	8-K	000-50549	4.1	20 年 8 月 31 日


4.9	承保人根據註冊人與 H.C. Wainwright 之間於 2020 年 11 月 17 日簽訂的經修訂和重述的承保協議簽發的承保人授權書表格	8-K	000-50549	4.1	20 年 11 月 19 日

4.10	承保人根據註冊人與 H.C. Wainwright 之間於 2020 年 12 月 9 日簽訂的經修訂和重述的承保協議簽發的承保人授權書表格	8-K	000-50549	4.1	20 年 12 月 11 日

10.1*#	2023 年 3 月 31 日與醫學博士、博士 James B. Breitmeyer 簽訂的信函協議

10.2*#	2023 年 3 月 31 日與醫學博士薩利姆·亞茲吉簽訂的信函協議

10.3*#	2023 年 3 月 31 日與岡納爾·考夫曼博士簽訂的信函協議

10.4*#	2023 年 3 月 31 日與理查德·文森特的信函協議

10.5*#	2023 年 3 月 31 日與大通 C. Leavitt 簽訂的信函協議

10.6*#	2023 年 3 月 31 日與拉傑什·克里希南博士的信函協議

31.1*	根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條或第15d-14（a）條的要求，對註冊人首席執行官進行認證。

31.2*	根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條或第15d-14（a）條的要求，對註冊人首席財務官進行認證。

32.1	根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官進行認證。

32.2	根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席財務官進行認證。

101.INS*	行內 XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中
101.SCH*	內聯 XBRL 分類擴展架構文檔
101. CAL*	內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF*	內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
101. LAB*	內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101. PRE*	內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔
104*	封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）


	Oncternal Therapeutics, Inc

日期：2023 年 5 月 4 日	來自：	/s/ James B. Breitmeyer
		姓名: James B. Breitmeyer
		標題: 總裁兼首席執行官

日期：2023 年 5 月 4 日	來自：	/s/ 理查德·文森特
		姓名: 理查德·G·文森特
		標題: 首席財務官


	三個月已結束 3月31日
（以千計）	2023		2022		增加/（減少）
Zilovertamab	$	3,490	$	1,900	$	1,590
ONCT-534		818		260		558
ONCT-808		887		864		23
ONCT-216		224		1,022		(798	)
未分配的研發費用		3,612		2,933		679
研發費用總額	$	9,031	$	6,979	$	2,052