衝突礦產報告

根據1934年《證券交易法》第13p-1條（“規則13p-1”），這是諾德斯特龍公司（“Nordstrom”、“我們”、“我們” 或 “公司”）2022日曆年度的衝突礦產報告（“CMR”）。第13p-1條規定，當公司生產或簽訂合同生產含有黃金、鉭礦（鉭）、錫石（錫）或黑鎢礦（鎢）（統稱為 “3TG” 或 “衝突礦物”）的產品時，必須披露某些信息。

在2022年1月1日至2022年12月31日的報告期內，我們對我們的自有品牌業務線諾德斯特龍產品集團（“NPG”）的178家供應商（“供應商”）進行了調查。本報告範圍內的 NPG 商品被歸類為：服裝、鞋類、珠寶、配飾和家居用品（“涵蓋的商品”）。本CMR涉及Nordstrom為確定被視為由NPG製造或簽約製造的受保產品中可能包含的3TG來源而採取的程序。CMR 不涵蓋由 NPG 以外的供應商製造或簽約製造的產品。

前瞻性陳述

本CMR中的前瞻性陳述是根據《交易法》第21E條和其他聯邦證券法的安全港條款作出的。請注意，本CMR中嚴格來説不是歷史陳述的陳述，包括但不限於公司對進一步與供應商接觸、盡職調查和風險緩解工作、戰略和未來報告的意圖和期望，均構成涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。實際結果可能與前瞻性陳述存在重大差異。可能導致實際業績差異的風險和不確定性包括但不限於與衝突礦產的行業進展和其他供應鏈透明度以及冶煉廠或煉油廠驗證計劃相關的風險和不確定性（包括信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性）；供應商教育和知識不足；冶煉廠和煉油廠及其他市場參與者是否負責任地採購衝突礦產；涵蓋國家、美國或其他地方的政治事態發展；限制供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願，限制公司核實供應商、第三方審計計劃或其他機構提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力，以及未來法律和監管變更的可能性。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表本文件提交時的陳述。我們無意發佈修訂後的前瞻性陳述以反映本文件提交之日之後的事件或情況或反映意外事件的發生，也沒有義務發佈修訂後的前瞻性陳述。

導言

在 Nordstrom, Inc.（紐約證券交易所代碼：JWN），我們的存在是為了幫助我們的客户感覺良好，展現最佳狀態。自從 1901 年作為一家鞋店成立以來，如何為客户提供最佳服務一直是我們做出的每項決定的核心。這種服務傳統是我們為客户提供便利和真正聯繫的基礎。我們的數字優先平臺使我們能夠為客户提供他們想要的時間、地點和方式購物——無論是在超過 350 個 Nordstrom、Nordstrom Local 和 Nordstrom Rack 門店的店內購物，還是通過我們的 Nordstrom and Rack 應用程序和網站進行數字化購物。總而言之，我們仍然致力於讓世界變得比我們發現的更好。

Nordstrom希望與供應商合作，這些供應商共同致力於提供優質產品，並將道德商業行為視為其業務方針中的重要因素。根據這一承諾，諾德斯特龍通過了一項衝突礦產政策，該政策在下文第二部分B節中全面闡述。根據本政策，自本政策出臺以來，Nordstrom既對其直接供應商（“一級供應商”）進行了真誠的 “合理的原產國調查”（“RCOI”），也進行了隨後的盡職調查。通過公司的RCOI和盡職調查程序，Nordstrom得出結論，在截至2022年12月31日的日曆年度中，NPG簽訂了生產少量含有產品功能或生產所必需的3TG的產品的合同。

RCOI 主要包括確定受保產品的一級供應商，並將來自無衝突採購計劃的衝突礦產報告模板分發給這些一級供應商。本次調查的目的之一是儘可能確定供應鏈，包括向受保產品提供精煉衝突礦物的冶煉廠或煉油廠（“SoR”），並要求提供信息，説明受保產品中任何必要的衝突礦物是否源自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（與剛果民主共和國合稱 “受保國家”），以及衝突礦物來自回收還是廢料來源。根據該RCOI的結果，諾德斯特龍有理由相信，涵蓋產品中包含的某些衝突礦物可能源自一個或多個受保國家。因此，諾德斯特龍對這些衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查。

諾德斯特龍在承保產品方面的供應鏈很複雜，作為購買者，諾德斯特龍距離衝突礦物的開採、冶煉或提煉還有許多步驟。Nordstrom 不購買原礦石或未提煉的衝突礦物。由於 SoR 正在鞏固原礦石的積分，諾德斯特龍認為 SOR 在供應鏈中處於最佳位置，可以確定原礦石的積分

礦石的起源。因此，追蹤這些礦產的來源是一項挑戰，要求諾德斯特龍招募其一級供應商，努力實現供應鏈的透明度，包括努力獲取有關衝突礦產來源的信息。第 1 級供應商提供的信息可能不準確或不完整，或者存在其他違規行為。由於相對於衝突礦物的實際開採、運輸、冶煉和提煉，諾德斯特龍在供應鏈中的相對位置，其核實一級供應商報告信息的準確性的能力有限。

第一部分：諾德斯特龍的衝突礦產計劃

A. 調查結果摘要

在2022年報告期內（“RY”），Nordstrom繼續努力盡可能具體地確定其NPG產品中所含3TG的採購礦山或原產地。除四家一級供應商外，Nordstrom 的調查請求均收到了答覆。

公司的盡職調查工作表明，在2022年RY，98% 的迴應一級供應商生產的產品不含被認為是產品功能或生產所必需的 3TG，2% 的迴應一級供應商生產的產品確實含有被認為是產品功能或生產所必需的 3TG。在產品含有 3TG 的 2% 的一級供應商中，所有報告使用來自涵蓋國家的 SoR 的供應商都表示，根據國際公認的責任礦產保障流程 (“RMAP”) 或倫敦金銀市場協會良好交付計劃的審計標準，這些供應商被確定為 “無剛果民主共和國衝突”。

B. 持續改進

在截至2022年12月31日的日曆年度中，Nordstrom打算繼續監督其內部衝突礦產規則合規計劃，目標是接收來自100％供應商的衝突礦產調查回覆，並鼓勵供應商從已知無衝突的SOR進行採購。諾德斯特龍的最終目標是發展一個不間接或直接向覆蓋國家的民兵組織提供收入的供應鏈。

第二部分。盡職調查和風險緩解

諾德斯特龍的盡職調查流程旨在在所有重大方面符合美國證券交易委員會（“SEC”）確定的國內和國際公認的盡職調查框架：經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南及隨附的補編（“經合組織指南”），與諾德斯特龍作為下游購買者的地位一致。

A. 盡職調查框架的設計

關於衝突礦產，諾德斯特龍的盡職調查框架包括以下關鍵要素：

•建立強大的公司管理系統

•識別和評估供應鏈中的風險

•設計和實施應對已識別風險的策略

•審查供應鏈的獨立第三方審計

•供應鏈盡職調查年度報告

B. 已採取的盡職調查措施

1.建立強大的公司管理體系

Nordstrom的管理系統是一個由政策、程序、流程和組織結構組成的框架，旨在使公司能夠完成實現其目標所需的所有任務。我們的系統包含以下步驟：

a. 通過我們的衝突礦產政策

為了幫助確保一致而明確地傳達我們對負責任的衝突礦產採購的承諾，諾德斯特龍已通過並定期審查其《衝突礦產政策》，該政策已公開發布，規定了以下內容：

Nordstrom 正在努力確保以對環境和社會負責的方式獲取、生產和使用我們的 Nordstrom 自有品牌產品中所含的金屬和其他礦物質。特別是，通過與我們的代理商和直接供應商合作，我們將努力以不助長侵犯人權的方式進行採購。

根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的 “衝突礦產” 條款，包括諾德斯特龍在內的許多上市公司必須更好地瞭解他們如何使用衝突礦產，以及這些衝突礦產是原產於剛果民主共和國（“DRC”）還是鄰近國家（統稱為 “受保國家”）。該法規的目的是結束該地區的暴力衝突，該地區的資金部分來自於受保國家的衝突礦產的開採和貿易。

我們將每年對衝突礦物的來源進行真誠調查，這些礦物對於我們的Nordstrom自有品牌產品的功能或生產是必不可少的。這包括要求我們的Nordstrom自有品牌代理商和直接供應商提供某些信息，並向美國證券交易委員會報告這些調查和盡職調查。由於這些調查將經過合理設計，以確定任何此類礦物是否原產於受保國家或來自回收或廢料來源，因此我們希望我們的代理商和供應商充分參與，包括對調查和其他詢問提供完整和及時的答覆。

如果 Nordstrom 有理由認為衝突礦物可能起源於受保國家，Nordstrom 將以符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）發佈的指導方針的方式對其供應鏈進行盡職調查。

我們根據衝突礦產法要求向美國證券交易委員會提交的所有報告都將通過我們的網站向公眾公開。

Nordstrom 與與我們一樣致力於做出積極改變的公司合作。為了兑現這一承諾，我們希望Nordstrom自有品牌產品的所有代理商和供應商遵守本政策。不遵守本政策可能會導致暫停或終止Nordstrom供應商的資格。

b. 為 NPG 供應鏈盡職調查提供內部支持

諾德斯特龍對衝突礦產供應鏈盡職調查的內部支持由NPG領導，並得到法律部門的支持。

c. 加強與一級供應商的合作

Nordstrom 讓供應商瞭解其衝突礦產政策，並定期對供應商進行培訓，使其瞭解其發展不間接或直接向受保國家的民兵組織提供收入的供應鏈的願望。為了進一步支持政策和期望的溝通，NPG 再次聘請了第三方顧問與供應商接觸，審查和驗證 NPG 供應商衝突礦產調查的答覆。

d. NPG供應鏈的控制和透明度系統

Nordstrom 維護的內部管理體系涵蓋一系列流程、活動和操作程序，以指導公司的盡職調查工作。這些程序規定了生成和維護遵守規則 13p-1 所需的信息時應遵循的流程。

e. 舉報違反《衝突礦產政策》的機制

在公司的內部和外部培訓溝通中，各方被告知，有關可能違反諾德斯特龍衝突礦產政策的擔憂或舉報可以通過以下方式舉報：

•通過 Nordstrom 供應商網站提出疑慮

•撥打諾德斯特龍的匿名反腐敗和欺詐熱線

•通過電話或在其網站上向提供機密舉報渠道的獨立第三方公司 EthicsPoint 提交問題

此外，如果供應商和其他各方尋求有關使用這種方法的指導或希望舉報可疑的違規行為，則鼓勵他們直接與公司聯繫。

2。識別和評估供應鏈中的風險

下文概述的步驟與適用於下游公司的經合組織指南一致，由NPG採用，以支持識別和評估其供應鏈中的衝突礦產風險。

a. 確定供應鏈中的 SOR

作為確定Sor的第一步，Nordstrom審查了其適用於規則13p-1的產品的供應鏈，並確定NPG “簽訂合同” 可能含有3TG的產品，包括鞋類、服裝、珠寶、配飾和家居用品。由於這些材料可能是產品功能所必需的，該公司追蹤了這些金屬的來源，以支持其承諾，即以對社會負責的方式進行採購，不會助長所涵蓋國家的侵犯人權行為。Nordstrom的RCOI流程包括一系列衡量標準，用於確定受保產品中適用的3TG是否來自受保國家。

1) 確定範圍內的產品

Nordstrom 對 NPG 產品類別進行了風險評估，包括鞋類、服裝、珠寶、配飾和家居用品。確定了在2022年1月1日至2022年12月23日期間完成生產並運往諾德斯特龍的這些產品的所有一級供應商。接下來，對這些供應商進行了調查，以確定提供給NPG的產品是否含有3TG，如果是，則確定3TG的原產國。

2) 供應商參與

作為RCOI的一部分，為了進行必要的供應商接觸，NPG要求其一級供應商完成無衝突採購計劃的報告模板問卷（“NPG 供應商衝突礦產調查”）。Nordstrom 聘請了一位第三方顧問來協助處理 NPG 供應商衝突礦產調查。顧問驗證了從一級供應商那裏收集的信息，包括跟蹤有關SOR的信息，以及根據供應商SOR採購慣例標記風險。

該公司的RCOI工作得到了98％的NPG一級供應商的迴應。四家供應商沒有迴應。收到的少數答覆表明，3TG是向NPG提供的產品的功能或生產所必需的。公司的RCOI流程完成後，公司與其第三方供應商合作設計並實施了供應商盡職調查流程。

b. 評估SoR為受保國家衝突提供資金的風險

為了評估其供應商的採購行為為涵蓋國家的衝突提供資金的風險，Nordstrom聘請了其第三方顧問，以驗證在已獲得國際認可的行業驗證計劃（例如RMAP、倫敦金銀市場協會良好交付計劃或責任珠寶理事會產銷監管鏈認證）認證的現有SOR名單上是否發現了任何已知的SOR。與經認證的 SoR 相關的供應商被認定符合《經合組織指南》的盡職調查。滿足這些審計標準的SoR通常被認為是無衝突礦產的來源。

如果SOR沒有得到國際認可的計劃的認證，則第三方顧問會聯繫SOR，以獲取有關其採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及SoR是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦石來源的監管鏈。所要求的相關信息包括SOR是否有成文、有效和溝通的無衝突政策、支持所處理材料質量平衡的會計系統以及可追溯性文件。

3.設計和實施應對已識別風險的策略

利用經合組織的危險信號標準（即二級或三級國家採購或從未知儲量採購），NPG 審查了其供應鏈，以確定任何高風險或潛在的高風險 SOR，並採取了以下措施來解決這些問題：

a. 向高級管理層報告調查結果

定期向高級管理層通報公司遵守衝突礦產規則的情況。

b. 設計和採用風險管理計劃

諾德斯特龍的衝突礦產風險管理計劃包括就其衝突礦產規則合規政策和實踐進行內部和外部培訓和溝通的流程、供應商入職和審查過程的透明度、向高級管理層報告與衝突礦產規則合規相關的關鍵風險以及對諾德斯特龍現有流程有效性的例行監測和審查。

c. 實施風險管理計劃，監測和跟蹤風險緩解情況，向高級管理層報告並評估供應商關係

為了改善盡職調查流程，提高供應鏈透明度，並進一步降低其必要的衝突礦產融資或使受保國家武裝團體受益的風險，Nordstrom讓供應商瞭解其衝突礦產政策及其發展不間接或直接向受保國家的民兵組織提供收入的供應鏈的願望，並定期對供應商進行培訓。

還向NPG利益相關者通報了這些供應商對NPG供應商衝突礦產調查的迴應，並正在探討如何改進公司的流程，以不為受保國家的衝突提供資金的方式促進採購。

4.審查供應鏈的獨立第三方審計

諾德斯特龍與加工衝突礦物的冶煉廠或煉油廠沒有任何直接關係，也不對其供應鏈中的這些實體進行或直接審計。作為替代方案，公司考慮了由獨立的第三方審計計劃（例如RMAP）收集和提供的信息。

5.供應鏈盡職調查年度報告

此處包含的SD和CMR表格符合經合組織關於每年報告供應鏈盡職調查的建議，該表格可在investor.nordstrom.com的美國證券交易委員會申報部分公開發布。

第三部分。決心

根據上述盡職調查流程，包括NPG供應商提供的信息，諾德斯特龍認為，在2022年1月1日至2022年12月31日的報告期內，含有衝突礦物的NPG產品可能已由附件一所列的冶煉廠和煉油廠加工，並來自下文附件二所列的原產國。但是，在某些情況下，供應商提供的信息是在全公司範圍內提供的，而不是在產品層面提供的。也就是説，這些信息不夠具體，無法確定加工衝突礦產的SOR，也無法確定供應商向諾德斯特龍提供的特定產品中使用的衝突礦產的原產國，而是包含了有關處理衝突礦產的SOR以及迴應供應商僅在公司範圍內或一般產品基礎上使用的衝突礦產的原產國的信息。因此，在這些情況下，諾德斯特龍無法合理或可靠地確定已確定的SOR是否已用於加工實際提供給諾德斯特龍的受保產品中使用的衝突礦物，或者確定的原產國是否是實際提供給諾德斯特龍的受保產品中使用的衝突礦物的原產國。

根據NPG的衝突礦產合規計劃提供的信息，所有報告使用來自所涵蓋國家的SoR的供應商都表示，根據RMAP或倫敦金銀市場協會Good Delivery Program的國際公認審計標準，這些SOR被確定為 “無剛果民主共和國衝突”。

附件一

附件二