附錄 14.1

行為守則

Vaxart, Inc. 的（”公司”, “瓦克薩特”, “我們”, “我們”，或”我們的”)《商業行為與道德準則》（”代碼”）提供了一個框架，以確保我們所做的一切都符合原則性商業行為的最高標準。作為專業人士，我們不僅要做合法的事情，而且要做正確的事情。如果我們在流程的任何部分遇到問題，本準則提供了參考以指導我們。

我們的準則涵蓋了廣泛的商業慣例和程序。它並未涵蓋可能出現的所有問題，但它規定了指導Vaxart及其子公司所有董事、高級管理人員和員工的基本原則。我們還希望我們的代理商和代表（包括顧問）在與Vaxart開展業務以及為Vaxart開展業務時遵守相同的高標準。

我們希望每個人都閲讀本準則，遵守本守則，並儘量避免出現不當行為。如果您違反我們的《守則》中的標準，您可能會受到紀律處分，包括立即終止與公司的僱傭關係或終止在公司的服務。我們的《守則》中的任何內容都不會修改我們的隨意僱傭關係，只有在員工與Vaxart首席執行官或總法律顧問簽署的明確書面協議中才能修改僱傭關係。

我們的《守則》旨在阻止不當行為並促進：

我們的準則無法涵蓋所有可能的情況或活動，但它可以幫助您從事合法和符合道德的行為。法律法規有時可能很複雜且難以解釋。儘管您不必瞭解適用於您的法律法規的所有細節，但重要的是要充分了解以確定何時向經理或其他適當人員（包括我們的總法律顧問）尋求建議。

我們致力於不斷審查和更新我們的政策和程序，以始終確保最佳做法和遵守我們行業的道德規範。因此，我們的《守則》將來可能會被修改，任何重大修改都會通知您。

此外，我們還通過臨牀試驗和諮詢安排與醫療保健專業人員和組織在多個層面上進行互動。我們打算遵守所有規範我們與醫療保健專業人員和組織互動的法律。

Vaxart必須在向美國證券交易委員會提交或提交給美國證券交易委員會的各種報告中披露某些信息。此外，Vaxart不時進行其他公共溝通，例如發佈新聞稿或公開演講。未經公司所需的批准，任何員工、高級管理人員或董事都不得進行任何此類公開披露。Vaxart希望所有參與美國證券交易委員會報告或其他公共文件編制的董事、高級職員和員工確保這些文件中披露的信息完整、公平、準確、及時且易於理解。

如果您認為已經發生或正在發生可疑的財務報告、會計或審計行為或做法，請向我們的首席執行官、總法律顧問或審計委員會主席報告這些問題。

當個人利益以任何方式幹擾、衝突或似乎干涉或衝突Vaxart的利益時，就存在利益衝突。利益衝突可能並不總是很明顯，因此，如果您有疑問，應諮詢您的經理或我們的首席執行官、首席財務官或總法律顧問。如果您發現衝突或潛在衝突，則應將其提請您的經理或其他相關人員注意，或參閲本準則的合規程序部分。

通常禁止利益衝突。在極少數情況下，我們的首席執行官、首席財務官或總法律顧問可能會向員工授予利益衝突豁免（書面形式）。經Vaxart董事會的書面同意，董事、執行官或我們的高管團隊成員可以獲得豁免（”董事會”).

不可能列出可能出現的所有不同類型的潛在利益衝突，但您必須向Vaxart的高級管理層披露以下示例，以供他們考慮：

Vaxart 致力於以誠實和負責任的方式與公眾溝通。社交媒體是一種工具，如果使用得當，可以建立積極的關係，但如果濫用，則會造成無法彌補的傷害。

只有獲得授權的個人才能使用Vaxart擁有的社交媒體賬户。您不會被禁止進行受法律保護的個人社交媒體活動，但必須始終運用良好的判斷力和常識。使用社交媒體時，請遵守Vaxart的社交媒體政策。

所有員工、高級管理人員和董事都有責任促進Vaxart的合法利益。正因為如此：

Vaxart打算在使用公平和誠實的商業慣例的同時，成為其行業的領導者。未經所有者事先同意，嚴禁使用或披露或鼓勵他人使用或披露其他公司的專有、機密或商業祕密信息。嚴禁盜竊或盜用此類信息。您應努力尊重Vaxart的競爭對手、業務合作伙伴、供應商和客户的權利並公平地與之打交道。

證券法和內幕交易違規行為受到高度重視。瞭解證券交易的一般規則和標準極為重要，我們的內幕交易政策對此進行了解釋。您需要閲讀並遵守我們的內幕交易政策。

商業環境中的商業招待和禮品的目的是建立商譽和良好的工作關係，而不是在客户或其他商業夥伴那裏獲得不公平的優勢。您不得向供應商、客户或業務合作伙伴提供、贈送、提供或接受任何禮物或招待，除非：

接受或提供超過《員工手冊》中規定的價值的禮物必須得到總法律顧問或其他公司指定人員的書面批准。

如本守則預防腐敗部分所述，對向政府人員贈送禮物還有其他限制。如果您不確定是否會贈送或接受任何禮物或擬議的禮物，請與您的經理或 Vaxart 的總法律顧問討論您的疑慮以進行澄清。

Vaxart 致力於尊重和保護我們開展業務的所有地點的環境。在維持我們的環境政策和實踐時，包括董事會和高級管理層在內的公司各級將考慮我們對氣候變化的潛在影響。

我們將尋求與堅持高環境標準的供應商、供應商和商業夥伴合作。我們將誠實、全面地迴應有關我們的環境實踐和運營對環境的影響的任何問題或疑慮。

Vaxart 禁止在世界任何地方以任何形式行賄和腐敗。我們的員工、董事、高級職員和承包商不提供或接受任何人的賄賂。

美國《反海外腐敗法》禁止直接或間接向外國政府官員或外國政治候選人提供任何有價值的東西以獲得或保留業務。嚴禁向任何國家的政府官員非法付款。

與政府官員達成任何業務安排，包括諮詢或發言人工作安排，都需要我們的總法律顧問事先審查。

政府官員的定義很寬泛，可以包括受僱於任何公共實體或機構或代表政府執行任何公務的個人，不論其身份或資歷如何。政府官員還可以包括國有或控股公司的官員或僱員，例如國有醫院的醫生，以及世界衞生組織等國際公共組織的僱員。

此外，美國政府有許多關於商務酬金的法律和法規，這些法律和法規可能會被美國政府人員接受。向美國政府官員或僱員許諾、提供或給予禮物、優惠或其他酬金不僅違反本法，還可能構成刑事犯罪。州和地方政府以及外國政府可能有類似的規定。

包括董事會和高級管理層在內的公司各個層面都對我們的反賄賂和反腐敗政策的遵守情況進行監控。如果您對某項行為是否可視為賄賂或腐敗有任何疑問或疑慮，我們的首席財務官或總法律顧問可以提供指導。

反腐敗基礎知識：

除非另有書面協議，否則 Vaxart 會隨意僱用員工。隨意就業通常意味着無法保證在任何特定時間段內就業，無論有無理由，您和Vaxart都可以隨時自由終止僱傭關係。

Vaxart 員工的多元化是我們業務和文化不可或缺的資產。Vaxart 堅定致力於在就業的各個方面提供平等機會，目標是在包括董事會、高級管理層和所有員工在內的公司各個層面實現適當的性別、種族和族裔代表性。

我們不會容忍任何形式的歧視、騷擾或報復，包括基於性別、種族、殘疾、民族、國籍、宗教、性取向或性別認同或表達的任何此類行為。

機會均等是我們相互尊重的工作場所的一部分，因此，與就業相關的決策絕不基於年齡、婚姻狀況、性別、種族、民族、國籍、宗教、性取向、性別認同或表達或任何其他受法律保護的特徵。機會均等適用於所有就業實踐，包括招聘、招聘、薪酬、績效考核、培訓和發展、晉升以及其他僱用條款和條件。

所有董事、高級管理人員和員工都必須以專業、有尊嚴和尊重的態度對待同事——這是我們業務和文化的關鍵要素。Vaxart 不容忍任何形式的虐待或騷擾。騷擾可以有多種形式，包括任何使某人感到不舒服或不受尊重的不受歡迎的行為。騷擾通常會導致業績不佳——無論是公司整體還是員工個人。所有騷擾投訴都將得到及時和謹慎的調查。Vaxart 禁止對善意舉報的不當行為進行報復。

Vaxart 努力為員工提供安全和健康的工作環境。您有責任遵守安全和健康規則，立即報告事故、傷害和不安全的設備、做法或狀況，從而幫助所有員工維護安全和健康的工作場所。包括緊急業務需求或成本問題在內，沒有任何理由不遵守Vaxart在環境、健康和安全方面的政策和程序。

不允許使用暴力和威脅行為。僱員必須在不受酒精或非法藥物影響的條件下報到工作，以履行職責。在工作場所濫用酒精或非法藥物是不可容忍的，並可能導致您解僱。

良好的工作場所實踐：

維護人權反映了我們對合乎道德的商業和勞工實踐的承諾。Vaxart 致力於保護少數羣體和婦女的權利。

Vaxart 致力於為所有員工提供公平和有競爭力的工資，作為對根據我們公司價值觀實現的高績效的補償。我們遵守所有適用的工資和勞動法。如果我們發現供應商、供應商或商業夥伴從事違反我們標準的非法或不道德的人權行為，包括使用童工、強迫勞動或人口販運，我們將終止與這些供應商、供應商或業務合作伙伴的關係。我們認為，這些政黨的行為反映了我們的道德觀。如果您認為與我們有業務往來的任何一方違反了我們的勞工或人權標準，請立即通知我們的首席執行官、首席財務官或總法律顧問。

包括產品、材料、想法和概念在內的信息是 Vaxart 的重要資產。我們的資產使我們能夠生產出儘可能好的療法，以改善患者的生活。它們為我們提供了競爭優勢，必須受到保護。

您必須保持 Vaxart 及其業務合作伙伴、供應商和客户委託給您的機密信息的機密性，除非披露得到我們既定的書面政策、首席財務官或總法律顧問的授權，或者法律或法規的要求。

機密信息包括所有可能對競爭對手有用或對Vaxart或我們的業務合作伙伴、供應商或客户有害的非公開信息。機密信息包括業務合作伙伴、供應商和客户委託給我們的信息。

即使在工作或服務結束之後，仍有義務保留機密信息。每位僱員在開始工作時都必須簽署一份協議，確保根據本守則保護機密信息。

Vaxart 要求誠實準確地記錄和報告信息，以做出負責任的商業決策並遵守法律。我們致力於提高股東、公眾以及我們最終服務的患者和家庭的透明度。

必須保持警惕，防止欺詐、不準確和誤導性信息。良好的記錄管理會影響我們所做的一切——從報告工作時間到支出賬户再到業務記錄的維護。

保存良好記錄的關鍵職責包括：

我們始終保護我們的實物、信息和金融資產免遭盜竊或濫用。通過保護和有效使用Vaxart的資產，我們將所服務的患者和家屬放在首位。必須立即報告任何涉嫌欺詐或盜竊的事件以進行調查。

Vaxart的資產通常包括公司的現金、財產（包括實物和知識產權）和創意（包括可申請專利的和不可申請專利的理想）。保護公司資產需要遵循的一些規則包括：

我們都有責任保護Vaxart的知識產權以及我們在工作中學到的其他人的知識產權。有關知識產權的一些基本規則和責任包括：

A.舉報非法或不道德行為

強烈建議您立即與我們的首席執行官、首席財務官或總法律顧問討論觀察到的非法或不道德行為，包括任何違反我們準則的行為，或者在對特定情況下的最佳行動方針有疑問時。Vaxart 不允許對員工本着誠意舉報他人的不當行為進行報復。在任何針對潛在不當行為的內部調查中，您都應予以配合。

如果您有關於公司可能違反州或聯邦法規、規則或法規或違反信託責任的信息，我們鼓勵您立即向您的經理、首席執行官或審計委員會主席報告。您可以匿名就觀察到的非法或不道德行為或可疑的會計或審計事項提出真誠的擔憂，而不必擔心遭到任何形式的解僱或報復。要提交匿名舉報，您可以撥打Vaxart的舉報熱線 (844) 990-0002，該熱線是機密的，來電者的身份保持匿名。您也可以撥打 (800) 952-5225 聯繫加利福尼亞州總檢察長的舉報人熱線。總檢察長將把你的電話轉交給相應的政府機構進行審查和可能的調查。

B.合規程序

我們都必須努力確保對違反我們的準則和其他政策的行為採取及時和一致的行動。但是，在某些情況下，很難知道是否發生了違規行為。由於我們無法預測將出現的每種情況，因此重要的是我們要有辦法解決新的問題或問題。如果您認為發生了違規行為，請參考上述 “舉報非法或不道德行為” 中描述的流程。請記住以下步驟：

無論如何，請向Vaxart的多種資源尋求幫助。在極少數情況下，可能不適合與經理討論問題，或者您不願意向經理提出問題，請與Vaxart的首席財務官、總法律顧問或人力資源主管進行討論。

本《守則》的最新版本將在公司網站上發佈和維護。公司的10-K表年度報告應披露該守則已保留在網站上，並應披露實質性修正案和豁免也將在公司網站上公佈。

只有在收到Vaxart審計委員會的建議後，董事會才能對本守則進行任何修改。適用於或針對高級管理人員或董事的本守則的任何豁免（即對任何條款要求的重大偏離）只能由董事會作出。適用於或針對高級管理人員或董事的《守則》的任何實質性修正案，或前一句中所述的任何豁免，將在此類行動後的4個工作日內披露（a）在公司網站上披露，期限不少於12個月，或（b）在向美國證券交易委員會提交的表格8-K中。此類披露應包括任何豁免的理由。公司應將與任何此類修訂或豁免有關的披露保留不少於5年。

Vaxart, Inc. 董事會於 2023 年 5 月 2 日修訂和重申。

的形式

確認收貨和審查

我，_______________________，確認我已收到並閲讀了 Vaxart, Inc. 行為準則的副本（”代碼”)。我理解本守則的內容，並同意遵守守則中規定的政策和程序。

我明白，如果我對《守則》有任何總體疑問，或者對舉報涉嫌利益衝突或其他違反《守則》的行為有任何疑問，我應該聯繫總法律顧問，或者如果公司當時沒有總法律顧問，則聯繫公司的首席執行官、財務官或會計官。

簽名

姓名