附錄 (a) (1) (I)

經修訂和重述的普通股 送文函

提議以高達66,6666,667美元的H系列累積 可贖回永久優先股的總清算優先權交換最多333,333,333股 股普通股（以50股為增量）

COMPUTERSHARE 信託公司，N.A.

如果您有任何疑問或需要幫助，請致電 888-565-5423 與 Georgeson 聯繫

將本送文函交付至除上述地址以外的 地址不構成向交易所代理有效交付要約。

在完成之前，請仔細閲讀整封送文函， ，包括隨附的説明。

本送文函 （本 “送文函”）是與 Ault Alliance 提議將多達333,333股面值每股0.001美元的已發行A類普通股（“普通股”）交換為其 10.00% 的 H 系列累積 可贖回永久優先股（“H 系列優先股”）相關的，每股 50 股普通股在要約中可以兑換 ，H系列優先股的清算優先權為每股10.00美元 （根據要約中規定的條款和條件，有效價格為每股普通股0.20美元）。每位持有人 在到期日紐約時間晚上 11:59（午夜 12:00）之後一分鐘內有效投標且未有效提款 將獲得H系列優先股，但須按比例分配。普通股只能以50股為增量投標。

將這封送文函 送達上述地址以外的地址不構成有效送達。

使用但未在此處定義的大寫術語應與特拉華州的一家公司 Ault Alliance, Inc.（“我們”，“公司” 或 “Ault Alliance”）的2023年5月4日第二次修訂和重述的交易所要約（可能不時修改和補充，即 “要約” 或 “交易要約”）中給出的含義相同。

在本送文函完成之前，應仔細閲讀 本送文函所附的説明。如果普通股以不同的名稱註冊 ，則必須為每個註冊所有者單獨提交送文函。參見下面的指令 2。

要約根據 的條款和要約文件中包含的條件提出，並將遵循交易所要約中規定的程序， 包括 “要約” 部分中規定的程序.

北卡羅來納州Computershare Trust Company（“交易所代理人”）必須在到期日紐約時間晚上 11:59（午夜 12:00）之後一分鐘內 收到根據要約投標的所有普通股 。公司將在先前預定的到期日後的下一個工作日紐約時間上午 9:00 之前，通過新聞稿或其他公開公告將任何延期通知普通股 的持有人。

公司可隨時自行決定終止 優惠。

普通股、送文函和所有其他所需文件的交付方式由普通股 的持有人選擇和風險。建議使用正確投保的掛號郵件，並要求提供收據。在所有情況下，都應留出足夠的時間 以確保及時交貨。送文函不應發送給公司。

交易所代理人 必須在到期日紐約時間晚上 11:59（午夜 12:00）之後一分鐘內收到正確填寫並正式簽署的 送文函和本送文函要求的任何其他文件。在此之後收到的任何送文函將不被接受。

下列簽署人已完成、 執行並交付了本送文函，以表明下列簽署人希望就該要約採取的行動。

如果要按照賬面記賬（如 交易所要約中所述）向交易所代理人開設的賬户（定義見此處）交付普通股，則使用本送文函 。股東必須根據交易所要約中描述的保證交割程序 投標股份。參見指令 2。

如果通過入賬轉賬送達，則複選框： ☐

注意：必須在下面提供簽名。請 仔細閲讀 隨附説明

女士們、先生們：

根據條款並在 遵守要約條件的前提下，下列簽署人特此根據要約 向交易所代理人投標下文所述的普通股。

在 接受交換和交換有效投標的普通股的前提下， 通過執行和交付送文函， 下列簽署人 (i) 不可撤銷地出售、轉讓和轉讓普通股的所有權利、所有權和權益，以及 所有投標的普通股的權利、所有權和權益，(ii) 放棄與普通股有關的所有權利、所有權和權益已投標的普通股，(iii) 免除和放棄任何形式的索賠或訴訟理由，無論已知還是未知， 直接或間接源於您或您的繼任者和受讓人對普通股 的所有權或收購，包括您、您的繼任者和受讓人對我們或我們的任何關聯公司、董事已經或可能進行的任何相關交易、事件、情況、行動、未採取任何形式或類型的行為或發生，在每種情況下， 官員、 同事、律師或代理人或代表，無論是現任還是前任。

下列簽署人承認 並同意，除非按照交易所要約中規定的程序 ，否則不得撤回特此對普通股的投標。

下列簽署人代表 並保證，下列簽署人擁有合法投標、出售、轉讓和轉讓在此投標的普通股 的全部權力和權限，並收購在交換此類普通股時可發行的H系列優先股，而且， 當且如果接受此處投標的普通股進行交換，公司將收購良好且未受抵押的所有權 普通股的投標股沒有留置權、限制、費用和抵押權，不受任何約束對任何不利的 索賠或權利。下列簽署人還保證，下列簽署人將根據要求執行和交付交易所代理人或公司認為必要或可取的任何其他文件，以轉讓此類普通股的所有權。

下列簽署人瞭解到 ，根據《證券法》第 3 (a) (9) 條，在交換普通股時發行H系列優先股免於登記。公司沒有與 有關的合同、安排或諒解，也不會直接或間接地向任何經紀商、交易商、銷售人員、代理人或任何其他人支付任何佣金或其他報酬，因為要約中招標。 任何經紀商、交易商、銷售人員、代理人或其他人員均無權就要約的相對優點和風險發表任何陳述、意見、建議或判斷 。

本送文函中授予或 同意授予的所有權力應在下述簽署人死亡或喪失行為能力後繼續有效，下面簽署人的 下述所有義務均對下述簽署人 的繼承人、受讓人、繼承人、遺囑執行人、管理人和法定代表人具有約束力。

公司可隨時自行決定終止 優惠。不得要求公司接受特此投標的全部或任何普通股 。

下列簽署人明白 要等到 交易所代理人收到這份正式完成、註明日期和簽署的送文函以及所有隨附的授權證據， 包括任何其他必需的文件，否則 的有效普通股投標不會以可接受的形式進行，因此損失風險才會通過。關於本協議下任何普通股 投標的有效性、形式和資格（包括收到時間）以及接受普通股投標和撤回的所有問題都將由公司 自行決定（公司可以將任何決定的全部或部分權力委託給交易所代理人），此類決定 為最終決定且具有約束力。

有關 協助或索取交易要約和本送文函其他副本的問題和請求可直接提交給信息代理人， 其地址和電話號碼出現在本送文函的最後一頁上。參見下面的指令 6。

請在這裏簽名
（將由所有股東完成）

簽名：

（股東簽名）

日期：， 2023

（必須由註冊的 持有人簽署，其姓名與安全職位清單上顯示的姓名完全相同，或者由獲準通過 證書和隨函附上的文件成為註冊持有人的個人簽名。如果簽名由受託人、遺囑執行人、管理人、監護人、事實上的律師、 公司官員或其他以信託或代表身份行事的人簽名，請提供以下信息， 參見指令 5。）

（參見 W-9 表格）

簽名保證
（如果需要，請參閲説明 1 和 5）

僅供金融機構使用。
在下面的空白處填寫尊爵會保證金。

指令

構成優惠條款和條件的一部分

1. 送文函的交付。本送文函將由普通股持有人填寫。在到期日紐約時間晚上 11:59（午夜 12:00）之後的一分鐘內，交易所代理人必須按此處規定的地址接收 正確填寫並正式簽署的送文函和本送文函所要求的任何其他文件。

向交易所代理交付 這封送文函和所有其他必需文件的方法由投標持有人選擇和風險。 建議投標人使用經過適當保險的掛號郵件，並要求提供退貨收據，並留出足夠的時間 以確保及時送達。不接受普通股的替代性、有條件或或有條件投標。除下文另有規定的 外，交貨將在交易所代理實際收到時進行。這封送文函和任何其他 必需的文件只能發送給交易所代理人，而不是發送給公司。

根據要約投標 的普通股可以在紐約市時間晚上 11:59（午夜 12:00）之後的一分鐘之前、 到期日或其他時間提取，前提是公司按照交易所要約在 “ 要約——到期日；延期；修訂” 標題下所述延長了該日期。普通股 的撤回通知必須符合交易所要約中在 “要約——撤回權 ” 標題下規定的要求，方可生效。

2. 送文函、權力和認可書上的簽名。本送文函必須由特此投標的普通股的註冊持有人或其代表 簽署。

如果此處投標的任何普通股 股票是以兩個或更多持有人的名義註冊的，則所有此類持有人都必須簽署本送文函。如果此 送文函或任何普通股或權力由受託人、遺囑執行人、管理人、監護人、事實上的律師、 公司高管或其他以信託或代表身份行事的人簽署，則這些人在簽署時應註明，而且， 除非公司放棄，否則必須在本信函中提交令公司滿意的適當證據 的傳送信息。

3. 姓名變更籤名。對於不涉及所有權變更的姓名更正或姓名變更，您 可以按以下步驟操作：對於通過婚姻等方式更改姓名，應簽署本送文函， 例如.，“Mary Doe，現在結婚了，瑪麗·瓊斯。”如需更正姓名，應在本送文函上簽名， 例如.，“James E. Brown，錯誤地刻名為 J.E. Brown。”

如上所述，您應該諮詢自己的 税務顧問，瞭解發行H系列優先股可能產生的税收後果。

4. 轉讓税。公司不知道在要約 中投標普通股的持有人有任何義務繳納任何轉讓税。但是，如果任何轉讓税適用於交易所要約，則任何轉讓税的金額，無論是向註冊所有者還是任何其他人徵收的 ，都將由投標持有人支付。如果投標持有人沒有向公司提交繳納 此類税款或免税的令人滿意的證據，則此類轉讓税的金額將直接向投標持有人開具賬單 。

5. 投標的有效性；違規行為。關於根據上述任何程序交換任何普通股的有效性、形式、資格（包括收到時間）和 接受的所有問題，以及所有文件的形式和有效性 （包括收到撤回通知的時間）將由公司自行決定（而且 公司可以將做出任何全部或部分決定的權力委託給交易所代理人)。任何此類決定都將是最終的 ，具有約束力。除非該投標中的所有缺陷或違規行為 得到糾正或免除，否則持有人的投標將不被視為有效投標。公司、交易所代理人、信息代理人或任何其他個人或實體均無責任 就任何普通股的招標或撤回中的任何缺陷或違規行為發出通知，也不會因未能發出任何此類通知而承擔任何責任 。公司保留拒絕任何普通股 股票的投標的絕對權利，如果公司法律顧問認為接受或交換此類普通股可能是非法的，則公司保留拒絕任何或所有普通股投標的絕對權利。公司還保留放棄法律允許 公司放棄的任何優惠條件的權利。

6. 其他副本。本送文函的其他副本可從信息代理處獲得，地址如下 。

7. 重要税務信息。根據美國聯邦所得税法，每位投標持有人必須 (i) 通過填寫本送文函所附的 W-9 表格的副本，提供其 正確的納税人識別號 (“TIN”)， 證明 (1) 是 “美國人”（定義見《守則》第 7701 (a) (30) 條），(2) 所提供的 TIN 是 正確（或者該美國持有人正在等待 TIN）以及 (3) 它免於備用預扣税，因為 (a) 美國國税局沒有通知他 它需要繳納備用預扣税未申報所有利息或股息，或 (b) 美國國税局已通知 不再需要繳納備用預扣税，或 (ii) 以其他方式規定豁免。未能在W-9表格上提供信息 可能會使投標持有人被美國國税局處以50美元的罰款，並對根據要約收到的現金 徵收24％的備用預扣税。如果持有人作出虛假陳述，導致未徵收備用預扣税，且 這種陳述沒有合理的依據，則除了 法律規定的任何刑事處罰外，美國國税局還可能處以500美元的罰款。

某些投標持有人 （除其他外，包括所有公司和某些 “非美國”持有人”（該術語在交易所要約中定義） 是豁免收款人，在根據要約收到現金時無需繳納備用預扣税。為非美國人訂購 的持有人有資格獲得此豁免，必須向交易所代理提交正確填寫的美國國税局表格 W-8 BEN 或 W-8BEN-E 表格或其他表格 W-8， 證明投標持有人的豁免身份將受到偽證處罰。此類表格可從美國國税局維護的 網站上獲得，網址為 www.irs.gov。豁免持有人，非美國除外持有人應提供納税人識別碼，在下方 表格正面寫上 “豁免”，然後在W-9表格上簽名、註明日期並將其退還給交易所代理人。有關其他説明，請參閲隨附的 W-9 表格、申請 的納税人識別號和證明副本，以及 W-9 表格的説明。

非美國根據與美國簽訂的税收協定 的規定， 有資格享受降低的美國聯邦預扣税税率的持有人應提供正式簽署的美國國税局表格 W-8BEN 或 W-8BEN-E 表格，並應填寫 W-8BEN 表格的第二部分或 W-8BEN-E 表格的第三部分，才能根據適用的税收協定申請福利。美國國税局 W-8BEN 表格的副本可以在美國國税局網站上通過以下鏈接找到 http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw8ben.pdf, and 可以在美國國税局網站上通過以下鏈接找到美國國税局 W-8BEN-E 表格的副本 http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw8bene.pdf。非美國 持有人應就其申請税收協定優惠的資格以及與 或 W-8BEN 表格或 W-8BEN-E 表格有關的任何問題諮詢自己的税務顧問。

備用預扣税不是 的額外税。相反，受備用預扣税的人的納税義務將減去預扣的税額。如果 預扣税導致多繳税款，則該持有人可以在提交所得税申報表時從美國國税局獲得退款， 前提是向美國國税局提供了適用的信息和表格並且滿足了其他要求。

有關更多信息和説明，請參閲隨附的 W-9 表格， 納税人識別號和證明申請。

8. 撤回投標。為了使普通股的提款生效，交易所代理人必須不遲於紐約市時間晚上 11:59（午夜 12:00）之後的一分鐘內收到書面提款通知 ，地址見本送文函封面上列明的地址。任何此類撤回通知必須：（i）註明申請提取普通股的人 的姓名，（ii）包含要提取的普通股的描述， 和（iii）由此類普通股持有人簽署，其簽署方式與投標此類普通股的送文函 上的原始簽名相同。如果待提取的普通股已交付或以其他方式確定為交易所代理人 ，則簽署的撤回通知在收到撤回的書面通知後立即生效，即使 的實體發行尚未生效。

任何允許提取 股普通股的行為均不得撤銷。此後，就要約而言，任何正確提取的普通股都將被視為無效投標 ，但前提是撤回的普通股可以在到期日紐約 紐約時間晚上 11:59（午夜 12:00）之後的一分鐘內按照本文所述的 適當程序再次進行重新招標。

9. 援助請求或其他副本。與普通股投標程序、 援助請求或交易所要約和本送文函的更多副本有關的問題可以直接提交給信息代理人，有關該要約的其他 信息可以從信息代理人那裏獲得，信息代理的地址和電話號碼出現在本送文函的封底 頁上。

注意：未能填寫 並返回 W-9 表格可能會導致在報價中向您支付的任何款項的 24% 被備用扣留。請查看 W-9 表格上隨附的納税人識別號認證指南 以瞭解更多信息。

本送文函的手動簽名傳真 副本將被接受。本送文函、股票證書和任何其他必需文件 應由每位股東或該股東的經紀人、交易商、銀行、信託公司或其他被提名人發送或交付給 交易所代理人，地址如下。

COMPUTERSHARE 信託公司，N.A.

有關優惠的問題， 以及與優惠相關的幫助請求，可通過信息代理的地址和下面列出的電話號碼 直接發送給信息代理。發行通告、本送文函、保證交付通知或與要約相關的任何其他材料 的額外副本可從信息代理人那裏獲得，並將立即免費提供。您也可以聯繫您的 經紀人、交易商、銀行、信託公司或其他被提名人，尋求有關該優惠的幫助。

該要約的信息代理是：