證券
和交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13G
根據
1934 年的《證券交易法》
(修正號)*
Zyversa Therapeutics, In
(發行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.0001 美元
(證券類別的標題 )
98987D102
(CUSIP 編號)
2023 年 4 月 28 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐
規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後包含會改變 先前封面頁中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 98987D102 |
13G | 第 2 頁,共 9 頁 |
1. | 舉報人的姓名
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) Ionic 風險投資有限公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的
複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 國籍
或組織地點 加利福尼亞州,美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的
投票權 0 |
6. | 共享 投票權
2,106,704 (1) | |
7. | 唯一處置物
POWER 0 | |
8. | 共享 處置權
2,106,704 (1) |
9. | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 2,106,704 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行中的
總金額是否不包括某些股份 (參見説明書)☐ |
11. |
類的百分比由行中的金額表示 (9) 9.99% |
12. | 舉報類型
個人(參見説明) OO |
(1) | 正如第 4 項 更全面地描述的那樣,這並不能使申報 人擁有的受實益所有權封鎖的認股權證完全生效。 |
CUSIP 編號 98987D102 |
13G | 第 3 頁,共 9 頁 |
1. | 舉報人的姓名
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) 布倫丹·奧尼爾 |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的
複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 國籍
或組織地點 美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的
投票權 0 |
6. | 共享
投票權 2,106,704 (1) | |
7. | 唯一處置物
POWER 0 | |
8. | 共享
處置權 2,106,704 (1) |
9. | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 2,106,704 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行中的
總金額是否不包括某些股份 (參見説明書)☐ |
11. |
類的百分比由行中的金額表示 (9) 9.99% |
12. | 舉報類型
個人(參見説明) IN |
(1) | 正如第 4 項 更全面地描述的那樣,這並不能使申報 人擁有的受實益所有權封鎖的認股權證完全生效。 |
CUSIP 編號 98987D102 | 13G | 第 4 頁,共 9 頁 |
1. | 舉報人的姓名
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) 基思·庫爾斯頓 |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的
複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 國籍
或組織地點 美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的
投票權 0 |
6. | 共享
投票權 2,106,704 (1) | |
7. | 唯一處置物
POWER 0 | |
8. | 共享
處置權 2,106,704 (1) |
9. | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 2,106,704 (1) |
10. | 檢查第 (9) 行中的
總金額是否不包括某些股份 (參見説明書)☐ |
11. |
類的百分比由行中的金額表示 (9) 9.99% |
12. | 舉報類型
個人(參見説明) IN |
(1) | 正如第 4 項 更全面地描述的那樣,這並不能使申報 人擁有的受實益所有權封鎖的認股權證完全生效。 |
CUSIP 編號 98987D102 | 13G | 第 5 頁,共 9 頁 |
項目 1 (a)。發行人姓名:
Zyversa Therapeutics, Inc.(“發行人”)。
項目 1 (b)。發行人主要行政辦公室地址:
發行人的主要執行辦公室位於佛羅裏達州韋斯頓市北商業公園大道2200號208套房 33326。
項目 2 (a)。申報人姓名:
本聲明由以下人員提交: | ||
(i) | Ionic Ventures LLC,加利福尼亞州 的一家有限責任公司(“Ionic”); | |
(ii) | 布倫丹·奧尼爾(“奧尼爾先生”); 和 | |
(iii) | 基思·庫爾斯頓(“庫爾斯頓先生”)。 |
上述人員在下文有時統稱為(“舉報人”)。此處對申報人以外人員的任何披露 都是在向相應的 方詢問後基於信息和信念進行的。
申報人已經簽訂了聯合申報協議,該協議的副本作為附錄13G作為附錄1提交,根據 ,他們同意根據該法第 13d-1 (k) 條的規定共同提交本附表13G。
提交本聲明本身不應被解釋為任何申報人承認此處報告的證券的實益所有權 。
項目 2 (b)。主要營業辦公室地址,如果沒有,則為居住地址:
每位申報人的 主要營業地址為加利福尼亞州舊金山菲爾莫爾街 3053 號 256 號套房 94123。
項目 2 (c)。公民身份:
Ionic 是一家根據加利福尼亞州法律組建的有限責任公司。奧尼爾先生和庫爾斯頓先生都是 美國公民。
項目 2 (d)。證券類別的標題:
本聲明所涉及的證券類別的 標題為普通股,面值每股0.0001美元。
項目 2 (e)。CUSIP 編號:98987D102
CUSIP 編號 98987D102 | 13G | 第 6 頁,共 9 頁 |
項目 3.如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否為:
不適用。
項目 4.所有權。
本項目要求的有關每位申報人的 信息列於本附表 13G 封面第 5 行至第 9 行和第 11 行,並以引用方式納入每位此類申報人。報告的所有權百分比基於 發行人根據經修訂的1933年《證券法》第424 (b) (4) 條於2023年4月28日向美國證券交易委員會 提交的發行人招股説明書補充文件(文件編號333-269442)中報告的(i)20,227,422股已發行普通股,以及(ii)86060 行使申報人持有的認股權證(“認股權證”)(“認股權證”)後可發行的798股普通股,受封鎖(“封鎖者”)的約束。
截至2023年4月28日 ,申報人持有(i)1,245,906股普通股和(ii)在充分行使申報人持有的1,820,906份認股權證後持有(ii)額外可發行的普通股 。由於封鎖,如果由於行使認股權證,持有人及其關聯公司和 與該持有人或任何此類關聯公司共同行事的任何個人將在行使生效後立即實益擁有當時已發行和流通的普通股總數 的9.99%以上,則申報人不得將認股權證行使為普通股。因此,截至需要提交本聲明的事件發生之日 ,舉報人無法行使應向封鎖者發放的所有認股權證 。
截至2023年4月28日 ,Ionic是2,106,704股普通股(“股票”)的受益所有者。Ionic 擁有 處置權和對其實益擁有的股份進行投票的權力,這種權力可以由其經理奧尼爾 先生和庫爾斯頓先生行使。作為 Ionic 的經理,奧尼爾先生和庫爾斯頓先生擁有共同投票和/或處置 Ionic 實益擁有的 股份的權力。奧尼爾先生和庫爾斯頓先生都沒有直接擁有發行人的任何普通股。根據該法案 第 13d-3 條的規定,奧尼爾先生和庫爾斯頓先生均可被視為實益擁有 Ionic 實益擁有的股份。
項目 5.一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別中超過百分之五的證券的受益所有人 ,請查看以下內容 ☐。
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
CUSIP 編號 98987D102 | 13G | 第 7 頁,共 9 頁 |
項目 7.對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用。
項目 8.小組成員的識別和分類。
不適用。
項目 9.集團解散通知。
不適用。
項目 10.認證。
通過在下方簽署 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是被收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有,僅與 下的提名有關的活動除外 § 240.14a-11。
CUSIP 編號 98987D102 | 13G | 第 8 頁,共 9 頁 |
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期:2023 年 5 月 3 日 | 愛奧尼克風險投資有限責任公司 |
/s/ 基思·庫爾斯頓 | |
姓名:基思·庫爾斯頓 | |
標題:夥伴 | |
/s/Brendan O'Neil | |
布倫丹·奧尼爾 | |
/s/ 基思·庫爾斯頓 | |
基思·庫爾斯頓 |
CUSIP 編號 98987D102 | 13G | 第 9 頁,共 9 頁 |
附錄 1
聯合申報協議
根據第 13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意,附表13G中的上述聲明是代表下列每位簽署人提交的, 隨後對附表13G聲明的所有修正應代表每位下述簽署人提交,無需 提交額外的聯合申報協議。下列簽署人承認,每個人應對及時提交此類 修正案以及其中包含的與其有關的信息的完整性和準確性負責,但 不應對有關他人的信息的完整性和準確性負責,除非他或他知道或 有理由認為此類信息不準確。下列簽署人特此進一步同意,本聯合申報協議可以在任意數量的對應方中籤署 ,每份協議在簽訂時均應視為原件,但所有對應文書 應共同構成同一份文書。
日期:2023 年 5 月 3 日 | 愛奧尼克風險投資有限責任公司 |
/s/ 基思·庫爾斯頓 | |
姓名:基思·庫爾斯頓 | |
標題:夥伴 | |
/s/Brendan O'Neil | |
布倫丹·奧尼爾 | |
/s/ 基思·庫爾斯頓 | |
基思·庫爾斯頓 |