| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 10 |
附錄 99.1
美國破產法院
特拉華區
| 在 Re 中。克洛維斯腫瘤學有限公司 | § | 案例 編號 22-11292 | ||||||
| § | ||||||||
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§ | Lead Case 第 22-11292 號 | ||||||
| 債務人 | § | |||||||
| 共同管理 | ||||||||
| 月度運營報告 | 第十一章 | |||
| 報告期已結束：2023 年 3 月 31 日 | 申請日期：2022 年 11 月 12 日 | |||
| 待處理月數：4 | 行業分類：3 2 5 4 | |||
| 舉報方法： | 應計制 | 現金基礎 ☐ | ||
| 債務人全職員工（當前）： | 83 | |||
| 債務人全職員工（截至救濟令發佈之日）： | 120 | |||
支持文檔（請查看所附的所有文檔）：
（對於共同管理的債務人，必須在非合併的基礎上為每位債務人提供任何必要的附表）
| 現金收支報表 |
| 資產負債表包含資產、負債和權益（淨資產）或赤字的摘要和明細 |
| 運營報表（損益表） |
| 應收賬款老化 |
| 申請後負債老化 |
| 資本資產表 |
| ☐ | 向專業人員付款的時間表 |
| 向內部人士付款的時間表 |
| 報告期內的所有銀行對賬單和銀行對賬單 |
| ☐ | 描述出售或轉讓的資產以及出售或轉讓的條款 |
| /s/ 安德魯 ·S· 莫德科夫 |
安德魯 S. 莫德科夫 | |||
| 責任方簽名 | 責任方的印刷名稱 | |||
| 05/02/2023 |
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| 日期 | 紐約州紐約市第七大道 787 號 10019-6099 | |||
| 地址 | ||||
聲明：本定期報告與未決破產案有關；因此，《減少文書工作法》豁免5 C.F.R. § 1320.4 (a) (2) 適用。
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 1 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| 第 1 部分：現金收入和支出 |
本月 | 累積的 | ||||||||
| a. |
月初現金餘額 |
$ | 59,319,774 | |||||||
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| b. |
收入總額（扣除賬户間轉賬） |
$ | 6,797,000 | $ | 66,455,942 | |||||
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|||||||
| c. |
支出總額（扣除賬户間轉賬） |
$ | 10,001,632 | $ | 24,220,374 | |||||
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| d. |
月末現金餘額 (a+b-c) |
$ | 56,115,142 | |||||||
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| e. |
第三方為遺產的利益支付的款項 |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
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| f. |
計算季度費用的總支出 (c+e) |
$ | 10,001,632 | $ | 24,220,374 | |||||
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| 第 2 部分：資產和負債狀況 （通常不適用於個人債務人。參見説明。） |
本月 | |||||||||
| a. |
應收賬款（扣除備抵後的總額） |
$ | 10,474,649 | |||||||
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| b. |
超過90天的未清應收賬款（扣除備抵額） |
$ | 0 | |||||||
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| c. |
庫存（圖書市場 ☐ 其他 ☐（附上解釋）） |
$ | 95,391,684 | |||||||
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| d. |
流動資產總額 |
$ | 198,459,386 | |||||||
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|
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| e. |
總資產 |
$ | 326,231,564 | |||||||
|
|
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| f. |
申請後的應付賬款（不含税款） |
$ | 82,904,193 | |||||||
|
|
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|||||||||
| g. |
申請後逾期應付賬款（不含税款） |
$ | 5,515,923 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| h. |
申請後應繳税款 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
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| i. |
申請後税款逾期 |
$ | 0 | |||||||
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|
|
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| j. |
申請後債務總額 (f+h) |
$ | 82,904,193 | |||||||
|
|
|
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| k. |
競爭前有擔保債務 |
$ | 346,993,967 | |||||||
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|
|
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| l. |
競爭前優先債務 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
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| m. |
競爭前無抵押債務 |
$ | 496,414,933 | |||||||
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|
|
|||||||||
| n. |
負債總額（債務）(j+k+l+m) |
$ | 926,313,093 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| o. |
期末權益/淨資產 (e-n) |
$ | -600,081,529 | |||||||
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| 第 3 部分：出售或轉讓的資產 |
本月 | 累積的 | ||||||||
| a. |
在 業務正常經營範圍之外出售/轉讓的資產的現金銷售總價格 |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
|
|
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| b. |
因在 正常業務過程之外出售/轉移的資產而向第三方支付的款項總額 |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| c. |
在正常經營過程之外出售/轉讓的資產的淨現金收益 (a-b) |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
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|
|
|
|
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| 第 4 部分：損益表（運營報表） （通常不適用於個人債務人。參見説明。） |
本月 | 累積的 | ||||||||
| a. |
總收入/銷售額（扣除退貨和津貼） |
$ | 8,189,371 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| b. |
銷售商品的成本（包括折舊，如果適用） |
$ | 2,425,365 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| c. |
毛利 (a-b) |
$ | 5,764,006 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| d. |
銷售費用 |
$ | 21,049 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| e. |
一般和管理費用 |
$ | 6,352,933 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| f. |
其他開支 |
$ | 1,720,543 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| g. |
折舊和/或攤銷（未包含在 4b 中） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| h. |
利息 |
$ | 24,231 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| i. |
税收（地方、州和聯邦） |
$ | 39,811 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| j. |
重組項目 |
$ | 9,265,001 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| k. |
利潤（虧損） |
$ | -11,611,100 | $ | -162,958,644 | |||||
|
|
|
|
|
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| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 2 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| 第 5 部分：專業費用和開支 | ||||||||||||||||||||||
| 已批准當月 | 已批准 累積的 |
已付費電流 月 |
已付費 累積的 |
|||||||||||||||||||
| a. | 債務人的專業費用和開支（破產） 彙總總數 | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | |||||||||||||
| 按公司分列的明細 | ||||||||||||||||||||||
| 公司名稱 | 角色 | |||||||||||||||||||||
| i | 克羅爾重組管理員 | 其他 | $ | 146,429 | $ | 476,146 | $ | 146,429 | $ | 476,146 | ||||||||||||
| ii | AlixPartners, LLP | 金融專業人士 | $ | 770,575 | $ | 1,206,205 | $ | 770,575 | $ | 1,206,205 | ||||||||||||
| iii | Willkie Farr & Gallagher LLP | 首席法律顧問 | $ | 1,500,457 | $ | 2,811,274 | $ | 1,500,457 | $ | 2,811,274 | ||||||||||||
| iv | Morris、Nichols、Arsht & Tunne | 當地法律顧問 | $ | 198,049 | $ | 198,049 | $ | 198,049 | $ | 198,049 | ||||||||||||
| v | 佩雷拉·温伯格合夥人 | 其他 | $ | 660,378 | $ | 660,378 | $ | 660,378 | $ | 660,378 | ||||||||||||
| vi | Ducera 合夥人有限責任公司 | 其他 | $ | 150,133 | $ | 150,133 | $ | 150,133 | $ | 150,133 | ||||||||||||
| 七 | ||||||||||||||||||||||
| 八 | ||||||||||||||||||||||
| ix | ||||||||||||||||||||||
| x | ||||||||||||||||||||||
| xi | ||||||||||||||||||||||
| 十二 | ||||||||||||||||||||||
| 十三 | ||||||||||||||||||||||
| 十四 | ||||||||||||||||||||||
| xv | ||||||||||||||||||||||
| xvi | ||||||||||||||||||||||
| xvii | ||||||||||||||||||||||
| 十八 | ||||||||||||||||||||||
| xix | ||||||||||||||||||||||
| xx | ||||||||||||||||||||||
| 二十一 | ||||||||||||||||||||||
| 二十二 | ||||||||||||||||||||||
| 二十三 | ||||||||||||||||||||||
| 二十四 | ||||||||||||||||||||||
| xxv | ||||||||||||||||||||||
| 二十六 | ||||||||||||||||||||||
| 二十七 | ||||||||||||||||||||||
| 二十八 | ||||||||||||||||||||||
| 二十九 | ||||||||||||||||||||||
| xxx | ||||||||||||||||||||||
| 三十一 | ||||||||||||||||||||||
| 三十二 | ||||||||||||||||||||||
| 三十三 | ||||||||||||||||||||||
| xxxiv | ||||||||||||||||||||||
| xxxv | ||||||||||||||||||||||
| xxxvi | ||||||||||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 3 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
|
|
||||||||||||||
| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxviii | ||||||||||||||
| xxxix | ||||||||||||||
| xl | ||||||||||||||
| xli | ||||||||||||||
| 四十一 | ||||||||||||||
| xliii | ||||||||||||||
| xliv | ||||||||||||||
| xlv | ||||||||||||||
| xlvi | ||||||||||||||
| xlvii | ||||||||||||||
| xlviii | ||||||||||||||
| xlix | ||||||||||||||
| l | ||||||||||||||
| 李 | ||||||||||||||
| lii | ||||||||||||||
| liii | ||||||||||||||
| 生活 | ||||||||||||||
| lv | ||||||||||||||
| lvi | ||||||||||||||
| lvii | ||||||||||||||
| lviii | ||||||||||||||
| 利克斯 | ||||||||||||||
| lx | ||||||||||||||
| lxi | ||||||||||||||
| lxii | ||||||||||||||
| lxiii | ||||||||||||||
| lxiv | ||||||||||||||
| lxv | ||||||||||||||
| lxvi | ||||||||||||||
| lxvii | ||||||||||||||
| lxviii | ||||||||||||||
| lxix | ||||||||||||||
| lxx | ||||||||||||||
| lxxi | ||||||||||||||
| lxxii | ||||||||||||||
| lxxiii | ||||||||||||||
| lxxiv | ||||||||||||||
| lxxv | ||||||||||||||
| lxxvi | ||||||||||||||
| lxxvii | ||||||||||||||
| lxxviii |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 4 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| lxxix | ||||||||||||||
| lxxx | ||||||||||||||
| lxxxi | ||||||||||||||
| lxxxii | ||||||||||||||
| lxxxiii | ||||||||||||||
| lxxxiv | ||||||||||||||
| lxxxv | ||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||
| lxxxvii | ||||||||||||||
| lxxxviii | ||||||||||||||
| lxxxix | ||||||||||||||
| xc | ||||||||||||||
| xci | ||||||||||||||
| xcii | ||||||||||||||
| xciii | ||||||||||||||
| xciv | ||||||||||||||
| xcv | ||||||||||||||
| xcvi | ||||||||||||||
| xcvii | ||||||||||||||
| xcviii | ||||||||||||||
| xcix | ||||||||||||||
| c | ||||||||||||||
| ci | ||||||||||||||
|
已批准 |
已批准 |
已付費電流 |
已付費累計 | |||||||||||
| b. | 債務人的專業費用和開支（非破產） 彙總總數 | |||||||||||||
| 按公司分列的明細 | ||||||||||||||
| 公司名稱 | 角色 | |||||||||||||
| i | ||||||||||||||
| ii | ||||||||||||||
| iii | ||||||||||||||
| iv | ||||||||||||||
| v | ||||||||||||||
| vi | ||||||||||||||
| 七 | ||||||||||||||
| 八 | ||||||||||||||
| ix | ||||||||||||||
| x | ||||||||||||||
| xi | ||||||||||||||
| 十二 | ||||||||||||||
| 十三 | ||||||||||||||
| 十四 | ||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 5 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| xv | ||||||||||||||
| xvi | ||||||||||||||
| xvii | ||||||||||||||
| 十八 | ||||||||||||||
| xix | ||||||||||||||
| xx | ||||||||||||||
| 二十一 | ||||||||||||||
| 二十二 | ||||||||||||||
| 二十三 | ||||||||||||||
| 二十四 | ||||||||||||||
| xxv | ||||||||||||||
| 二十六 | ||||||||||||||
| 二十七 | ||||||||||||||
| 二十八 | ||||||||||||||
| 二十九 | ||||||||||||||
| xxx | ||||||||||||||
| 三十一 | ||||||||||||||
| 三十二 | ||||||||||||||
| 三十三 | ||||||||||||||
| xxxiv | ||||||||||||||
| xxxv | ||||||||||||||
| xxxvi | ||||||||||||||
| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxix | ||||||||||||||
| xl | ||||||||||||||
| xli | ||||||||||||||
| 四十一 | ||||||||||||||
| xliii | ||||||||||||||
| xliv | ||||||||||||||
| xlv | ||||||||||||||
| xlvi | ||||||||||||||
| xlvii | ||||||||||||||
| xlviii | ||||||||||||||
| xlix | ||||||||||||||
| l | ||||||||||||||
| 李 | ||||||||||||||
| lii | ||||||||||||||
| liii | ||||||||||||||
| 生活 | ||||||||||||||
| lv | ||||||||||||||
| lvi |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 6 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| lvii | ||||||||||||||||||||||
| lviii | ||||||||||||||||||||||
| 利克斯 | ||||||||||||||||||||||
| lx | ||||||||||||||||||||||
| lxi | ||||||||||||||||||||||
| lxii | ||||||||||||||||||||||
| lxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxv | ||||||||||||||||||||||
| lxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxix | ||||||||||||||||||||||
| lxx | ||||||||||||||||||||||
| lxxi | ||||||||||||||||||||||
| lxxii | ||||||||||||||||||||||
| lxxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxxv | ||||||||||||||||||||||
| lxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxxix | ||||||||||||||||||||||
| lxxx | ||||||||||||||||||||||
| lxxxi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxxxv | ||||||||||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxix | ||||||||||||||||||||||
| xc | ||||||||||||||||||||||
| xci | ||||||||||||||||||||||
| xcii | ||||||||||||||||||||||
| xciii | ||||||||||||||||||||||
| xciv | ||||||||||||||||||||||
| xcv | ||||||||||||||||||||||
| xcvi | ||||||||||||||||||||||
| xcvii | ||||||||||||||||||||||
| xcviii | ||||||||||||||||||||||
| xcix | ||||||||||||||||||||||
| c | ||||||||||||||||||||||
| c. | 所有專業費用和開支（債務人和委員會） | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | |||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 7 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| 第 6 部分：申請後税 |
本月 | 累積的 | ||||||
| a. 申請後應計所得税（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
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| b. 申請後繳納的所得税（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
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|
|||||
| c. 申請後應計的僱主工資税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| d. 申請後僱主支付的工資税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| e. 申請後繳納的財產税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| f. 申請後的其他應計税款（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| g. 申請後繳納的其他税款（地方、州和聯邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 第7部分：調查問卷——在本報告所述期間： |
||||||||||||||||
| a. 是否為競爭前債務支付了任何款項？（如果是，請參閲 説明） |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| b. 未經法院 批准是否在正常業務流程之外支付了任何款項？（如果是，請參閲説明） |
是的 | ☐ | 沒有 | |||||||||||||
| c. 是否向內部人員或代表內部人員支付了任何款項？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| d. 您是否正在提交申請後的納税申報表？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| e. 您是否正在繳納申請後的預估税款？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| f. 是否所有信託基金税款都是按期匯出的？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| g. 除了貿易信貸之外，還有申請後借款嗎？（如果是，請參閲 説明） |
是的 | ☐ | 沒有 | |||||||||||||
| h. 向專業人員或代表專業人員支付的所有款項是否都經 法院批准？ |
是的 | 沒有 | ☐ | 不適用 | ☐ | |||||||||||
| i. 你有：工傷補償保險嗎？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| 如果是，你的保費是最新的嗎？ |
是的 | 沒有 | ☐ | 不適用 | ☐ | （如果不是，請參閲説明 | ) | |||||||||
| 意外/財產保險？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| 如果是，你的保費是最新的嗎？ |
是的 | 沒有 | ☐ | 不適用 | ☐ | （如果不是，請參閲説明 | ) | |||||||||
| 一般責任保險？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| 如果是，你的保費是最新的嗎？ |
是的 | 沒有 | ☐ | 不適用 | ☐ | （如果不是，請參閲説明 | ) | |||||||||
| j. 是否已向法院提交了重組計劃？ |
是的 | ☐ | 沒有 | |||||||||||||
| k. 是否已向法院提交披露聲明？ |
是的 | ☐ | 沒有 | |||||||||||||
| l. 你目前是否按照《美國法典》第 28 篇第 1930 節規定的季度美國受託人費用？ |
是的 | 沒有 | ☐ | |||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 8 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| 第 8 部分：第 11 章個人債務人（僅限） |
||||||||||||
| a. 來自工資和工資的總收入（收入） |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| b. 自營職業的總收入（收入） |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| c. 所有其他來源的總收入 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| d. 報告所述期間的總收入 (a+b+c) |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| e. 工資扣除 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| f. 與自營職業相關的費用 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| g. 生活費用 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| h. 所有其他費用 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| 一. 報告所述期間的支出總額 (e+f+g+h) |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| j. 總收入與總支出之間的差額 (d-i) |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| k. 列出所有申請後逾期債務的總金額 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| l. 您是否需要支付《美國法典》第 11 篇第 101 (14A) 節所定義的任何國內撫養費？ |
是的 | ☐ | 沒有 | |||||||||
| m. 如果是，您是否支付了所有國內撫養費？ |
是的 | ☐ | 沒有 | ☐ | 不適用 |
《隱私法聲明》
28 U.S.C. § 589b 授權收集這些信息，根據《美國法典》第 11 篇第 704、1106、 和 1107，必須提供這些信息。美國受託人將使用這些信息來計算《美國法典》第 28 篇第 1930 (a) (6) 節規定的法定費用評估。美國受託人還將利用這些信息來評估第11章債務人在 破產製度中的進展，包括重組計劃獲得確認的可能性以及該案是否在真誠地提起訴訟。當需要這些信息來履行受託人或審查員職責時 可以向破產受託人或審查員披露這些信息，或者當信息表明存在違法或潛在違法行為時，可以向相應的聯邦、州、地方、監管、部落或外國執法機構披露這些信息。其他披露 可能用於例行目的。要討論可能進行的例行披露類型，您可以查閲美國受託人執行辦公室記錄系統通知， UST-001，破產案件檔案和相關記錄。 參見 71 美聯儲。Reg. 59,818 等。（2006 年 10 月 11 日）。該通知的副本可通過以下鏈接獲得：http:// www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。未能提供這些信息可能會導致您的破產案被駁回或轉為美國受託人採取其他行動。11 U.S.C. § 1112 (b) (4) (F)。
我聲明上述月度運營報告及其支持文件真實正確，我 已被授權代表遺產簽署本報告，否則將受到偽證處罰。
| /s/Daniel W. Muehl |
丹尼爾·W·穆爾 | |||
| 責任方簽名 | 責任方的印刷名稱 | |||
| 執行副總裁兼首席財務官 |
05/02/2023 | |||
| 標題 | 日期 | |||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 9 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 10 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 11 |
| 債務人姓名：克洛維斯腫瘤學有限公司 | 案例編號 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 12 |
| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 現金收入和支出附表 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 債務人 | 第三方現金支出 | |||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
$ | 10,001,632 | ||
| 英國克洛維斯腫瘤有限公司 |
$ | 689,916 | ||
| 愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司 |
$ | 26,411 | ||
|
|
|
|||
| 總計 |
$ | 10,717,959 | ||
| 債務人 | 第三方現金收據 | |||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
$ | 6,834,740 | ||
| 英國克洛維斯腫瘤有限公司 |
$ | | ||
| 愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司 |
$ | 2,279 | ||
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|
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| 總計 |
$ | 6,837,019 | ||
| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 銀行 賬户信息 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 債務人 |
銀行 | 最後 4 位數字 | 描述 | 月末餘額 (美元) | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 9101 | 密碼箱賬户 | 1,969,519 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 8623 | 運營賬户 | 32,487,964 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 9601 | 運營賬户 | 88 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 9602 | 運營賬户 | 2,165 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 3424 | 運營賬户 | 541 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 8157 | 投資賬户 | 6,746,118 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 2038 | 投資賬户 | 100,000 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 1915 | 專業費用賬户 | 14,797,948 | ||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
摩根大通 | 7602 | 公用事業存款賬户 | 10,800 | ||||||||||
| 英國克洛維斯腫瘤有限公司 |
摩根大通 | 4225 | 密碼箱賬户 | 1,246,095 | ||||||||||
| 英國克洛維斯腫瘤有限公司 |
摩根大通 | 2330 | 運營賬户 | 7,873,486 | ||||||||||
| 愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司 |
摩根大通 | 0565 | 密碼箱賬户 | 3,121,565 | ||||||||||
| 愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司 |
摩根大通 | 1185 | 運營賬户 | 441,080 | ||||||||||
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| 小計-銀行賬户 |
68,797,368 | |||||||||||||
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| 總計 |
68,797,368 | |||||||||||||
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| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 截至2023年3月31日的未經審計的資產負債表 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 美元實際值 | 克洛維斯腫瘤學有限公司 | 英國克洛維斯腫瘤學有限 | 愛爾蘭克洛維斯腫瘤學有限 | |||||||||
| 資產 |
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| 流動資產： |
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| 現金和現金等價物 |
56,115,142 | 9,119,581 | 3,562,645 | |||||||||
| 貿易應收賬款，淨額 |
10,474,649 | 9,811,246 | 7,022 | |||||||||
| 英特科應收賬款 |
22,207,940 | 337 | 11,757,151 | |||||||||
| 申請前-公司間債務人 應收賬款 |
| |||||||||||
| 庫存 |
95,391,684 | | 9,259,425 | |||||||||
| 預付款和存款 |
14,270,245 | 136,440 | 36,006 | |||||||||
| 其他資產-當前 |
(276 | ) | 2,650,787 | 16,963 | ||||||||
| 對子公司的集成電路投資 |
2 | 229,143 | | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 流動資產總額 |
198,459,386 | 21,947,534 | 24,639,213 | |||||||||
| 非流動資產： |
||||||||||||
| 不動產、廠房和設備，淨額 |
144,077 | 121,035 | | |||||||||
| 善意 |
63,074,218 | | | |||||||||
| 其他無形資產，淨額 |
53,657,483 | | | |||||||||
| 其他資產-非流動 |
10,896,400 | 173,453 | 30,072 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流動資產總額 |
127,772,178 | 294,488 | 30,072 | |||||||||
| 總資產 |
326,231,564 | 22,242,022 | 24,669,285 | |||||||||
|
|
|
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| 負債 |
||||||||||||
| 流動負債： |
||||||||||||
| DIP 融資 |
45,000,000 | | | |||||||||
| 貿易應付賬款，淨額 |
12,444,863 | 6,704,074 | 66,816 | |||||||||
| Interco Payables |
(443,365 | ) | 3,459,580 | 18,495,728 | ||||||||
| 雜項。負債和應計費用 |
25,857,193 | (492,886 | ) | 119,519 | ||||||||
| 應計税款（收入、工資等） |
(17,978 | ) | 2,477,017 | 281,548 | ||||||||
| 租賃負債-短期 |
63,480 | 151,665 | 17,579 | |||||||||
| 其他應付票據-當前 |
| | | |||||||||
|
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|||||||
| 流動負債總額 |
82,904,193 | 12,299,450 | 18,981,190 | |||||||||
| 非流動負債 |
||||||||||||
| 租賃負債-長期 |
| | 10,251 | |||||||||
|
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|||||||
| 非流動負債總額 |
| | 10,251 | |||||||||
| 有待妥協的負債 |
843,408,900 | 10,419,901 | 88,508 | |||||||||
| 負債總額 |
926,313,093 | 22,719,351 | 19,079,948 | |||||||||
| 公平 |
||||||||||||
| 普通股 |
145,469 | 2 | 141 | |||||||||
| 額外實收資本 |
2,691,516,958 | | | |||||||||
| 累計其他綜合虧損 |
(41,905,090 | ) | (451,515 | ) | 150,265 | |||||||
| 累計赤字 |
(3,249,838,866 | ) | (25,815 | ) | 5,438,931 | |||||||
|
|
|
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|||||||
| 權益總額 |
(600,081,529 | ) | (477,329 | ) | 5,589,337 | |||||||
| 負債和權益總額 |
326,231,564 | 22,242,022 | 24,669,285 | |||||||||
|
|
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|||||||
注意事項：
| 1) | 此處包含的財務報表和補充信息範圍有限，涵蓋的時間段有限。此外，此類信息是初步的，未經審計，可能會發生變化。 |
| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 2023 年 3 月未經審計的運營報表 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 美元實際值 | 克洛維斯腫瘤學有限公司 | 英國克洛維斯腫瘤學 有限 |
愛爾蘭克洛維斯腫瘤學 有限 |
|||||||||
| 總收入 |
8,189,371 | 754,165 | 2,115,078 | |||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||
| 銷售商品的成本 |
820,877 | 728,245 | 1,207,545 | |||||||||
| 特許權使用費 |
1,604,489 | | | |||||||||
| 研究和開發 |
1,883,430 | | | |||||||||
| 一般和行政 |
6,352,933 | 647,524 | 69,091 | |||||||||
| 銷售費用 |
21,049 | 32,748 | | |||||||||
| 營業税 |
38,731 | | | |||||||||
| 其他運營費用 |
| | | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 總運營費用 |
10,721,508 | 1,408,518 | 1,276,635 | |||||||||
| 總營業利潤（虧損） |
(2,532,137 | ) | (654,353 | ) | 838,443 | |||||||
| 其他收入和支出： |
||||||||||||
| 利息收入 |
24,231 | | | |||||||||
| 出售資產的收益/虧損 |
| | | |||||||||
| 利息支出 |
| | | |||||||||
| 外幣折算調整 |
(162,887 | ) | 51,548 | (195,833 | ) | |||||||
| 的收益/損失可供出售證券 |
| | | |||||||||
| 重組成本 |
9,265,001 | | | |||||||||
| 所得税支出 |
1,080 | | | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 其他收入淨額 |
(9,078,963 | ) | (51,548 | ) | 195,833 | |||||||
| 淨收入 |
(11,611,100 | ) | (705,901 | ) | 1,034,276 | |||||||
注意事項：
| 1) | 上面報告的活動代表了整個三月。 |
| 2) | 此處包含的財務報表和補充信息範圍有限，涵蓋的時間段有限。此外，此類信息是初步的，未經審計。此處包含的財務狀況和經營業績不一定代表任何其他時期或全年可能出現的預期業績，因此 可能無法反映債務人未來的合併財務狀況和經營業績。 |
| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 賬户 應收賬款對賬和賬齡分析 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
克洛維斯腫瘤學有限公司
| 應收賬款賬齡化 |
0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | 總計 | |||||||||||||||
| 貿易應收賬款 |
10,128,940 | 712,170 | 34,740 | | 10,875,850 | |||||||||||||||
| 減去：即時支付折扣和退貨 |
(371,501 | ) | (14,243 | ) | (695 | ) | | (386,439 | ) | |||||||||||
| 減去：壞賬備抵金 |
(10,932 | ) | (3,490 | ) | (340 | ) | | (14,762 | ) | |||||||||||
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|||||||||||
| 應收賬款淨額 |
9,746,507 | 694,437 | 33,705 | | 10,474,649 | |||||||||||||||
|
|
|
|
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|
|||||||||||
英國克洛維斯腫瘤有限公司
| 應收賬款賬齡化 |
0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | 總計 | |||||||||||||||
| 貿易應收賬款 |
4,958,790 | 4,916,498 | | | 9,875,288 | |||||||||||||||
| 減去：壞賬備抵金 |
(14,876 | ) | (49,165 | ) | | | (64,041 | ) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 應收賬款淨額 |
4,943,914 | 4,867,333 | | | 9,811,246 | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|||||||||||
愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司
| 應收賬款賬齡化 |
0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | 總計 | |||||||||||||||
| 貿易應收賬款 |
7,043 | | | | 7,043 | |||||||||||||||
| 減去：壞賬備抵金 |
(21 | ) | | | | (21 | ) | |||||||||||||
|
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|
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|
|
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| 應收賬款淨額 |
7,022 | | | | 7,022 | |||||||||||||||
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| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 申請後的應付賬款賬齡化 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 債務人 |
總計 | 當前 | 0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | ||||||||||||||||||
| 克洛維斯腫瘤學有限公司 |
9,475,157 | 3,959,234 | 4,022,630 | 292,819 | 18,675 | 1,181,799 | ||||||||||||||||||
| 英國克洛維斯腫瘤有限公司 |
3,812,752 | 3,713,583 | 99,168 | | | | ||||||||||||||||||
| 愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司 |
66,816 | 60,656 | | 6,159 | | | ||||||||||||||||||
|
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| 應付賬款淨額 |
13,354,724 | 7,733,473 | 4,121,798 | 298,979 | 18,675 | 1,181,799 | ||||||||||||||||||
|
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注意事項：
| 1) | 儘管《債務人美聯社老齡化報告》顯示，債務人已逾期應付申請後所欠的某些款項 ，但根據破產法的各項規定，其中某些款項實際上並不是所欠的，而且債務人認為，一旦他們完成了對發票、賬簿和記錄的核對，情況就會如此。 |
| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 資本資產附表 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 美元實際值 | 克洛維斯腫瘤學有限公司 | 英國克洛維斯腫瘤學 有限 |
愛爾蘭克洛維斯腫瘤學 有限 |
|||||||||
| 賬面淨值 |
||||||||||||
| 計算機設備 |
132,117 | 114,862 | | |||||||||
| 傢俱和固定裝置 |
(0 | ) | 5,069 | | ||||||||
| 實驗室設備 |
| | | |||||||||
| 租賃權改進 |
| (0 | ) | | ||||||||
| 許可軟件 |
| | | |||||||||
| 製造設備 |
5,016 | | | |||||||||
| 辦公設備 |
| 1,104 | | |||||||||
| 貿易展位 |
(0 | ) | | | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 賬面淨值 |
137,133 | 121,035 | | |||||||||
| 向內部人士付款 |
313,675 | | | |||||||||
| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 向內部人士付款的時間表 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
債務人 Clovis Oncology, Inc. 及其關聯債務人特此提交這份 關於在2023年2月1日至2月28日期間向內部人士付款的證明。對於內部人士，所有支付的現金都來自普通課程工資和授權的差旅和費用 報銷。在本報告所述期間，沒有進行任何非現金轉賬。
| /s/Daniel W. Muehl |
5/02/2023 | |||
| 授權個人簽名 | 日期 | |||
| 丹尼爾·W·穆爾 |
執行副總裁兼首席財務官 | |||
| 授權個人的印刷姓名 | 授權個人的頭銜 | |||
注意事項：
| 1) | 此處所包括的內部人士與《破產法》的定義和 債務人財務狀況報表中包含的內部人士一致。列出的金額包括債務人支付的所有與薪酬相關的費用，包括工資、退休計劃繳款、健康和其他保險福利以及費用報銷。 |
| 回覆：克洛維斯腫瘤學有限公司 申請後税收狀況 |
主要案例編號： 報告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
債務人 Clovis Oncology, Inc. 及其關聯債務人特此提交這份 關於申請後税的證明。債務人所有不受爭議或和解的申請後税收均為現行税款；但是，前提是債務人繼續積極調節拖欠各税收和 政府機構的其他款項，這些款項隨後可能會引起爭議。
| /s/Daniel W. Muehl |
5/02/2023 | |||
| 授權個人簽名 | 日期 | |||
| 丹尼爾·W·穆爾 |
執行副總裁兼首席財務官 | |||
| 授權個人的印刷姓名 | 授權個人的頭銜 | |||