mark-20221231

美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-K/A

（第1號修正案）

根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的年度報告

在截至的財政年度 12 月 31 日, 2022

委員會檔案編號 001-33720

Remark Holdings,

特拉華

33-1135689

公司註冊狀態

國税局僱主識別號

南商業街 800 號

拉斯維加斯, NV89106

主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼

702-701-9514

註冊人的電話號碼，包括區號

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易符號

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股面值0.001美元

標記

納斯達克股票市場有限責任公司

根據該法第12（g）條註冊的證券：無

按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的☐

沒有 ☑

根據該法第 13 條或第 15 (d) 條，用勾號指明註冊人是否無需提交報告。是的☐

沒有 ☑

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ☑沒有☐

用勾號指明註冊人是否在過去 12 個月（或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☑沒有☐

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器

☐

加速過濾器

☐

非加速過濾器

☑

規模較小的申報公司

☑

新興成長型公司

☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。☐

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。 ☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐沒有☑

截至2022年6月30日，非關聯公司持有的有表決權和無表決權普通股的總市值為美元43.7百萬。

截至2023年4月28日，共有 13,633,992我們的普通股已流通。

PCAOB 身份證號

審計員姓名

審計員地點

572

Weinberg & Company，P.A.

加利福尼亞州洛杉磯

解釋性説明

Remark Holdings, Inc.（“備註”、“我們” 或 “我們的”）正在提交我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的第1號修正案（本 “修正案”），該報告最初於2023年4月17日提交給美國證券交易委員會（“SEC”）（“原始申報”）。本修正案的目的是提供10-K表格第10至第14項（第三部分）所要求的信息，並更新第15項，而不是通過引用我們將向美國證券交易委員會提交的2023年年度股東大會的最終委託書來納入其中。根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12b-15條的要求，我們將首席執行官和首席財務官的新認證列為本修正案的附錄。

除上述情況外，本修正案不以任何方式修改或更新原始申報中提供的披露或作為附錄的披露。本修正案指截至原始申報之日，並未反映提交原始申報後發生的事件。除其他外，我們沒有修改原始申報中做出的前瞻性陳述，以反映我們在提交原始申報後發生的事件或所知道的事實。因此，您應將本修正案與我們在原始申報後根據《交易法》第13（a）或15（d）條向美國證券交易委員會提交的任何其他文件一起閲讀。

2022 年 12 月 21 日，我們對普通股進行了 1 比 10 的反向拆分（“反向拆分”）。本修正案中所有提及的股份或每股金額均已進行追溯調整，以反映反向拆分的影響。


第三部分
第 10 項。	董事、執行官和公司治理	i
項目 11。	高管薪酬	iv
項目 12。	某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務	vi
項目 13。	某些關係和關聯交易，以及董事獨立性	八
項目 14。	首席會計師費用和服務	八

第四部分
項目 15。	附錄和財務報表附表	ix

	展品索引	ix
	簽名	十三

第三部分

項目 10。董事、執行官和公司治理

下表和段落列出了有關我們的執行官和董事的信息，包括每位此類執行官和董事在過去五年（在某些情況下還包括前幾年）的業務經驗。

姓名

年齡

位置

陶啟成

首席執行官兼董事會主席

Theodore P. Botts

董事兼審計委員會主席

徐伊麗莎白

導演

佈雷特·拉特納

董事兼薪酬委員會主席

丹尼爾·斯坦

提名和治理委員會董事兼主席

執行官員

陶啟成自2012年12月起擔任我們的首席執行官，此前自2012年10月起擔任聯席首席執行官，自2007年起擔任董事會（“董事會”）成員，自2012年10月起擔任董事會主席。陶先生自2004年1月起還擔任私人投資集團太平洋之星資本管理有限責任公司（“太平洋之星資本”）的董事長兼首席投資官。在創立太平洋之星資本之前，陶先生是單家族投資辦公室FALA Capital Group的合夥人，負責運營公司以外的全球流動性投資。陶先生自2014年4月起擔任滙彩娛樂有限公司（香港聯交所股份代號：1180）的董事。滙彩娛樂是一家在香港證券交易所上市的公司，從事賭場服務以及電子遊戲系統的開發、供應和銷售。陶先生曾在 2010 年 5 月至 2011 年 3 月期間擔任 Playboy Enterprises, Inc. 的董事。陶先生畢業於紐約大學斯特恩商學院。


目錄			i

非僱員董事

Theodore P. Botts 自 2007 年起擔任我們的董事會成員。自2001年4月以來，博茨先生一直擔任私營企業融資諮詢公司肯辛頓蓋特資本有限責任公司的總裁。此前，博茨先生曾在2007年7月至2008年9月期間擔任電影娛樂公司StereoVision Entertainment, Inc. 的首席財務官。2000 年之前，博茨先生曾在倫敦和紐約的瑞銀集團和高盛擔任高管職務。從2002年起，博茨先生還擔任INTAC International, Inc.的董事會成員和審計委員會主席，直到該公司於2006年與Remark的前身合併。2012年至2018年，博茨先生曾擔任Crystal Peak Minerals（CPMMF）的董事會成員兼薪酬和審計委員會主席。博茨先生目前是Essentia Analytics的董事會成員，Essentia Analytics是一傢俬人控股的英國公司，為活躍的投資組合經理開發和提供行為分析。從2003年到2012年，他擔任REACH Prep的董事會成員和發展主管。REACH Prep是一家為費爾菲爾德縣和威徹斯特縣的貧困非裔美國人和拉丁裔兒童的教育需求提供服務的非營利組織。Botts先生以最高榮譽畢業於威廉姆斯學院，並獲得了紐約大學斯特恩商學院的工商管理碩士學位。

佈雷特·拉特納自 2017 年 3 月起擔任我們的董事會成員。拉特納先生是好萊塢最成功的電影製片人之一。他的電影的全球票房收入已超過20億美元。他曾擔任金球獎得主、奧斯卡獎得主萊昂納多·迪卡普里奧等電影的執行製片人，由萊昂納多·迪卡普里奧主演，金球獎提名的福克斯電視劇《越獄》的執行製片人和導演，以及根據他的熱門電影改編的電視連續劇《尖峯時刻》的執行製片人。2013年，拉特納先生與他的商業夥伴詹姆斯·帕克一起成立了電影金融和媒體公司RatPac Entertainment。自成立以來，RatPac Entertainment已共同資助了63部在影院上映的電影，全球票房收入超過116億美元。2017 年，他在好萊塢星光大道上獲得了一顆夢寐以求的明星。拉特納先生擁有紐約大學蒂施藝術學院的美術學士學位。他目前正在哈佛大學商學院研究生課程學習。

丹尼爾·斯坦自 2017 年 3 月起擔任我們的董事會成員。丹尼爾·斯坦目前是Crossix Analytics（隸屬於Veeva Systems）的合作伙伴關係高級副總裁，負責監督所有媒體、支持和產品合作伙伴關係。自2012年以來，他曾在醫療保健、分析和數據公司Crossix Solutions, Inc. 擔任分析服務和產品戰略高級副總裁，負責推動包括數字和電視解決方案在內的跨Crossix產品套件的創新。在加入Crossix之前，斯坦因先生在廣告公司Digitas和Digitas Health工作了八年，在那裏他領導了紐約的戰略與分析小組。在Digitas Health，他組建了一支專注於利用分析來幫助以製藥和健康為重點的客户優化其營銷計劃和合作夥伴關係的團隊。Stein先生擁有超過20年的媒體、營銷、醫療保健和機構經驗，專注於產品、營銷和創新。此前，他曾在Scholastic工作，在那裏他制定了互動和直接營銷計劃以支持教師和家長，並在普華永道會計師事務所獲得了額外的醫療保健經驗，在那裏他為大型公司設計和建立了全面的健康和福利系統。Stein 先生畢業於賓夕法尼亞大學，獲得經濟學學士學位。在過去五年中，他沒有在任何其他董事會或委員會任職。

徐伊麗莎白博士自 2020 年起擔任我們的董事會成員。她是私人領導力教育公司A2C Leadershard Group, Inc. 的首席執行官，也是Be the Change Foundation的主席，Be the Change Foundation是一家公共非營利組織，一直在幫助K-12學生和在職專業人士建立領導技能。徐博士被評為2020年50大多元化領袖之一，2015年被評為硅谷有影響力的女性之一，被評為高管年度女性，並獲得了來自不同組織頒發的10多個其他獎項。徐博士是一位國際轉型技術領導者和高級業務主管，擁有超過20年的經驗，包括通過在多個業務中應用人工智能、物聯網和其他企業技術實現數字化轉型。她曾在斯坦福大學擔任講師多年，目前在麻省理工學院斯隆管理學院擔任創新和創業顧問，也是國際科技界女性顧問委員會的成員。從2018年到2019年，徐博士在總部位於泰國的Charoen Pokphand Group（CP Group）擔任集團首席技術官，該集團是全球最大的企業集團之一，在那裏她推動了公司的技術戰略和進步，並監督了公司各行業200多家子公司的員工再培訓。在此期間，她還擔任過CP Group在泰國和美國的子公司的首席執行官，負責CP Group的研發工作。從 2014 年到 2017 年，徐博士擔任過多個領導職務，包括擔任信息技術服務管理領域的全球領導者 BMC Software, Inc. 的首席技術官。在 BMC，她負責公司的中央技術組織和數字服務管理業務部門工程組織。

董事資格

董事會由各自領域的多元化領導者組成。一些現任董事擁有大型國內和國際公司的高級領導經驗。在這些職位上，他們在核心管理技能方面積累了經驗，例如戰略和財務規劃、上市公司財務報告、合規、風險管理和領導力發展。我們的一些董事還具有在其他上市公司的董事會和董事會委員會任職的經驗，並且瞭解公司治理實踐和趨勢，從而瞭解不同的業務流程、挑戰和戰略。其他董事有在私人投資和諮詢公司擔任負責人的經驗，這為董事會帶來了財務專業知識和獨特的視角。我們的董事還擁有其他經驗，使他們成為有價值的成員，例如管理科技和媒體公司的經驗，或者在國際市場開發和尋求投資或商業機會的經驗，這為Remark面臨的戰略和運營問題提供了見解。

提名和治理委員會認為，上述特質，加上下文所述董事的領導技能和其他經驗，為我們提供了指導我們的戰略和監督其執行所需的各種視角和判斷力。

陶啟成

•自 2012 年 12 月起擔任我們的首席執行官期間有關 Remark 的知識和經驗

•曾任太平洋之星資本首席投資官和美中和美臺商業理事會前成員，擁有全球金融行業和投資經驗以及對亞洲市場的廣泛瞭解

•曾擔任 Playboy Enterprises, Inc. 董事會的外部經歷

Theodore P. Botts

•作為肯辛頓蓋特資本有限責任公司總裁，擁有全球財務諮詢經驗和對科技領域的廣泛瞭解

•擔任INTAC International董事兼審計委員會主席的外部董事會經歷

•在瑞銀集團和高盛擔任高管的全球金融行業經驗

佈雷特·拉特納

•在娛樂行業擁有豐富的經驗，包括共同創立和運營一家成功的電影、金融和媒體公司

丹尼爾·斯坦

•運營經驗：利用與頂級數字、電視和媒體公司的合作伙伴關係，領導分析公司的數據貨幣化工作

•監督Crossix的所有產品戰略，Crossix是一家目前專注於醫療保健領域的領先科技公司

•擁有 20 多年的媒體、營銷和代理經驗，專注於創新

徐伊麗莎白

•曾擔任 CP Group 前集團首席技術官和 CP R&D 泰國和美國公司首席執行官的高級管理經驗

•科技企業在運營和治理職位方面的全球業務經驗

•哈佛商學院認證董事會成員

家庭關係

我們的執行官和董事之間沒有家庭關係。

第 16 (a) 節（實益所有權申報合規）

根據《交易法》第16（a）條，我們的董事、執行官和持有超過10％普通股的持有人必須向美國證券交易委員會提交所有權初步報告和所有權變更報告，根據美國證券交易委員會的規定，他們必須向我們提供所有提交的§16（a）表格的副本。

違法行為第 16 (a) 節報告。據我們所知，僅根據我們對提供給我們的表格副本的審查，我們認為我們的董事、執行官和10％以上普通股的持有人在2022年遵守了所有§16（a）申報要求。

商業行為與道德守則

我們通過了《商業行為和道德準則》（“道德準則”），適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事。《道德守則》的副本已在我們的網站 ir.remarkholdings.com/corporate-governance 上公開發布. 《道德守則》的修正案或對根據適用的美國證券交易委員會規則要求披露的《道德守則》條款的任何豁免也將在我們的網站上披露。

審計委員會

我們董事會的審計委員會由Botts和Stein先生以及徐博士組成，根據適用的納斯達克上市標準，他們都是獨立的。Botts先生擔任審計委員會主席。

董事會認定，根據《交易法》的定義，博茨先生符合 “審計委員會財務專家” 的資格。董事會根據包括金融專業人員經歷在內的多種因素對博茨先生的知識和經驗水平進行了定性評估。

項目 11。高管薪酬

薪酬摘要表

下表列出了我們的指定執行官（“NEO”）賺取的工資金額（上述年份中唯一的薪酬形式）：


		工資		總計
陶啟成	2022	$	282,700	$	282,700
	2021	350,000		350,000

2022 年，我們的 NEO 選擇將部分工資推遲到以後的某個時期。

僱傭協議

陶先生是 “隨意” 的員工，我們與他沒有僱傭協議。

財年末傑出股票獎

下表列出了截至2022年12月31日我們的NEO未行使的購買普通股期權的信息（截至2022年12月31日，我們的NEO的所有股票獎勵均已歸屬）：


	期權獎勵
姓名	可行使的未行使期權標的證券數量	期權行使價		期權到期日期
陶啟成	130,000	$	78.10	01/19/2028
	18,000	19.90		06/20/2027
	150,000	40.40		11/09/2026
	35,000	41.00		08/18/2025
	65,000	42.90		07/28/2025
	44,275	63.00		02/17/2024

股權激勵計劃

我們已根據2010年6月15日通過的2010年股權激勵計劃、2014年2月17日通過並於2014年12月23日和2016年1月11日修訂的2014年激勵計劃、2018年1月19日通過的2017年激勵計劃以及2022年7月5日通過的2022年激勵計劃授予了股票期權和限制性股票。我們向接受者授予的股票期權或股票數量通常取決於他們在備註中的特定位置以及他們對董事會制定的某些績效指標的實現情況。薪酬委員會必須批准所有補助金。

董事薪酬

薪酬委員會定期向我們的非僱員董事發放基於股權的薪酬。在截至2022年12月31日的年度中，非僱員董事沒有獲得任何獎項。截至2022年12月31日，每位非僱員董事不擁有未歸屬的限制性股票和購買普通股的期權，如下表所示：


			行使未償還股票期權後可發行的普通股數量
西奧多·博茨			47,785
佈雷特·拉特納			35,000
丹尼爾·斯坦			30,000
徐伊麗莎白			15,000

項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事宜

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至2023年4月28日有關我們普通股實益所有權的信息，具體如下：

•我們已知實益擁有超過5％的已發行普通股的每個人或關聯人羣；

•我們的每位董事和指定執行官（“NEO”）；以及

•我們所有的董事和執行官作為一個整體。

實益擁有的普通股的數量和百分比是根據美國證券交易委員會關於確定證券實益所有權的規定報告的。美國證券交易委員會規則：

•如果某人擁有或共享投票權，包括投票權或指導證券投票權，或者該人擁有或共享投資權，包括處置或指導證券處置的權力，則將其視為證券的 “受益所有人”；

•將某人視為該人有權在60天內獲得實益所有權的任何證券的受益所有人，而就計算該人的所有權百分比而言，可以以這種方式收購的證券被視為未償還的證券，但不是為了計算任何其他人的所有權百分比；以及

•可以將多個人視為同一證券的受益所有人，並可能將一個人視為該人沒有經濟利益的證券的受益所有人。

除非腳註中另有説明，否則據我們所知，上市的每位受益所有人對指定的普通股擁有唯一的投票權和投資權。與我們的5％受益所有者有關的信息基於我們從此類持有人那裏收到的信息。實益所有權的百分比基於截至2023年4月28日的13,633,992股已發行普通股。

除非下文另有説明，否則下表所列人員的地址為：

c/o Remark 控股有限公司

南商業街 800 號

內華達州拉斯維加斯 89106


	普通股數量	已發行普通股的百分比
已知實益擁有超過 5% 的人
勞倫斯·羅森 1	709,487	5.2	%
Digipac L 2	524,631	3.8	%
導演和近地天體
陶啟成 3	1,020,062	7.2	%
西奧多·博茨 4	51,917	*
佈雷特·拉特納 5	35,000	*
丹尼爾·斯坦 5	30,000	*
徐伊麗莎白 5	15,000	*
所有執行官和董事為一個小組（5 人） 6	1,151,979	8.1	%

* 表示持有的少於已發行股票的1％。

1.由普通股組成。羅森先生的地址是 1578 蘇塞克斯收費公路（5 號樓），新澤西州倫道夫 07869。該披露基於羅森先生於2023年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中包含的信息。

2.由普通股組成。陶先生作為Digipac, LLC（“Digipac”）的經理和成員，可能被視為實益擁有Digipac實益擁有的普通股。陶先生不擁有此類股份的實益所有權，除非他在這些股份中的金錢權益。Digipac 的地址是內華達州拉斯維加斯休斯中心大道一號 1601 單元 89169。

3.包括（i）陶先生持有的23,474股普通股，（ii）陶先生行使期權時可發行的442,275股普通股，（iii）Digipac持有的524,631股普通股，（iv）太平洋之星資本持有的27,500股普通股和（v）太平洋之星HSW LLC（“太平洋之星HSW”）持有的2,182股普通股。陶先生作為Digipac的經理和成員，太平洋之星資本的首席投資官兼唯一所有者以及太平洋之星HSW的控制人，可能被視為實益擁有Digipac、太平洋之星資本和太平洋之星HSW實益擁有的普通股。陶先生否認對Digipac和Pacific Star HSW實益擁有的普通股的實益所有權，除非他在普通股中的金錢權益。

4.包括行使期權時可發行的47,785股普通股。

5.由行使期權時可發行的普通股組成。

6.由581,919股普通股和570,060股普通股組成，可在行使期權時發行。

根據股權補償計劃獲準發行的證券

我們參照標題為的小節，納入了有關根據股權薪酬計劃獲準發行的證券的必要信息根據股權補償計劃獲準發行的證券在原始申請的第三部分第12項中。

項目 13。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性

某些關係和相關交易

所有關聯方交易都必須經過審計委員會的審查和批准。此類政策和程序載於審計委員會章程。

截至2022年12月31日，我們的首席執行官兼董事長陶啟成已代表公司預付了某些費用，總額約為110萬美元，截至2023年4月28日，該金額仍未支付。

導演獨立性

董事會已確定，根據美國證券交易委員會和納斯達克規則，我們所有現任非僱員董事都是獨立的。董事會還確定，根據美國證券交易委員會和納斯達克規則，在審計委員會、提名和治理委員會以及薪酬委員會任職的所有董事都是獨立的。

項目 14。首席會計師費用和服務

審計委員會政策與程序

審計委員會必須預先批准所有審計服務，並允許我們的獨立審計師為我們提供非審計服務（包括費用和條款），但《交易法》第10A（i）（1）（B）條所述的非審計服務有最低限度的例外情況，但這些例外情況應在審計完成之前得到董事會的批准。每年，在提交上一年的10-K表年度報告之前，審計委員會都會批准獨立審計師對我們的財務報表進行審計，包括相關費用。在本財政年度初，審計委員會將評估獨立審計師的其他已知潛在活動，包括擬議開展的工作範圍和擬議的費用，並批准或拒絕每項服務，同時考慮適用法律是否允許這些服務以及每項非審計服務對獨立審計師獨立於管理層的可能影響。在隨後的每次此類會議上，審計員和管理層可以提出後續服務以供批准。通常，這些是年初不為人知的服務，例如收購的盡職調查。

賓夕法尼亞州温伯格公司（“温伯格”）的每項新合約均事先獲得董事會的批准，這些合約均未利用《交易法》第10A（i）（1）（B）條中包含的預先批准的微不足道的例外情況。

2022 財年和 2021 財年的計費

下表按費用類型列出了與温伯格向我們提供的服務相關的總費用（以千計）：


	截至12月31日的年度
	2022		2021
審計	$	289	$	330
所有其他	21		38
總計	$	310	$	368

2022 年在所有其他類別中計費的費用主要代表與編制三份註冊聲明和相關修正案相關的工作，而在 2021 年，此類類別中計費的費用主要代表與編制兩份註冊聲明和相關修正案相關的工作。

第四部分

項目 15。附錄和財務報表附表

以下文件作為該表格 10-K 的一部分提交：

合併財務報表

在原始申報的第二部分第8項中，我們包括了合併財務報表、其附註和獨立註冊會計師事務所的報告。

財務報表附表

我們省略了適用的美國證券交易委員會會計法規要求的時間表，因為這些附表要麼不是相關指示所要求的，要麼不適用，要麼我們在財務報表或其附註中提供了所需的信息。

展品

我們在所附的附錄索引中描述了作為本修正案的一部分提交或以引用方式納入本修正案的證物。

展覽索引

在此合併
通過引用

展品編號

描述

文檔

已歸檔於

展品編號

3.1

經修訂和重述的公司註冊證書

8-K

12/30/2014

3.1

3.2

經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書

8-K

01/12/2016

3.1

3.3

經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書

8-K

06/08/2016

3.1

在此合併
通過引用

展品編號

描述

文檔

已歸檔於

展品編號

3.4

經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書

8-K

04/11/2017

3.1

3.5

經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書

8-K

07/09/2021

3.1

3.6

經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書

8-K

12/21/2022

3.1

3.7

經修訂和重述的章程

8-K

02/13/2015

3.1

4.1

Remark Media, Inc.（n/k/a Remark Holdings, Inc.）的普通股證書樣本

10-K

03/23/2012

4.1

4.2

CBG 收購權證的形式

8-K

09/26/2016

4.1

4.3

Remark Holdings, Inc.與Aspire Capital Fund, LLC簽訂的註冊權協議，日期為2020年3月3日。

8-K

03/04/2020

4.1

4.4

CBG 和解令

8-K

09/07/2021

4.1

4.5

投資者認股權證。

8-K

09/30/2021

4.1

4.6

財務顧問認股權證的形式。

8-K

09/30/2021

4.2

4.7

註冊人證券的描述

10-K

03/31/2021

4.4

4.8

次級可轉換債券，日期為2022年10月6日

8-K

10/11/2022

4.1

4.9

Remark Holdings, Inc. 和 Ionic Ventures, LLC 於 2022 年 11 月 7 日修訂和重報了次級可轉換債券。

10-K

04/17/2023

4.9

4.10

Remark Holdings, Inc.和Ionic Ventures, LLC之間的次級可轉換債券形式，日期為2023年3月14日。

8-K

03/16/2023

4.1

10.1 1

2010 年股權激勵計劃

8-K

06/21/2010

10.34

10.2 1

2014 年激勵計劃，已於 2016 年 1 月 11 日修訂

8-K

01/12/2016

10.1

10.3 1

2017 年激勵計劃

8-K

01/24/2018

10.1

10.4 1

2022 年激勵計劃

10-Q

11/14/2022

10.1

10.5

Remark Holdings, Inc.與Aspire Capital Fund, LLC簽訂的截至2020年3月3日的普通股購買協議。

8-K

03/04/2020

10.1

10.6

Remark Holdings, Inc.與Aspire Capital Fund, LLC對普通股購買協議的第一修正案於2020年4月9日生效。

8-K

04/14/2020

10.1

10.7

Remark Holdings, Inc. 和 SVBooth Investments III 於 2020 年 12 月 30 日簽發的

8-K

01/06/2021

10.1

10.8

2021年8月5日對Remark Holdings, Inc.和SV Booth Investments III LLC之間的2020年12月30日期票的第1號修正案。

8-K

08/10/2021

10.1

在此合併
通過引用

展品編號

描述

文檔

已歸檔於

展品編號

10.9

由其聯合官方清算人行事的 Remark Holdings, Inc.、KanKan Limited、China Branding Group Limited（正式清算中）之間的和解協議和共同發佈日期為2021年8月31日。

8-K

09/07/2021

10.1

10.10

Remark Holdings, Inc. 與簽署該協議的買方簽訂的日期為2021年9月27日的證券購買協議。

8-K

09/30/2021

10.1

10.11

Remark Holdings, Inc. 與簽署該協議的買方簽訂的註冊權協議，日期為2021年9月27日。

8-K

09/30/2021

10.2

10.12

Remark Holdings, Inc.與Alliance Global Partners於2021年9月27日簽訂的財務顧問協議。

8-K

09/30/2021

10.3

10.13

日期為2021年12月3日的優先擔保貸款協議表格。

8-K

12/07/2021

10.1

10.14

優先擔保貸款協議第一修正案的日期為2022年8月3日。

8-K

08/08/2022

10.1

10.15

Remark Holdings, Inc. 和 Ionic Ventures, LLC 之間的債券購買協議日期為 2022 年 10 月 6 日。

8-K

10/11/2022

10.1

10.16

Remark Holdings, Inc.與Ionic Ventures, LLC之間的債券購買協議第1號修正案，日期為2022年10月6日。

S-1

11/07/2022

10.2

10.17

Remark Holdings, Inc. 和 Ionic Ventures, LLC 之間的收購協議日期為 2022 年 10 月 6 日。

8-K

10/11/2022

10.2

10.18

Remark Holdings, Inc. 和 Ionic Ventures, LLC 之間的註冊權協議，日期為 2022 年 10 月 6 日。

8-K

10/11/2022

10.3

10.19

截至2022年10月6日，其某些子公司Remark Holdings, Inc. 與Mudrick Capital Management, LP之間的臨時豁免和同意協議。

8-K

10/11/2022

10.4

10.20

截至2022年10月6日，Ionic Ventures, LLC、Mudrick Capital Management、LP和Remark Holdings, Inc.之間的從屬協議和債權人間協議

8-K

10/11/2022

10.5

10.21

截至2023年1月5日，Remark Holdings, Inc.與Ionic Ventures, LLC簽訂的信函協議。

8-K

01/11/2023

10.1

10.22

Remark Holdings, Inc.與Ionic Ventures, LLC簽訂的債券購買協議的日期為2023年3月14日。

8-K

03/16/2023

10.1

10.23

Remark Holdings, Inc. 與 Ionic Ventures, LLC 簽訂的註冊權協議，日期為 2023 年 3 月 14 日。

8-K

03/16/2023

10.1

10.24

注意：截至2023年3月14日，其某些子公司Remark Holdings, Inc. 與Mudrick Capital Management, LP簽訂的購買協議，日期為2023年3月14日。

8-K

03/16/2023

10.1

21.1

子公司名單

10-K

04/17/2023

21.1

23.1

Weinberg & Company 的同意

10-K

04/17/2023

23.1

在此合併
通過引用

展品編號

描述

文檔

已歸檔於

展品編號

31.1

根據2002年《薩班斯·奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證。

31.2

根據2002年《薩班斯·奧克斯利法案》第302條對首席財務官進行認證。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

備註控股有限公司

日期：

2023年5月1日

來自：

/s/ 陶啟成

陶啟成

首席執行官兼董事長

(首席執行官、首席財務官和首席會計官)