美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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附表 14A 信息
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根據第 14 (a) 條發表的委託書
1934 年證券交易法
(修正號)
由註冊人提交 |
☒ |
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由註冊人以外的一方提交 |
☐ |
選中相應的複選框:
☐ |
初步委託書 |
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☐ |
機密,僅供委員會使用(第 14a 條允許)-6(e)(2)) |
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☒ |
最終委託書 |
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☐ |
權威附加材料 |
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☐ |
根據 §240.14a 徵集材料-12 |
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(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人)
申請費的支付(勾選所有適用的複選框):
☒ |
無需付費。 |
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☐ |
事先用初步材料支付的費用。 |
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☐ |
費用按照《交易法》第 14a 條第 25 (b) 項要求的附錄表格計算-6(i) (1) 和 0-11. |
目錄
2023年年度股東大會通知
親愛的 Fortinet 股東:
特此通知,特拉華州的一家公司Fortinet, Inc.(“Fortinet”、“我們” 或 “我們的”)的2023年年度股東大會(“2023年年會”)將於太平洋時間2023年6月16日星期五上午10點以虛擬方式舉行-只有格式,用於以下目的:
1. 選舉隨附的委託書中列出的八名董事擔任一名董事-年任期將在Fortinet的2024年年度股東大會上屆滿,直到他們各自的繼任者正式當選並獲得資格。
2. 批准任命德勤會計師事務所為Fortinet的獨立註冊會計師事務所,任期為截至2023年12月31日的財年。
3. 批准指定執行官薪酬的諮詢投票。
4. 就未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票。
5. 通過對Fortinet經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,以取消絕大多數投票要求,並進行某些其他修改。
6. 通過對Fortinet經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,允許Fortinet免除官員因某些違反謹慎義務的行為而承擔的個人責任。
7. 處理此類其他業務提案,前提是在會議之前正確提出。
我們認為,虛擬股東大會通過增加來自世界各地的股東出席和參與,可以更好地接觸到可能想參加的人,因此我們選擇了虛擬股東大會,而不是進入-人會議。這種方法還降低了成本,符合我們更廣泛的可持續發展目標。
本通知所附的委託書更全面地描述了上述業務項目。就上述業務項目採取的任何行動都可以在上文規定的時間和日期在2023年年會上考慮,也可以在2023年年會可以適當休會或推遲的任何時間和日期考慮。只有在2023年4月17日營業結束時登記在冊的股東才有權獲得2023年年會的通知和投票。
我們已選擇通過互聯網提供對我們代理材料的訪問權限。因此,2023年4月17日營業結束時的登記股東將收到代理材料互聯網可用性通知,並可以在2023年年會以及根據2023年年會延期或休會的任何會議上投票。我們預計將在2023年5月3日左右郵寄代理材料互聯網可用性通知。
目錄
你的投票非常重要。無論您是否計劃參加 2023 年年會,我們都鼓勵您閲讀委託聲明並按照《代理材料互聯網可用性通知》中的指示進行投票,或者儘快通過互聯網或電話進行投票。或者,您可以按照代理材料互聯網可用性通知中概述的程序索取代理材料的紙質副本,其中包括通過郵件提交投票的代理卡。有關如何對股票進行投票的具體説明,請參閲標題為 “關於2023年年會和程序事項的問答” 的部分以及《代理材料互聯網可用性通知》的説明。
感謝您一直以來對 Fortinet 的支持。
根據董事會的命令, |
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謝健先生 |
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首席執行官兼董事會主席 |
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加利福尼亞州桑尼韋爾 |
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五月 1, 2023 |
目錄
委託聲明
適用於 2023 年年度股東大會
目錄
頁面 |
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代理摘要 |
1 |
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關於2023年年會和程序事項的問答 |
6 |
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我為什麼會收到這些材料? |
6 |
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為什麼我在郵件中收到一條長達一頁的通知,內容涉及代理材料的互聯網可用性,而不是全套代理材料? |
6 |
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我怎樣才能以電子方式訪問代理材料? |
6 |
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我可以參加 2023 年年會嗎? |
7 |
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我該如何在 2023 年年會上提問? |
7 |
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誰有權在2023年年會上投票? |
7 |
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作為登記在冊的股東持有股票和作為實益所有者持有股票有什麼區別? |
8 |
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如何在不參加 2023 年年會的情況下對我的股票進行投票? |
8 |
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在2023年年會上,必須有多少股出席或派代表才能開展業務? |
9 |
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2023年年會將對哪些提案進行表決? |
9 |
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批准每項提案的投票要求是什麼? |
9 |
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如果多數投票修正案(提案五)或官員開除罪行修正案(提案六)中只有一項獲得通過,或者兩者都獲得通過,會發生什麼? |
10 |
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選票是如何計算的? |
10 |
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董事會如何建議我投票? |
10 |
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如果在2023年年會上提出其他事項會怎樣? |
11 |
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我可以更改我的投票嗎? |
11 |
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如果我收到多套投票材料,我該怎麼辦? |
11 |
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我的投票是保密的嗎? |
11 |
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誰將擔任選舉監察員? |
11 |
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我在哪裏可以找到 2023 年年會的投票結果? |
11 |
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誰將承擔2023年年會徵集選票的費用? |
12 |
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提出行動供明年年度股東大會審議或提名個人擔任董事的截止日期是什麼時候? |
12 |
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如何獲得一套單獨的代理材料或 2022 年年度報告? |
13 |
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提案一 — 選舉董事 |
14 |
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普通的 |
14 |
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被提名人 |
14 |
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有關董事會和董事提名人的信息 |
15 |
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總監的專業知識和經驗 |
18 |
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董事會多元化矩陣 |
18 |
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董事任期和年齡分佈 |
19 |
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董事會評估 |
19 |
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提案二——批准獨立註冊會計師事務所的任命 |
21 |
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普通的 |
21 |
|
主要會計費用和服務 |
21 |
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審計和非審計服務的批准 |
21 |
i
目錄
頁面 |
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提案三 — 批准指定執行官薪酬的諮詢投票 |
22 |
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提案四 — 就未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢性投票 |
23 |
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提案五 — 通過對現行證書的修正案,以取消絕大多數投票要求並進行某些其他修改 |
24 |
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提案六 — 通過對現行證書的修正案,允許免除官員因某些違反謹慎義務的行為而承擔個人責任 |
26 |
|
企業社會責任 |
28 |
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環境 |
28 |
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社交 |
29 |
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治理 |
29 |
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公司治理 |
31 |
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公司治理指導方針 |
31 |
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商業行為與道德守則 |
31 |
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人力資本管理 |
31 |
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董事選舉的多數投票標準和董事辭職政策 |
32 |
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導演獨立性 |
32 |
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董事會會議和委員會 |
32 |
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人力資源委員會互鎖和內部參與 |
34 |
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反套期保值和反質押政策 |
34 |
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董事會領導結構 |
34 |
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董事會在風險監督中的作用 |
35 |
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網絡安全風險監督 |
36 |
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管理層繼任計劃 |
37 |
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監督公司戰略 |
37 |
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推薦董事會選舉候選人的流程 |
38 |
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代理訪問 |
39 |
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董事會出席年度股東大會 |
39 |
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聯繫董事會 |
39 |
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執行官員 |
40 |
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高管薪酬 |
41 |
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薪酬討論與分析 |
41 |
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我們薪酬計劃的要素 |
42 |
|
確定2022年高管薪酬要素的金額 |
44 |
|
人力資源委員會報告 |
48 |
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2022 年薪酬摘要表 |
48 |
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2022 年基於計劃的獎勵撥款表 |
49 |
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2022 財年年終表傑出股票獎項 |
50 |
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2022 年期權行使和股票既得表 |
51 |
|
終止或控制權變更後的潛在付款 |
51 |
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薪酬與績效 |
54 |
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首席執行官薪酬比率披露 |
58 |
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董事薪酬 |
59 |
|
股權補償計劃信息 |
62 |
ii
目錄
頁面 |
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某些關係和相關交易 |
63 |
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關聯人交易 |
63 |
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對關聯人交易的審查 |
63 |
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違法行為第 16 (A) 條報告 |
64 |
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證券的所有權 |
65 |
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審計委員會報告 |
67 |
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其他事項 |
68 |
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附錄 A — 多數表決修正案 |
A-1 |
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附錄 B — 軍官免責修正案 |
B-1 |
前瞻性陳述
本委託書包括轉發-看着聲明。這些陳述不是歷史事實,而是基於當前對我們行業的預期、估計和預測、管理層的信念以及管理層做出的某些假設,其中許多假設本質上是不確定的,是我們無法控制的。因此,我們提醒你,任何這樣的前鋒-看着報表不能保證未來的業績,受難以預測的風險、假設、估計和不確定性的影響。有關可能影響我們未來業績和財務狀況的一些風險和重要因素的討論,請參閲我們的表10年度報告中的 “風險因素”-K截至2022年12月31日的財年。
iii
目錄
委託聲明
適用於 2023 年年度股東大會
代理摘要
本摘要重點介紹了本年會委託書(本 “委託書”)中其他地方包含的信息。本摘要並未包含您應考慮的所有信息,在投票之前,您應仔細閲讀整份委託書。本委託聲明中對我們網站的引用無意用作超鏈接,我們網站上包含的信息也無意納入本委託聲明。在本委託聲明中,我們將Fortinet, Inc.稱為 “Fortinet”、“我們” 或 “我們的”。
財務和業務亮點
以下列表重點介紹了我們 2022 年的財務亮點。
• 2022年的總收入為44.2億美元,與2021年的33.4億美元相比增長了32%。
• 2022年的產品收入為17.8億美元,與2021年的12.6億美元相比增長了42%。
• 2022年的服務收入為26.4億美元,與2021年的20.9億美元相比增長了26%。
• 2022年的總毛利為33.3億美元,與2021年的25.6億美元相比增長了30%。
• 2022年的營業收入為9.696億美元,與2021年的6.504億美元相比增長了49%。
• 2022年,來自經營活動的現金流為17.3億美元,與2021年相比增加了2.309億美元,增長了15%。
企業社會責任亮點
我們致力於履行企業社會責任(“CSR”)和負責任的環境、社會和治理(“ESG”)實踐。以下列表包括我們在2022年的一些企業社會責任和ESG亮點,本委託書中對此進行了進一步討論。
• 我們正式簽約了《科學》基於2022 年 9 月的目標倡議承諾。
• 我們已經聘請了一家諮詢公司來測量我們的 Scope 3 排放量。
• 我們實施了環境管理系統平臺來跟蹤我們的能源、水和廢物影響,併為最大的公司參與了 ISO14001 認證流程-擁有倉庫位於加利福尼亞州聯合市。
• 董事會由具有不同背景和經驗的董事組成。超過 50% 的董事自己-報告種族多樣性和 25% 的自我-報告性別多樣性。
• 董事會社會責任委員會(“社會責任委員會”)幫助確保企業社會責任是我們的重中之重,並得到最高層的審查和支持。
• 我們公開發布了 2022 年可持續發展報告,詳細介紹了我們在可持續發展問題上的進展。
• 2022 年,我們入選道瓊斯可持續發展世界和北美指數,躋身軟件行業頂級可持續發展公司之列。
1
目錄
治理和董事會要點
我們致力於良好的公司治理,這加強了董事會的問責制並促進了長期發展-術語我們股東的利益。以下列表重點介紹了我們的獨立董事會和領導層慣例,正如本委託書中進一步討論的那樣。
• 我們的大多數董事是獨立的(八位現任董事中有六位)。
• 我們的首席獨立董事每年選舉一次,與董事會主席分開任職和運作。
• 董事會的所有委員會均由獨立董事組成,社會責任委員會除外。
• 董事會專注於增強多元化、公平和包容性。管理層經常向董事會人力資源委員會介紹多元化、公平和包容性舉措的進展情況。
• 社會責任委員會負責監督我們與 ESG 實踐相關的企業社會責任(“CSR”)戰略、舉措和執行。
• 董事會專注於廣泛的風險監督實踐,包括企業社會責任、網絡安全、數據隱私、法律和監管事務以及其他關鍵不斷變化的領域。
• 董事會定期審查我們的治理實踐。多年來,隨着我們作為上市公司的成熟,董事會主動調整了我們的公司治理慣例,例如從由三人組成的董事會進行了調整-年每位導演的任期錯開,改為一個-年條款。
• 根據股東在我們的2022年年度股東大會(“2022年年會”)上對絕大多數投票的反饋,董事會建議我們的股東通過對我們目前經修訂和重述的公司註冊證書(“當前證書”)的修正案(“多數投票修正案”),以取消我們當前證書中的絕大多數投票要求。董事會還批准了經修訂和重述的章程(“重述章程”),該章程的生效取決於多數投票修正案在我們的股東通過後向特拉華州國務卿提交,以取消我們當前修訂和重述的章程(“現行章程”)中的絕大多數投票要求。有關該提案的信息可以在標題為 “提案四——通過現行證書修正案以取消絕大多數投票要求” 的部分中找到。
• 獨立董事定期舉行執行會議。
• 我們的董事彼此之間保持開放的溝通和牢固的工作關係,並可以定期與管理層接觸。
• 董事會每年組織一次強勁的董事會和委員會自我管理-評估進程。
• 董事會有相關-派對董事直接或間接參與我們業務活動的交易標準。
• 我們的非-員工根據我們的《非股票所有權準則》,董事必須持有我們的普通股-員工導演們。
2
目錄
股東參與度
董事會和我們的執行管理團隊致力於積極與股東接觸,並與股東保持定期對話。我們通過總部會議、投資者會議、路演和視頻會議與現有股東和潛在股東會面。這些會議使股東有機會就我們的財務業績、公司治理、高管薪酬、環境和可持續發展問題以及企業責任舉措提供反饋。董事會成員以及我們的執行管理和投資者關係團隊參加與股東的會議。2022 年,我們與大約 145 名股東進行了討論,約佔我們機構股票總數的 48%。
我們與股東互動的關鍵主題以及我們採取的應對行動包括:
主題 |
我們聽到了什麼 |
我們是如何迴應的 |
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高管薪酬 |
根據我們的長期規定,股東優先高管將獲得績效股票單位(“PSU”)-術語激勵性薪酬計劃。 |
2023 年,我們推出了具有性能指標和四項指標的 PSU-年根據我們的長期規定,高級管理團隊的歸屬期限-術語激勵性薪酬計劃。 |
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對於2023年的高級管理補助金,為長期補助金的50%-術語激勵性薪酬計劃由 PSU 組成,剩下的就是時間基於限制性庫存單位。 |
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ESG 和可持續發展 |
股東們對我們在ESG和可持續發展問題上的進展感到滿意,包括我們為與氣候工作隊保持一致所做的努力相關財務披露(“TCFD”)、基於科學的目標倡議(“sBTi”)和可持續發展會計準則委員會框架以及我們對平等就業機會的披露-1數據。 |
2021年,根據SbTi方法,我們公開承諾到2030年實現範圍1和範圍2的淨零排放,並承諾增加我們的氣候披露。 2022 年,我們與 TCFD 的建議保持一致,參與了碳披露項目報告,以提高我們環境披露的透明度。我們簽署了 SbTi 承諾書。 |
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股東建議我們繼續加強ESG和可持續發展披露。 |
我們繼續減少產品的環境足跡。2022 年,我們發佈了 FortiGate 1000F,它的功耗比競爭產品低 80%,並開始使用 100% 生物技術-可降解包裝不足-結束FortiGate 模型。 |
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我們公開發布了 2022 年可持續發展報告。 |
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董事的董事會外部承諾 |
一些股東提到,一位董事沒有遵守股東的 “超額接管” 政策。 |
2022 年 5 月,該董事辭去了一個董事會職務。 |
3
目錄
提案一 |
董事會 |
|
董事選舉 |
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我們要求股東選出八名董事競選一名董事-年任期將在Fortinet的2024年年度股東大會(“2024年年會”)屆滿,直到該董事的繼任者正式當選並獲得資格,或者直到該董事提前去世、辭職、取消資格或被免職。下表列出了有關我們的八名候選人蔘選的信息。所有被提名人目前均擔任董事。有關我們的董事候選人及其各自資格的更多信息,可以在標題為 “提案一——董事會候選人” 的部分中找到。 |
姓名 |
年齡 |
自導演以來 |
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謝健先生 |
60 |
2000 年 10 月 |
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邁克爾·謝 |
54 |
2001 年 2 月 |
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肯尼斯·A·戈德曼 |
73 |
2020 年 10 月 |
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謝明 |
67 |
2013 年 4 月 |
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Jean Hu |
59 |
2019 年 10 月 |
||
威廉·H·諾伊科姆 |
81 |
2013 年 1 月 |
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朱迪思·辛 |
54 |
2015 年 6 月 |
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詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役) |
68 |
2021 年 10 月 |
提案二 |
董事會 |
|
批准獨立註冊會計師事務所的任命 |
||
我們要求股東批准審計委員會任命德勤會計師事務所為截至2023年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。有關在2022年和2021年向德勤會計師事務所支付費用的信息可以在標題為 “提案二——批准獨立註冊會計師事務所的任命” 的部分下找到。 |
提案三 |
董事會 |
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批准指定執行官薪酬的諮詢投票 |
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我們要求股東批准,以諮詢和非公告為準-綁定依據,根據美國證券交易委員會的規定披露的我們指定執行官的薪酬”高管薪酬” 本委託聲明的部分。有關我們指定執行官薪酬的信息可在標題為 “提案三——投票批准指定執行官薪酬” 的部分下找到 |
提案四 |
董事會 |
|
就未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票 |
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我們要求股東批准,以諮詢和非公告為準-綁定基礎,即未來通過諮詢投票批准我們指定執行官薪酬的頻率。有關該提案的信息可以在標題為 “提案四——關於未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票” 的部分中找到。 |
4
目錄
提案五 |
董事會 |
|
通過對現行證書的修正案,取消絕大多數投票要求 |
||
我們要求股東通過《多數投票修正案》,以取消當前證書中的絕大多數投票要求。多數投票修正案還從當前證書中刪除了與2022年股票拆分(定義見下文)有關的措辭。 有關該提案的信息可以在標題為 “提案五——通過現行證書修正案以取消絕大多數投票要求並進行某些其他修改” 的部分下找到。 |
提案六 |
董事會 |
|
通過對現行證書的修正案,允許免除官員因某些違反謹慎義務而承擔的個人責任 |
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我們要求股東通過對當前證書的修正案,以免我們的官員因某些違反謹慎義務的行為而承擔個人責任(“官員開除修正案”)。有關該提案的信息可以在標題為 “提案六——通過對現行證書的修正案,以允許免除官員因某些違反謹慎義務而承擔的個人責任” 的部分中找到。 |
5
目錄
FORTINET, INC.
基弗路 899 號
加利福尼亞州桑尼韋爾 94086
____________________________
委託聲明
適用於 2023 年年度股東大會
關於2023年年會和程序事項的問答
Q: 我為什麼會收到這些材料?
A: 董事會向您提供這些與徵求代理人有關的代理材料,供將於太平洋時間2023年6月16日星期五上午 10:00 舉行的 Fortinet 2023 年年度股東大會(“2023 年年會”)及其任何休會或延期時使用,目的是考慮本委託書中規定的事項並採取行動。
我們預計將在 2023 年 5 月 3 日左右郵寄代理材料互聯網可用性通知(“通知”)。我們的代理材料和 2022 年年度報告的副本可在 www.edocumentview.com/。我們的 2022 年年度報告也可以通過訪問美國證券交易委員會網站上的 Fortinet 文件來獲得,網址為 www.sec.gov。
2023 年年會將以虛擬方式舉行-只有格式。我們相信,舉辦虛擬會議將允許更多的股東出席和來自世界各地的參與。虛擬的-只有方法還可以降低成本,符合我們更廣泛的可持續發展目標。您將無法親自參加 2023 年年會。
Q: 我為什麼收到了一個-頁面郵件中關於代理材料而不是全套代理材料在互聯網上可用的通知?
A: 根據美國證券交易委員會(“SEC”)通過的規則,我們已選擇通過互聯網提供對我們代理材料的訪問權限。因此,我們正在向登記在冊的股東和實益所有者發送通知。所有股東都可以在通知中提及的網站上訪問代理材料或索取一套印刷的代理材料。有關如何通過互聯網訪問代理材料或索取印刷副本的説明可在通知中找到。此外,股東可以要求通過郵件或電子郵件持續接收印刷形式的代理材料。
Q: 我怎樣才能以電子方式訪問代理材料?
A: 該通知將為您提供有關如何:
• 在互聯網上查看我們 2023 年年會的代理材料;以及
• 將來的代理材料通過電子郵件以電子方式發送給您。
選擇將來通過電子郵件接收代理材料將節省我們打印和郵寄文件給您的成本,並將減少我們的年會對環境的影響。如果您選擇通過電子郵件接收未來的代理材料,則明年您將收到一封電子郵件,其中包含指向這些材料的鏈接和代理投票網站的鏈接。
6
目錄
Q: 我可以參加 2023 年年會嗎?
A: 如果您在2023年4月17日營業結束時(“記錄日期”)是登記在冊的股東(即,您的股票直接以您的名義在我們的過户代理N.A. Computershare Trust Company(“Computershare”)註冊),或者如果您是此類股東的代理持有人,則可以按照以下説明參加 2023 年年會:
• 從 6 月太平洋時間上午 9:45 開始 2023 年 16 日,請訪問 www.meetnow.global/mfqx4LA.
• 輸入 15-數字您收到的代理卡或代理材料可用性通知上的控制號碼。
如果您在記錄日期通過中介機構持有股份(即,您通過銀行或經紀商等中介機構以 “街道名稱” 持有股份),則必須按照以下説明提前註冊才能虛擬參加 2023 年年會:
• 您必須從記錄持有人那裏獲得一份合法委託書,該委託書應反映您截至記錄日持有的普通股數量以及您的姓名和電子郵件地址。
• 將經紀人發送的電子郵件轉發至 legalproxy@computershare.com,或附上您的合法代理人的圖片,以提交您的合法代理人證明。註冊申請必須標記為 “合法代理人”,並且不遲於美國東部時間6月下午 5:00 之前收到 13, 2023。然後,您將通過電子郵件收到來自 Computershare 的帶有控制號碼的註冊確認函。
• 在 2023 年年會召開時,請前往 www.meetnow.global/mfqx4LA 然後輸入您的控制號碼。
如果我們在會議期間遇到技術問題(例如暫時或長期停電),我們將決定是否可以立即重新召開會議(如果技術困難是暫時的),或者是否需要在晚些時候重新召開會議(如果技術難度更長)。在任何情況下,我們都會立即通過以下方式將決定通知股東 www.meetnow.global/mfqx4LA。大多數瀏覽器(包括 Edge、Firefox、Chrome 和 Safari)和運行速度最快的設備(包括臺式機、筆記本電腦、平板電腦和手機)都完全支持虛擬會議平臺迄今為止適用軟件和插件的版本。不支持 Internet Explorer 的瀏覽器。參與者應確保無論他們打算參加會議的地方都有良好的互聯網連接。我們鼓勵您在開始時間之前訪問會議。如果您需要進一步的幫助,可以撥打 Computershare 免費電話 (888) 724-2416.
Q: 我該如何在 2023 年年會上提問?
A: 您將能夠在線參加 2023 年年會,並在會議期間通過以下方式提交問題 www.meetnow.global/mfqx4LA。如需技術支持,請撥打 Computershare 免費熱線 (888) 724-2416.
Q: 誰有權在2023年年會上投票?
A: 如果我們的記錄顯示您在記錄日期營業結束時擁有您的股份,則可以對您的Fortinet普通股進行投票。在記錄日期營業結束時,共有784,374,421人 已發行並有權在2023年年會上投票的Fortinet普通股。您可以就所提出的所有事項對截至記錄日您持有的每股普通股投一票。
7
目錄
Q: 作為登記在冊的股東持有股票和作為實益所有者持有股票有什麼區別?
A: 對於直接以您的名義在Fortinet的過户代理Computershare註冊的股票,您被視為 “登記在冊的股東”,通知已由Fortinet直接發送給您。作為登記在冊的股東,您有權將您的投票代理直接授予Fortinet或第三方,或者在2023年年會上親自投票。
對於由經紀賬户或其他被提名人持有的股份,您被視為以 “街道名稱” 持有的股份的 “受益所有人”,該通知與代表您的經紀人、受託人或被提名人的投票指示一起轉發給您。作為受益所有人,您有權指導您的經紀人、受託人或被提名人如何投票,您還被邀請參加2023年年會。您的經紀人、受託人或被提名人已附上或提供了投票説明,供您用於指導經紀人、受託人或被提名人如何對您的股票進行投票。由於受益所有人不是登記在冊的股東,因此您不得在2023年年會上親自對這些股票進行投票,除非您從持有您股份的經紀人、受託人或被提名人那裏獲得了 “合法代理人”,從而賦予您在2023年年會上對股票進行投票的權利。如果您通過經紀人持有股票並且沒有向經紀人提供具體的投票指示,則根據在這種情況下管理經紀人的規則,您的經紀人將有權酌情就常規事項對此類股票進行投票,但不能對非事項進行投票-例程事情。儘管我們在納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市,但紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)的規則規定了獲得紐約證券交易所許可的經紀人如何代表納斯達克股東對其持有的股票進行投票-已上市公司。
結果:
• 您的經紀人無權就董事選舉(提案一)、指定執行官薪酬的諮詢投票(提案三)、關於未來批准指定執行官薪酬的諮詢性投票(提案四)、多數投票修正案(提案五)的通過或高管開除修正案(提案六)的通過行使自由裁量權對您的股票進行投票。
• 對於任命德勤會計師事務所為截至12月的年度的獨立註冊會計師事務所,您的經紀人將有權行使自由裁量權,對您的股票進行投票 2023 年 31 月 31 日(提案二),因為根據紐約證券交易所的規定,這個問題被視為例行公事。
因為將在2023年年會上採取行動的提案既包括常規提案,也包括非議案-例程事項,如果您不向經紀人、受託人或被提名人發出投票指示,則您的經紀人、受託人或被提名人可以(i)就例行事項對您的股票進行投票,或者(ii)不對您的股票進行投票。
經紀人 “不”-投票” 發生在您的經紀人、受託人或被提名人未對特定提案進行投票時,因為經紀人、受託人或被提名人對該項目沒有自由裁量投票權,也沒有收到您作為受益所有人的投票指示。
Q: 如果不參加 2023 年年會,我該如何對我的股票進行投票?
A: 我們鼓勵您在2023年年會之前對自己的股票進行投票。如果在2023年年會之前投票,則投票所需的步驟與本委託書中收到的材料中所示的步驟相同。如果您尚未提前對股票進行投票,則可以在2023年年會期間通過點擊會議中心網站上的 “投票” 鏈接,對您的股票進行電子投票。
無論您是直接以登記股東的身份持有股票,還是以街道名義持有股份,您都可以在不參加 2023 年年會的情況下指導股票的投票方式。代理投票有三種方式:
通過郵件— 如果您是登記在冊的股東,則可以通過提交代理卡進行投票;請參閲通知或下文中的投票説明。如果您以街道名稱實益持有股份,則可以通過向經紀人、受託人或被提名人提交投票説明進行投票;請參閲經紀人、受託人或被提名人向您提供的投票説明。
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通過互聯網— 擁有可上網的 Fortinet 普通股的登記股東可以在美國東部時間2023 年 6 月 15 日星期四晚上 11:59 之前按照通知中描述的 “互聯網投票” 説明提交代理人,也可以按照以下説明提交代理人 www.investorvote.com/FTNT。大多數以街道名稱實益持有股票的Fortinet股東可以通過訪問其經紀人、受託人或被提名人提供的投票説明中規定的網站進行投票。請查看投票説明以瞭解互聯網投票的可用性。
通過電話— 根據您的股票持有方式,您可以通過電話投票。如果您可以使用此選項,則您將在通知中收到信息,或您的經紀人、受託人或被提名人提供的解釋此程序的投票指示卡。
Q: 在2023年年會上,必須有多少股出席或派代表才能開展業務?
A: 我們有權在2023年年會上投票的大多數已發行和流通股的持有人出席是構成2023年年會的法定人數的必要條件。如果此類股東(i)親自出席2023年年會或(ii)由代理人代表,則視為出席會議。
根據特拉華州法律,棄權票和經紀人不是-投票被視為出席並有權投票,以確定2023年年會是否達到法定人數。但是,如上所述,在 “作為登記股東持有股票與作為實益所有者持有股票有什麼區別?”經紀人對實益擁有的股票進行投票的自由裁量權有限,因此無權對非實益股票進行投票-例程在沒有此類股份的受益所有人的投票指示的情況下發生的事項。
Q: 2023年年會將對哪些提案進行表決?
A: 計劃在2023年年會上表決的提案是:
• 提案一:選舉提案一中規定的八名董事擔任一名董事-年任期將於2024年年會屆滿,直至其各自的繼任者正式當選並獲得資格;
• 提案二:批准任命德勤會計師事務所為截至12月的財政年度的獨立註冊會計師事務所 31, 2023;
• 提案三:諮詢投票,批准我們的指定執行官薪酬;
• 提案四:就未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票;
• 提案五:通過《多數表決修正案》;以及
• 提案六:通過《軍官免職修正案》。
Q: 批准每項提案的投票要求是什麼?
A: 我們對無爭議的董事選舉有多數投票標準(提案一),這意味着董事候選人必須獲得多數選票才能當選,即被選為 “支持” 董事候選人的股票數量必須超過該被提名人 “反對” 的選票。
批准任命德勤會計師事務所為我們的獨立註冊會計師事務所(提案二)和批准關於指定高管薪酬的諮詢決議(提案三)需要我們親自出席或由代理人代表出席2023年年會並有權投票的大多數普通股投贊成票。
由親自出席或由代理人代表出席2023年年會並有權投票的最大數量的普通股選擇的頻率將被視為非頻率-綁定我們的股東對關於未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢決議(提案四)進行諮詢投票。
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通過多數投票修正案(提案五)和通過官員開除罪責修正案(提案六)需要截至記錄日我們所有已發行普通股中至少66 2/ 3%的投票權投贊成票。
Q: 如果多數投票修正案(提案五)或官員開除罪行修正案(提案六)中只有一項獲得通過,或者兩者都獲得通過,會發生什麼?
A: 提案五和提案六相互獨立。如果我們的股東在一項提案中通過了當前證書的修正案而不是另一項提案(如果董事會在股東通過後沒有放棄已通過的修正案),我們將在股東通過後儘快提交已通過的當前證書修正案。
如果我們的股東通過了這兩項修正案(如果董事會在股東通過後沒有放棄已通過的修正案),我們將在股東批准後儘快提交兩項已通過的當前證書修正案。
此後,無論哪種情況,我們都希望董事會隨後批准並提交一份重訂的公司註冊證書,該證書將把通過的修正案(除非被放棄)合併為一份文件,而無需進一步修改我們的公司註冊證書。根據特拉華州通用公司法,這一重申不需要額外的股東投票。
關於第五號提案,董事會還批准了重述章程,該章程的生效取決於在我們的股東通過後向特拉華州國務卿提交的多數投票修正案的生效,以取消我們現行章程中的絕大多數投票要求。
Q: 選票是如何計算的?
A: 你可以對提案一中每位被提名人以及提案二、提案三、提案五和提案六的每位候選人投贊成票或反對。你也可以 “棄權” 投票。
你可以每 “一年”、“兩年” 或 “三年” 投票選出關於未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢決議(提案四)。你也可以 “棄權” 投票。
棄權票被視為由代理人出席或代表並有權投票的股票。棄權對提案一或提案四沒有影響,其效果與對提案二、三、五和六的投票相同。
經紀商擁有對提案二中實益擁有的股票進行投票的自由裁量權。如果經紀人選擇不對提案二的股份投贊成票或反對提案,則其效果與棄權相同。非經紀人-投票不被視為有權表決的股份,也不會對提案一、三和四產生任何影響。非經紀人-投票對提案五和提案六的影響也與棄權相同。
在2023年年會之前收到的(但未被撤銷)的有權投票並由正確提交的代理人代表的所有股票將根據該代理人指示的指示在2023年年會上進行投票。如果此類委託書上沒有指示,則該代理代表的股份將按照董事會的建議進行表決。
Q: 董事會如何建議我投票?
A: 董事會建議您對股票進行投票:
• “為了” 參選董事的八位候選人中的每一位候選人(提案一);
• “為了” 批准任命德勤會計師事務所為截至12月的財政年度的獨立註冊會計師事務所 2023 年 31 日(提案二);
• “為了” 批准指定執行官薪酬的諮詢決議(提案三);
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• “一年” 關於關於未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢決議(提案四);
• “為了” 通過多數表決修正案(提案五);以及
• “為了” 通過軍官開除罪責修正案(提案六)。
Q: 如果在2023年年會上提出其他事項會怎樣?
A: 如果在2023年年會上適當地提交任何其他事項供審議,包括考慮將2023年年會延期到其他時間或地點(包括但不限於徵求更多代理人)的動議,則被指定為代理持有人的人Ken Xie和John Whittle或他們中的任何一人將有權根據其最佳判斷對這些事項進行表決。Fortinet目前預計不會在2023年年會上提出任何其他問題。
Q: 我可以更改我的投票嗎?
A: 根據您的經紀人、受託人或被提名人可能制定的任何規則,在2023年年會對您的代理人進行投票之前,您可以隨時更改您的代理指令。
如果您是登記在冊的股東,則可以更改投票:(i)使用上述任何方法(直到每種方法的適用截止日期)授予日期較晚的新委託書(自動撤銷先前的委託書);(ii)提前向位於加利福尼亞州森尼韋爾基弗路 899 號 Fortinet, Inc. 的 Fortinet 公司祕書提供書面撤銷通知 94086 向您的股票進行投票;或(iii)參加 2023 年年會並進行虛擬投票。除非您特別要求,否則出席會議不會導致您先前授予的代理被撤銷。
如果您是以街名持有的股份的受益所有者,則可以更改投票(a)向經紀人、受託人或被提名人提交新的投票指示,或者(b)如果您已從持有您的股份的經紀人、受託人或被提名人那裏獲得合法代理人,您有權對您的股票進行投票,則可以參加2023年年會並進行虛擬投票。
Q: 如果我收到多套投票材料,我該怎麼辦?
A: 如果您收到多份通知、投票指示卡或一套代理材料,則您的股票將在多個名稱或經紀賬户中註冊。請按照您收到的每份通知或投票説明卡上的説明進行操作,以確保您的所有股票都經過投票。
Q: 我的投票是保密的嗎?
A: 識別個別股東的代理指令、選票和投票表的處理方式會保護您的投票隱私。您的投票不會在 Fortinet 內部或向第三方披露,但以下情況除外:(i) 為滿足適用的法律要求所必需;(ii) 允許對選票進行統計和對投票進行認證;以及 (iii) 為成功進行代理招標提供便利。偶爾,股東會在其代理卡上提供書面評論,這些評論可能會轉發給Fortinet管理層。
Q: 誰將擔任選舉監察員?
A: 選舉監察員將是Computershare的代表。
Q: 在哪裏可以找到2023年年會的投票結果?
A: 我們將在2023年年會上公佈初步投票結果。我們將在表格8的最新報告中披露最終的投票結果-K在2023年年會後的四個工作日內向美國證券交易委員會提交。
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Q: 誰將承擔2023年年會徵集選票的費用?
A: Fortinet 將支付準備、組裝、印刷、郵寄和分發這些代理材料以及徵集選票的全部費用。我們可以向經紀公司、託管人、被提名人、受託人和其他代表實益所有人的人員報銷向此類受益所有人轉發招標材料的合理費用。我們的董事、高級職員和員工也可以親自或通過其他通信方式徵求代理人。此類董事、高級管理人員和僱員不會獲得額外補償,但可以因合理的退出而獲得報銷口袋裏的與此類招標有關的費用。
Q: 提出行動供明年年度股東大會審議或提名個人擔任董事的截止日期是什麼時候?
A: 您可以提交提案,包括提名董事候選人,供未來的股東大會審議。
供收錄在 Fortinet 的代理材料中— 股東可以及時向Fortinet的公司祕書提交書面提案,提出適當的提案,供納入Fortinet的委託書並在下一次年度股東大會上審議。為了被納入2024年年會的委託書,Fortinet的公司祕書必須不遲於1月收到股東提案 2024 年 2 月 2 日,否則必須遵守規則 14a 的要求-8經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)。
將在年會之前提出— 此外,Fortinet的現行章程為希望在年度股東大會上提交某些事項的股東制定了提前通知程序。一般而言,董事選舉提名可以 (i) 根據我們的股東會議通知提出,(ii) 由董事會或其正式授權的委員會或其正式授權的委員會提出,或者 (iii) 由在通知期(定義見下文)內向 Fortinet 祕書發出書面通知並遵守我們現行章程中規定的其他程序要求且當時是登記在冊的股東提出此類通知的發佈時間、截至記錄日期和年度會議時間。通知必須包含有關被提名人和提出此類提名的股東的具體信息。
Fortinet的現行章程還規定,唯一可以在年會上開展的業務是:(a) 根據Fortinet關於此類會議的代理材料正式提交會議,(b) 由董事會或根據董事會的指示正式提交會議,或 (c) 由已向Fortinet主要執行辦公室的公司祕書發出書面通知的股東在會議之前正式提請的業務在通知期內,在發出此類通知時誰是股東,如記錄日期的。該通知必須包含有關將提交此類會議的事項以及提出此類事項的股東的具體信息。
“通知期限” 的定義是指在通知期之前不少於 90 天或不超過 120 天的期限-年上一年年會的週年紀念日。因此,2024年年會的通知期將從2024年2月17日開始,到2024年3月18日結束。
如果已通知Fortinet該股東打算在年會上提出提案的股東似乎沒有在年會上提出該股東的提案,則Fortinet無需在該會議上提交提案進行表決。
上面討論的章程條款全文的副本可以通過寫信給我們主要執行辦公室的Fortinet公司祕書獲得,也可以通過訪問Fortinet在美國證券交易委員會網站上的文件來獲得 www.sec.gov。股東的所有提案通知,無論是否包含在Fortinet的代理材料中,都應發送給我們主要執行辦公室的Fortinet公司祕書。
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Q: 如何獲得一套單獨的代理材料或 2022 年年度報告?
A: 如果您與其他股東共享地址,則每位股東可能不會收到我們的代理材料和 2022 年年度報告的單獨副本。未收到我們的代理材料和 2022 年年度報告的單獨副本並希望單獨收到副本的股東可以致電 (408) 235 申請我們的代理材料和 2022 年年度報告的單獨副本,或者股東可以索取我們的代理材料和 2022 年年度報告的額外副本-7700或者寫信給位於加利福尼亞州桑尼韋爾市基弗路899號的Fortinet, Inc. 94086,注意:投資者關係。我們的 2022 年年度報告也可以通過訪問美國證券交易委員會網站上的 Fortinet 文件來獲得,網址為 www.sec.gov。共享一個地址並收到我們的代理材料和 2022 年年度報告的多份副本的股東也可以按照上述説明申請獲得一份副本。
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提案一
董事選舉
普通的
董事會目前由八名成員組成,目前的證書規定整個董事會將每年競選一名-年條款。每位董事的任期直到該董事的繼任者正式當選並獲得資格。我們的現行章程允許董事會通過決議確定授權的董事人數,目前有八名董事獲得授權。
被提名人
在2023年年會上,已有八名候選人被提名競選為董事,任一名-年任期將於 2023 年年會屆滿。根據董事會治理委員會(“治理委員會”)的建議,董事會已提名謝健、邁克爾·謝、肯尼思·高德曼、謝明、胡進、威廉·諾伊科姆、朱迪思·辛和詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退休)當選為董事。有關每位被提名人的傳記信息包含在下一節中。在每位董事和被提名人的傳記之後,都增加了對每位被提名人的資格、屬性和技能的討論,使董事會和治理委員會得出此類被提名人應擔任董事的結論。
每位被提名人都同意在當選後任職,管理層沒有理由相信任何被提名人都無法任職。如果任何被提名人在2023年年會時無法或拒絕擔任董事,則代理人將投票選出可能由治理委員會提名並由本屆董事會指定填補空缺的任何被提名人。
如果您簽署了代理卡或投票説明卡,或者通過電話或互聯網進行投票,但沒有就董事的投票給出指示,則您的股票將被投票選出董事會推薦的八名被提名人。如果您想就董事的投票給出具體指示,可以在代理人或投票指示卡上指示,或者在通過電話或互聯網投票時指明您的指示。如果您不向經紀人發出投票指示,您的經紀人將在此事上不對您的股票進行投票。
董事會建議對... 的選舉投贊成票
Ken Xie、Michael Xie、Kenneth a. Goldman、Jean Hu、Hi
William Neukom、Judith Sim 和海軍上將詹姆斯·斯塔夫裏迪斯(退役)。
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有關董事會和董事提名人的信息
截至 2023 年 3 月 31 日,董事會成員的姓名和我們提議的董事候選人、他們各自的年齡、在 Fortinet 的職位(如適用)以及其他傳記信息如下所示。
謝健先生和邁克爾·謝先生是兄弟。我們的任何董事或執行官之間沒有其他家庭關係。
Name |
年齡 |
位置 |
||
謝健先生 |
60 |
首席執行官、董事會主席兼董事候選人 |
||
邁克爾·謝(4)**** |
54 |
總裁、首席技術官、董事兼董事提名人 |
||
肯尼斯·A·戈德曼(1)(2) |
73 |
董事兼導演候選人 |
||
謝明(2)(3)* |
67 |
董事兼導演候選人 |
||
Jean Hu(2)** |
59 |
董事兼導演候選人 |
||
威廉·H·諾伊科姆(3)(4) |
81 |
首席獨立董事兼董事提名人 |
||
朱迪思·辛(1)(3)*** |
54 |
董事兼導演候選人 |
||
詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)(1)(4) |
68 |
董事兼導演候選人 |
__________________
(1) 人力資源委員會成員。
(2) 審計委員會成員。
(3) 治理委員會成員。
(4) 社會責任委員會成員。
* 治理委員會主席。
** 審計委員會主席。
*** 人力資源委員會主席。
**** 社會責任委員會主席。
謝健先生自擔任我們的首席執行官和董事會成員以來,他一直擔任過我們的首席執行官和董事會成員-成立了2000 年 10 月的 Fortinet。他曾擔任我們的總統,直到 2013 年 11 月。在合作之前-創立Fortinet,謝健先生是網絡安全產品提供商 NetScreen Technologies, Inc. 的創始人、總裁兼首席執行官,該公司於 2004 年 4 月被瞻博網絡公司收購。此外,謝健先生曾擔任SIS, Inc.的首席執行官,也是美國國家工程院院士。除董事會成員外,謝健先生自 2012 年 7 月起在 TeleNav, Inc. 的董事會任職。Ken Xie 先生擁有中國清華大學的電氣工程學士和碩士學位以及斯坦福大學的電氣工程碩士學位。
謝健先生在網絡和安全行業擁有超過25年的技術和管理經驗,其中包括他擔任Fortinet、NetScreen和SIS的創始人以及上述每家公司的總裁兼首席執行官。董事會還認為,作為一名合夥人,謝健先生提供了寶貴的視角和經驗-創始人Fortinet 及其最大的股東之一。
邁克爾·謝自 2013 年 11 月起擔任我們的總裁兼首席技術官,自 2001 年 2 月起擔任董事會成員。他之前曾擔任我們的工程副總裁兼首席技術官-創立2000 年 10 月的 Fortinet。在合作之前-創立Fortinet,他曾擔任網絡安全提供商 ServGate Technologies, Inc. 的工程副總裁,該公司於 2006 年 4 月被 Amarium Technologies, Inc. 收購,NetScreen 的軟件總監兼架構師以及網絡安全解決方案提供商 Milkyway Networks Corporation 的高級軟件工程師。Michael Xie 先生擁有加拿大曼尼託巴大學的電氣工程碩士學位,以及中國清華大學的汽車工程學士和碩士學位。
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Michael Xie先生在網絡安全行業擁有超過20年的技術和運營經驗,其中包括擔任Fortinet的總裁兼首席技術官、ServGate的工程副總裁以及NetScreen的軟件總監和架構師。董事會認為,Michael Xie先生的深厚技術知識對於開發和改進Fortinet的技術和網絡安全產品非常寶貴。董事會還認為,作為一名合夥人,Michael Xie先生提供了寶貴的視角和經驗-創始人Fortinet 及其最大的股東之一。
肯尼斯·A·戈德曼 自 2020 年 10 月起擔任董事會成員。自2017年9月以來,戈德曼先生一直擔任家族辦公室管理公司Hillspire LLC的總裁。2012 年 10 月至 2017 年 6 月,戈德曼擔任雅虎的首席財務官Inc.,互聯網內容和服務提供商。在此之前,戈德曼先生在 2007 年 9 月至 2012 年 10 月期間擔任我們的高級副總裁兼首席財務官。從2015年1月到2017年12月,戈德曼先生擔任PCAOB常設諮詢小組的成員。1999 年 12 月至 2003 年 12 月,戈德曼先生在財務會計準則委員會的主要諮詢小組任職。戈德曼先生目前在GoPro, Inc.、RingCentral, Inc.和Zuora, Inc.的董事會任職。戈德曼還是價值報告基金會(“VRF”)的董事會成員,該基金會負責VRF標準委員會的融資、監督、管理和任命。Goldman 先生擁有康奈爾大學電氣工程學士學位和哈佛商學院工商管理碩士學位。
作為雅虎的首席財務官,戈德曼先生在包括會計和財務報告在內的金融領域積累了專業知識Inc. 和其他財務職位,具有管理人力資源和法律職能的職業經驗。戈德曼先生還在上述公司以及許多其他上市和私營公司擁有十多年的外部董事會經驗。
謝明自 2013 年 4 月起擔任董事會成員。謝先生自2012年9月起擔任抗癌藥物研發公司Fulgent Therapeutics Inc. 的董事長兼首席執行官。在2010年3M公司收購Cogent, Inc.之後,謝先生於2010年10月至2012年6月擔任全球生物識別解決方案提供商3M Cogent, Inc. 的總裁。在收購之前,謝先生自1990年創立Cogent以來一直擔任Cogent的首席執行官、總裁兼董事會主席。在此之前,謝先生於1985年至1987年在半導體制造商國際整流器公司擔任研發工程師。謝先生於 1983 年獲得南加州大學電氣工程學士學位,1984 年獲得南加州大學電氣工程碩士學位。
謝先生曾擔任Cogent的首席執行官、總裁兼董事會主席,具有領導力、運營和管理經驗。
Jean Hu自 2019 年 10 月起擔任董事會成員。自2023年1月以來,胡女士一直擔任半導體公司Advance Micro Devices, Inc. 的執行副總裁兼首席財務官。在加入 AMD 之前,胡女士在 2016 年 8 月至 2023 年 1 月期間擔任半導體公司 Marvell Technology Group Ltd. 的執行副總裁兼首席財務官。胡女士於2011年4月至2016年8月擔任網絡服務器和存儲網絡公司Qlogic Corporation的高級副總裁兼首席財務官,並於2013年5月至2014年2月以及2015年8月至2016年8月擔任Qlogic的代理首席執行官。從2004年到2011年,胡女士在半導體公司Conexant Systems, Inc. 擔任過各種高級職務,包括在2008年12月至2011年4月期間擔任首席財務官和業務發展高級副總裁,以及在2009年6月至2011年4月期間擔任財務主管。胡女士擁有北京化工大學化學工程學士學位和克萊蒙特研究生大學經濟學博士學位
胡女士在Marvell和Qlogic任職,在科技公司的管理方面擁有豐富的經驗,並且在企業融資、會計和財務報告方面擁有專業知識。
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威廉·H·諾伊科姆自 2013 年 1 月起擔任董事會成員,自 2018 年 4 月起擔任我們的首席獨立董事。Neukom先生是世界正義項目的創始人兼首席執行官,該組織致力於在全世界促進法治。他是國際律師事務所K&L Gates LLP西雅圖辦事處的退休合夥人,也是斯坦福法學院的講師,他在那裏講授法治研討會。他是斯坦福法學院院長委員會的成員,並於2012年至2015年擔任該委員會主席。Neukom 先生在 2008 年至 2011 年期間擔任舊金山巨人隊美國職棒大聯盟的首席執行官,並於 2012 年擔任該隊的名譽主席。他是達特茅斯學院的名譽受託人,曾在 2004 年至 2007 年期間擔任董事會主席,並於 2007 年至 2008 年擔任美國律師協會主席,並於 2020 年被授予 ABA 獎章。Neukom先生曾在微軟公司擔任首席律師近25年,負責管理其法律、政府事務和慈善活動。他於2002年從微軟退休,擔任微軟法律和公司事務執行副總裁,當時他回到普雷斯頓、蓋茨和埃利斯律師事務所,從2003年起擔任該公司的董事長,直到該公司於2007年與柯克帕特里克和洛克哈特·尼科爾森·格雷厄姆律師事務所合併。Neukom 先生還擔任過幾位非董事會成員-以營利為目的組織。Neukom 先生擁有達特茅斯學院的文學學士學位和斯坦福大學的法學學士學位。
Neukom先生曾擔任舊金山棒球協會的管理普通合夥人兼首席執行官、美國律師協會主席、國際律師事務所合夥人以及微軟法律和公司事務執行副總裁,因此具有商業領導、運營、法律和行政經驗。董事會認為,Neukom先生憑藉其在科技行業的經驗以及在法律、治理和合規事務方面的專業知識,為董事會帶來了獨特而有價值的視角。
朱迪思·辛自 2015 年 6 月起擔任董事會成員。Sim 女士以前有過各種客户相關的並於 1991 年至 2020 年 4 月在甲骨文公司擔任營銷職位,包括 2005 年至 2020 年 4 月擔任其首席營銷官。Sim 女士擁有加州大學戴維斯分校的飲食學學士學位。
Sim 女士在 Oracle 擔任營銷項目主管期間擁有領導和行政經驗,包括現場營銷、企業傳播、全球客户計劃、廣告、活動、活動和企業品牌方面的經驗。
海軍上將詹姆斯·斯塔夫裏迪斯,USN(退休),博士自2021年10月起擔任董事會成員。斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)在美國海軍服役了37年,升至4級-明星海軍上將。在斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)中,許多指揮長達 16 年第四北約盟軍最高司令,領導北約聯盟開展全球行動,其職責包括網絡安全。他是美國近代歷史上任職時間最長的戰鬥指揮官。在他的海軍生涯中,斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)曾擔任海軍部長和國防部長的高級軍事助理。他領導了海軍首屈一指的創新作戰智囊團深藍。在他的軍事生涯結束後,斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)作為12人服役了五年第四塔夫茨大學弗萊徹法律與外交學院院長。在擔任迪恩期間,他在塔夫茨大學創建了網絡與國際關係混合碩士學位。他是全國認可的網絡安全專家,經常就網絡挑戰進行教學,並通過演講提供見解。他目前是凱雷集團的董事總經理兼全球事務副主席,也是洛克菲勒基金會董事會主席。斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)就讀於安納波利斯的美國海軍學院,並獲得了塔夫茨大學弗萊徹學院的國際關係博士學位。
斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)因服兵役而擁有豐富的政府和領導經驗。董事會認為,斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)憑藉他在北約的經驗和治理事務的專業知識,為董事會帶來了獨特而寶貴的視角。
17
目錄
總監的專業知識和經驗
董事會由具有互補專業知識和經驗的多元化董事組成,如下表所示。除了下文 “董事人數” 欄所反映的內容外,我們的董事的專業知識和經驗也可能有限。
專長、經驗或屬性摘要 |
肯 |
邁克爾·謝 |
肯尼斯·A·戈德曼 |
謝明 |
Jean Hu |
威廉·H·諾伊科姆 |
朱迪思·辛 |
詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役) |
董事人數 |
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網絡安全 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中的 3 個 |
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技術和產品開發 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中有 8 個 |
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領導力 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中有 8 個 |
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公共服務與法律 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中的 4 個 |
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金融 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中的 2 個 |
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銷售和營銷 |
🗸 |
8 箇中有 1 個 |
董事會多元化矩陣
我們認為,性別、種族、地理、文化或其他視角的代表性可以擴大董事會對客户、合作伙伴、員工和其他利益相關者需求和觀點的理解。以下矩陣披露了我們董事自我的性別和人口背景-識別由其成員根據納斯達克上市規則5606發佈。
截至 2023 年年會:
謝健先生 |
邁克爾·謝 |
肯尼斯·A·戈德曼 |
謝明 |
Jean Hu |
威廉·H·諾伊科姆 |
朱迪思·辛 |
詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役) |
董事人數 |
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第一部分:性別認同 |
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女 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中的 2 個 |
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男性 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中有 6 個 |
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非二進制 |
8 中有 0 |
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沒有透露性別 |
8 中有 0 |
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第二部分:人口背景 |
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非裔美國人或黑人 |
8 中有 0 |
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美洲原住民阿拉斯加原住民 |
8 中有 0 |
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亞洲的 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中有 5 個 |
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西班牙裔或拉丁裔 |
8 中有 0 |
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夏威夷原住民或太平洋島民 |
8 中有 0 |
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白色 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 箇中的 3 個 |
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兩個或更多種族或民族 |
8 中有 0 |
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LGBTQ+ |
8 中有 0 |
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退伍軍人 |
🗸 |
8 箇中有 1 個 |
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沒有透露人口統計背景 |
8 中有 0 |
18
目錄
截至 2022 年年會:
謝健先生 |
邁克爾·謝 |
凱利·杜考蒂 |
肯尼斯·A·戈德曼 |
謝明 |
Jean Hu |
威廉·H·諾伊科姆 |
朱迪思·辛 |
詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役) |
董事人數 |
|||||||||||
第一部分:性別認同 |
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女 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 箇中的 3 個 |
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男性 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 箇中的 6 個 |
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非二進制 |
9 中有 0 |
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沒有透露性別 |
9 中有 0 |
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第二部分:人口背景 |
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非裔美國人或黑人 |
9 中有 0 |
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美洲原住民阿拉斯加原住民 |
9 中有 0 |
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亞洲的 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 箇中的 5 個 |
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西班牙裔或拉丁裔 |
9 中有 0 |
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夏威夷原住民或太平洋島民 |
9 中有 0 |
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白色 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 箇中的 4 個 |
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兩個或更多種族或民族 |
9 中有 0 |
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LGBTQ+ |
9 中有 0 |
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退伍軍人 |
🗸 |
9 箇中有 1 個 |
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沒有透露人口統計背景 |
9 中有 0 |
董事任期和年齡分佈
我們還認為,我們目前的董事會組成在董事任期和年齡方面取得了有效的平衡。最近增加的董事為董事會提供了全新的視角和多元化的經驗,而任期較長的董事為我們的業務和戰略提供了連續性和寶貴的見解。下表提供了有關董事會當前任期和年齡分佈的信息(截至2023年3月31日)。
任期 |
董事人數 |
年齡 |
董事人數 |
|||
超過 10 年 |
3 |
70 年以上 |
2 |
|||
6 — 10 年 |
2 |
61 — 70 歲 |
2 |
|||
0 — 5 年 |
3 |
45 — 60 歲 |
4 |
董事會評估
董事會致力於保持堅強的自我-評估專為持續改進而設計的流程。為實現這一目標,董事會每年進行一次自我評估-評估為其本身及其委員會服務。作為該過程的一部分,每位董事會成員都要完成由三分之一成員進行的調查-派對諮詢公司提供反饋和/或單獨與諮詢公司會面,討論董事會的流程、結構、組成和有效性。評估過程旨在幫助董事會評估董事會及其委員會的業績、他們自己的業績以及其他董事的個人業績。第三-派對諮詢公司還從管理層主要成員那裏收集對整個董事會和每位董事的反饋。從董事會和管理層收到的反饋首先與治理委員會共享,然後提供給各位董事和董事會全體成員。
董事會評估流程用於:
• 由董事會和治理委員會評估董事會及其委員會的當前組成,並就我們在尋找潛在新董事時應尋求的資格、專業知識和特徵提出建議;
• 由董事會和治理委員會確定董事會每位成員、整個董事會和每個委員會的優勢和機會領域;
19
目錄
• 由董事會就整個董事會、每個委員會和每位董事會成員如何發揮最大價值提供見解;
• 改進董事會及其委員會的議程主題,使他們收到的信息能夠有效地解決他們認為最關鍵的問題;以及
• 由治理委員會在考慮是否建議提名董事競選時,作為其對每位董事績效的年度審查的一部分-選舉致董事會。
參見”公司治理” 和”高管薪酬 — 董事薪酬” 以獲取有關董事會的更多信息。
20
目錄
提案二
批准任命
獨立註冊會計師事務所
普通的
董事會審計委員會(“審計委員會”)已選擇德勤會計師事務所作為Fortinet的獨立註冊會計師事務所,負責審計Fortinet截至2023年12月31日的財年的財務報表,其中包括對Fortinet財務報告內部控制有效性的審計。Deloitte & Touche LLP的代表預計將出席2023年年會,如果該代表願意,將有機會發表聲明,並有望回答適當的問題。
如果任命未獲批准,審計委員會將考慮是否應選擇其他獨立審計師。即使任命獲得批准,如果審計委員會認為這種變更符合Fortinet及其股東的最大利益,審計委員會也可以在年度內的任何時候酌情指示任命另一家獨立註冊會計師事務所作為Fortinet的獨立審計師。
董事會建議投贊成票 “贊成” 批准任命德勤會計師事務所為截至2023年12月31日的財年FORTINET的獨立註冊會計師事務所。
主要會計費用和服務
下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,德勤會計師事務所向Fortinet提供的專業審計服務和其他服務的計費。
2022 |
2021 |
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審計費(1) |
$ |
4,717,260 |
$ |
3,109,169 |
||
與審計相關的費用(2) |
|
— |
|
969,300 |
||
税費(3) |
|
602,286 |
|
619,244 |
||
所有其他費用(4) |
|
1,895 |
|
— |
||
總計 |
$ |
5,321,441 |
$ |
4,697,713 |
__________________
(1) 審計費用包括與審計我們的年度合併財務報表、審計我們的財務報告內部控制、審查我們的季度合併財務報表以及通常由獨立註冊會計師事務所提供的與這些財政年度的法定和監管申報有關的審計服務的費用。
(2) 審計相關費用包括與我們的合併財務報表審計或審查業績合理相關且未在上述審計費用項下報告的鑑證和相關服務費用。2021年,審計相關費用主要與債務發行、業務合併和股權投資服務有關。
(3) 税費包括與聯邦和州所得税合規、轉讓定價審查、與研發信貸相關的報告、國家相關的服務費用-按國家劃分報告、外國衍生無形收入和常規税務諮詢。
(4) 所有其他費用包括Deloitte & Touche LLP提供的產品和服務,這些產品和服務不包括在上述服務類別中。
審計和非審計服務的批准
根據其章程,審計委員會必須(i)事先審查和批准所有審計和審計費用的範圍和計劃,(ii)事先批准所有非審計和審計費用的範圍和計劃-審計由我們的獨立審計師提供的法律未禁止的服務以及任何相關費用。
2022財年和2021財年德勤會計師事務所的所有服務和費用均已獲得審計委員會的批准。
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目錄
提案三
通過諮詢投票批准指定執行官薪酬
根據《交易法》第14A條和美國證券交易委員會相應規則的要求,Fortinet正在就諮詢和非公告尋求股東批准-綁定根據美國證券交易委員會的規定披露的我們指定執行官的薪酬基礎”高管薪酬” 本委託聲明的部分。這個提議,通常被稱為 “説”-on-pay” 提案使我們的股東有機會就我們指定執行官的整體薪酬發表看法。本次投票無意解決任何具體的薪酬項目或任何特定的指定執行官,而是討論我們所有指定執行官的總體薪酬以及本委託書中描述的薪酬理念、政策和做法。
那個説法-on-pay投票是諮詢性的,因此對Fortinet、董事會人力資源委員會(“人力資源委員會”)或董事會沒有約束力。繼2023年年會之後,下一次這樣的非會議-綁定批准我們指定執行官整體薪酬的諮詢投票計劃在2024年年會上進行。
董事會和人力資源委員會重視股東的意見和發言權-on-pay投票向我們提供有關股東對我們的高管薪酬理念、政策和做法的看法的信息,人力資源委員會在確定本財年剩餘時間及以後的高管薪酬時將能夠考慮這些信息。如果有人對本委託書中披露的指定執行官的薪酬投了大量反對票,我們將考慮股東的擔憂,人力資源委員會將評估是否需要採取任何行動來解決這些問題。我們認為,我們在” 中提供的信息高管薪酬” 本委託書的部分,尤其是中討論的信息”高管薪酬 — 薪酬討論與分析,” 表明我們的高管薪酬計劃設計得當,正在努力確保我們的執行官的利益與股東的利益一致。因此,我們要求我們的股東在2023年年會上對以下決議投贊成票:
“決定,Fortinet的股東在諮詢的基礎上批准指定執行官的薪酬,如Fortinet根據S條例第402項在2023年年會委託書中披露的那樣-K,包括薪酬討論與分析、薪酬表和敍述性討論以及其他相關披露。”
董事會建議對該提案投贊成票。
22
目錄
提案四
關於未來諮詢投票頻率的諮詢投票
批准指定執行官的薪酬
根據《交易法》第14A條和美國證券交易委員會的規則,我們為股東提供了不採取行動的機會-綁定,就未來批准我們指定執行官薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票。這個不是-綁定諮詢投票必須每六年至少向股東提交一次,我們最近一次向股東提交了這次投票,是在2017年。
股東可能會表明他們是否更喜歡非股票-綁定對指定執行官的薪酬進行投票,決定每 “一年”、“兩年” 或 “三年” 進行一次。股東也可以 “棄權” 投票。由在2023年年會上親自出席或由代理人代表出席並有權投票的最大數量的普通股選擇的頻率將被視為我們股東的優先選擇。但是,因為這次投票是諮詢性的和非建議性的-綁定,人力資源委員會或董事會可能會決定,將來舉行諮詢投票,批准我們指定執行官薪酬的頻率高於或低於股東批准的頻率,符合我們的股東和Fortinet的最大利益。
經過仔細考慮,董事會建議未來的非-綁定每年就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票。
董事會一致建議投票
每 “一年” 就此提案提出一次。
23
目錄
提案五
通過對現行證書的修正案,以便刪除
絕大多數投票要求並做出某些其他修改
提案摘要
目前,修改、修改或廢除當前證書,或通過任何與第五條、第六條、第八條或第十條(包括但不限於因任何修正、變更、變更而重新編號的條款)的目的和意圖不一致的條款,需要擁有我們當時所有已發行股本中至少66 2/ 3%的投票權的持有人投贊成票,廢除或通過現行證書的任何其他條款),此外參加法律可能要求的任何其他投票或當時已發行的任何優先股。
為了迴應股東在2022年年會上就取消現行證書和現行章程中的絕大多數投票要求提出的反饋,我們要求股東通過多數投票修正案,以便將修改、修改或廢除當前證書的投票門檻從66 2/ 3%降至簡單多數。
多數投票修正案還從當前證書中刪除了與2022年股票拆分有關的措辭。
如果我們的股東通過多數投票修正案(如果董事會在股東通過後沒有放棄該修正案),那麼通過、修改或廢除我們的公司註冊證書的門檻將降至當時的多數-出色我們的股本通常有權在董事選舉中投票。
在批准多數投票修正案方面,董事會還批准了重述章程,該章程的生效取決於多數投票修正案在我們的股東通過後向特拉華州國務卿提交的修正案的生效。重訂的章程同樣會將通過、修正和廢除現行章程的投票門檻從 66 2/ 3% 降低到簡單多數票。重述的章程不要求股東批准。
如果多數投票修正案未被我們的股東通過或被董事會放棄,則多數投票修正案和重述章程將不會生效,現行證書和現行章程中的絕大多數要求將保持不變。
上文對多數投票修正案的描述完全參照多數投票修正案的案文進行了限定,該修正案作為附錄A附於本委託書中。
董事會的建議
董事會批准並通過了《多數投票修正案》,宣佈該修正案是可取的,符合Fortinet及其股東的最大利益,並建議股東通過多數投票修正案。
將必要的投票門檻降低到簡單多數票可以通過以下方式使股東受益:促進股東參與,因為更多的股東可能會感到有能力參與決策-製作流程;促進更快的決策-製作因為較低的投票門檻可以更容易地達到所需的選票數,從而減少與該過程相關的時間和成本;並提高我們運營和治理的靈活性。此外,董事會認為,必須對股東做出迴應和負責,並致力於加強公司治理。
如果我們的股東通過《多數投票修正案》,董事會已授權我們的官員向特拉華州國務卿提交《多數投票修正案》,該修正案將在提交後生效。董事會打算在《多數投票修正案》獲得通過後儘快提交該文件。但是,即使我們的股東通過多數投票
24
目錄
修正案,在提交多數投票修正案生效之前,董事會可以在股東不採取進一步行動的情況下放棄多數投票修正案,如果被放棄,多數投票修正案將無法生效。如果董事會放棄《多數投票修正案》,它將公開披露這一事實及其決定的理由。
批准提案的投票要求
通過多數投票修正案需要截至記錄日我們所有已發行普通股中至少66 2/ 3%的投票權投贊成票。
董事會建議投票
“贊成” 通過多數表決修正案。
25
目錄
提案六
通過對現行證書的修正案
以便允許開除軍官的罪責
因某些違反注意義務的行為而承擔的個人責任
提案摘要
特拉華州通用公司法第 102 (b) (7) 條已修訂,自 2022 年 8 月 1 日起生效,允許特拉華州公司的公司註冊證書中包含一項條款,限制或取消(即免除)某些高級管理人員在某些行為中違反信託謹慎義務的金錢責任。這種免責不會保護官員因違反忠誠義務、不善意或涉及故意不當行為或故意違法行為的行為或不作為或官員從中獲得不正當個人利益的任何交易而承擔責任。這種免責也不能使這些官員免於對公司提起的或由公司權利提出的索賠(例如衍生索賠)承擔責任。
現行證書第九條規定,取消我們的董事因違反董事謹慎義務而承擔的個人金錢損害賠償責任。如上所述,我們要求股東通過《官員開除罪責修正案》,以允許我們因在某些行為中違反高級職員的謹慎義務而被免除金錢賠償,類似於我們現有開脱董事罪責的能力。《官員免責修正案》不具有追溯效力,也不適用於該修正案生效之前發生的任何作為或不作為。
如果董事會沒有通過或放棄《官員開除修正案》,那麼《官員開除修正案》將無法生效,Fortinet的官員將繼續因在所有行動中違反謹慎義務而面臨個人責任。
上文對軍官開除修正案的描述參照《軍官開除修正案》的案文進行了全面限定,該修正案作為附錄B附於本委託書中。
董事會的建議
董事會批准並通過了《官員開除修正案》,宣佈該修正案是可取的,符合Fortinet及其股東的最大利益,並建議股東通過《官員開除修正案》。
董事會認為,在法律允許的最大範圍內為高級管理人員提供保護對於吸引和留住高素質的高級領導層是必要的,尤其是因為我們預計競爭對手的公司也會採用類似的免責條款。官員作用的性質往往要求他們經常及時就關鍵問題做出決定。-敏感這種情況,可能造成調查、索賠或訴訟的風險,試圖根據事後看來追究責任,尤其是在當前的訴訟環境中,不論案情如何。限制對個人風險的擔憂將使董事和高級管理人員能夠最好地行使商業判斷力,以促進股東的利益,也可以鼓勵適當的冒險行為,從而促進更大的創新和增長,從而使股東受益。開除罪責還可以阻止就開除所涵蓋的事項提起訴訟,從而降低Fortinet的法律成本。長期以來,這種保護一直是向董事提供的,董事會認為,對其高管進行類似的免責是公平的,符合Fortinet及其股東的最大利益。
如果我們的股東通過《官員開除修正案》,董事會已授權我們的官員向特拉華州國務卿提交《官員開除修正案》,該修正案將在提交該修正案後生效。董事會打算在《官員免職修正案》通過後儘快提交該申報。但是,即使我們的股東通過了《高級職員開除修正案》,董事會也可以在高級管理人員開除修正案生效之前不採取進一步的股東行動就放棄《高級管理人員開除修正案》,如果被放棄,《高級職員開除修正案》將無法生效。如果董事會放棄《官員免職修正案》,它將公開披露這一事實及其決定的理由。
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目錄
批准提案的投票要求
要通過《官員免責修正案》,必須獲得截至記錄日我們所有已發行普通股中至少66 2/ 3%的投票權的贊成票。
董事會建議投票
“為” 通過 軍官免職修正案.
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目錄
企業社會責任
我們相信,我們的企業願景——一個您可以永遠信任的數字世界——對於實現公正和可持續的社會至關重要,我們有責任通過創新可持續安全技術、實現網絡安全人才多元化和在整個價值鏈中促進負責任的業務來實現這一願景。這些責任推動着我們的企業社會責任實踐。
我們對企業社會責任的承諾始於最高層的社會責任委員會,該委員會是董事會於2021年主動成立的,旨在確保適當關注我們的企業社會責任戰略、舉措和執行並對其進行適當的監督。我們的高級領導層贊助並幫助監督我們的企業社會責任優先事項在整個業務運營中的廣泛整合,我們的全球可持續發展主管管理一個團隊並主持內部交叉會-功能性的員工企業社會責任委員會負責制定我們的企業社會責任戰略並領導執行。我們認為,在董事會委員會層面進行監督可以增強企業社會責任實踐在我們業務中的重要性,並有助於指導我們的企業社會責任績效。
我們的目標是長期推廣-術語為我們的利益相關者創造價值,包括客户、合作伙伴、供應商、員工、股東和社區。我們的可持續發展戰略基於2021年由外部專家進行的正式重要性評估,其內容如下:
為安全互聯網而創新 |
正在成長 |
促進負責任的企業 |
尊重環境 |
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我們相信,確保個人和組織的數字安全和隱私可以推動數字化進步,我們努力通過安全創新、專業知識、研究與合作創造價值。 |
我們致力於在我們的組織和整個行業內建立一支包容、公平和多元化的員工隊伍,以幫助個人充分發揮潛力。 |
我們致力於以合乎道德的方式開展業務,並遵守所有法律。我們的公司治理實踐旨在確保問責制,以履行我們在整個價值鏈中的責任。 |
我們專注於應對氣候變化的影響,最大限度地減少我們的解決方案、運營和更廣泛的價值鏈對環境的影響。 |
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優先問題:社會的網絡風險;信息安全和隱私 |
優先問題:多元化、公平與包容;網絡安全技能差距 |
優先問題:商業道德;負責任地使用產品 |
優先問題:產品環境影響;氣候變化 |
對於我們確定的每一個企業社會責任優先事項,我們都制定了路線圖,並讓相關業務部門參與了實施過程。我們專注於不斷改進我們的可持續發展工作,進一步與全球報告框架保持一致。2022 年,我們發佈了第一份可持續發展報告,繼續改善公共網站上的披露,並積極參與評級機構的可持續發展評估。我們在可持續發展道路上取得的進展使我們能夠持續提高分數,並被納入2022年道瓊斯可持續發展世界和北美指數。
2023 年 4 月,我們發佈了第二份可持續發展報告,該報告平衡地介紹了我們 2022 年的可持續發展績效和在我們最重要的優先領域取得的進展。該報告引用了全球報告倡議標準、可持續發展會計準則委員會標準、TCFD框架和聯合國可持續發展目標。
我們與主要的內部和外部利益相關者合作,以幫助完善我們的企業社會責任實踐。根據收到的反饋,以下是我們知道對許多股東特別重要的具體領域。
環境
我們認識到,氣候變化、資源短缺和能源危機等環境因素是我們星球未來的重中之重。我們致力於幫助應對氣候變化的影響,最大限度地減少我們的解決方案、運營和更廣泛的價值鏈對環境的影響。我們核心業務使命的重要部分是以更節能的方式整合安全功能和網絡功能。我們繼續將創新與環境相結合
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目錄
可持續性是減少我們解決方案所需的能源、冷卻和空間的使用,從而幫助我們的客户最大限度地減少功耗和温室氣體排放。我們還確保我們的產品符合全球產品環境合規指令和法規。
我們聘請了一家諮詢公司進行清點並測量了我們的範圍 3 排放量,為了進一步踏上我們根據我們正式簽署的《巴黎協定》實現淨零排放的道路基於2022 年 9 月的目標倡議承諾。我們實施了環境管理系統平臺來跟蹤我們的能源、水和廢物影響,並參與了我們公司的 ISO14001 認證流程-擁有倉庫位於加利福尼亞州聯合市。
我們開始根據TCFD框架調整我們的氣候戰略和披露,並提交了我們的碳披露項目報告。
社交
我們致力於在我們的組織和整個安全行業建立一支包容、公平和多元化的員工隊伍,以幫助個人充分發揮潛力。我們繼續專注於個人的技能、技能提升和再培訓,以實現到2026年對100萬人進行網絡安全培訓的目標。在 2022 年白宮全國網絡勞動力和教育峯會上,我們宣佈擴大現有的免費培訓範圍,重點關注學校。我們引入了增強型企業-等級安全意識和培訓服務可幫助信息技術(“IT”)、安全和合規領導者建立網絡-知道組織內部的文化。我們繼續擴大與教育機構的合作伙伴關係,現在擁有超過500個授權學術合作伙伴。我們的教育宣傳計劃側重於為包括女性、退伍軍人和弱勢羣體在內的代表性不足的人羣開闢網絡職業道路。2022 年,我們通過各種舉措總共培訓了 210,000 多人。
在內部,我們繼續擴大旨在確保工作場所多元化、公平和包容性(“DEI”)的計劃和培訓,從人才招聘到入職和領導力發展。我們還與更廣泛的Fortinet員工隊伍合作,鼓勵員工通過創建員工資源小組來培育多元化和包容性文化。
我們已經改善了圍繞DEI的組織治理,首先是負責監督DEI的人力資源委員會相關的事情。董事會將該委員會的名稱從 “薪酬” 委員會改為 “人力資源” 委員會的部分原因是人力資源委員會的責任不僅限於薪酬,還包括監督DEI的責任相關的事情。在企業層面,我們成立了全球DEI組織委員會和DEI理事會,為招聘和評估多元化的員工隊伍、培養團隊合作和開放的文化以及建立更具包容性的工作場所提供共同的方向和承諾。
我們通過報告 2022 年員工隊伍與性別、種族和年齡相關的多元化指標,提高了透明度和披露性,併發布了 EEO-1報告。
治理
我們在整個業務中都專注於良好的治理和道德實踐。董事會經常審查我們的治理實踐,以確保這些做法適當並反映我們公司的成熟度。例如,為了促進最高層的善治和問責制,董事會主動改變了董事的服務期限結構,從交錯的三個月改為三年-年一對一-年每位導演的條款。董事會支持批准本委託書中討論的多數投票提案。
為了促進商業道德實踐,我們通過並定期審查政策,為所有員工、合作伙伴、供應商和供應商制定了商業行為準則,並制定了培訓和控制措施。2022 年,我們在合規和商業道德培訓中擴展了人權語言,並更新了供應商和合作夥伴行為準則,以參考我們的環境和人權政策。
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目錄
作為我們與股東互動和對ESG承諾的一部分,我們定期評估我們的公司治理結構和實踐,並實施了以下措施,其中包括:無爭議的董事選舉的多數投票標準、允許股東召集股東特別會議、解密董事會、代理訪問權限以及與非公司有關的股票所有權準則-員工導演們。如上所述,根據股東的反饋,董事會支持批准本委託書中討論的多數投票提案。
有關Fortinet的企業社會責任方針和ESG舉措的更多信息,請訪問我們的網站 https://www.fortinet.com/csr 或者閲讀我們的 2022 年可持續發展報告:https://www.fortinet.com/content/dam/fortinet/assets/reports/fortinet-2022-可持續發展報告.pdf。我們的 2022 年可持續發展報告中包含的信息無意納入本委託聲明。
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目錄
公司治理
公司治理指導方針
我們通過了《公司治理準則》,以制定公司治理政策,為董事會和管理層提供了一個結構,在這種結構中,董事會和管理層可以有效地實現Fortinet的目標,造福我們的股東。《公司治理準則》可在Fortinet的網站上查閲,網址為 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
商業行為與道德守則
董事會為Fortinet的員工、高級管理人員和董事設定了高標準。Fortinet 致力於建立一個運營框架,對整個 Fortinet 的各級職責進行適當監督,並按照商業道德的崇高原則管理其事務。因此,Fortinet 通過了《商業行為和道德準則》,適用於我們和我們子公司的董事、高級管理人員和員工。
《商業行為與道德準則》可在Fortinet的網站上查閲,網址為 investor.fortinet.com/公司-治理 0。Fortinet將在其網站上披露美國證券交易委員會或納斯達克規則要求披露的《商業行為和道德準則》的任何修正或豁免。
人力資本管理
我們的員工是我們創新和網絡安全領導地位的基礎,以造福客户。我們知道像我們這樣的安保公司缺乏高技能員工,我們認為我們的成功和競爭優勢在很大程度上取決於我們繼續吸引和留住具有不同背景和經驗的高技能員工的能力。我們相信我們提供公平、有競爭力的薪酬和福利,我們鼓勵建立公平和精英管理的文化。我們為員工提供的薪酬計劃包括基本工資、激勵性薪酬、當地法規允許的股權所有權機會以及晉升良好的員工福利-存在涵蓋員工生活的不同方面,可能包括健康和福利保險、退休金和帶薪休假。
作為一家全球性公司,我們的成功在很大程度上源於我們團隊的多元化以及我們對DEI的承諾。這種承諾從高層開始,擁有一個技能高超、多元化的董事會。截至2022年12月31日,女性佔董事會成員的25%,大約50%的董事會成員來自代表性不足的社區。我們重視各個層面的多元化,並將繼續專注於在整個員工隊伍中加強我們的DEI計劃。
我們還致力於促進員工及其他方面的社區參與和社會責任,董事會對此類舉措進行積極監督。我們以員工為重點的舉措包括我們的公司員工慈善捐款配對計劃,以及我們提供的免費安全培訓計劃,以幫助員工和公眾的職業發展。
我們的文化由我們對道德和誠信的承諾所定義。我們通過明確的政策,包括我們的《商業行為和道德準則》、定期為員工提供合規培訓、季度跨部門會議,強化我們的道德 “高層基調”-功能性的道德委員會、高管的明確信息、公司政策的執行以及董事會的監督。此外,我們的首席執行官定期傳達 Fortinet 的開放性、團隊合作和創新的核心價值觀的重要性。
我們致力於為員工提供安全健康的工作環境。我們贊助一項全球健康計劃,旨在改善全球所有員工的身體、財務和心理健康。全年中,我們通過溝通、教育會議、健康挑戰和其他激勵措施鼓勵健康的行為。
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目錄
董事選舉的多數投票標準和董事辭職政策
我們的現行章程為無爭議的董事選舉規定了多數投票標準,並要求股東董事提名包括一份書面聲明,説明被提名人是否打算在被提名人當選或重新提出不可撤銷的辭職-選舉。多數投票標準規定,在無爭議的董事選舉中,只有當為被提名人投的票數超過反對被提名人的選票數時,董事候選人才能當選。此外,我們的《公司治理準則》除其他規定外,還涉及了《特拉華通用公司法》(根據該法,在該董事的繼任者當選並獲得資格之前,董事將繼續擔任董事會成員),要求每位現任被提名人在即將舉行此類選舉的年度股東大會之前提交不可撤銷的臨時辭職信。此類辭職只有在 (i) 該被提名人未能獲得必要的複選票數時才生效-選舉在未來任何此類人將面臨重審的會議上-選舉以及 (ii) 董事會對此類辭職的接受。如果被提名人沒有獲得必要的複選票數-選舉,治理委員會將就接受還是拒絕辭職,或者是否應採取其他行動向董事會提出建議。董事會將根據治理委員會的建議採取行動,並在選舉結果認證之日起的90天內公開披露其決定及其背後的理由。
導演獨立性
董事會已確定,除Fortinet的僱員謝健和邁克爾·謝先生外,所有現任董事會成員和董事提名人均為納斯達克上市標準中定義的 “獨立董事”。
董事會會議和委員會
在 2022 財年,董事會舉行了五次會議,一次經一致書面同意採取行動。每位董事出席了董事會所有會議以及該董事在上一財年任職的董事會所有委員會舉行的所有會議總數的至少75%。董事會有四個常設委員會:審計委員會、人力資源委員會、治理委員會和社會責任委員會。
審計委員會
審計委員會目前由高盛先生、謝先生和胡女士組成,他們都是 “獨立的”,因為納斯達克的上市標準和美國證券交易委員會的規則為審計委員會成員定義了這樣的術語。胡女士是審計委員會主席。根據美國證券交易委員會規則的定義,董事會已確定胡女士和戈德曼先生均為 “審計委員會財務專家”。
除其他外,審計委員會負責:
• 選擇和僱用我們的獨立審計師,並批准審計和非審計-審計由我們的獨立審計師提供的服務;
• 評估我們獨立審計師的資格、績效和獨立性;
• 監督我們財務報表的完整性以及我們對法律和監管要求的遵守情況;
• 審查我們的內部控制政策和程序的充分性和有效性;
• 與獨立審計師討論審計的範圍和結果,並與管理層和獨立審計師一起審查我們的中期和年度-結束經營業績;
• 準備美國證券交易委員會在我們的年度委託書中要求的審計委員會報告;
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目錄
• 審查和監督相關的-人交易;以及
• 審查和管理網絡安全和其他信息技術風險、控制和程序。
審計委員會在 2022 財年舉行了九次會議,並經一致書面同意採取了一次行動。審計委員會通過了董事會批准的書面章程,該章程可在Fortinet的網站上查閲 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
審計委員會報告包含在本委託書第67頁中。
人力資源委員會
人力資源委員會目前由辛女士、戈德曼先生和斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)組成,根據納斯達克的上市標準,他們都有資格擔任獨立董事。Sim女士目前是人力資源委員會主席。
人力資源委員會除其他外負責:
• 監督我們的組織和人力資源活動,包括文化和道德問題以及多元化、公平和包容性舉措;
• 監督我們的員工和高管薪酬政策、計劃和福利計劃以及整體薪酬理念;
• 審查和批准我們的執行官的年度基本工資、年度激勵獎金、股權薪酬和其他福利、薪酬或安排;
• 審查和建議我們執行官的薪酬目標和目的,以及獎金和股票薪酬標準;
• 準備人力資源委員會報告,美國證券交易委員會要求將其包含在我們的年度委託書中;以及
• 管理我們的股權薪酬計劃。
參見”高管薪酬 — 薪酬討論與分析” 和”高管薪酬 — 董事薪酬” 用於描述Fortinet考慮和確定執行官和董事薪酬的流程和程序。
人力資源委員會在 2022 財年舉行了四次會議,並經一致書面同意採取了一次行動。人力資源委員會通過了董事會批准的書面章程,該章程可在Fortinet的網站上查閲 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
人力資源委員會報告包含在第48頁的委託聲明中。
治理委員會
治理委員會目前由謝先生、Neukom先生和Sim女士組成,根據納斯達克的上市標準,他們都有資格擔任獨立董事。謝先生是治理委員會主席。
除其他外,治理委員會負責:
• 就公司治理事宜向董事會和我們的高級管理人員提供建議;
• 監督董事會的評估;
• 審查公司治理做法的發展,制定和建議公司治理準則和其他政策;
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• 協助董事會確定潛在的董事候選人,並向董事會推薦每屆年度股東大會的候選人;以及
• 推薦董事會每個委員會的成員。
治理委員會將考慮Fortinet股東提交的董事會候選人建議;見”推薦董事會選舉候選人的流程” 下面。
治理委員會在2022財年舉行了七次會議,並經一致書面同意採取了一次行動。治理委員會通過了一項經董事會批准的書面章程,該章程可在Fortinet的網站上查閲 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
社會責任委員會
董事會將Fortinet的社會責任視為重中之重,因此於2021年1月成立了社會責任委員會。社會責任委員會目前由邁克爾·謝先生和諾伊科姆先生以及斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)組成。謝邁克爾先生是社會責任委員會主席。
除其他外,社會責任委員會負責:
• 向董事會推薦並監督與社會責任和可持續發展相關的計劃,包括ESG事務;
• 審查和評估與社會責任和可持續發展相關的管理績效、風險、控制和程序;以及
• 監督我們的慈善捐贈政策。
社會責任委員會在 2022 財年舉行了四次會議。社會責任委員會通過了一項經董事會批准的書面章程,該章程可在Fortinet的網站上查閲 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
人力資源委員會互鎖和內部參與
辛女士、斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)和戈德曼先生在2022財年擔任人力資源委員會成員,凱利·杜考蒂也是如此,他的董事任期以2022年年會結束。在2022財年,人力資源委員會的所有成員現在或過去都沒有擔任過我們公司的高級管理人員或員工。在2022財年,如果任何有一名或多名執行官在董事會或人力資源委員會任職,我們的執行官目前都沒有擔任過董事會或薪酬委員會的成員,也沒有在過去一年中擔任過董事會或薪酬委員會的成員。
反套期保值和反質押政策
我們的內幕交易政策禁止我們的董事、高級職員、員工和代理人(例如顧問和獨立承包商)對我們的證券進行任何形式的套期保值或類似交易,包括涉及期權、看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易。我們的董事、高級職員、員工和代理人也被禁止質押我們的證券作為貸款抵押品,也禁止在保證金賬户中持有我們的證券。
董事會領導結構
我們的公司治理準則為董事會提供了靈活性,可以根據董事會在給定時間認為哪些結構符合 Fortinet 的最大利益,選擇適當的領導結構。因此,董事會沒有關於董事會主席和首席執行官的角色是否應分開的政策,如下所述,這些角色目前並不分開。在決定領導結構時,董事會會考慮許多因素,包括業務的具體需求以及符合股東最大利益的因素。我們的一份副本
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公司治理準則可在我們的網站上查閲 investor.fortinet.com/公司-治理 0。如果董事會領導結構發生任何變動,將立即在我們網站的投資者關係部分和代理材料中披露。董事會可以自行決定就董事會的領導結構徵求股東的意見。
謝健先生目前擔任我們的董事長兼首席執行官。鑑於謝健先生是我們的合夥人-創始人,董事會不認為謝健先生 “獨立”,因此,包括獨立董事在內的董事會認為指定首席獨立董事符合最佳利益。包括獨立董事在內的董事會已指定Neukom先生為我們現任首席獨立董事。除了董事會所有成員的職責外,作為我們的首席獨立董事,Neukom先生的主要職責還包括:主持董事會執行會議;與董事長和首席執行官以及董事會其他成員協商,審查和評論董事會會議議程;就敏感問題擔任獨立董事與董事長和首席執行官之間的主要聯絡人;就敏感問題向管理層提出問題代表《獨立報》酌情評估獨立董事有效和負責任地履行職責所必需的管理層信息流的質量、數量和及時性。Neukom先生有權代表董事會與股東和其他利益相關者進行溝通,董事會成員定期與股東和其他利益相關者進行溝通,董事會成員定期與股東和其他利益相關者進行溝通。Neukom先生與董事會其他成員一起履行風險監督職責(詳見下文),積極審查風險管理和向管理團隊和董事會設計提供反饋。
董事會認為,目前的領導結構在董事長兼首席執行官的強有力領導與獨立董事的監督之間取得了適當的平衡。特別是,該結構利用了 Ken Xie 和 Neukom 先生的專業知識和經驗,因為它使謝先生能夠充當董事會與管理層之間的橋樑,幫助實現共同的目標併為執行我們的戰略和應對挑戰提供關鍵的領導,而 Neukom 先生則確保董事會獨立於管理層,作為首席獨立董事可以召集和主持獨立董事的會議主席。董事會還認為,在董事會、首席執行官和高級管理層其他成員之間的溝通和關係以及協助董事會就特定戰略和政策達成共識等事項上設立首席獨立董事可能還有其他好處。謝健先生和謝邁克爾先生作為僅有的兩位管理董事,不參加非董事會議-管理導演和非導演-管理董事們定期在沒有管理層陪同的情況下舉行執行會議。
董事會在風險監督中的作用
董事會監督企業-寬風險管理方法,旨在支持實現組織目標,包括戰略目標,從而長期改善-術語組織績效並提高股東價值。風險管理的一個基本部分不僅是瞭解Fortinet面臨的最重大風險以及管理層正在採取哪些措施來管理和減輕這些風險,而且還要了解Fortinet適合的風險水平。董事會全體成員參與審查Fortinet的業務是其評估管理層對風險的容忍度以及確定什麼構成Fortinet適當風險水平的重要方面。董事會及其委員會酌情聘請外部顧問和專家,以協助預測未來的威脅和趨勢並評估我們的風險環境。
在審計委員會的監督下,管理層每年在外部顧問的協助下進行企業風險評估,以評估不同時間範圍內的關鍵企業風險(簡短)-術語(目前為六個月), 中-術語(六到十二個月)而且很長-術語(超過十二個月)。評估後,將與審計委員會共享關鍵風險領域,管理層為每項風險分配所有者,負責審查和評估影響因素,評估管理層現有的風險緩解能力,確定風險緩解措施的增強考慮因素和潛在的未來狀態活動,並評估實施預期的緩解措施所需的資源。風險緩解
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然後,管理層將全年向審計委員會或董事會報告工作情況。此外,我們的首席法務官向我們的首席執行官彙報,負責主持我們的跨部門季度會議-功能性的道德委員會,並定期向我們的人力資源委員會通報道德委員會的最新活動。
儘管董事會對風險管理過程負有最終監督責任,但董事會的各個委員會也負責風險管理。我們的審計委員會審查財務和其他風險敞口、我們對財務報告的內部控制、我們的披露控制和程序以及我們的法律和監管合規性。我們的審計委員會還負責監督與數據隱私和網絡安全相關的風險。我們的人力資源委員會評估我們的主要薪酬相關的風險敞口以及管理層為監測或減輕此類風險而採取的措施。在設定薪酬時,人力資源委員會努力制定激勵措施,鼓勵合理的風險水平-服用與 Fortinet 的業務戰略一致,並鼓勵專注於長期發展-術語Fortinet 的價值。我們的人力資源委員會還監督與人力資源相關的其他風險領域,例如文化和道德問題以及DEI舉措。我們的治理委員會負責監督與公司治理事務相關的風險,並監督對董事會績效的評估。我們的社會責任委員會負責監督與我們的可持續發展、企業社會責任和 ESG 方法相關的風險,包括長期風險-術語可能影響我們的業務和主要利益相關者的趨勢和影響。董事會還直接監督Fortinet的某些戰略風險以及其他未委託給其委員會的風險領域。
董事會及其委員會的風險監督責任得到我們的管理報告流程的支持。在董事會及其委員會的定期會議以及其他會議和討論中,管理層就可能影響我們業務的最重大風險(例如網絡安全風險、法律風險以及財務、税務和審計相關風險)向董事會及其委員會報告並尋求指導。此外,管理層向審計委員會提供有關Fortinet合規計劃和努力、投資政策和實踐的定期報告。我們的管理報告流程,包括企業風險評估,旨在讓董事會了解關鍵風險的識別、評估和管理以及管理層的某些風險緩解策略。這些重點領域包括競爭、經濟、運營、財務(會計)、信貸、投資、流動性、薪酬相關的風險和税收)、人力資本、法律、監管、網絡安全和數據隱私和聲譽風險。董事會在討論的背景下審查戰略和運營風險,問題-並回答會議,以及管理團隊在董事會每次例會上的報告,並評估重大交易的固有風險。每位董事都受邀出席委員會會議,委員會定期提供有關委員會重要活動的完整董事會報告。
網絡安全風險監督
保護來自客户、員工、供應商和其他第三方的敏感信息對我們至關重要,確保與我們銷售的產品相關的適當安全性也至關重要。我們實施組織、管理和技術程序,例如國家標準與技術研究所(“NIST”)規定的安全措施;符合 ISO/IEC 27000 系列標準的安全措施;Sarbanes 規定的安全要求-奧克斯利2002 年法案;符合 SSAE 18/ISAE 3402 的安全標準;根據數據保護和隱私法律法規(如歐盟《通用數據保護條例》和《加州隱私權法》)採取的措施;以及旨在保護我們基礎設施和數據的機密性、完整性和可用性的其他公認的行業標準。
此外,我們在工程、製造和技術服務團隊以及供應商和渠道合作伙伴之間管理一項協調計劃,旨在確保我們的產品從設計到製造和運輸的適當安全。例如,為了與 NIST 800 等行業標準保持一致-53,NIST 800-160,NIST 800-218、美國 EO 14028 和英國 TSB,我們通過安全產品開發生命週期政策應用最佳實踐進行安全開發,該政策詳細説明瞭從設計到實施和運營的產品生命週期各個階段的安全性。
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我們的可信供應商計劃旨在確保製造合作伙伴通過符合 NIST 800 的甄選和資格認證流程-161,我們還實施了旨在防止使用可能損害產品功能和完整性的惡意組件的技術和組織措施。
我們的信息安全政策旨在保護存儲在我們網絡中的系統和客户數據的機密性、完整性和可用性。我們至少每年或酌情更頻繁地對我們的安全政策進行管理審查,以確保其適用性和有效性。我們將管理、協調、發展、實施和維護組織的責任分配給敬業的員工-寬信息安全管理系統。
我們利用 NIST 網絡安全框架,並實施了一項戰略,以管理與系統運營和使用相關的組織運營和資產、個人和其他組織面臨的風險。定期進行風險評估,以識別威脅和漏洞,然後使用定性風險評估方法確定每種風險的可能性和影響。風險是從各種來源識別的,包括漏洞掃描、滲透測試、供應商風險評估、產品和服務審計、內部合規評估和威脅-狩獵操作。我們監控我們的基礎設施和應用程序,以識別不斷變化的網絡威脅,掃描漏洞並降低風險。我們的安全事件響應程序有助於有效有序地管理和應對任何已發現的安全事件,包括升級以及內部和外部安全事件-通知步驟,使事件響應小組能夠及時做出反應並招募適當的人員,第三-派對專家們。我們有一個流程,可以及時評估任何已發現的安全事件併為其分配嚴重性級別,以便確定其重要性的優先順序,並立即將資源用於那些可能產生更大影響的問題。通知計劃規定了酌情提醒外部利益相關者的步驟,包括執法機構、監管機構、客户和其他業務合作伙伴,以提供足夠的信息來滿足其事件響應和通知要求。
管理層會及時收到有關任何重大安全事件的最新信息,審計委員會定期審查我們的信息安全和產品安全領導者提供的有關網絡威脅應對準備、產品安全流程、安全控制和程序、安全計劃成熟度里程碑、風險和風險緩解方法以及當前和新出現的威脅格局的最新信息。我們所有的董事在董事會任職期間都具有一些網絡安全事務方面的專業知識,並且所有董事通常都會在定期參加審計委員會會議時收到管理層向審計委員會提供的網絡安全最新信息。我們還提供信息安全風險保險。
管理層繼任計劃
董事會認識到,其最重要的職責之一是監督首席執行官的繼任計劃。董事會已將首席執行官繼任規劃的主要監督責任委託給治理委員會、董事會主席和我們的首席獨立董事。我們的首席執行官負責識別、評估和選擇首席執行官直接下屬的潛在繼任者。董事會定期評估繼任計劃,以確保我們的健康-定位繼續執行我們的企業戰略。
監督公司戰略
董事會積極監督管理層制定和執行公司戰略,包括重大業務和組織舉措、年度預算和長期預算-術語戰略計劃, 資本配置優先事項, 潛在的企業發展機會和風險管理.在定期會議和全年會議上,董事會從我們的管理層那裏獲得信息和正式更新,並就我們的企業戰略與高級領導團隊積極接觸。我們董事的多元化技能和經驗增強了董事會支持管理層評估和執行公司戰略的能力。董事會的獨立成員還定期舉行執行會議,討論公司戰略。
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推薦董事會選舉候選人的流程
除其他外,治理委員會負責確定董事會成員資格標準和推薦董事會候選人蔘選。治理委員會的政策是考慮股東向董事會推薦候選人。股東對董事會候選人的提名必須根據我們在提名時有效的章程條款提出。治理委員會根據被提名人是由股東推薦還是董事會推薦來評估董事候選人的方式沒有區別。
治理委員會評估和確定其向全體董事會推薦候選人以選為董事候選人的標準和流程如下:
• 治理委員會評估董事會的當前組成和組織。
• 治理委員會至少每年審查一次董事會成員的所需資格和特徵。
• 治理委員會評估有資格獲得重組的董事會個別成員的業績-選舉並在年度股東大會上選出董事候選人或推薦董事候選人供我們的股東選舉為董事會成員。
• 在評估董事候選人,包括有資格獲得重選的董事會成員時-選舉,治理委員會力求實現董事會知識、經驗和能力的平衡,並考慮:(i) 董事會的當前組成和組織以及董事會及其委員會的需求;(ii) 性格、判斷力、多樣性、專業知識、業務經驗、服務年限、獨立性、其他承諾等因素;(iii) 治理委員會可能認為適當的其他因素。治理委員會在評估董事會候選人時考慮技能、經驗、性別和種族等因素的多樣性。
• 儘管治理委員會尚未為董事候選人規定具體的最低資格,但治理委員會認為,候選人和被提名人必須反映出由以下董事組成的董事會:(a) 主要是獨立的;(b) 具有高度誠信的;(c) 業務範圍廣泛相關的政策方面的知識和經驗-製作業務或技術水平,包括他們對網絡安全行業,特別是Fortinet業務的瞭解;(d)具有可提高董事會整體效率的資格;(e)符合適用規則可能要求的其他要求,例如審計委員會成員的財務知識或財務專業知識。
• 對於由股東適當推薦或通過其他方式推薦的候選人,治理委員會將審查任何此類候選人的資格,審查可酌情包括面試候選人的推薦人、直接面試候選人或治理委員會認為必要或適當的其他行動。
• 在評估和確定候選人時,治理委員會有權保留和解僱任何第三方-派對搜索公司,用於識別董事候選人,有權批准任何搜索公司的費用和保留條款。
• 治理委員會在評估董事候選人時將採用同樣的原則,董事會候選人最初可能由全體董事會選舉產生,以填補空缺或在選舉董事的年度股東大會之前增加董事。
• 在完成對董事候選人的審查和評估後,治理委員會向董事會全體成員推薦候選人。
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代理訪問
我們的現行章程為股東提供了一種在我們的代理投票中提名董事候選人的方法。根據我們的《現行章程》,一名股東或一羣最多由20名股東組成的股東在這三天中持續擁有我們已發行普通股的至少3%-年(i) 至提名通知發佈之日或 (ii) 我們在現行章程中實施代理訪問權限的次日(以較晚者為準)有權提名董事候選人並將其包括在我們的代理材料中,候選人最多為兩人或董事會成員人數的20%,在某些情況下會有所減少,並以股東和被提名人滿足我們當前章程中規定的要求為前提。根據我們的現行章程的規定,我們在年會代理材料中納入董事候選人的義務也受到某些例外情況的約束。提名書面通知必須不早於 120 提交給我們首席執行辦公室的公司祕書第四一天,而且不遲於 90第四一天,在那天之前-年上一年年會的週年紀念日,但我們的現行章程中規定的某些例外情況除外。
董事會出席年度股東大會
儘管Fortinet沒有關於董事會成員出席Fortinet年度股東大會的正式政策,但Fortinet歡迎但不要求董事出席。謝健是唯一一位參加 2022 年年會的導演。
聯繫董事會
希望與董事會成員溝通的股東可以通過致函位於加利福尼亞州森尼韋爾基弗路 899 號 Fortinet, Inc. 的 Fortinet 公司祕書 94086 或傳真至 (408) 235 來進行溝通-7737。公司祕書審查所有收到的股東通信(羣發郵件、產品投訴或查詢、求職查詢、商業招標以及明顯令人反感或其他不當的材料除外),並酌情將此類通信轉發給董事會的相應成員,如果未指定,則轉交給首席獨立董事。
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執行官員
我們執行官的姓名、年齡、他們在Fortinet的職位和其他傳記信息,如下所示,截至2023年3月31日。 謝健先生和邁克爾·謝先生是兄弟。我們的任何董事或執行官之間沒有其他家庭關係。
姓名 |
年齡 |
位置 |
||
謝健先生 |
60 |
首席執行官兼董事會主席 |
||
邁克爾·謝 |
54 |
總裁、首席技術官兼總監 |
||
基思·詹森 |
64 |
首席財務官 |
||
帕特里斯·珀什 |
61 |
首席收入官兼支持執行副總裁 |
||
約翰·惠特爾 |
55 |
企業發展執行副總裁、首席法務官兼公司祕書 |
Ken Xie。 有關謝健先生的簡歷,請參閲 “提案一——董事選舉——有關董事會和董事提名人的信息”。
邁克爾·謝 有關Michael Xie先生的簡歷,請參閲 “提案一——董事選舉——有關董事會和董事提名人的信息”。
基思·詹森 自 2018 年 5 月起擔任我們的首席財務官,並自 2015 年 7 月起擔任我們的首席會計官。從 2018 年 2 月到 2018 年 5 月,詹森先生擔任我們的臨時首席財務官。詹森先生在 2014 年 5 月至 2015 年 7 月期間擔任我們的財務副總裁兼公司財務總監。從2012年11月到2014年5月,詹森先生在數據存儲提供商DataDirect Networks, Inc. 擔任過各種職務,包括擔任其首席會計官和首席行政官。從2006年2月到2012年11月,詹森先生在企業軟件和服務公司Sybase, Inc.(該公司於2010年7月被SAP America, Inc.收購)擔任過各種職務,包括擔任Sybase的首席財務官兼首席會計官。在加入 Sybase 之前,從 1999 年 10 月到 2006 年 1 月,詹森先生曾擔任金融服務公司軟件解決方案提供商 Dorado Network Systems Corporation 的首席財務官。詹森先生此前還曾在Coopers & Lybrand擔任過多個職位,包括審計經理。Jensen 先生擁有加州州立大學薩克拉門託分校的商業學士學位。
帕特里斯·珀什自 2021 年 1 月起擔任我們的首席收入官兼支持執行副總裁。從 2016 年 1 月到 2021 年 1 月,Perche 先生擔任我們的全球銷售和支持高級執行副總裁。Perche 先生在 2009 年 10 月至 2016 年 1 月期間擔任我們的國際銷售和支持副總裁。Perche 先生在 2008 年 7 月至 2009 年 10 月期間擔任我們的歐洲、中東和非洲及南亞副總裁。Perche 先生在 2005 年 1 月至 2008 年 7 月期間擔任我們的歐洲、中東和非洲及印度副總裁。Perche 先生在 IT 安全行業擁有 20 多年的經驗。Perche 先生負責管理我們在全球範圍內的國際銷售和支持業務。在加入我們之前,Perche 先生是同事-創始人法國人 Risc Group 兼首席執行官基於通過 pan 專注於 IT 安全的公司-歐洲操作。Perche 先生畢業於 Insa Lyon,擁有計算機工程碩士學位。
約翰·惠特爾自 2022 年 4 月起擔任我們的首席法務官,自 2007 年 1 月起擔任公司祕書,自 2019 年 1 月起擔任企業發展執行副總裁。惠特爾先生在 2006 年 10 月至 2022 年 4 月期間擔任我們的總法律顧問,並在 2010 年 10 月至 2019 年 1 月期間擔任企業發展副總裁。2006 年 3 月至 2006 年 10 月,惠特爾先生擔任開放公司 Ingres Corporation 的副總裁兼總法律顧問-來源由計算機協會剝離而成立的數據庫公司。在 Ingres 工作之前,惠特爾先生於 2000 年 1 月至 2005 年 3 月擔任企業應用程序服務提供商 Corio, Inc. 的副總裁兼總法律顧問。收購Corio後,惠特爾先生於2005年3月至2006年3月在國際商業機器公司工作。在加入Corio之前,惠特爾先生於1996年至2000年在Wilson Sonsini Goodrich & Rosati, P.C. 律師事務所擔任律師,代表科技公司處理一般公司事務、併購以及初始和後續事務-在公開發行。Whittle 先生擁有弗吉尼亞大學歷史學學士學位和康奈爾大學法學院法學博士學位。
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高管薪酬
本委託書中列出的所有股份和每股金額均已酌情進行了追溯調整,以反映五股股份-for-one自2022年6月22日起對我們的普通股進行遠期股票拆分(“2022年股票拆分”)。
薪酬討論與分析
本薪酬討論和分析提供了有關2022年擔任我們執行官的每位個人的2022年薪酬安排的信息,具體如下:
• 謝健,我們的首席執行官;
• 邁克爾·謝,我們的總裁兼首席技術官;
• 基思·詹森,我們的首席財務官;
• Patrice Perche,我們的首席收入官兼支持執行副總裁;以及
• 約翰·惠特爾,我們的企業發展執行副總裁、首席法務官兼公司祕書。
在本委託書中,我們將這些人稱為 “指定執行官”。由於我們在 2022 年沒有其他執行官,因此在 2022 年,我們的每位執行官都是指定執行官。
本薪酬討論和分析應與薪酬表及隨後的相關披露一起閲讀。本次討論包含前瞻性陳述,這些陳述基於我們當前對未來薪酬計劃的計劃、考慮、預期和決定。正如本討論中總結的那樣,我們採用的實際薪酬計劃可能與目前計劃的計劃存在重大差異。
概述
我們與許多其他科技公司競爭,尋求吸引和留住高技能的頂尖人才。我們還力求保持員工的高度積極性。為了應對這些挑戰,我們設計了高管薪酬計劃,以吸引、留住和激勵我們的指定執行官通過以下方式提高股東價值:
• 提供與科技行業的市場和同行公司數據相比具有競爭力的基本薪酬和總薪酬機會;
• 將薪酬與我們的運營、財務和股價表現聯繫起來,將每位指定執行官的薪酬部分取決於我們的整體業績和股東價值的創造;
• 強調股權薪酬和多頭-術語激勵措施,以激勵為我們的增長和創造長期發展做出貢獻-術語為我們的股東帶來的價值;以及
• 通過表彰每位被任命的執行官為我們的成功所做的貢獻,確保我們高管團隊的公平。
由於我們的薪酬計劃旨在使指定執行官的薪酬與我們的運營、財務和股價表現保持一致,因此您應在我們 2022 年業績的這些領域的背景下考慮我們的高管薪酬決定。具體而言:
• 2022年的總收入為44.2億美元,與2021年的33.4億美元相比增長了約32%;
• 2022年的總毛利為33.3億美元,與2021年的25.6億美元相比增長了30%。
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人力資源委員會在高管薪酬決策中的作用
董事會人力資源委員會全面負責批准我們指定執行官的薪酬。人力資源委員會還監督我們的多元化、公平和包容性舉措,並與管理層一起審查美國證券交易委員會要求的薪酬披露。人力資源委員會的成員由董事會任命。見”公司治理 — 董事會會議和委員會 — 人力資源委員會” 瞭解有關人力資源委員會職責和程序的更多細節。
薪酬顧問的角色
人力資源委員會依靠其獨立薪酬顧問就與我們的指定執行官和非執行官薪酬有關的事項提供建議-員工導演們。2022年,人力資源委員會聘請了Compensia, Inc.(“Compensia”)擔任這一職務。Compensia的代表通常出席人力資源委員會的會議。此外,Compensia還為我們的高管和非管理人員提供了有競爭力的市場評估-員工薪酬計劃主管審查了本委託書的薪酬討論和分析部分,並應人力資源委員會的要求就其他事項提供了支持。
2022年,人力資源委員會還聘請Compensia提供和報告對我們指定執行官薪酬的競爭性評估的結果,該評估基於對市場和同行公司薪酬數據的分析。該評估是人力資源委員會考慮的一個因素,詳情見下文 “”— 確定2022年高管薪酬要素的金額。”Compensia直接向人力資源委員會報告,除了向人力資源委員會提供諮詢服務外,沒有向我們提供任何服務。基於對美國證券交易委員會規則和納斯達克上市標準中規定的各種因素的考慮,人力資源委員會認為其與Compensia的關係以及Compensia代表人力資源委員會所做的工作沒有引發任何利益衝突。
高管在高管薪酬決策中的作用
人力資源委員會在討論除他本人和邁克爾·謝先生以外的指定執行官的績效和薪酬水平時,通常會徵求我們的首席執行官謝健先生的意見。謝健先生和我們的任何其他指定執行官均未參與與他們自己的薪酬有關的討論,謝健先生和邁克爾·謝先生不參與與彼此薪酬有關的討論。
關於指定執行官薪酬的股東諮詢投票
在今年的2023年年會上,我們的股東將再次有機會通過股東諮詢投票(通常稱為 “發言權”)對我們指定的執行官薪酬進行投票。-on-pay” vote)作為提案三包含在本委託書中。在過去的五次年度股東大會上,超過91%的股東選票都投了贊成我們指定的執行官薪酬。人力資源委員會會考慮股東的意見和我們的年度發言結果-on-pay在未來做出高管薪酬決定時進行投票,如果有人對本委託書中披露的指定執行官薪酬投反對票,人力資源委員會將努力理解和考慮我們股東的擔憂,並將評估是否採取任何行動來解決這些問題。由於2022年股東對高管薪酬的投票是在人力資源委員會確定了2022年的所有薪酬要素之後進行的,因此人力資源委員會在確定2023年的高管薪酬時只能考慮2022年的股東投票。我們鼓勵你查看這篇文章”高管薪酬” 部分,以及隨後的薪酬表,然後再對 “説” 進行諮詢性投票-on-pay” 提案。
我們薪酬計劃的要素
我們為指定執行官提供的薪酬計劃的四個關鍵要素是基本工資、浮動薪酬、股權基於獎項和我們的福利計劃。作為一攬子計劃,我們設計的薪酬計劃使我們能夠吸引和留住我們認為將提高 Fortinet 長期發展的人才-術語價值。個人
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Fortinet薪酬計劃的內容旨在通過下述具體方式實現這一更大的目標。有關2022年向我們指定執行官發放的金額的詳細討論,請參閲”— 確定2022年高管薪酬要素的金額” 下面。
基本工資. 與科技行業同類公司競爭激烈的市場相比,我們確定的基本工資既合理又具有競爭力。人力資源委員會至少每年監測有競爭力的基本工資水平,並酌情調整基本工資。一般而言,指定執行官的基本工資水平應反映該人在一段時間內的整體持續業績和貢獻。人力資源委員會設定基本工資,為每位指定執行官的工作和貢獻提供持續的獎勵,並在吸引或留住高管方面具有競爭力。基本工資的任何增加通常按年提供。
可變工資. 通過現金可變薪酬來獎勵績效是指定執行官薪酬的重要組成部分。我們設計的浮動薪酬計劃在市場上既合理又具有競爭力。我們的高級管理人員激勵獎金計劃旨在激勵我們的指定執行官實現業務目標,並將支出與實際業績保持一致。可變薪酬激勵措施基於對我們財務業績的公式化評估和對每個人績效的評估。這種評估的一個因素是我們的高管 “同行評議” 流程,在該流程中,我們更廣泛的管理團隊每季度對團隊其他成員(包括某些指定執行官)的績效進行審查,人力資源委員會在考慮個人可變薪酬激勵措施時會審查他們的機密反饋。我們認為,高管同行評審可以激勵執行官以富有成效的方式共同合作。如果人力資源委員會認為情況需要調整,則可以隨時酌情增加或減少我們的可變薪酬計劃下的補助金。2022 年,我們的指定執行官的支出佔目標的百分比為 96.3%。
公平基於獎項. 人力資源委員會設計我們的股權基於獎勵在市場上既合理又具有競爭力。
如下文所詳細描述的那樣,我們設計了我們的股權基於獎勵旨在幫助在一段時間內留住人才,併為我們的指定執行官提供長期的工作機會-術語使他們的利益與我們的股東的利益相一致的獎勵。人力資源委員會在確定股權獎勵規模時會考慮許多因素,包括競爭市場數據、指定執行官績效、擬議獎勵的保留價值、指定執行官已經持有的未歸屬股權獎勵的價值以及對指定執行官整體薪酬待遇的審查,後者考慮了我們的基本薪酬和浮動薪酬方法。招聘時授予的初始股權獎勵通常旨在吸引經驗豐富、有成功記錄的高管,並幫助他們長期留住他們。隨後的股權獎勵旨在幫助留住和激勵我們的指定執行官。
人力資源委員會於 2022 年 1 月批准向我們的指定執行官授予股票期權和限制性股票單位(“RSU”),並於 2022 年 2 月生效。RSU 代表隨着時間的推移在歸屬後獲得我們普通股的權利。人力資源委員會根據對薪酬計劃目標的評估以及薪酬同行羣體中各公司的市場慣例,決定授予股票期權和限制性股票。人力資源委員會授予股票期權和限制性股票單位,目的是:在高管薪酬與Fortinet的股價表現之間建立更牢固、更明顯的聯繫;進一步使我們的高管的利益與股東的利益保持一致;更好地激勵和留住我們的高級管理人員;並長期維持高管的利益-術語與同行公司的做法相比具有競爭力的激勵計劃。人力資源委員會認為股票期權是一筆豐厚的報酬-為了性能車輛作為股票期權的價值僅限於超出該價值的部分-當前股票價格超過期權的行使價。股票期權也支持多頭-術語前景是,在2022財年,我們指定執行官的補助金為期四年,在撥款後的七年內可以行使。
從 2022 年底開始,我們的人力資源委員會開始對我們的高管長期方針進行審查-術語激勵措施。本次審查考慮了廣泛的因素,包括股東的意見、對同行羣體中各公司競爭慣例的分析、首席執行官的意見以及與Compensia的討論。在這次審查之後,並考慮到我們期望的薪酬目標和薪酬-為了性能哲學,人力資源委員會早就批准了-術語2023 年 2 月,我們的名字執行官將獲得激勵獎勵,包括 50% 的 PSU 和 50% 的時間-授予
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RSU。人力資源委員會決定,混合時間基於長期以來,RSU 和 PSU 在我們的業務執行目標之間建立了適當的平衡,從而最符合股東的利益-術語股價上漲和被任命的執行官留任。PSU是根據標準普爾500指數所含公司的股東總回報率的百分位排名來衡量的。PSU 包括一年、兩年、三年和四年的四個績效期;前三個績效週期的加權各為 20%,而四個績效期的權重為 20%-年績效期加權為 40%。人力資源委員會認為,引入了多重功能-年採用相對股東回報績效衡量標準的PSU支持我們的薪酬目標,包括豐厚的薪酬-為了性能文化並專注於長期-術語為股東創造價值,推動與股東保持一致。
有關2022年授予我們指定執行官的股票期權和限制性股票的歸屬時間表的信息,請參見下文”— 確定2022年高管薪酬要素的金額 — 權益基於獎項。”見”— 2022 財年傑出股票獎-結束桌子” 瞭解有關截至2022財年末每位指定執行官持有的未償和未歸屬股權獎勵的更多信息。
福利計劃. 我們的指定執行官通常獲得與我們在各自國家的其他員工相同的福利,並且不獲得任何額外津貼,包括(如適用):健康和福利福利,包括參與我們的401(k)退休計劃;團體健康保險計劃;以及人壽、傷殘和意外死亡保險計劃。我們在設計員工福利計劃時既考慮成本-有效在市場上具有競爭力,並且符合適用的法律和慣例。我們會根據對適用法律和慣例以及整個市場的定期監測,根據需要調整我們的福利計劃。
確定2022年高管薪酬要素的金額
同行小組。 2021年10月,在Compensia的協助下,人力資源委員會建立並批准了一個薪酬同行小組,作為競爭市場數據的來源,用於評估我們執行官的薪酬並支持2022年的薪酬決策。
同行羣體由安全競爭對手、網絡基礎設施技術公司和其他專注於數據管理、互聯網基礎設施和企業應用軟件的軟件公司組成。在選擇同行時,人力資源委員會通常還試圖將截至2021年9月30日年收入在約5.310億美元至59億美元之間、市值通常在160億美元至658億美元之間的公司包括在內。2021 年 10 月批准的同行團體包括以下列出的 18 家科技公司:
Akamai 科技 |
NetApp |
|||
阿里斯塔網絡 |
Okta |
|||
汽車辦公桌 |
帕洛阿爾託網絡 |
|||
Cadence 設計系統 |
Splunk |
|||
Check Point 軟件技術 |
新思科技 |
|||
Cloudf |
Twilio |
|||
CrowdStrik |
工作日 |
|||
文檔簽名 |
Zoom 視頻通信 |
|||
Marvell 科技 |
Zscaler |
2022年,人力資源委員會將ANSYS、思傑系統和威瑞信從同行羣體中刪除,並將Autodesk、Cloudflare、DocuSign、Marvell Technology和Zoom Video Communications加入同行羣組。
基本工資. 作為我們年度績效評估流程和指定執行官薪酬審查的一部分,人力資源委員會每年年初都會評估指定執行官的績效,同時考慮公司業績、部門績效和個人績效等因素,包括指定執行官的專業知識、職位、過去對Fortinet的貢獻以及未來對Fortinet的潛在貢獻。人力資源委員會在很大程度上是這項評估的結果,並考慮到合理的年度基本工資增長做法以及Compensia的數據和分析,考慮了是否以及在多大程度上調整了指定執行官的基本工資。
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考慮到績效和合理的績效增長,人力資源委員會在2022年1月將謝健先生的年基本工資維持在797,000美元,將邁克爾·謝先生的年基本工資維持在445,000美元,將Perche先生的年基本工資維持在495,268美元。人力資源委員會批准將詹森先生的年基本工資增加3.3%至50.6萬美元,將惠特爾先生的年基本工資提高9%,至48.2萬美元;這些變更獲得批准是為了保持在50人的競爭地位第四市場數據的百分位數。
公平基於獎項. 在2022年向我們的指定執行官授予股票期權和限制性股票時,人力資源委員會行使了判斷力,考慮了指定執行官的角色和貢獻、高管已經持有的未歸屬股票期權和限制性股票單位的價值以及Compensia的數據和分析等。
2022年1月,人力資源委員會批准授予最多288,795份可行使的股票期權 Ken Xie 先生的股票,97,440 邁克爾·謝先生的股票,90,735 詹森先生的股票,90,735 Perche 先生的股票和 56,700 給惠特爾先生的股票。所有這些股票期權都是根據Fortinet的股權獎勵補助政策授予的,見”— 股權獎勵的時機” 見下文,分四年歸屬,自2023年2月17日起,25%歸屬一年,其餘部分在此後每月歸屬。
同樣在2022年1月,人力資源委員會批准向謝健先生授予96,265個限制性單位,向邁克爾·謝先生授予32,480個限制性單位,向詹森先生授予30,245個限制性單位,向佩爾切先生授予30,245個限制性單位,向惠特爾先生授予18,900個限制性單位。每個 RSU 都是根據 Fortinet 的股權獎勵補助政策授予的,詳見”— 股權獎勵的時機” 見下文,分四年歸屬,25% 自2023年2月1日起在一年內歸屬,其餘部分在此後每季度歸屬。
可變工資. 我們根據人力資源委員會批准的當年高級管理人員獎金計劃(“獎金計劃”)的條款確定高管的實際可變薪酬水平。在制定框架時,我們力求設定總現金薪酬(即基本工資加上浮動工資),以實現我們的目標,即確保我們的現金薪酬水平具有競爭力,並使我們能夠留住和激勵指定的執行官。
2022 年,人力資源委員會根據收入和營業收入目標的實現情況提供獎金計劃資金,詳情見下文,其中 70% 的獎金池資金基於收入實現情況,30% 基於營業收入實現情況。人力資源委員會將獎金計劃資金的重點放在實現收入而不是營業收入上,因為它認為,在現階段,繼續關注收入增長將有助於推動我們的長期發展-術語成功並帶來更大的未來盈利機會並提高股東價值。但是,由於我們認為我們的高管也必須密切監控支出,因此人力資源委員會還將部分獎金池資金基於我們的營業收入表現。就獎勵計劃而言,營業收入不是根據美國公認的會計原則(“GAAP”)計算的,而是定義為淨收入加上所得税、股票基於薪酬、利息收入和外匯收益或虧損以及我們的非公認會計原則收入的其他調整-GAAP用於外部報告目的的定義。
就獎金計劃而言,必須達到最低績效水平(基於收入和營業收入目標水平的百分比),然後才能獲得資金。2022 年,門檻(即最低)績效水平均為收入目標和營業收入目標的 90%。達到門檻績效水平後,每個收入部分和營業收入部分的獎金將逐級增加,具體如下:
收入表現 |
資助金額 |
|
90% – 100% |
40% 的資金用於為 90% 的績效提供資金,在 90% 到 100% 之間每增加 1% 的績效為 6% |
|
100% – 140% |
在 100% 到 140% 之間,每增加 1% 的績效,即可獲得 1% 的資金 |
營業收入表現 |
資助金額 |
|
90% – 100% |
40% 的資金用於為 90% 的績效提供資金,在 90% 到 100% 之間每增加 1% 的績效為 6% |
|
100% – 140% |
在 100% 到 140% 之間,每增加 1% 的績效,即可獲得 1% 的資金 |
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例如,對於我們指定執行官的收入部分:
• 當收入目標實現90%時,獎勵計劃的收入部分將獲得40%的資金;
• 當收入目標實現95%時,獎金計劃的收入部分將獲得70%的資金;
• 在 100% 實現收入目標後,獎勵計劃的收入部分將獲得 100% 的資金;以及
• 當收入目標實現140%時,獎勵計劃的收入部分將獲得140%的資金。
獎金是按季度計算和發放的。獎金支付基於未經審計的初步收入和營業收入業績。人力資源委員會可以在隨後的幾個季度根據實際收入和營業收入業績進行調整。如果我們的財務業績低於我們的預期,因此我們不會根據獎金計劃向我們的指定執行官支付獎金-宣佈我們的財務業績。
獎金計劃下的個人目標獎金以指定執行官實現100%目標時的基本工資的百分比表示。2022 年,我們的首席執行官向人力資源委員會建議了 Jensen、Perche 和 Whittle 先生的目標獎金,同時考慮了公司成就與下文討論的財務目標的對比以及同行羣體數據。反過來,人力資源委員會在討論了這些建議後做出了最終批准。人力資源委員會根據獎金計劃下的相同標準批准了謝健先生和邁克爾·謝先生的目標獎金。
2022年,人力資源委員會批准的目標獎金為謝健先生基本工資的120%,邁克爾·謝先生為基本工資的75%,詹森先生為基本工資的80%,Perche先生為基本工資的100%,惠特爾先生為基本工資的75%。見”— 2022 年薪酬彙總表” 下面。
如上所述,獎金計劃基於年初設定的收入和營業收入績效目標。這些目標被確定為具有挑戰性的水平,需要高級管理層作出大量努力。2022 年,我們實現了季度和年度收入目標的 96% 至 109%,實現了季度和年度營業收入目標的 102% 至 136%。人力資源委員會根據這些公司目標的實現情況以及根據上述 “同行評審” 流程評估的某些指定執行官的個人表現,批准了2022年我們高級管理層的獎金。以下圖表列出了我們的收入和營業收入表現的目標水平、實際實現的收入和營業收入水平以及實際實現的目標收入百分比。
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福利計劃. 2022 年,我們的指定執行官獲得的員工福利與我們在各自國家的其他員工相同,沒有獲得任何額外津貼。有關我們福利計劃的更多詳細信息可以在上面找到”— 我們的薪酬計劃要素 — 福利計劃.”
控制權變更遣散協議
我們已經與每位指定的執行官簽訂了控制權變更遣散費協議或經修訂和重述的控制權變更遣散費協議(均為 “控制權變更遣散協議”)。每位指定執行官的控制權變更遣散費協議的任期將於2024年8月7日到期。
這些控制權變更遣散協議規定了他們在特定情況下終止僱傭關係時的付款和福利。這些安排(包括可能的付款和條款)在” 中有更詳細的討論— 終止或控制權變更後的潛在付款” 以下部分。我們認為,從留存的角度來看,這些協議對我們有幫助,在像我們這樣一個已經出現市場整合的行業中,它們尤其必要。我們認為,簽訂這些協議有助於指定的執行官繼續專注和專注於分配的職責,從而最大限度地提高股東價值。這些協議的條款是在人力資源委員會審查了我們每位指定執行官的留用目標,以及對市場數據、同行團體達成的類似協議和適用法律的分析後確定的。
股權獎勵的時機
2022 年 1 月,人力資源委員會批准向我們的指定執行官授予股票期權和限制性股票。但是,董事會和人力資源委員會保留在年度其他時間授予股票期權、RSU、PSU 或其他股權獎勵的權利。對於新僱員工,我們的做法通常是在僱用該員工之日之後的人力資源委員會第一季度會議上發放股權獎勵。
根據我們的股權獎勵補助政策,股權獎勵的發放自我們在人力資源委員會或董事會會議批准此類股權獎勵後發佈下一季度收益公告之日之後的第十個交易日起生效。
基於績效的補償政策
人力資源委員會通過了一項補償追回政策,允許我們恢復或 “回扣” 業績基於如果我們的財務業績得到重大重報,則參與獎勵計劃的某些員工將獲得現金補償。根據該政策,重大重報是否會導致任何業績基於在重報之前的三年中,根據獎金計劃支付的現金補償低於該水平。如果根據重報業績計算,我們可能會向任何獲得此類績效的參與者追回超過重報本應支付的金額基於現金補償, 以及誰被認定參與了故意或非法的不當行為, 從而構成了重報的必要性.董事會(或董事會指定的委員會)擁有執行本政策的唯一權力,並且受適用法律的限制。
會計和税務待遇對薪酬決策的影響
在審查和制定薪酬計劃時,我們會考慮對我們和我們的高管的預期會計和税收影響。在這方面,我們歷來使用股票期權、限制性股票單位和PSU,我們保留使用其他形式的股權作為額外形式的股權激勵的權利,以應對股權獎勵會計處理的變化,並考慮對稀釋和競爭做法的潛在影響。雖然人力資源委員會會考慮適用的會計和税收待遇,但僅憑這些因素並不能決定性因素,人力資源委員會還會考慮現金和非現金因素-現金計劃的影響以及計劃是否符合我們的總體薪酬理念和目標。
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經修訂的1986年《美國國税法》(以下簡稱 “該法”)第162(m)條限制了向任何曾擔任上市公司首席執行官、首席財務官和薪酬第二高的三位執行官支付的超過100萬美元的薪酬的公司聯邦所得税的扣除性。因此,我們預計,如果向指定執行官發放的薪酬超過100萬美元的門檻,則不可扣除。我們預計,人力資源委員會將繼續尋求在税收減免的成本和收益與旨在促進股東利益的高管薪酬目標之間取得平衡,保留批准非薪酬的自由裁量權-免賠額當它認為此類報酬適合吸引和留住高管人才時。因此,我們預計,根據第162(m)條,未來向執行官支付的現金和股權中有很大一部分不可抵税
人力資源委員會報告
人力資源委員會監督我們的薪酬政策、計劃和福利計劃。人力資源委員會審查和討論了S條例第402 (b) 項所要求的薪酬討論和分析-K與管理層一起。基於此類審查和討論,人力資源委員會已建議董事會將薪酬討論和分析納入本委託書。
由董事會人力資源委員會成員恭敬提交
Judith Sim(主席)
詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)
肯尼斯·A·戈德曼
2022 年薪酬摘要表
下表列出了截至2022、2021年和2020年12月31日止年度指定執行官薪酬的信息。
姓名和主要職位 |
年 |
工資 ($) |
期權獎勵 |
股票獎勵 |
非股權激勵計劃薪酬 ($)(2) |
所有其他補償 ($)(3) |
總計 ($) |
|||||||
謝健先生 |
2022 |
797,000 |
6,447,285 |
5,978,827 |
977,341 |
— |
14,200,453 |
|||||||
首席執行官 |
2021 |
797,000 |
6,145,875 |
6,235,385 |
1,024,951 |
— |
14,203,211 |
|||||||
2020 |
793,083 |
4,169,569 |
4,704,899 |
983,163 |
— |
10,650,714 |
||||||||
邁克爾·謝 |
2022 |
445,000 |
2,175,327 |
2,017,268 |
341,058 |
— |
4,978,653 |
|||||||
總裁兼首席執行官 |
2021 |
445,000 |
2,469,229 |
2,505,192 |
357,673 |
— |
5,777,094 |
|||||||
2020 |
443,500 |
1,653,096 |
1,865,337 |
343,090 |
— |
4,305,023 |
||||||||
基思·詹森 |
2022 |
504,000 |
2,025,639 |
1,878,456 |
418,543 |
5,440 |
4,832,078 |
|||||||
首席財務官 |
2021 |
490,000 |
2,165,893 |
2,197,437 |
431,000 |
5,343 |
5,289,673 |
|||||||
2020 |
486,000 |
1,377,749 |
1,554,638 |
401,000 |
5,334 |
3,824,721 |
||||||||
帕特里斯·珀什 |
2022 |
495,268 |
2,025,639 |
1,878,456 |
522,806 |
— |
4,922,169 |
|||||||
首席收入官和 |
||||||||||||||
約翰·惠特爾 |
2022 |
477,000 |
1,265,815 |
1,173,841 |
343,029 |
6,100 |
3,265,785 |
|||||||
執行副總裁 |
2021 |
440,375 |
1,378,911 |
1,398,994 |
312,000 |
5,800 |
3,536,080 |
|||||||
2020 |
426,833 |
804,736 |
908,055 |
230,242 |
5,700 |
2,375,566 |
__________________
(1) 顯示的金額代表所示年份中授予的股權獎勵的總授予日期公允價值,根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718(“FASB ASC Topic 718”)計算。估值這些獎勵時使用的假設
48
目錄
載於我們的合併財務報表附註13中,該附註13包含在我們的表10年度報告中-K截至2022年12月31日的財年,於2023年2月24日向美國證券交易委員會提交。這些獎勵的授予日期公允價值是出於財務報表報告的目的確定的,與指定執行官將從獎勵中獲得的實際價值不符。
(2) 參見”— 計劃撥款基於2022 年獎項表” 在 “非標準下的預計未來支出” 欄下-股權2022財年,指定執行官有資格獲得的金額的 “激勵計劃獎勵”。另請參閲”— 確定2022年高管薪酬要素的金額 — 可變工資” 上面是關於我們的獎勵計劃的討論。
(3) 代表公司對Fortinet的401(k)計劃(一種税)的配套繳款-合格固定繳款計劃。
2022 年基於計劃的獎勵撥款表
下表列出了2022年根據任何計劃向指定執行官發放的每筆獎勵的信息。
|
所有其他股票 |
所有其他選項 |
運動或 |
授予日期 |
||||||||||||||||
姓名 |
獎勵類型 |
格蘭特 |
批准 |
閾值 |
目標 |
最大值 |
||||||||||||||
謝健 |
現金 |
— |
— |
22,954 |
956,400 |
1,338,960 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
96,265 |
— |
— |
5,978,827 |
|||||||||||
股票期權 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
288,795 |
62.11 |
6,447,285 |
|||||||||||
邁克爾·謝 |
現金 |
— |
— |
8,010 |
333,750 |
467,250 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
32,480 |
— |
— |
2,017,268 |
|||||||||||
股票期權 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
97,440 |
62.11 |
2,175,327 |
|||||||||||
基思·詹森 |
現金 |
— |
— |
9,715 |
404,800 |
566,720 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
30,245 |
— |
— |
1,878,456 |
|||||||||||
股票期權 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
90,735 |
62.11 |
2,025,639 |
|||||||||||
帕特里斯·珀什 |
現金 |
— |
— |
11,886 |
495,268 |
693,375 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
30,245 |
— |
— |
1,878,456 |
|||||||||||
股票期權 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
90,735 |
62.11 |
2,025,639 |
|||||||||||
約翰·惠特爾 |
現金 |
— |
— |
8,586 |
357,750 |
500,850 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
18,900 |
— |
— |
1,173,841 |
|||||||||||
股票期權 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
56,700 |
62.11 |
1,265,815 |
__________________
(1) 反映了獎金計劃下2022財年績效的門檻、目標和最大目標獎金金額,如中所述”高管薪酬—確定2022年高管薪酬要素的金額—可變工資。” 這些金額不一定與指定執行官可能收到的實際價值相對應。
(2) 顯示的金額代表2022財年授予的限制性股票和股票期權的授予日期公允價值,根據FASB ASC Topic 718計算。這些獎勵估值中使用的假設載於我們的合併財務報表附註13中,該附註13包含在我們的表10年度報告中-K截至2022年12月31日的財年,於2023年2月24日向美國證券交易委員會提交。授予日期公允價值是為了財務報表報告目的而確定的,與指定執行官將從獎勵中實現的實際價值不符。
49
目錄
2022 財年年終表傑出股票獎項
下表列出了截至2022年12月31日每位未行使的指定執行官的未行使期權和未歸屬限制性股票單位的信息。
期權獎勵 |
股票獎勵 |
|||||||||||||
姓名 |
授予日期(1) |
|
期權行使 |
選項 |
股票數量 |
的市場價值 |
||||||||
可鍛鍊 |
不可運動 |
|||||||||||||
謝健 |
2/16/2017 |
500,000 |
— |
7.45 |
2/16/2024 |
— |
— |
|||||||
2/20/2018 |
1,000,000 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
704,255 |
30,625 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
15,310 |
748,506 |
||||||||
2/21/2020 |
436,660 |
179,810 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
64,220 |
3,139,716 |
||||||||
2/19/2021 |
249,330 |
294,675 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
102,005 |
4,987,024 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
288,795 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
96,265 |
4,706,396 |
||||||||
邁克爾·謝 |
2/11/2016 |
225,000 |
— |
4.77 |
2/11/2023 |
— |
— |
|||||||
2/16/2017 |
300,000 |
— |
7.45 |
2/16/2024 |
— |
— |
||||||||
2/20/2018 |
473,050 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
310,770 |
13,515 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
6,760 |
330,496 |
||||||||
2/21/2020 |
173,120 |
71,290 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
25,460 |
1,244,739 |
||||||||
2/19/2021 |
100,170 |
118,395 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
40,985 |
2,003,757 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
97,440 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
32,480 |
1,587,947 |
||||||||
基思·詹森 |
2/21/2019 |
19,640 |
9,825 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
|||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
4,910 |
240,050 |
||||||||
2/21/2020 |
16,975 |
59,415 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
21,220 |
1,037,446 |
||||||||
2/19/2021 |
15,975 |
103,850 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
35,950 |
1,757,596 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
90,735 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
30,245 |
1,478,678 |
||||||||
帕特里斯·珀什 |
2/20/2018 |
52,085 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
|||||||
2/21/2019 |
160,970 |
7,000 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
3,500 |
171,115 |
||||||||
2/27/2020 |
129,440 |
53,305 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
19,040 |
930,866 |
||||||||
2/19/2021 |
81,960 |
96,870 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
33,535 |
1,639,526 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
90,735 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
30,245 |
1,478,678 |
||||||||
約翰·惠特爾 |
2/16/2017 |
43,745 |
— |
7.45 |
2/16/2024 |
— |
— |
|||||||
2/20/2018 |
103,325 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
31,495 |
7,000 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
3,500 |
171,115 |
||||||||
2/21/2020 |
22,310 |
34,705 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
12,395 |
605,992 |
||||||||
2/19/2021 |
22,885 |
66,115 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
22,890 |
1,119,092 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
56,700 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
18,900 |
924,021 |
50
目錄
__________________
(1) 反映了根據2009年計劃授予的股票期權和限制性單位。除非下文另有説明,否則,(i)授予指定執行官的所有期權均在授予當年的2月1日起分四年內歸屬,一年後歸屬25%,其餘部分在此後按月歸屬;(ii)授予指定執行官的所有限制性股權從授予當年的2月1日開始分四年歸屬,25%在一年後歸屬,其餘部分在此後每季度歸屬。
(2) 根據2022年12月30日我們普通股在納斯達克的收盤價,即每股48.89美元,代表截至2022年12月30日,即2022年最後一個工作日,RSU標的股票的公允市場價值。
(3) 股票期權自2022年2月17日授予之日起為期四年,一年後歸屬 25%,其餘部分在此後每月歸屬。
2022 年期權行使和股票既得表
下表列出了有關每位指定執行官在2022財年通過行使股票期權和歸屬的限制性股票單位實現的金額的信息。
期權獎勵 |
股票獎勵 |
|||||||
姓名 |
股票數量 |
實現價值的依據 |
股票數量 |
實現價值的依據 |
||||
謝健先生 |
300,000 |
14,251,200 |
207,565 |
12,266,995 |
||||
邁克爾·謝 |
— |
— |
88,135 |
5,211,300 |
||||
基思·詹森 |
166,780 |
5,359,394 |
70,820 |
4,187,701 |
||||
帕特里斯·珀什 |
— |
— |
58,425 |
3,453,475 |
||||
約翰·惠特爾 |
66,275 |
2,345,689 |
47,185 |
2,791,822 |
__________________
(1) 行使時實現的價值反映了行使日Fortinet普通股的公允市場價值與股票期權的行使價之間的差額。顯示的金額是2022年期間進行的所有演習的彙總金額。
(2) 歸屬時實現的價值反映了2022年根據既得限制性股票發行的所有Fortinet普通股的總公允市場價值。
終止或控制權變更後的潛在付款
終止或控制權變更安排
我們已經與每位指定執行官簽訂了控制權變更遣散協議,根據該協議,每位指定執行官在某些終止僱傭關係後可以獲得某些付款和福利,前提是指定執行官已向我們提供了已執行的索賠解除令,並且不受任何限制-招標而且不是-競爭為期12個月。每位指定執行官的控制權變更遣散費協議的任期將於2024年8月7日到期。
根據每份控制權變更協議,如果指定執行官無故被解僱(定義見下文),或者如果指定執行官在控制權變更(定義見下文)之前或不在控制權變更(定義見下文)之前或在控制權變更後 12 個月後終止了指定執行官在我們的工作,則指定執行官將有權:(i) 相當於 12 個月的遣散費那時是指定的執行官的-當前基本工資;(ii)加快指定執行官當時持有的未歸屬股權獎勵,這些獎勵將在未來12個月內歸屬;(iii)為指定執行官和/或指定執行官的合格受撫養人提供12個月的醫療、牙科和/或視力補助。
同樣根據每份控制權變更協議,如果指定執行官無故被解僱,或者指定執行官在控制權變更後的12個月內出於正當理由終止了指定執行官在我們的工作,則指定執行官將有權:(i) 相當於指定執行官當時12個月的遣散費-當前基礎
51
目錄
工資;(ii)加快指定執行官當時持有的未歸屬股權獎勵的100%;以及(iii)為指定執行官和/或指定執行官的合格受撫養人提供12個月的醫療、牙科和/或視力補助。
如果加快指定執行官的未歸屬股權獎勵,則在每項獎勵的相應股票計劃和協議規定的期限內,獎勵將在適用的範圍內繼續行使。如果向指定執行官支付的任何款項均需繳納《守則》第4999條徵收的消費税(由於該款項被歸類為 “降落傘補助金”),則指定執行官將有權獲得相應款項,使指定執行官有權獲得此後最大額度的款項-税要麼是全額付款,要麼是少付款,這將導致此類離職補助金的任何部分都無需繳納消費税。
就我們的《控制權變更遣散協議》而言:
(i) “控制權變更” 通常指:
(a) 一個人或一羣人收購佔收購時總投票權50%或以上的Fortinet證券;
(b) 董事會組成在 12 年內發生變動-月期限,這導致董事會中只有不到大多數董事是現任董事;
(c) Fortinet 與經我們股東批准的任何其他公司完成合並或合併的日期,但合併或合併將導致我們的有表決權立即佔總投票權的50%或以上的合併或合併,或者如果我們的股東批准了Fortinet的完全清算計劃,則不包括合併或合併;或
(d) Fortinet 很大一部分資產的所有權發生變化,其總公允市場價值等於或超過收購前 Fortinet 所有資產公允市場總價值的 50%。
儘管如此,根據美國財政部第1.409A號條例,該交易不構成控制權變更事件-3(i) (5) (v) 或 (vii) 不應被視為控制權變更。
(ii) “原因” 通常指:
(a) 指定執行官在指定執行官作為員工所承擔的責任方面的不誠實行為,對Fortinet產生了重大和不利影響;
(b) 被指名執行官對重罪或任何涉及欺詐、挪用公款或任何其他道德敗壞行為的罪行定罪或認罪;
(c) 指定執行官的嚴重不當行為,對Fortinet的聲譽或業務產生了重大和不利影響;或
(d) 在指定執行官收到Fortinet的書面履約要求後,被指定執行官繼續故意拒絕以對Fortinet的聲譽或業務產生重大不利影響的物質方式履行就業職責,該要求具體列出了Fortinet認為指定執行官沒有實質性履行指定執行官職責的事實依據,而被指定執行官繼續拒絕糾正此類不良行為-性能在收到此類通知後的三十天內。
(iii) “正當理由” 通常是指未經指定執行官明確書面同意而發生以下一種或多種事件:
(a) 指定執行官在Fortinet的職位或職責嚴重減少;
(b) 大幅削減指定執行幹事的基本工資;
52
目錄
(c) 指定執行官的地理位置發生重大變化 25 英里或以上;
(d) Fortinet 對控制權變更遣散協議任何實質性條款的任何重大違反;或
(e) Fortinet未能獲得Fortinet幾乎所有業務和/或資產的任何繼任者承擔控制權變更遣散費協議。
在正當理由最初存在後 90 天內,如果沒有事先向我們提供構成 “正當理由” 理由的作為或不作為的書面通知,且自該通知發佈之日起不少於 30 天的合理補救期,指定執行官不得以正當理由辭職,並且指定執行官辭職必須不遲於該30天后的 30 天內辭職-天治癒期。
終止或控制權變更後的預計付款
下表提供了有關在上述情況下為每位指定執行幹事提供的估計付款和福利的信息。除非另有説明,否則付款和收益是假設觸發事件發生在2022年的最後一個工作日,即2022年12月30日,而Fortinet普通股的每股價格是截至該日納斯達克的收盤價,即每股48.89美元。如果觸發事件發生在任何其他日期或任何其他價格,或者用於估算潛在付款和福利的任何其他假設不正確,則無法保證觸發事件會產生與下文估計的相同或相似的結果。由於影響任何潛在付款或福利的性質和金額的因素很多,任何實際付款和福利都可能有所不同。
符合條件的終止不是在有效期結束後的一年內終止 |
符合條件的終止日期後的一年內 |
|||||||||||
姓名 |
工資 ($)(2) |
加速 |
眼鏡蛇 |
工資 ($)(2) |
加速 |
眼鏡蛇 |
||||||
謝健先生 |
797,000 |
14,494,227 |
34,299 |
797,000 |
23,509,344 |
34,299 |
||||||
邁克爾·謝 |
445,000 |
7,177,572 |
34,299 |
445,000 |
9,169,625 |
34,299 |
||||||
基思·詹森 |
506,000 |
4,831,033 |
23,776 |
506,000 |
7,878,765 |
23,776 |
||||||
帕特里斯·珀什 |
495,268 |
4,351,314 |
— |
495,268 |
7,234,741 |
— |
||||||
約翰·惠特爾 |
482,000 |
2,997,116 |
34,299 |
482,000 |
4,905,217 |
34,299 |
__________________
(1) 控制權變更遣散協議下的 “合格解僱” 是指沒有 “理由” 的非自願解僱或出於 “正當理由” 自願辭職,在上述每種情況下。
(2) 與基本工資相關的遣散費金額是根據2022年12月30日(2022年最後一個工作日)生效的基本工資確定的。
(3) 該價值的計算方法是(i)指定執行官在2022年12月30日之後的12個月內本應歸屬的未歸屬股票數量乘以(ii)(a)48.89美元(2022年12月30日每股收盤價)與股票期權的行使價之間的差額或(b)限制性股票的48.89美元。截至2022年12月30日,行使價超過48.89美元的未發行股票期權不包括在加速股權歸屬計算中。
(4) 該價值代表根據經修訂的1985年《綜合預算調節法》第十章為團體健康保險延續保險而產生的保險費支出報銷總額,有效期最長為12個月。Perche 先生沒有資格獲得此類補償,因為他沒有資格獲得此類報銷-U美國員工。
(5) 該價值的計算方法為 (i) 指定執行官未歸屬股份總數乘以 (ii) (a) 48.89 美元(2022 年 12 月 30 日每股收盤價)與股票期權的行使價或 (b) 限制性股票的行使價之間的差額。截至2022年12月30日,行使價超過48.89美元的未發行股票期權不包括在加速股權歸屬計算中。
53
目錄
薪酬與績效
下表提供了法規 S 第 402 (v) 項所要求的信息-K披露 (i) 衡量總薪酬的指標和反映我們首席執行官(我們的 “PEO”)以及其他指定執行官(我們的 “NEO”)平均值 “實際支付的薪酬” 的衡量標準,以及(ii)我們最近完成的三個財年的精選財務績效指標。人力資源委員會在作出所示任何年度的薪酬決定時均未考慮下文的薪酬與績效披露。顯示的實際支付的補償金額是根據S法規第402 (v) 項計算的-K並且不反映我們的近地物體實際獲得、實現或收到的薪酬;這些金額反映了薪酬彙總表的總額,並進行了某些調整,如下表和腳註所述。
年 | 摘要 | 補償 | 平均值 | 平均值 | 初始固定價值 100 美元 | 淨收入 ($) | 公司 | |||||||||||
總計 | 同行組總數 | |||||||||||||||||
(a) | (b)(1) | (c)(2)(5) | (d)(3) | (e)(4)(5) | (f)(6) | (g)(7) | (h)(8) | (i)(9) | ||||||||||
2022 | | ( | ) | | ( | ) | | | | | ||||||||
2021 | | |
| | |
| | | | | ||||||||
2020 | | |
| | |
| | | | |
__________________
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
54
目錄
下表提供了下文列出的每年 PEO 薪酬彙總表中報告的金額與 “實際支付的薪酬” 金額的對賬信息。
年 | SCT 總計 ($) | 從SCT總額中扣除權益價值(美元) | 將權益價值添加到SCT總額中(美元) | 上限 ($) | ||||||||
(i) | (ii) | |||||||||||
2022 | | ( | ( | ) | ( | ) | ||||||
2021 | | ( | |
| |
| ||||||
2020 | | ( | |
| |
|
下表提供了我們的非薪酬彙總表中報告的平均金額的對賬信息-PEO下文將近地物體在 “實際支付的賠償” 的數額中列出。
年 | SCT 總計 ($) | 從SCT總額中扣除權益價值(美元) | 將權益價值添加到SCT總額中(美元) | 上限 ($) | ||||||||
(i) | (ii) | |||||||||||
2022 | | ( | ( | ) | ( | ) | ||||||
2021 | | ( | |
| |
| ||||||
2020 | | ( | |
| |
|
__________________
(i)
(ii)
下表説明瞭本腳註(5)中描述的有關我們PEO在2022、2021和2020財年CAP的權益部分的計算結果:
年 | 截至年度最後一天仍未歸屬的年度內授予的年終公允價值股權獎勵(美元) | 從上一年最後一天授予的截至去年最後一天仍未歸屬的股權獎勵從上一年最後一天到年度最後一天的公允價值同比變化(美元) | 年內授予和當年歸屬的股權獎勵截至歸屬日的公允價值(美元) | 從上一年度最後一天到年度授予的歸屬權益獎勵的公允價值同比變化(美元) | 上一年年底未能滿足歸屬條件的股票獎勵的公允價值 ($) | 為股票或期權獎勵支付的股息或其他收益的價值未以其他方式反映在公允價值或總薪酬中 ($) | 股權獎勵調整總額 ($) | ||||||||||||
(i) | (ii) | (iii) | (iv) | (v) | (六) | ||||||||||||||
2022 | | ( | ) |
| ( | ) |
|
| ( | ) | |||||||||
2021 | | |
|
| |
|
|
| |
| |||||||||
2020 | | |
|
| |
|
|
| |
|
55
目錄
下表説明瞭本腳註 (5) 中描述的關於我們非資產平均權益部分的計算-PEONEO 在 2022 年、2021 年和 2020 財年的上限:
年 | 年底 | 一年多了 | 公允價值 | 一年多了 | 公允價值 | 的價值 | 權益總額 | ||||||||||||
(i) | (ii) | (iii) | (iv) | (v) | (六) | ||||||||||||||
2022 | | ( | ) |
| ( | ) |
|
| ( | ) | |||||||||
2021 | | |
|
| |
|
|
| |
| |||||||||
2020 | | |
|
| |
|
|
| |
|
(6)
(7)
(8)
(9)
56
目錄
PEO與非PEO之間關係的描述-PEONEO 實際支付的薪酬和公司股東總回報率(“TSR”)
下圖列出了實際支付給我們的 PEO 的薪酬與實際支付給我們的 PEO 的平均薪酬之間的關係-PEONeoS、我們在最近結束的三個財年中的累計總回報率和指數總回報率。
PEO與非PEO之間關係的描述-PEONEO 實際支付的補償金和淨收入
下圖列出了實際支付給我們的 PEO 的薪酬與實際支付給我們的 PEO 的平均薪酬之間的關係-PEO近地物體和我們在最近結束的三個財政年度的淨收入。
57
目錄
PEO與非PEO之間關係的描述-PEONEO 實際支付的補償金和收入
下圖列出了實際支付給我們的 PEO 的薪酬與實際支付給我們的 PEO 的平均薪酬之間的關係-PEONeoS 和我們在最近結束的三個財政年度的收入。
確定2022年CAP的最重要績效指標清單
如在” 中更詳細地描述的那樣高管薪酬 — 薪酬討論與分析,” 我們的高管薪酬計劃反映了薪酬-為了性能理念,包括旨在激勵我們的 NEO 並將我們的 NEO 的利益與股東的利益保持一致的績效指標。用於將2022財年實際支付的高管薪酬與我們的整體業績聯繫起來的最重要的績效指標如下:
最重要的績效衡量標準 |
| |
|
| |
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| |
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|
首席執行官薪酬比率披露
根據法規 S 第 402 (u) 項的要求-K,我們提供以下信息,説明我們的首席執行官謝健先生(我們的 “首席執行官”)的年總薪酬與不包括首席執行官在內的所有員工的年總薪酬中位數之間的關係。對於 2022 年:
• 我們中位員工的年總薪酬為123,122美元;
• 2022 年薪酬彙總表中披露的我們首席執行官的年度總薪酬為 14,200,453 美元;以及
• 我們首席執行官的年總薪酬與員工年總薪酬中位數的比率為115比1。該比率是以符合美國證券交易委員會規則的方式計算得出的合理估計值。
我們被要求重新確定 2022 年的平均員工人數。2022 年,我們使用以下方法將薪酬確定為所有員工年總薪酬的中位數。
58
目錄
2022 年,我們使用持續適用的薪酬衡量每位員工的基本工資、津貼、獎金、已支付的銷售佣金和授予日期 12 年期間授予的股權獎勵的公允價值作為衡量標準,確定了薪酬佔所有員工年總薪酬的中位數-月期限為2022年1月1日至2022年12月31日。我們使用對小時工在 2022 年期間的工作時數和剩餘員工在 2022 年 12 月 31 日的實際年薪率的合理估計值來計算年基本工資,將該金額按年計算。我們使用截至2022年12月31日的目標金額計算了年度目標可變工資(獎金和/或佣金)。
關於2022年的年度股權獎勵,我們根據FASB ASC主題718計算了價值。這些獎勵估值中使用的假設載於我們的合併財務報表附註13中,該附註13包含在我們的表10年度報告中-K截至2022年12月31日的財年,於2023年2月24日向美國證券交易委員會提交。
在確定員工人數時,我們考慮了2022年12月31日受僱於我們和我們的合併子公司的人員(不包括我們的首席執行官)是否全職-時間,部分-時間,季節性或臨時性。我們不包括任何承包商或其他非承包商-員工我們員工羣體中的員工。對於以美元以外支付的員工,我們使用 2022 年 12 月 31 日生效的適用匯率將他們的薪酬轉換為美元。我們沒有付出任何代價活着的調整。
使用這種方法,我們將個人確定為員工總數的中位數。然後,我們使用與本委託書中規定的2022年薪酬彙總表 “總額” 列中計算首席執行官報告的金額相同的方法計算了該個人的年度總薪酬。
由於美國證券交易委員會關於確定所有員工年總薪酬中位數的規定允許公司採用各種方法,適用某些例外情況,並做出反映其員工人口和薪酬做法的合理估計和假設,因此其他公司報告的薪酬比率可能無法與我們的薪酬比率相提並論,因為其他公司的員工人數和薪酬做法不同,在計算薪酬比率時可能使用了不同的方法、排除項、估計值和假設。正如美國證券交易委員會在通過這些規則時所解釋的那樣,該規則並不是為了便於比較不同公司之間的薪酬比率,即使是同一行業的公司也是如此,而是為了讓股東更好地瞭解和評估每個特定公司的薪酬做法和薪酬比率披露。
董事薪酬
2022 年董事薪酬表
下表提供了有關我們每個人獲得的薪酬的信息-員工2022 財年在董事會任職的董事。作為 Fortinet 僱員的 Ken Xie 先生和 Michael Xie 先生不因擔任董事而獲得額外報酬。
姓名 |
賺取的費用或 |
股票獎勵 ($)(2) |
總計 ($) |
|||
凱利·杜考蒂(3) |
33,632 |
— |
33,632 |
|||
肯尼斯·A·戈德曼(4) |
76,901 |
214,523 |
291,424 |
|||
謝明(5) |
83,887 |
214,523 |
298,410 |
|||
Jean Hu(6) |
88,582 |
214,523 |
303,105 |
|||
威廉·H·諾伊科姆(7) |
100,746 |
214,523 |
315,269 |
|||
朱迪思·辛(8) |
86,928 |
214,523 |
301,451 |
|||
詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)(9) |
66,071 |
214,523 |
280,594 |
__________________
(1) 反映了上一財年因提供服務而獲得或以現金支付的費用。
59
目錄
(2) 顯示的金額代表該年度向每位董事發放的RSU獎勵的授予日期公允價值總額,根據FASB ASC Topic 718計算。這些獎勵估值中使用的假設載於我們的合併財務報表附註13中,該附註13包含在我們的表10年度報告中-K截至2022年12月31日的財年,於2023年2月24日向美國證券交易委員會提交。這些獎勵的授予日期公允價值是出於財務報表報告的目的確定的,與董事將從獎勵中獲得的實際價值不符。
(3) 杜考蒂女士的董事任期以2022年年會結束。
(4) 截至2022年12月31日,高盛持有2,066個限制性股份,其中1,033個在2023年3月31日歸屬,其餘部分將在2023年6月15日全部歸屬,前提是高盛先生在該日期是董事會成員。
(5) 截至2022年12月31日,謝先生持有2,066個限制性股份,其中1,033個在2023年3月31日歸屬,其餘部分將在2023年6月15日全部歸屬,前提是謝先生在該日期是董事會成員。
(6) 截至2022年12月31日,胡女士持有2,066個限制性股份,其中1,033個在2023年3月31日歸屬,其餘部分將在2023年6月15日全部歸屬,前提是胡女士在該日期是董事會成員。
(7) 截至2022年12月31日,Neukom先生持有2,066個限制性股份,其中1,033個在2023年3月31日歸屬,其餘部分將在2023年6月15日全額歸屬,前提是Neukom先生在該日期是董事會成員。
(8) 截至2022年12月31日,辛女士持有2,066個限制性股份,其中1,033個在2023年3月31日歸屬,其餘部分將在2023年6月15日全部歸屬,前提是辛女士在該日期是董事會成員。
(9) 截至2022年12月31日,斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)持有2,066個限制性單位,其中1,033個在2023年3月31日歸屬,其餘部分將在2023年6月1516日全部歸屬,前提是斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役)在該日期是董事會成員。
標準董事薪酬安排
在Compensia對我們的年度現金預留政策和非股權獎勵補助政策進行了審查之後-員工董事們,2022 年 7 月,人力資源委員會建議對我們的現金預留金政策和非股權獎勵補助政策進行各種修改,董事會批准了這些變更-員工導演們。根據我們的年度現金預留金政策和股權獎勵補助金政策,適用於非國家-員工導演,每位非導演-員工董事有權因在董事會任職而獲得以下報酬:
• 在董事會任職的年度現金預留金為55,000美元,按季度支付,此外還為在董事會各委員會任職而支付的年度現金預付金,如下所述;
• 擔任董事會首席獨立董事的年度現金預付金35,000美元,按季度支付;
• 在非工作場所任職的年度現金預付金-主席在 (i) 14,000美元的審計委員會、(ii) 10,000美元的人力資源委員會、(iii) 7,500美元的治理委員會和 (iv) 7,500美元的社會責任委員會的職位;
• (i)擔任審計委員會主席的年度現金預留金35,000美元,(ii)擔任人力資源委員會主席的25,000美元,(iii)擔任治理委員會主席的15,000美元,(iv)擔任社會責任委員會主席的15,000美元;
• 每完成一年的服務後,每年根據相當於同行 50 的補助金總額向若干限制性單位發放補助金第四根據Compensia的董事薪酬分析(2022年為24.5萬美元)的百分位數,在每個季度的最後一天每季度歸屬,最後一筆分期付款在第二季度最後一天和下一次年度股東大會的前一天歸屬;以及
60
目錄
• 對於新任命的非官員-員工董事,根據補助金總額等於當時的補助金總額對多個 RSU 進行初始撥款-適用補助金額,專業人士-評級基於從董事任命之日到下一次年度股東大會的預計天數,在下一次年度股東大會的前一天全部歸屬。
2022 年 7 月之前,在非工作場所任職的年度現金預付金-主席審計委員會的職位為13,800美元,擔任審計委員會主席的年度現金預留金為32,500美元,擔任人力資源委員會主席的年度現金預留金為22,500美元。否則,自2022年年會之日起,上述薪酬保持不變。
非僱員董事持股指南
我們已經為我們的非投資者採用了股票所有權準則-員工董事(“股票所有權準則”)。《股票所有權準則》旨在進一步協調我們非國家的利益-員工要求每位非董事與我們的股東持有相同看法-員工董事將持有我們公司的某些財務股份。
根據股票所有權準則,每個非股東-員工董事必須持有我們的多股普通股,其市值至少等於此類非股票的五倍-員工董事的年度基本預付金(不包括擔任首席獨立董事、董事會主席或董事會主席或委員會成員所支付的費用)。每個 none-員工董事必須在此類非持股權之後的日曆年度結束之前獲得並維持這一最低所有權水平-員工董事成立四週年(或者,如果更晚,則為股票所有權準則生效之日後的四年)。
由非實益人實益擁有的普通股-員工以下形式的董事在確定是否遵守《股票所有權準則》時包括在內:(i)非持股人擁有的股份-員工居住在同一家庭的董事或其直系親屬;(ii)為非個人利益而以信託形式持有的股份-員工居住在同一家庭的董事或其直系親屬;(iii)合夥企業、有限責任公司或其他實體擁有的非合夥企業、有限責任公司或其他實體擁有的股份-員工董事在這方面的權益(或其居住在同一家庭的直系親屬的權益),在非此範圍內-員工董事擁有或股權投票或處置股份;(iv)既得和未行使的股票期權;(v)既得限制性股票單位和PSU;(vi)通過2009年計劃或其他股權收購的其他股份基於薪酬計劃;以及(vii)401(k)賬户中擁有的股份。
對於特定的非持股者,可以對《股票所有權準則》作出例外規定。-員工主任,如果人力資源委員會認定不是-員工董事會因遵守《股票所有權準則》而遇到困難。未能達到或在特殊情況下未能在滿足股票所有權準則方面取得持續進展可能是人力資源委員會在決定未來長遠時考慮的一個因素-術語激勵性股權補助和/或適當水平的薪酬。
終止或控制權變更安排
我們已經與每個非營利組織簽訂了控制權變更協議-員工導演們。這些協議規定,控制權變更後,此類董事持有的未歸屬和未歸屬股權獎勵的100%將立即全部歸屬。
我們與非控制權變更協議中的 “控制權變更”-員工董事的含義與我們與指定執行官簽訂的控制權變更遣散協議中使用的含義相同。見”— 終止或控制權變更後的潛在付款 — 終止或控制權變更安排.”
61
目錄
其他安排
雖然我們不是-員工我們不時發現,董事們通常不會獲得與出席董事會或董事會委員會會議相關的差旅、住宿和相關費用以及參與與在董事會任職相關的活動方面的報酬或報銷到時候支付或補償了我們的未付款-員工董事支付與出席董事會或董事會委員會會議相關的合理費用。
股權補償計劃信息
我們目前維持2009年的計劃,該計劃規定向我們的高管和其他員工、董事和顧問發行普通股,該計劃已獲得股東的批准。
下表彙總了截至2022年12月31日我們的股權補償計劃下未償還期權和權利的數量以及可供未來發行的證券數量。
(a) |
(b) |
(c) |
||||||
計劃類別 |
行使未平倉期權、認股權證和權利時將發行的證券數目 (#) |
未平倉期權、認股權證和權利的每股加權平均行使價(美元) |
根據股權補償計劃仍可供未來發行的證券數量(不包括 (a) 欄中反映的證券)(#) |
|||||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
13,172,235 |
$ |
24.37 |
(1) |
57,205,479(2) |
|||
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 |
— |
|
不適用 |
|
— |
|||
總計 |
13,172,235 |
$ |
24.37 |
|
57,205,479 |
__________________
(1) 加權的-平均行使價不反映將要發行的與限制性股票結算相關的股票,限制性股票單位沒有行使價。
(2) 包括 57,205,479 根據2009年計劃可供發行的普通股,這是我們截至2022年12月31日維持的唯一股權補償計劃。
62
目錄
某些關係和相關交易
關聯人交易
對高級職員和董事的賠償
我們的現行證書和現行章程規定,我們將在特拉華州法律允許的最大範圍內對每位董事和高級管理人員進行賠償。此外,我們還與每位董事和執行官簽訂了賠償協議。
對關聯人交易的審查
根據其章程,審計委員會負責批准和監督任何相關事宜-人交易。我們打算確保我們與我們的高管、董事和主要股東及其關聯公司之間未來的所有交易都得到審計委員會的批准,其對我們的有利條件不亞於我們可以從非關聯第三方獲得的條款。
就這些程序而言,“關聯人” 和 “交易” 這兩個術語的含義見第 S 條第 404 項-K.
被視為 “相關人員” 的個人和實體包括:
• Fortinet 的董事、董事候選人和執行官;
• 任何已知是Fortinet普通股超過5%的受益所有人(“5%的股東”);以及
• 第 S 條第 404 (a) 項定義的任何直系親屬-K,由董事、董事候選人、執行官和5%的股東組成。
63
目錄
違法行為第 16 (a) 條報告
根據《交易法》第16條,Fortinet的董事、某些高級管理人員和任何持有Fortinet普通股超過10%的人都必須向美國證券交易委員會報告Fortinet普通股的初始所有權以及隨後的所有權變動。美國證券交易委員會已經確定了具體的截止日期,Fortinet必須在本委託書中披露任何未能在這些日期之前提交所需的所有權報告的情況。僅根據對向Fortinet提供的報告的審查,或者舉報人關於所有應申報交易均已申報的書面陳述,Fortinet認為,在截至2022年12月31日的財年中,Fortinet的董事、某些高級管理人員和超過百分之十的所有者及時提交了根據第16(a)條必須提交的所有報告,但威廉·紐科姆、Fortinet 於 2023 年 4 月 14 日提交的 5 號表格除外的首席獨立董事,報告由於與經紀人溝通不暢而收購了:(i) 1,000 2020 年 11 月 23 日的普通股;(ii) 725 2021 年 3 月 5 日的普通股;(iii) 565 2021 年 5 月 26 日的普通股;(iv) 400 2021 年 8 月 25 日的普通股;(v) 400 2021 年 12 月 2 日的普通股;(vi) 375 2022 年 2 月 15 日的普通股;(vii) 500 2022 年 8 月 31 日的普通股;以及 (viii) 500 2022 年 11 月 30 日的普通股。自加入我們的董事會以來,Neukom先生沒有出售過任何Fortinet普通股,因此,上述收購均無法與其他交易相提並論,他也沒有從此類收購中獲得任何利潤。
64
目錄
證券的所有權
下表列出了截至2023年3月31日有關Fortinet普通股實益所有權的某些信息,具體如下:
• 我們已知實益擁有我們普通股已發行股份5%以上的每個人(或關聯人羣);
• 我們每個人的非人-員工董事和被提名人;
• 本委託書薪酬摘要表中提到的每位執行官;以及
• Fortinet 集團的所有董事和現任執行官。
5% 股東、董事、董事提名人和高管(1) |
實益擁有的股份 (#)(2) |
受益人擁有的百分比 (%)(2) |
|||
5% 股東: |
|
||||
先鋒集團(3) |
67,373,952 |
8.6 |
|
||
貝萊德公司(4) |
50,584,230 |
6.4 |
|
||
非僱員董事和被提名人: |
|
||||
肯尼斯·A·戈德曼(5) |
36,763 |
* |
|
||
謝明 |
51,228 |
* |
|
||
Jean Hu |
27,593 |
* |
|
||
威廉·H·諾伊科姆 |
289,543 |
* |
|
||
朱迪思·辛 |
138,723 |
* |
|
||
詹姆斯·斯塔夫裏迪斯海軍上將(退役) |
5,733 |
* |
|
||
指定執行官: |
|
||||
謝健先生(6) |
79,268,269 |
10.1 |
% |
||
邁克爾·謝(7) |
70,990,298 |
9.0 |
% |
||
基思·詹森(8) |
67,754 |
* |
|
||
帕特里斯·珀什(9) |
78,566 |
* |
|
||
約翰·惠特爾(10) |
301,191 |
* |
|
||
全體董事和現任執行官為一組(11 人)(11) |
133,433,872 |
17.54 |
% |
__________________
* 佔總數的不到1%。
(1) 除非表中另有説明,否則所列每位人員的地址均為加利福尼亞州森尼韋爾市基弗路899號的c/o Fortinet, Inc. 94086。
(2) 受益人擁有的股份的數量和百分比根據美國證券交易委員會的規定確定,該信息不一定表示出於任何其他目的的實益所有權。根據此類規則,實益所有權包括個人擁有唯一或共同投票權或投資權的任何股份,以及個人有權在2023年3月31日後的60天內通過行使任何股票期權或其他權利收購的任何股份。除非腳註中另有説明,否則每個人對顯示為實益擁有的股份擁有唯一的投票權和投資權(或與該人的配偶共享此類權力)。實益擁有的百分比基於2023年3月31日已發行的784,340,444股普通股。
(3) 僅基於先鋒集團(“Vanguard”)在2023年2月9日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中報告的信息。Vanguard報告了67,373,952股股票的實益所有權,其中包括其擁有唯一處置權的64,642,679股股票。Vanguard 的地址是 19355 年賓夕法尼亞州馬爾文市先鋒大道 100 號。
(4) 僅基於貝萊德公司(“貝萊德”)在2023年2月1日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中報告的信息。貝萊德報告了50,584,230股股票的實益所有權,其中包括其擁有唯一投票權的45,855,273股股票和其擁有唯一處置權的50,584,230股股票。貝萊德的地址是 55 East 52和Street,紐約,紐約 10055。
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目錄
(5) 包括:(i) 15,013 高盛先生持有的股份;(ii) 20,750 高盛持有的股票-瓦萊裏奧特家族信託,高盛先生擔任該信託的受託人;以及 (iii) 1,000 GV Partners, L.P. 持有的股份,高盛先生擔任該公司的管理成員。戈德曼否認對高盛持有的股份擁有實益所有權-瓦萊裏奧特家族信託,除非他在信託中的金錢利益。
(6) 包括:(i) 48,303,269 謝健先生持有的記錄在冊的股份;(ii) 7,500,000 設保人持有的股份保留了謝健先生是委託人和受託人的年金信託;(iii) 7,500,000 設保人持有的股份保留謝健先生擔任受託人的年金信託;以及 (iv) 12,802,800 謝氏基金會持有的股份,非股份-利潤謝健先生擔任合夥人的實體-總統還有一位導演。Ken Xie先生在謝氏基金會持有的股份中沒有金錢利益,也否認其實益所有權。還包括:(i) 3,132,005 在行使謝健先生持有的可在2023年3月31日後的60天內行使的股票期權時可發行的股票;以及 (ii) 在限制性股票結算時可發行的30,195股股票,這些股票將在2023年3月31日後的60天內歸屬。
(7) 包括:(i) 29,727,018 邁克爾·謝先生持有的記錄在案的股份;(ii) 9,958,430 2010 年 5 月 3 日的 2010 年 K.A. Family Trust 持有,邁克爾·謝先生擔任受託人;(iii) K.A. Children Trust 於 2011 年 2 月 9 日持有 17,041,070 股股份,邁克爾·謝先生擔任受託人;(iv) 謝基金持有的12,802,800股股份,非基金會-利潤Michael Xie 先生擔任合夥人的實體-總統還有一位導演。Michael Xie先生在謝氏基金會持有的股份中沒有金錢利益,也否認其實益所有權。還包括(i)在行使邁克爾·謝先生持有的股票期權時可發行的1,449,305股股票,這些股票可在2023年3月31日後的60天內行使;以及(ii)在限制性股票結算時發行的11,675股股票,這些股票將在2023年3月31日後的60天內歸屬。
(8) 包括:(i) 4,569 詹森先生持有的記錄在案的股票;(ii) 53,060 行使詹森先生持有的可在2023年3月31日後的60天內行使的股票期權時可發行的股票;以及 (iii) 在詹森持有的限制性股票結算時可發行的10,125股股票,將在2023年3月31日後的60天內歸屬。
(9) 包括:(i) 25,730 Perche 先生持有的記錄在案的股票;(ii) 43,416 在行使Perche先生持有的可在2023年3月31日後的60天內行使的股票期權時可發行的股票;以及(iii)在限制性股票單位結算時可發行的9,420股股票,將在2023年3月31日後的60天內歸屬。
(10) 包括:(i) 21,403 惠特爾先生持有的記錄在案的股票;(ii) 273,588 在行使惠特爾先生持有的可在2023年3月31日後的60天內行使的股票期權時可發行的股票;以及(iii)在限制性股票單位結算時可發行的6,200股股票,這些股票將在2023年3月31日後的60天內歸屬。
(11) 包括:(i) 133,433,872 現任董事和執行官持有的股份;(ii) 4,951,374 在行使現任董事和執行官持有的可在2023年3月31日後的60天內行使的股票期權時可發行的股票;以及(iii)現任董事和執行官持有的將在2023年3月31日後的60天內歸屬的限制性股結算後可發行的67,615股股票。
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目錄
審計委員會報告
審計委員會協助董事會履行其職責,監督Fortinet財務報表的完整性、我們的內部會計和財務控制、我們對法律和監管要求的遵守情況以及獨立註冊會計師事務所的資格、獨立性和業績。
Fortinet的管理層負責建立和維護內部控制,並負責編制Fortinet的合併財務報表。獨立註冊的公共會計師事務所負責審計財務報表。審計委員會有責任監督這些活動。
審計委員會有:
• 與Fortinet管理層和Fortinet的獨立註冊會計師事務所Deloite & Touche LLP一起審查並討論了經審計的財務報表;
• 與Deloitte & Touche LLP討論了上市公司會計監督委員會通過的關於與審計委員會溝通的第1301號審計準則要求討論的事項;以及
• 收到了上市公司會計監督委員會關於Deloitte & Touche LLP與審計委員會就獨立性問題進行溝通的適用要求所要求的書面披露和信函,並已與德勤會計師事務所討論其獨立性。
基於這些討論和審查,審計委員會建議董事會將經審計的財務報表納入Fortinet的表10年度報告-K截至2022年12月31日的財年,用於向美國證券交易委員會申報。
由董事會審計委員會成員恭敬提交
胡靜(主席) |
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肯尼斯·A·戈德曼 |
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謝明 |
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目錄
其他事項
Fortinet 知道在2023年年會上沒有其他事項要提交。如果在2023年年會之前出現任何其他問題,則委託書中提名的人員打算按照董事會的建議對他們所代表的股票進行投票。有關此類其他事項的自由裁量權由正確提交的委託書授予。
無論您持有多少股份,您的股票都必須派代表參加 2023 年年會。因此,我們敦促您按照通知中的指示儘快通過互聯網或電話進行投票,以確保您的投票得到記錄。
董事會
加利福尼亞州桑尼韋爾
五月 1, 2023
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目錄
附錄 A
多數投票修正案
* * * * *
FORTINET, INC.
修正證書
經修訂和重述的公司註冊證書
Fortinet, Inc. 是一家根據特拉華州法律組建和存在的公司,特此證明如下:
答:該公司的名稱是 Fortinet, Inc.,而且該公司最初是根據特拉華州通用公司法註冊的(”DGCL”) 2000 年 11 月 28 日,名為 “Application, Inc.”
B. 該公司於 2022 年 6 月 22 日提交了經修訂和重述的公司註冊證書(”經修訂和重述的公司註冊證書”).
C. 根據DGCL第242條,本經修訂和重述的公司註冊證書修正證書由公司董事會和股東正式通過。
D. 特此對經修訂和重述的公司註冊證書第四條進行修訂,將以下段落全部刪除:
視提交本重述的公司註冊證書而定,每一(1)股已發行或在國庫中持有的普通股將自動成為已發行或存入國庫的五(5)股普通股(視情況而定),無需公司或其股東採取任何進一步行動(“遠期股票拆分”)。普通股的面值應保持在每股0.001美元。
E. 特此對經修訂和重述的公司註冊證書第十條進行全面修訂和重述如下:
第 X 條
公司保留按照本公司註冊證書和DGCL現在或以後規定的方式修改、更改、變更或廢除本公司註冊證書中包含的任何條款(包括優先股的任何權利、優惠或其他名稱)的權利;除第九條另有規定外,本公司註冊證書現有形式賦予股東、董事或任何其他人的所有權利、優惠和特權或下文經修訂的授予條件是本第十條保留權利。
* * * * * * * * * *
以此為證,公司已促使公司首席執行官就此簽署這份經修訂和重述的公司註冊證書修正證書 [__]當天 [__], 2023.
來自: |
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謝健先生 |
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首席執行官 |
A-1
目錄
附錄 B
軍官開除罪修正案
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FORTINET, INC.
修正證書
經修訂和重述的公司註冊證書
Fortinet, Inc. 是一家根據特拉華州法律組建和存在的公司,特此證明如下:
答:該公司的名稱是 Fortinet, Inc.,而且該公司最初是根據特拉華州通用公司法註冊的(”DGCL”) 2000 年 11 月 28 日,名為 “Application, Inc.”
B. 該公司於 2022 年 6 月 22 日提交了經修訂和重述的公司註冊證書(”經修訂和重述的公司註冊證書”).
C. 根據DGCL第242條,本經修訂和重述的公司註冊證書修正證書由公司董事會和股東正式通過。
D. 特此對經修訂和重述的公司註冊證書第九條進行全面修訂和重述如下:
第九條
在DGCL允許的最大範圍內,公司董事或高級管理人員不應對公司或其股東因違反董事或高級管理人員信託義務而向公司或其股東承擔個人金錢損害賠償責任(如適用)。如果修訂DGCL以授權公司採取行動進一步取消或限制董事或高級管理人員的個人責任,則應在經修訂的DGCL允許的最大範圍內取消或限制公司董事或高級管理人員的責任。
公司應在適用法律允許的最大範圍內,向曾經或現在是任何受到威脅的、懸而未決或已完成的行動、訴訟或程序(無論是民事、刑事、行政或調查)的當事方或被威脅成為當事方的任何公司董事或高級管理人員提供賠償(a”正在進行中”) 由於他或她是或曾經是公司的董事、高級職員、僱員或代理人,或者正在或曾經應公司的要求擔任另一家公司、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的董事、高級職員、僱員或代理人,包括與員工福利計劃有關的服務,抵消該人實際和合理承擔的相關費用(包括律師費)、判決、罰款和在和解中支付的款項包括任何此類訴訟。只有在訴訟獲得董事會批准的情況下,公司才需要就與該人提起的訴訟有關的個人向該人提供賠償。
在DGCL允許的範圍內,公司有權在DGCL允許的範圍內,賠償因公司現在或曾經是公司的董事、高級職員、僱員或代理人,或者正在或曾經是公司的董事、高級職員、僱員或代理人,或者正在或曾經是應公司要求擔任任何訴訟的一方而成為任何訴訟當事方的公司僱員或代理人另一家公司的董事、高級職員、僱員或代理人,
B-1
目錄
合夥企業、合資企業、信託或其他企業,包括與員工福利計劃有關的服務,抵消該人在任何此類訴訟中實際和合理產生的費用(包括律師費)、判決、罰款以及在和解中支付的款項。
對本第九條的任何修正或廢除,以及本公司註冊證書中任何與本第九條不一致的條款的通過,均不得消除或減少本第九條對任何正在發生的事項、累積或出現的訴訟、訴訟或訴訟的效力,也不得消除或減少本第九條對此類修正、廢除或通過不一致條款之前會累積或出現的任何事項的影響。
* * * * * * * * * *
以此為證,公司已促使公司首席執行官就此簽署這份經修訂和重述的公司註冊證書修正證書 [__]當天 [__], 2023.
來自: |
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謝健先生 |
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首席執行官 |
B-2
目錄
Fortinet, Inc. 您的投票很重要——以下是投票方法!您可以在線或通過電話投票,而不必郵寄此卡。在線前往 www.envisionReports.com/FTNT 或掃描二維碼 — 登錄詳細信息位於下面的陰影欄中。在美國、美國領土和加拿大境內撥打免費電話 1-800-652-VOTE (8683) 節省紙張、時間和金錢!在 www.envisionReports.com/FTNT 上註冊使用黑色墨水筆,用 X 標記您的選票,如本示例所示。請不要在指定區域之外寫信。如果通過郵件投票,請簽名、拆下並退回隨附的信封中的底部。A 提案 — 董事會建議對列出的所有提名人進行投票,對提案 X — X 進行投票,每隔 X 年對提案 4 的 “1 年” 提案 “1 年” 進行一次投票。1.選舉八名董事,任期一年,直至下一次年度股東大會或其各自的繼任者正式當選並獲得資格。提名人:01-Ken Xie 02-Michael Xie For Against 02-Michael Xie 03-Kenneth A. Goldman 04-Ming Hsieh 05-Judith Sim 08-海軍上將詹姆斯·斯塔夫裏迪斯(退役)2。批准任命德勤會計師事務所為Fortinet的獨立註冊會計師事務所,任期為截至2023年12月31日的財年。為反對棄權為反對 3.委託書中披露,批准指定執行官薪酬的諮詢投票。反對棄權 4.關於未來批准指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票6.通過對Fortinet經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,允許Fortinet免除官員因某些違反謹慎義務而承擔的個人責任。5.通過對Fortinet經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,以取消絕大多數投票要求並進行某些其他修改。B授權簽名—必須完成此部分才能計算您的選票. —以下日期和簽名注意:請按照此處顯示的姓名進行簽名.共同所有者應各自簽字。以律師、遺囑執行人、管理人、受託人或監護人身份簽名時,請註明完整的標題。日期 (mm/dd/yyyy)-請在下面打印日期。簽名 1 — 請在盒子內保留簽名。簽名 2 — 請在盒子裏保留簽名。1 U P X 03SYRB
目錄
Fortinet, Inc. 2023年年度股東大會將於太平洋時間2023年6月16日星期五上午10點舉行,虛擬方式是通過互聯網www.meetnow.global/mfqx4LA。要訪問虛擬會議,您必須在此表單背面的陰影欄中打印信息。關於2023年年度股東大會代理材料的互聯網可用性的重要通知。委託書和2022年年度報告可在以下網址查閲:http://www.envisionreports.com/FTNT 小步驟就能產生影響。同意接收電子投票,請在 www.envisionReports.com/FTNT 上註冊以保護環境,如果通過郵件投票,請簽名、分離並退回封裝在封裝的信封代理中的底部部分 — FORTINET, INC.年度股東大會將於 2023 年 6 月 16 日舉行。此委託書由 FORTINET, INC. 董事會徵集。下列簽署人特此任命 Ken Xie 和 John Whittle,他們各自有權在沒有對方的情況下行事,擁有替代權,為代理人和事實上的律師,並特此授權他們按照另一方的規定代表和投票下述簽署人有權投票的 Fortinet, Inc. 普通股,並酌情對可能擺在他們面前的其他事務進行投票 Fortinet, Inc. 年度股東大會將於 2023 年 6 月 16 日或其任何休會或延期舉行,全部下列簽署人出席年會將擁有的權力。該代理人將按照指示進行投票,或者如果未指明方向,則將 “投給” 提案1中列出的每位被提名人,“贊成” 提案2、3、5和6以及提案4的 “1年”。(續,另一面有標記、註明日期和簽名)C 無表決項目地址變更——請在下面打印新地址。評論—請在下面打印您的評論。如果您計劃參加年會,請在右側標記會議出席情況複選框。