美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 10-K/A

（第 1 號修正案 ）

（標記 One）

對於截至 2022 年 12 月 31 日的財年

或者

對於 從到的過渡期

委員會 文件號 001-38907

Sonim 技術有限公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

4445 Eastgate 購物中心，200 套房

加利福尼亞州 San 地亞哥 92121

（主要行政辦公室的地址 ，包括郵政編碼）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(650) 378-8100

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 ：無

按《證券法》第 405 條的定義，用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒

如果不要求註冊人根據該法第 13 或 15 (d) 條提交報告，請用勾號註明 。是的 ☐ 不是 ☒

用勾號指明 註冊人：(1) 在過去 12 個月內（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）內是否已提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內一直受到此類申報要求的約束。是 ☒ 不是 ☐

用勾號指明 在過去 12 個月（或註冊人 必須提交此類文件的較短時間內），註冊人是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒ 不是 ☐

用複選標記指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司、 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“規模較小 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐

如果 證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

用複選標記表明 這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析。☐

用複選標記表明 註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。是的 ☐ 不是 ☒

根據2022年6月30日納斯達克股票市場公佈的普通股收盤價 ，註冊人的非關聯公司持有的有表決權和無表決權普通股的 總市值約為10,575,418美元。

2023 年 4 月 24 日 ，註冊人的已發行普通股有 40,995,430 股，面值為 0.001 美元。

文檔 以引用方式納入

沒有。

解釋性 註釋

此 10-K/A 表第 1 號修正案（本 “修正案”）修訂了 Sonim Technologies, Inc. 在截至 2022 年 12 月 31 日的財年 的 10-K 表年度報告，該報告最初於 2023 年 3 月 20 日提交給美國證券交易委員會（“SEC”）。我們正在根據10-K表的G (3) 一般指示 提交本修正案，因為我們目前預計2023年年度股東大會的最終委託書將晚於上一財年結束後的第120天 提交。因此，本修正案僅提交給：

本 修正案不會以其他方式更改或更新原始表格 10-K 中規定的任何披露。

在本修正案中提及的 “公司”、“Sonim”、“我們” 或 “我們的” 是指 Sonim Technologies、 Inc. 以及適用的全資和合並子公司。

Sonim Technologies, Inc. 目錄

第三部分

商品 10。董事、執行官和公司治理。

導演

下表列出了有關我們董事的信息，包括他們截至2023年4月26日的年齡。

* 審計委員會財務專家

行政人員 官員

下表列出了有關我們執行官的信息，包括他們截至2023年4月26日的年齡。

傳記 信息

導演

Jeffrey 王自 2022 年 7 月起擔任我們的董事會主席。王先生自 2022 年 4 月起在總部位於加利福尼亞的 金融服務公司 Plaid Inc. 擔任軟件工程師。此前，他在谷歌有限責任公司的自動 駕駛技術公司Waymo LLC擔任高級軟件工程師，於2019年8月至2022年4月在數據倉庫團隊擔任高級軟件工程師，並於2015年2月至2019年8月在專門從事互聯網相關服務和產品的全球科技公司谷歌有限責任公司擔任搜索 廣告後端基礎設施的高級軟件工程師。王先生擁有加州大學伯克利分校的計算機科學學士學位。董事會認為 Wang 先生在科技公司的經驗使他有資格在我們的董事會任職。

彼得 劉自 2022 年 7 月起擔任我們的董事會成員。劉先生自 2022 年 4 月起擔任我們的首席執行官。 劉先生曾在 2010 年 9 月至 2022 年 4 月期間擔任我們的全球運營執行副總裁。從 2007 年到 2010 年， 劉先生擔任國際 VI 手機供應商 LOM/PerloS 的全球質量總監。從 2005 年到 2007 年，劉先生在跨國電信公司摩托羅拉解決方案公司 擔任戰略增長引擎業務的質量主管。 劉先生擁有勞倫斯理工大學的工商管理碩士學位和天津大學的工程學士學位。 董事會認為，呂先生擔任我們的全球運營執行副總裁的經歷以及他對我們公司 的瞭解使他有資格在董事會任職。

詹姆斯 卡薩諾自 2022 年 7 月起擔任我們的董事會成員。卡薩諾先生目前是CoActive Health Solutions, LLC的合夥人兼首席財務官 。CoActive Health Solutions是一家全球合同研究組織，為製藥和生物技術行業提供支持。 自 2008 年 1 月以來，他還擔任全球電動汽車公司 Ideanomics 的董事會成員。自 空白支票公司捷豹收購公司於 2005 年 6 月成立以來，卡薩諾先生一直擔任 的執行副總裁、首席財務官、祕書兼董事。自2005年1月以來，卡薩諾先生一直擔任Katalyst LLC的董事總經理，該公司為捷豹收購公司提供某些管理 服務。1998 年 6 月，卡薩諾先生創立了 New Forum Publishers，這是一家中學教育材料的電子 出版商，並一直擔任董事會主席兼首席執行官，直到 於 2003 年 8 月被出售給華平投資公司的 Apex Learning, Inc.在 過渡期間，他一直在 Apex 工作直到 2003 年 11 月，擔任業務發展副總裁，並一直擔任該公司的顧問，直到 2004 年 2 月。1995 年 6 月， Cassano 先生與他人共同創立了 Advantix, Inc.，這是一家處理與活動相關的 客户和客户付款的大批量電子票務軟件和交易服務公司，更名為 Tickets.com，並於 1999 年通過首次公開募股上市。1987 年 3 月至 1995 年 6 月， Cassano 先生擔任私人工程和諮詢 組織希爾集團公司的高級副總裁兼首席財務官；1986 年 2 月至 1987 年 3 月，卡薩諾先生擔任上市風險開發公司 Safeguard Scientific, Inc. 的投資和收購副總裁。1973年5月至1986年2月，卡薩諾先生擔任Hay Associates戰略管理集團 戰略管理服務（歐洲）的合夥人兼總監。Cassano 先生擁有普渡大學的航空 和宇航學學士學位以及賓夕法尼亞大學沃頓研究生院的工商管理碩士學位。董事會認為 卡薩諾先生在多傢俬營和上市公司擁有豐富的財務和行政經驗，使他有資格在我們的董事會任職 。

Alan Howe 自 2017 年 10 月起擔任我們的董事會成員。自2001年4月以來，豪先生一直擔任精品企業發展和戰略諮詢公司Broadband Initiaties, LLC的聯合創始人兼管理 合夥人。此前，豪先生曾在寬帶語音和數據通信提供商Covad Communications, Inc.、Teletrac, Inc.、位置跟蹤軟件公司 、電信公司Sprint Corporation和商業 銀行漢諾威製造商信託公司擔任過各種 高管職位。豪先生目前在為電力行業提供環境技術的公司Babcock and Wilcox、 和三維地理定位服務開發商NextNav的董事會任職。豪先生之前曾在Data I/O Corporation、MagicJack、 VocalTec, Ltd.、雲通信公司、用户定製產品的在線零售商CafePress、光纖服務提供商 Urban Communications、數據存儲產品製造商 Qualstar Corporation 的董事會任職。Inc.，生命週期管理 解決方案軟件提供商，Widepoint Corporation，技術產品和服務提供商，Resonant Inc.，移動設備的硬件開發公司 ，以及LED照明和智能控制公司Orion Energy Systems, Inc.董事會認為，豪先生 在多傢俬營和上市公司擁有豐富的財務、執行和董事會經驗，使他有資格在我們的董事會任職。

邁克 穆利卡自 2021 年 4 月起擔任我們的董事會成員。穆利卡先生自 2018 年 3 月起擔任 AleFedge 的董事長，AleFedge 是一家全球邊緣 API 平臺公司，幫助企業創建、定製和控制自己的專用移動網絡，並自 2021 年 8 月起擔任 的首席執行官。自2018年5月至今，Mulica先生在Mulica Consulting擔任全球管理顧問，就全球移動互聯網和應用平臺為上市和私營公司提供建議。從2016年5月到2018年8月， Mulica先生擔任物聯網通信和軟件公司Actility Technologies, Inc. 的首席執行官兼總裁。 2014 年 6 月至 2016 年 5 月，穆利卡先生擔任內容 和互聯網軟件公司 Real Networks, Inc. 的全球銷售和業務發展總裁。2011 年 10 月至 2014 年 7 月，穆利卡先生擔任移動互聯網軟件公司 Openwave Systems, Inc. 的首席執行官兼總裁。在 Openwave Systems 任職之前，他曾在 摩托羅拉公司、互聯網軟件和服務公司 Synchronoss Technologies、FusionOne, Inc.、 移動互聯網軟件公司、BridgePort Technologies, Inc.、移動互聯網軟件公司、Phone.com, Inc.、 移動互聯網的發明者、微波和衞星加州微波公司擔任過各種領導職務系統公司和容錯計算機 製造商 Tandem Computers。Mulica 先生擁有馬凱特大學金融學學士學位和西北 大學凱洛格管理學院工商管理碩士學位。董事會認為，穆利卡先生在多家互聯網、移動和軟件公司的多傢俬營和 上市公司擁有豐富的運營、執行和董事會經驗，這使他有資格在我們的董事會任職。

Jose C. Principe 博士曾在位於蓋恩斯維爾的 佛羅裏達大學擔任傑出教授兼電氣與計算機工程系主任，自 1987 年以來他一直在那裏教授統計信號處理和高級機器 學習。在他的職業生涯中，他在自適應系統的許多方面進行了創新，並將信息理論與機器 學習相結合。普林西比博士是計算神經工程實驗室的創始主任，該實驗室是佛羅裏達大學蓋恩斯維爾分校 的實驗室，致力於將機器學習與大腦接口。在他的整個學術生涯中，他還探索了技術轉讓 ，並獲得了 43 項美國專利。普林西比博士帶着研究生於1991年創立了NeuroDimension，這是一家專門從事神經網絡、自適應系統和基因優化的軟件開發公司 ，此外還參與了另外兩家提供獨特產品的初創公司 ：胎兒心率監測和超低功率電子藥丸。他活躍於國際電氣和電子 工程師協會 (IEEE) 和國際神經網絡學會，曾獲得 IEEE 神經網絡先鋒獎和 IEEE Claude Shannon Henry Nyquist 獎。他還被任命為IEEE、美國科學促進協會 (AAAS) 和美國國家發明家學院院士。董事會認為，普林西比博士在 信號監測和處理方面的全面工程經驗使他有資格在我們的董事會任職。

Jack Steenstra 自 2022 年 7 月起擔任我們的董事會成員。自2017年8月以來，斯蒂恩斯特拉先生一直擔任健康領域的軟件和硬件公司Meta Technologies Inc. 的首席技術官。從 2015 年 11 月到 2017 年 8 月，他在 擔任多家初創公司的自由技術顧問，包括沉浸式數字治療公司 vRx Medical，為開發新無線設備的新產品、服務和相關業務的技術、業務和產品創新做出貢獻。 從 1995 年 7 月到 2015 年 11 月，Steenstra 先生擔任科技公司高通公司的工程副總裁，領導一個跨職能部門 部門開發新產品以支持新的商機。在此之前，他是 醫療設備和醫療保健公司 Abbott Laboratories 的工程師，在那裏他開發了數字監控系統、軟件和醫療設備。自 2012 年 1 月起，他一直擔任 Steping Stone San Diego 的董事會成員，這是一項專門針對男同性戀、女同性戀、雙性戀和變性者社區的戒毒和酒精康復和治療項目。Steenstra 先生擁有密歇根大學 的電氣和電子工程學士學位和南加州大學的電氣與電子工程碩士學位。董事會認為， Steenstra 先生的豐富領導和業務諮詢經驗使他有資格在我們的董事會任職。

行政人員 官員

Clay Crolius 自 2022 年 7 月起擔任我們的首席財務官。從 2021 年 9 月到 2022 年 7 月，他擔任我們的首席會計 官。2016 年 12 月至 2021 年 8 月，Crolius 先生擔任全國性製造商和零售商 4Front Ventures Corp. 的首席會計官兼財務總監。從2015年到2016年，克羅利烏斯先生擔任數字廣告 機構初創公司Ethology Corporation的財務總監。從 2005 年到 2014 年，Crolius 先生在專業服務 諮詢公司戴維·劉易斯公司擔任高級管理顧問。從 2000 年到 2005 年，他還曾擔任時代華納旗下的華納兄弟工作室的財務運營副總裁。Crolius 先生擁有加州大學洛杉磯分校的經濟學和商業學士學位，並且是加利福尼亞州註冊公共 會計師。

Chuck Becher 自 2022 年起擔任我們的首席商務官兼北美總經理。2022 年 4 月至 2022 年 8 月，Becher 先生擔任移動熱點和固定無線 設備領域的領導者Inseego Corporation的運營商解決方案高級副總裁。從2020年6月到2022年4月，Becher先生擔任OnwardMobility的首席商務官兼執行副總裁。OnwardMobility是一家初創公司，旨在讓 將黑莓設備重返市場。從 2016 年 12 月到 2020 年 1 月，Becher 先生擔任 Sonim Technologies 的首席銷售和營銷官。從 2000 年到 2016 年，Becher 先生還在總部位於日本橫濱的無線電話原始設備製造商 kyocera Communications Inc 擔任越來越多的職位，最終擔任高級副總裁 兼銷售和營銷總經理。Becher 先生擁有密歇根州安娜堡的密歇根大學商學院工商管理學士學位。

家庭 人際關係

我們的任何董事或執行官之間都沒有家庭關係。

甄選 董事和高級管理人員

我們 甄選董事和高級管理人員的依據是其在職業生涯中的傑出成就、豐富的經驗、 個人和職業操守、進行獨立和分析調查的能力、財務素養、成熟的判斷力、高的 績效標準、對我們的業務和行業的熟悉、能否同事合作，就我們的首席執行官 官而言，最初的甄選是根據相關的合同安排作出的由某個股東進行股權投資。 請參閲 “第 13 項。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。—訂閲協議 和推論安排” 瞭解更多信息。

Delacient 第 16 節報告

經修訂的 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條要求我們的董事和執行官等向 SEC 提交表格3中我們股票所有權的初步報告，在表格4或表格5上提交所有權變更報告。僅根據對向美國證券交易委員會提交的 報告的審查以及舉報個人的書面陳述，我們認為除了2022年8月5日為 Jose Principe 提交的 Form 3 的截止日期為 2022 年 7 月 25 日，我們所有高管和 董事都按時提交了所需報告。

審計 委員會和審計委員會財務專家

我們 有一個董事會常設審計委員會。卡薩諾先生、豪先生和斯蒂恩斯特拉先生目前擔任 審計委員會成員，卡薩諾先生擔任審計委員會主席。根據美國證券交易委員會規章制度的定義，我們的董事會已確定卡薩諾先生 和豪先生是審計委員會的財務專家。

根據 納斯達克上市規則和經修訂的1934年《證券交易法》第10A-3條的適用要求，我們的 董事會已確定，卡薩諾先生、豪先生和斯滕斯特拉先生均為獨立董事。我們的董事會 進一步確定，審計委員會的每位成員都符合納斯達克上市規則的金融素養和複雜性 要求。

公司 治理文件

公司 治理指南

我們的 董事會通過了《公司治理準則》，該準則規定了一個靈活的框架，董事會在此框架內在 委員會的協助下指導公司事務。除其他外，《公司治理準則》涉及董事會的組成 和職能、董事獨立性、董事薪酬、董事會成員標準、董事會領導層 和組成。

道德守則

我們 已通過適用於我們所有員工、執行官和 董事的《商業行為和道德準則》或《行為準則》。我們董事會的提名和公司治理委員會負責監督行為準則 ，必須批准員工、執行官和董事對《行為準則》的任何豁免。

委員會 章程

董事會的每個 常務委員會均受董事會通過的章程管轄。

治理文檔的可用性

《公司治理準則》、《行為準則》以及審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每份章程 均可在公司的投資者關係網站ir.sonimtech.com上查閲。我們預計，在 SEC 和 Nasdaq Stock Market LLC 適用規則要求的範圍內，對行為準則 的任何修正或對其要求的任何豁免，都將在我們的網站上披露。

項目 11。 高管薪酬。

截至2022年12月31日的財年，我們 指定的執行官（或 “NeO”）由三人組成：

Charles Becher 先生，我們的首席商務官兼北美總經理，在截至 2022 年 12 月 31 日的 年度不被視為指定執行官，因為他在 2022 年不是公司的執行官。

摘要 補償表

下表列出了有關 我們的 NEO 在截至 2022 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日的年度中獲得的薪酬的信息。此外，該表列出了查爾斯·貝切爾獲得的報酬，儘管根據 適用的規則和條例，他不被視為近地天體。

2022 年 12 月 31 日頒發的傑出 股票大獎

下表提供了有關我們每位指定執行官和查爾斯·貝切爾先生 在 2022 年 12 月 31 日持有的未償股票獎勵的信息。根據我們的2019年股權激勵計劃，為指定執行官頒發了獎項。

選項 獎勵

股票 獎勵

與我們的指定執行官簽訂的協議

下面 是我們與指定執行官和查爾斯·貝徹先生簽訂的僱傭協議的描述。有關根據我們與截至2021年12月31日為公司提供服務的指定執行官達成的安排 可能終止僱傭關係和/或控制權變更而提供的遣散費和其他福利 的討論，請參閲 “解僱或控制權變更後可能支付的 款項”。

劉先生

Liu 的錄取通知書

根據 訂閲協議（詳見 “第 13 項。某些關係和關聯交易， 和董事獨立性”）彼得·劉先生於 2022 年 4 月 13 日被任命為 Sonim 的首席執行官。 薪酬委員會批准了劉先生與公司於 2022 年 4 月 13 日簽訂的某些信函協議，該協議僅用於反映此類任命。劉先生和公司 簽訂了日期為 2013 年 7 月 31 日的 Liu 報價函，經劉先生與公司於 2016 年 2 月 1 日簽訂的信函協議修訂，隨後進行了修訂。經修訂的劉先生的錄取通知書規定，劉先生是公司的首席執行官 官員，但如果上述訂閲協議在首次收盤前終止， Liu先生的頭銜將改回負責全球運營的執行副總裁。劉先生的錄取通知書向劉先生提供了253,000美元 的初始年基本工資，隨後增加到265,650美元。

Liu 僱傭協議

2022 年 8 月 20 日，公司與劉先生簽訂了僱傭協議（“劉先生僱傭協議”）。Liu 僱傭協議終止了劉的錄取通知書。根據劉先生的僱傭協議，劉先生的年基本工資為 450,000 美元（“基本工資”）。基本工資的條件是自2022年4月14日起追溯生效， 劉先生有權在執行劉的僱傭協議後，根據劉的錄取通知書，一次性獲得基本工資和基本工資之間的差額 。

此外， 根據劉先生的僱傭協議，劉先生有資格參與公司與劉先生的股權獎勵相關的2019年股權激勵計劃（“EIP”） 。根據EIP，劉先生有權獲得股票期權補助，在 中總共購買4,014,419股公司普通股（“期權”），前提是以下 條件得到滿足：（i）劉先生繼續受僱於公司；（iii）公司董事會 批准期權的發行；以及（iii）EIP 本來會經過修訂（根據所有適用的法律和法規，包括 公司股東對此類修正案的批准）以增加數量EIP 下可用的股份，以允許 發行期權。按照《僱傭協議》的設想，EIP的修正確實是在股東 批准後進行的。因此，期權是根據EIP的條款和條件發行的，行使價等於每次授予之日公司普通股公允市場價值的100％，期權歸屬也相應開始。 每個期權在四（4）年內歸屬，此類期權所依據的股份的四分之一（1/4）將在劉先生被任命為首席執行官之日 一週年之日歸屬，此後該期權所依據的股份的十二分之一（1/12）分季歸屬。期權的最長期限為自每個授予之日起十 (10) 年，並將在 在十年期限之前終止僱傭關係時提前終止。

Liu就業協議沒有具體條款，是隨意的，除其他外，包含慣例保密、不貶低、 和合作條款。

Tirva 先生

2019 年 9 月，我們與 Tirva 先生簽訂了僱傭協議，該協議於 2019 年 12 月首次進行了修訂。根據僱傭協議的條款，Tirva先生有權獲得300,000美元的年基本工資，並有資格獲得相當於其基本工資50％的年度獎金，具體取決於業績與董事會每年年初確定的目標的對比。 2021 年 10 月 14 日，我們與蒂爾瓦先生簽訂了經修訂的僱傭協議。修訂後的僱傭協議反映了蒂爾瓦先生 作為公司總裁、首席財務官和首席運營官的職位，並規定蒂爾瓦先生將獲得 40萬美元的年基本工資。經修訂的僱傭協議還規定，蒂爾瓦先生的目標年度獎金機會 為其基本工資的100％，實際年度獎金金額將根據業績與董事會確定的績效 目標確定。Tirva 先生還有資格參與我們員工普遍可用的員工福利計劃 。

2022 年 7 月 13 日，蒂爾瓦先生辭去了公司及其關聯公司的職務。在他辭職的同時，也是 於 2022 年 7 月 13 日，公司與 Tirva 先生簽訂了釋放協議（“釋放協議”）。公司此前 同意，在蒂爾瓦先生因訂閲協議的首次達成而辭職後，公司將 向他提供某些遣散費（包括總額為1,000,000美元的現金遣散費（分20個月分期支付）， 加速歸屬公司授予的當時未兑現和未歸屬的股權獎勵，以及，前提是他向公司提供諮詢 服務在他被解僱之日三個月後，他的 COBRA 健康保險費已報銷在他被解僱後最多 18個月），以考慮他在第一次交易之前繼續工作，並以公司可以接受的形式向公司 提供索賠。解除協議確認了Tirva先生的上述遣散費 ，除了解除索賠外，還確認了他在保密、 不招攬和其他契約下對公司的持續義務。

Crolius 先生

2022 年 7 月 13 日，Crolius 先生被任命為公司首席財務官（首席財務和會計官）。關於 對克羅利烏斯先生的任命，公司與克羅利烏斯先生簽訂了日期為2022年7月13日的信函協議（“Crolius 信函協議”），規定了克羅利烏斯先生的就業條款：他有權獲得每年27.5萬美元的基本工資， 酌情獎金以及通常適用於公司所有員工的其他福利。Crolius 信函協議規定 可隨意僱用克羅利烏斯先生，引用了公司的政策，幷包含其他慣例條件。

Becher 先生

2022 年 8 月 23 日，公司與 Becher 先生簽訂了一份信函協議（“Becher 信函協議”），規定了 先生的僱傭條款：他有權獲得每年 250,000 美元的基本工資、全權獎金以及其他通常適用於公司所有員工的 福利。Becher 信函協議規定了 Becher 先生的隨意就業，引用了公司的政策，幷包含其他慣例條件。Becher Letter 協議規定了可變的 薪酬和現金獎勵計劃，還授權貝切爾先生獲得購買我們普通股股票的期權（“Becher 期權”），如下所示：

Becher 選項受 EIP 的條款和條件的約束。

2023 年 4 月 28 日 ，鑑於公司高管團隊的演變，我們的董事會決定 Becher 先生應被視為公司的執行官，並應直接向董事會彙報貝切爾先生的精選 就業職能。

終止或控制權變更後可能的 付款

我們目前為公司服務的近地物體 的僱傭協議不要求在控制權變更時支付潛在的款項。

與蒂爾瓦先生離職有關的 款項在上文標題為 “與我們的指定 執行官達成的協議” 的部分中進行了描述。

養老金 福利

2022 年，我們 指定的執行官沒有參加 我們贊助的任何養老金或退休計劃，也沒有以其他方式獲得任何福利。

不合格 遞延補償

2022 年，我們 指定的執行官沒有參與我們 贊助的不合格遞延薪酬計劃，也沒有根據該計劃獲得任何福利。

員工 福利計劃

我們 認為，我們發放基於股票的獎勵的能力是一種寶貴而必要的薪酬工具，它使執行官的長期財務 利益與股東的經濟利益保持一致。此外，我們認為，我們授予 期權和其他基於股票的獎勵的能力有助於我們吸引、留住和激勵執行官，並鼓勵他們 為我們的業務和財務成功付出最大努力。股權獎勵（代替現金工資或獎金的獎勵除外）的授予 通常與我們在一起的持續服務相關，是一種額外的留用措施。我們的執行官通常會在開始工作時獲得 的初始新員工補助金。

根據我們的2019年股權激勵計劃，我們目前僱用的每位 指定執行官都持有股權獎勵，這些獎勵的授予須遵守該計劃的一般條款和該計劃下適用的獎勵協議形式。“截至2022年12月31日的傑出股權獎勵” 中描述了每位指定高管 高管股權獎勵的具體授予條款。

在 首次公開募股之前，我們根據我們的 2012 年股權激勵計劃授予了所有股權獎勵。我們目前根據我們的 2019 年股權激勵計劃授予所有股權 獎勵。授予所有期權的每股行使價等於授予當日我們普通股的公允市場價值 。自授予之日起，所有期權的最大期限最長為10年，但執行官停止在我們的持續服務後可提前到期。

期權 通常在執行官被解僱後的三個月內可以行使，除非因原因或殘疾或死亡而解僱 。限制性股票單位獎勵（“RSU”）通常在 4 年內每年授予（除了為代替現金工資或獎金而授予的獎勵除外 ，前提是每個歸屬日期 之前繼續向我們提供服務。

健康 和福利福利

我們 為所有全職員工（包括我們指定的高管 官員）支付醫療保險、牙科保險和視力保險的保費。這些福利適用於所有全職員工，但須遵守適用的法律。

401 (k) 計劃

我們 維持固定繳款退休計劃，為符合條件的美國員工提供在 税收優惠基礎上為退休儲蓄的機會。符合條件的員工可以在税前或税後基礎上推遲符合條件的薪酬，但不得超過《守則》規定的法定年度繳款限額。繳款將分配到每個參與者的個人賬户，然後根據參與者的指示將 投資於選定的投資替代方案。僱員的繳款立即全部歸屬 。401（k）計劃旨在符合《守則》第401（a）條的資格，根據該守則第501（a）條，401（k）計劃的相關 信託旨在免税。作為一項符合納税條件的退休計劃，401（k）計劃 的繳款在繳納時可由我們扣除，在從401（k）計劃中提取或分配 之前，這些金額的繳款和收入無需向員工納税。我們目前根據401（k）計劃提供配套捐款。

導演 薪酬

下表列出了有關我們在截至2022年12月31日的年度中擔任董事的非僱員董事 獲得的薪酬的信息。我們的首席執行官劉先生在董事會任職，但沒有因擔任董事而獲得 報酬，劉先生在截至 2022 年 12 月 31 日的年度內因擔任員工而支付的薪酬見上面的 “薪酬彙總表”。

非員工 董事薪酬政策

我們 維持非僱員董事薪酬政策，根據該政策，我們的非僱員董事有資格因在董事會和董事會委員會任職而獲得報酬 。我們的董事會或薪酬委員會可不時修改非僱員董事薪酬政策。

股權 薪酬

加入我們董事會的每位 新任非僱員董事都將獲得EIP下的限制性股票的初始獎勵。如果非僱員董事 被任命或當選為我們的董事會成員，但與年度股東大會無關，則該非僱員 董事應在該非僱員董事被任命或當選後獲得全額初始補助金，在此類任命或選舉後的第一次年度股東大會上授予該非僱員董事的年度補助金 應按任職月數按比例分配在這樣的年度股東大會之前。

在 被任命為董事方面，王先生、斯泰恩斯特拉先生和卡薩諾先生分別於 2022 年 8 月 5 日獲得了 EIP 下的 93,823 個 RSU 的初始獎勵。由於被任命為董事，普林西比先生於2022年8月5日獲得了 EIP下的101,694個限制性單位的初始獎勵。上述獎項在董事 被任命為董事的週年紀念日分三次等額發放，每個授予日必須連續任職。

繼續在董事會任職的每位 名非僱員董事還將獲得EIP下的限制性股票年度股權獎勵。 2022 年 8 月 5 日，穆利卡先生和豪先生各獲得了 85,714 個 RSU 補助金，分期歸屬，在 撥款日一週年之前或2023年年度股東大會前夕分期歸屬，以使穆利卡先生 和豪先生的補助金與新任董事的補助金保持一致。

根據該政策授予的每項 RSU 獎勵將完全歸因於控制權變更或非僱員董事死亡或殘疾。

現金 補償

每位 非僱員董事每年將獲得35,000美元的現金預留金，用於在我們的董事會任職。我們董事會的非執行主席 將額外獲得25,000美元的年度現金保留金。

主席和董事會三個主要常設委員會的成員將有權獲得以下年度 現金預付金：

所有 年度現金補償金額將按季度等額分期支付，根據 適用財季的服務天數按比例分期支付。

我們 還報銷非僱員董事出席我們的董事會 或其任何委員會會議所產生的所有合理的自付費用。

項目 12.某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。

安全 某些受益所有人和管理層的所有權

下表列出了截至2023年4月17日有關我們股本實益所有權的某些信息：

我們 已根據美國證券交易委員會的規定確定了實益所有權，因此它代表了我們證券的唯一或共同投票權或投資權 。除非下文另有説明，否則據我們所知，表 中提到的個人和實體對其實益擁有的所有股份擁有唯一的投票權和唯一投資權，但須遵守社區財產法 （如適用）。該信息不一定表明出於任何其他目的的實益所有權，包括 《證券法》第 13 (d) 和 13 (g) 條的目的。

我們 根據截至2023年4月17日已發行40,995,430股普通股計算實益所有權百分比。根據美國證券交易委員會的規定，我們已將目前可在2023年4月17日起六十 (60) 天內行使 或可行使的股票期權所約束的普通股以及目前可在 2023 年 4 月 17 日六十 (60) 天內發行 或可發行的 RSU 的普通股標的限制性股票視為已發行股票，由持有普通 股票期權的人實益擁有或RSU，用於計算該人的所有權百分比。但是，為了計算任何其他人的所有權百分比，我們並不認為這些已發行股份。

除非 另有説明，否則下表中列出的每位受益所有人的地址均為 c/o Sonim Technologies, Inc.，4445 Eastgate Mall， Suite 200，加利福尼亞州聖地亞哥 92121。除非另有説明，否則表中提供的信息基於我們的記錄、向美國證券交易委員會提交的信息以及提供給我們的信息 。

Equity 薪酬計劃信息

下表提供了有關截至2022年12月31日生效的所有索尼姆股權補償計劃的某些信息：

項目 13.某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。

關聯方交易的政策 和程序

我們 有一份書面的《關聯人交易政策》，其中規定了公司關於識別、 審查、考慮和批准或批准 “關聯人交易” 的政策和程序。僅就公司 政策而言，“關聯人交易” 是指公司和任何 “關聯人” 參與的涉及金額超過 120,000美元的交易、安排或關係（或任何一系列類似的交易、 安排或關係）。本政策不涵蓋涉及就關聯人以員工、董事、顧問或類似身份 向公司提供的服務進行補償的交易。關聯人是公司的任何執行官、董事或超過5％的股東 ，包括其任何直系親屬，以及由此類人員擁有或控制的任何實體。

根據政策 ，如果交易被確定為關聯人交易，管理層必須向審計委員會（或者，如果審計委員會不宜批准，則向董事會的其他獨立機構 ）提供有關 擬議關聯人交易的信息，以供審議、批准或批准。除其他外，演示文稿必須包括對重要事實、關聯人的直接和間接利益、交易給公司帶來的好處 以及是否存在任何替代交易的描述。為了提前識別關聯人交易，公司依賴其執行官、董事和某些重要股東提供的信息 。在考慮關聯人交易時，審計 委員會會考慮相關的現有事實和情況，包括但不限於：

(a) 公司面臨的風險、成本和收益；

(b) 如果關聯人是董事、董事的直系親屬或 董事所屬實體，則對董事獨立性的影響；

(c) 交易條款；

(d) 類似服務或產品的其他來源的可用性；以及

(e) 向無關的第三方或一般僱員提供或來自員工的條款（視情況而定）。

在 中，如果董事對擬議的交易感興趣，則董事必須迴避審議 和批准。該政策要求，在決定是否批准、批准或拒絕關聯人交易時，審計委員會 應根據已知情況，考慮該交易是否符合或不違背公司 及其股東的最大利益，正如審計委員會在善意行使自由裁量權時所確定的那樣。

相關 方交易

以下 描述了自 2020 年 1 月 1 日以來我們參與的交易，其中 (i) 所涉金額 超過或將超過截至2022、2021年和2020年12月31日，或總資產平均值的百分之一，以較低者為準， 和 (ii) 我們的任何董事、執行官或普通股持有人或其任何成員直系親屬， 擁有或將擁有直接或間接的物質利益，但標題為 {的部分中描述的補償安排除外br} “高管薪酬” 和 “管理層-非僱員董事薪酬”。

B. Riley 貸款協議

2017 年 10 月，我們與公司前重要股東 B. Riley Principal Investments, LLC 簽訂了次級定期貸款和擔保協議（“貸款協議”），根據該協議，我們根據B. Riley可轉換票據借入了1,000萬美元的本金有擔保次級債務。2018 年 3 月，我們修訂了《貸款協議》，將可用的 本金借款總額增加到1,200萬美元，並根據經修訂的B. Riley可轉換票據 額外借入了200萬美元的本金有擔保次級債務。2019 年 7 月，我們預付了 B. Riley 可轉換 票據下的325萬美元本金和利息。

2020 年 6 月 1 日，我們與 B. Riley Principal Investments, LLC 簽訂了票據修正和債務取消協議（“票據修正案”），該協議規定，在根據註冊聲明 表格 S-1（文件編號333-238869）完成承銷公開發行的前提下，B. Riley Conversible 票據下的某些本金、應計利息和其他未償金額將轉換為普通股，按公開發行價格發行給 B. Riley Principal Investments, LLC 或其關聯公司本次發行中我們普通股的股份。

根據經修訂的票據修正案 ，B. Riley 可轉換票據下的6,170,125.51美元本金、應計利息和其他未償金額轉換為向賣出股東 （“轉換股”）發行的公司普通股的總額為8,226,834股。2020 年 6 月 11 日，我們與前首席執行官、當時的董事會成員 Robert Plaschke、與 B. Riley Financial、 Inc. 相關的實體以及其他各方簽訂了註冊權協議，根據該協議，我們同意提交一份註冊聲明，涵蓋此類各方向 轉售轉換股份的註冊權協議，並盡最大努力促成此類註冊聲明在註冊權中規定的時限內生效 協議。我們在表格S-1上提交了一份註冊聲明，涵蓋2020年7月2日轉售 轉換股的情況（文件編號333-239664），美國證券交易委員會於2020年7月13日宣佈該聲明生效。

訂閲 協議和推論安排

訂閲 協議

2022 年 4 月 13 日，公司與特拉華州的一家有限責任公司 AJP Holding Company, LLC（“買方”）簽訂了訂閲協議（“訂閲協議”），根據該協議，買方同意以17,500,000美元的收購價從公司購買公司總共20,833,333股普通股（ “已購股份”）。截至訂閲協議簽署之日，當時擔任 Sonim 全球運營與工程執行副總裁的 Peter Liu 先生被任命為 Sonim 的首席執行官。認購協議 還規定向劉先生而不是買方發行部分已購買的股份。王先生， 現任本公司董事會主席，是買方 成員權益的唯一經理和所有者。

內部人士 投票協議

在 與訂閲協議有關的是，當時的公司董事會成員和當時的公司總裁、 首席財務官和首席運營官羅伯特·蒂爾瓦分別作為公司股東，與公司和買方簽訂了日期為 2022 年 4 月 13 日的投票與支持 協議，根據該協議，除其他外，此類股東同意對普通股 進行投票贊成通過訂閲協議的股東擁有和/或控制的公司以及 由此考慮的交易，以及投票和支持協議中規定的其他事項。每份投票和 支持協議還包含對公司普通股轉讓的限制，但有限的例外情況除外。 每份投票和支持協議在首次收盤時終止，具體定義見訂閲協議 ，並於 2022 年 7 月 13 日完成。

支持 協議

2022 年 6 月 28 日 ，公司舉行了特別股東大會（“特別會議”），其中 公司的股東以大約 71.98% 的選票批准了訂閲協議及其設想的交易。 在特別會議之後，公司和買方於2022年7月13日完成了首次收盤。

在 中，根據訂閲協議的條款，公司與買方於 2022 年 7 月 13 日簽訂了支持協議 （“買方支持協議”），根據該協議，除其他外，買方同意對買方擁有的普通股 的股份進行投票，支持豪先生和穆利卡先生的當選，以及買方支持中規定的其他事項 協議。買方支持協議還要求，作為買方轉讓買方擁有的任何普通股的條件，此類普通股的收購方必須同意受買方支持協議條款的約束。

在 中，根據訂閲協議的條款，公司與劉先生於 2022 年 7 月 13 日簽訂了支持協議（ “指定人員支持協議”）。指定人支持協議的條款類似於買方支持 協議的條款，前提是指定人支持協議將其要求僅擴展到我們在首次收盤時發行 的952,381股普通股，而不是劉先生擁有的全部普通股。

由於美國證券交易委員會正式結束了與公司有關的某些調查， 《買方支持協議》和《指定人員支持協議》均在董事結束時間（如 訂閲協議中定義的術語）終止。

註冊 權利協議

在 中，根據訂閲協議的條款，公司和買方於 2022 年 7 月 13 日簽訂了註冊 權利協議（“註冊權協議”）。根據註冊權協議，公司必須 （除其他外）在第二次收盤（定義見訂閲協議）後的30天內向美國證券交易委員會提交註冊 聲明，登記買方或任何接受可註冊證券的人（如 該術語在註冊權協議中定義）（均為 “持有人”）持有的所有可註冊證券的轉售。公司根據1933年《證券法》註冊 待售可註冊證券的義務在以下日期首次出現時終止：(i) 自公司根據註冊權協議提交的上架註冊聲明生效之日起五 年， (ii) 所有持有人可以根據第 144 條不受交易量限制出售公司普通股的日期，以及 (iii) 任何持有人不持有任何可註冊證券的日期。

高級職員和董事的責任和賠償限制

公司為其董事和高級管理人員提供賠償，使他們不必過分擔心與為公司提供服務有關的個人責任 。根據公司章程，公司必須在特拉華州或其他適用法律未禁止的範圍內向其董事 和高級管理人員提供賠償。公司還與其執行官和董事簽訂了賠償協議 。除其他外，這些協議規定，公司將在協議規定的情況下和範圍內，向高管 或董事賠償費用、損害賠償、判決、罰款和和解金 由於其作為公司董事、高級管理人員或其他代理人的地位 ，在他或她現在或可能成為一方的訴訟或訴訟中，他或她可能需要支付費用、損害賠償、判決、罰款和和解金，以及否則在特拉華州法律和公司 章程允許的最大範圍內。

導演 獨立性

根據納斯達克適用規則和我們的《公司治理準則》的要求 ，董事會的大多數成員都認為 為 “獨立”，這是董事會的明確決定。

在 做出這些決定時，我們的董事會考慮了公司與我們一些董事現在或曾經關聯的實體之間在 正常業務過程中發生的某些關係和交易。董事會確定 此類交易不會損害特定董事的獨立性或幹擾在履行董事職責時行使獨立判斷力 。

我們的 董事會對每位董事的獨立性進行了審查，並考慮了是否有任何董事存在實質性關係 ，這可能會損害他或她在履行董事職責時行使獨立判斷的能力。 在審查了每位董事或其任何家庭成員與公司、 其高級管理層及其獨立註冊會計師事務所之間的所有相關交易或關係後，董事會明確決定，根據適用的納斯達克上市標準，我們的所有 董事均為獨立董事，劉先生除外，他擔任 的首席執行官。

商品 14。首席會計師費用和服務。

Moss Adams LLP（加利福尼亞州坎貝爾，PCAOB ID：659）自 2013 年起擔任我們的獨立註冊會計師事務所，他在2022財年提供審計服務，包括對合並 財務報表和與向美國證券交易委員會申報相關的服務的審計。

下表列出了Moss Adams LLP為審計我們2022財年和2021財年的年度財務報表 而提供的專業審計服務的費用，以及Moss Adams LLP在2022財年和2021財年提供的其他服務的費用。

審計委員會必須預先批准我們的獨立註冊 公共會計師事務所提供的所有審計相關服務和允許的非審計服務（除非符合適用法律和規則規定的例外情況 ）。但是，審計委員會可以將預先批准權下放給一名或多名委員會成員，只要任何 此類預先批准決定在下次預定會議上提交給全體委員會。

根據審計委員會預先批准政策，我們的獨立註冊會計師事務所 Moss Adams LLP 在 2022 財年和 2021 財年提供的所有 服務均由審計委員會預先批准。

第四部分

商品 15。展覽和財務報表附表。

以下文件作為本報告的一部分提交：

附錄 索引

簽名

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告 ，並獲得正式授權。