美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
6-K 表格
外國私人發行人的報告
根據第13a-16條或第15d-16條
1934 年的《證券交易法》
適用於 2023 年 5 月
委員會檔案編號:001-39173
I-MAB
浦東新區海洋 西路 555 號前灘中心 55 樓
上海,200124
中華人民共和國
(主要行政辦公室地址)
用複選標記表示註冊人是否在表格 20-F 或 40-F 的封面下提交或將提交年度 報告。
表格 20-F x 表格 40-F
根據表格 20-F 第 16I (a) 項提交的補充材料
I-MAB(“公司”)根據20-F表格第16I(a)項的要求向美國證券交易委員會 和交易委員會(“SEC”)提交以下與 追究外國公司責任法案(“HFCAA”)有關的信息。
2022年5月26日,美國證券交易委員會 根據HFCAA最終將公司確定為委員會認定的發行人,因為該公司於2022年4月29日向美國證券交易委員會提交了截至2021年12月31日的20-F表年度報告,其審計報告由公司聘請的註冊公共會計 公司發佈的審計報告公司財務報表包括在內。普華永道 Zhong Tian LLP 是一家註冊會計師事務所,總部位於中國大陸,在該司法管轄區上市公司會計 監督委員會(“PCAOB”)認定,直到2022年12月PCAOB撤銷先前的決定,它才能檢查或調查總部設在中國大陸的完全註冊的公共會計師事務所 。在迴應20-F表格第16I(a)項時, 公司認為以下信息表明它不由中國政府實體擁有或控制。
據公司所知,根據其成員登記冊 及其股東提交的EDGAR公開文件,截至2023年3月31日,除C-Bridge實體(包括C-Bridge實體的最終控制人傅偉先生)、Hillhouse 實體、GIC Private Limited、Infini Master Fund 和張經武博士外,沒有股東實益擁有公司已發行股份的5%或以上。
● | C-Bridge 實體是指IBC Investment Seven Limited、CBC Investment i-Mab Limited、CBC Investment Ivestment Ten Limited、C-Bridge II Investment Ten Limited、C-Bridge II Investment Ten Limited 和 Everest Medicines Limited, 在2023年2月15日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中報告稱,截至IBC Investment Seven Limited、CBC SPVII LIMITED、CBC Investment i-Mab Limited和C-Bridge II Investment Ten Limited的 最終均由C-Bridge Capital GP, Ltd控制,同時,Everest Medicines Limited(HKEX:1952)是一家在香港證券交易所上市的上市 公司,由C-Bridge集團共同控制的資金控制,而C-Bridge集團又由傅偉先生控制。 據公司所知,C-Bridge 實體均不由中國 政府實體擁有或控制。假設C-Bridge實體在 公司的實益所有權自2022年12月31日以來沒有變化,則截至2023年3月31日,它佔公司已發行 和已發行普通股的15.3%。 |
● | Hillhouse 實體指的是 HH IMB Holdings Limited、YHG Investment, L.P. 和 HHLR Fund, L.P.,這些 實體截至2021年9月23日 共持有公司16,520,560股普通股。 在2021年9月27日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A中報告。HHLR Advisors, Ltd. 是 YHG Investment, L.P. 的唯一投資經理,HHLR Fund, L.P. HHLR Advisors, Ltd. 特此被視為 是 YHG Investment, L.P. 和 HHLR Fund 持有的有表決權 普通股的受益所有者,並控制其投票權和投資權,Ltd. 是 Hillhouse Fund IV, L.P. 的唯一管理公司,該公司反過來擁有 HH IMB Holdings Limited。特此將Hillhouse Investment Management, Ltd.視為HH IMB Holdings Limited持有 有表決權的普通股的實益所有者 ,並控制其投票權和投資權。HHLR Advisors, Ltd.和Hillhouse 投資管理有限公司的董事均為科爾姆·奧康奈爾和布里奇特·基德納。奧康奈爾先生 和基德納女士分別是HHLR Advisors, Ltd.和Hillhouse Investment 管理有限公司的員工,張雷先生是HHLR Advisors, Ltd.和Hillhouse Investment Management, Ltd.的創始人兼總裁。據該公司所知,Hillhouse實體均不由中國政府實體 擁有或控制。假設Hillhouse實體在公司的實益所有權自2021年9月23日以來沒有變化 ,則截至2023年3月31日,它佔公司已發行和流通普通 股的8.6%。 |
● | GIC Private Limited是一家由新加坡政府全資擁有的基金管理公司,成立 的唯一目的是管理新加坡的外匯儲備。截至2022年12月31日,GIC Private Limited 已實益擁有該公司的12,131,203股普通股, 在2023年2月7日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中報告。據公司 所知,GIC Private Limited不由中國政府實體擁有或控制。 假設GIC Private Limited在公司的實益所有權自2022年12月31日以來沒有變化 ,則截至2023年3月31日,它佔公司已發行和流通普通 股的6.3%。 |
● | Infini Master Fund是一家在開曼羣島註冊的豁免公司,負有有限責任 ,截至2022年5月31日,該公司已實益擁有該公司的5,004,206股美國存托股(“ADS”)(代表 11,509,674股普通股),如2022年6月13日向美國證券交易委員會提交的附表 13G/A 所示。Infini Master Fund的管理人是Infini 資本管理有限公司,這是一家在香港註冊的私人股份有限公司。 據公司所知,Infini Master Fund 不由中國 政府實體擁有或控制。假設Infini Master Fund在 的實益所有權自2022年5月31日以來沒有變化,則截至2023年3月31日,它佔公司已發行和 已發行普通股的6.0%。 |
● | 精武博士 張藏是公司的創始人兼董事會主席。截至 2023 年 3 月 31 日,臧博士通過他本人、2019 年哈瑟爾特可撤銷信託、 Doctor Zang 2020 Dynasty Trust 和 Mabcore Limited 實益擁有公司的 10,689,505 股普通 股(包括 ADS 形式的799,306股普通股),佔截至2023年3月31日公司已發行和流通普通股的 5.5%。 |
● | 截至2023年3月31日,公司的 董事和高級管理人員,包括張敬武博士和 傅偉先生,實益擁有公司 已發行和流通普通股的21.4%。 |
請參閲 “第 6 項。董事、高級管理層和員工——公司截至2022年12月31日的20-F表年度報告中的E. 股票所有權” 已於 2023 年 5 月 1 向美國證券交易委員會提交,以瞭解更多詳情。
此外,公司不知道 中國有任何政府實體以其他方式控制該公司。
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
I-MAB |
由 | : | /s/ Richard Yeh | |
姓名 | : | 理查德·葉 | |
標題 | : | 董事、首席運營官兼臨時首席財務 官 |
日期:2023 年 5 月 1 日