ater20230427

ater20230427_8k.htm

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 節或第 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年4月24日

Aterian, Inc.

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）


特拉華	001-38937	83-1739858
（州或其他司法管轄區）（註冊成立）	（委員會文件號）	（國税局僱主證件號）

Aterian, Inc.斯普林菲爾德大道 350 號套房 #200

峯會, 新澤西07901

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(347) 676-1681 （註冊人的電話號碼，包括區號）

東 18 街 37 號，7^第四地板

紐約州紐約 10003

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題		交易符號		註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.0001美元		之後		斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 3.01 項有關未能滿足持續上市規則或標準的通知

投標價格通知

2023年4月24日，Aterian, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格工作人員的來信，信中表示，根據公司普通股面值每股0.0001美元（“普通股”）的收盤價，該公司目前未遵守將最低出價維持在每股1.00美元的要求根據納斯達克上市規則 5550 (a) (2)（“投標價通知”）的規定，繼續在納斯達克資本市場上市。

投標價通知對普通股在納斯達克資本市場的持續上市地位沒有直接影響，因此，該公司的上市仍然完全有效。

根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A)，公司有180個日曆日的合規期，從投標價通知發佈之日起或到2023年10月23日，以重新遵守最低收盤出價要求。如果在2023年10月23日之前的任何時候，普通股的收盤價連續10個工作日收於或高於每股1.00美元，納斯達克可酌情根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（H）將該期限延長至連續20個工作日，則納斯達克將提供書面通知，説明公司已遵守最低出價要求，此事將得到解決。如果公司在截至2023年10月23日的合規期內沒有恢復合規，則納斯達克可能會給予公司第二個180個日曆日以恢復合規性，前提是公司符合公募股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場除最低收盤價要求以外的所有其他初始上市標準，並通知納斯達克打算在第二個合規期內糾正缺陷。

公司將繼續監測其普通股的收盤價，並尋求在規定的合規期內恢復對納斯達克所有適用的要求的遵守。如果公司未在規定的合規期內（包括納斯達克可能批准的任何延期）內恢復合規，納斯達克將發出通知，説明普通股將被退市。然後，該公司將有權向納斯達克聽證小組對該決定提出上訴。無法保證公司將在180天合規期內重新遵守最低出價要求，確保第二個合規期為180天以恢復合規或保持對納斯達克其他上市要求的合規性。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品

數字	描述
104	封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

	ATERIAN, INC.


日期：2023 年 4 月 28 日	來自：	//Yaniv Sarig
		姓名：亞尼夫·薩裏格
		標題：總裁兼首席執行官