附件11.1
商業行為和道德準則
本商業行為及道德守則(下稱“守則”)代表董事治療公司(下稱“本公司”)及其附屬公司的每名職員、管理人員、顧問及僱員的行為標準。
該公司希望其所有董事、高級管理人員、顧問和員工遵守規範其行為的法律和法規。公司的業務成功有賴於建立在誠信基礎上的信任關係。*我們的聲譽建立在公司人員的個人誠信基礎上,因此,本守則適用於公司所有董事、高級管理人員、顧問和員工。
在與同事、同事、客户、競爭對手、供應商、政府當局、投資者和公眾的關係中,我們每個人都佔據着信任的地位。無論在什麼活動領域,我們當然都應該在與他人的關係中誠實和負責任。
如果對行動方案是否適當,或對任何法律要求的適用或解釋有任何疑問,請與公司管理層和/或法律顧問進行討論。
請仔細審閲所附代碼並簽名
隨附的確認表格
並將其退還給首席財務官
XORTX治療公司。
行為規範
本守則毫無例外地適用於本公司的所有董事、高級管理人員、顧問和僱員(本守則中對“僱員”的提及應理解為包括董事、顧問和高級管理人員)。每一位員工都有責任遵守守則中概述的標準,建立在公司善意的基礎上。這些標準旨在指導人們在面對複雜情況時做出正確的選擇,並採取比簡單的“合法”行為更高的行為標準。
這不是一份完整的行為準則。任何陳述都不能提供一個完整的指南來涵蓋可能遇到的所有可能情況。然而,有一些領域由於其特殊重要性,值得特別注意,這些領域將在下文中列出。
1. | 利益衝突 |
1.1 | 披露和避免衝突 |
公司的每一位員工在處理公司業務時,必須避免其個人利益與公司利益之間的任何衝突或衝突。當員工採取的行動或利益可能會使其難以或甚至似乎難以客觀有效地履行其工作時,就會出現衝突情況。
利益衝突的一些例子可能包括:
(a) | 受僱於本公司的競爭者或潛在競爭者,不論其受僱性質如何; |
(b) | 接受尋求與本公司做生意的人提供的禮物、付款或服務; |
(c) | 將機密信息傳遞給競爭對手; |
(d) | 利用內幕消息進行投資活動; |
(e) | 是本公司的競爭對手或供應商的公司的擁有權或重大權益;或 |
(f) | 擔任公司客户或供應商的顧問。 |
員工應及時向公司管理層(“管理層”)全面、及時地披露可能被解釋為或被視為利益衝突的所有情況。充分披露信息創造了一個機會,可以在出現任何困難之前解決不清楚的情況和處理衝突的利益。當員工對是否存在利益衝突有疑問時,他或她應該諮詢管理層。
1.2 | 外部業務活動/其他就業 |
公司不應因為外界對員工時間、精力或注意力的過度要求而剝奪其在工作中的最大努力。然而,在某些情況下,員工可能會在外部創辦自己的企業,或者在既不是競爭對手、供應商也不是客户的組織中從事額外的兼職工作。這本身並不構成利益衝突。確保第二份工作不與公司的利益衝突是每個員工的責任。這意味着,例如,確保這兩項活動嚴格分開。要做到這一點,可以確保:
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(a) | 其他組織的工作沒有在公司的時間內完成; |
(b) | 來自外部活動的客户和同事不聯繫公司的員工; |
(c) | 公司的設備和用品,或任何公司人員的時間,不得用於外部工作; |
(d) | 公司外部業務的產品或服務不得在工作時間內向其他公司員工推廣;以及 |
(e) | 來自外部工作的產品或服務不賣給公司。 |
1.3 | 禮品和娛樂 |
每位員工不得利用職務之便謀取私利,或對與公司有業務往來的人負有義務。未經管理層事先批准,員工不得直接或間接接受任何與公司做生意或尋求與公司做生意的個人、組織或團體提供的有價值的禮物,包括付款、服務、費用、特權、休閒旅行、住宿和貸款。
如果員工對接受這種禮物或福利有任何疑問,他或她應該與管理層討論。
2.企業機會
禁止員工(A)利用公司的財產、信息或頭寸為個人謀取公司機會;(B)利用公司的財產、信息或頭寸謀取個人利益;(C)與公司競爭。員工有義務在有機會時促進公司的合法利益。
3.公平交易
每位員工應努力公平對待公司的股東、客户、供應商、競爭對手和員工。任何人都不應通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何其他不公平的交易做法來不公平地利用任何人。
4.公司資產的保護和合理使用
所有員工都應保護公司的資產並確保其有效使用。公司的所有資產應用於合法的商業目的。本公司購買的設備、材料、用品和服務,包括互聯網接入,是本公司的財產,必須僅為本公司的利益使用,並且必須受到保護,以防被盜、誤用或損壞。
5.遵守法律、規則和法規(包括內幕交易法)
公司開展業務所在司法管轄區的法律涵蓋公司業務的許多方面。本公司致力於在這些法律和法規的框架內運營。因此,為了確保遵守所有適用的法律,所有員工都應採取合理步驟,熟悉影響其工作的法律和法規,並確保他們的行為符合這些法律。對法律的無知並不是辯護。
在努力實現具有挑戰性的目標和目的的同時,所有員工都應遵守法律,不得鼓勵其他員工、承包商或供應商從事任何通過違法完成的活動,或參與任何不道德的商業交易。
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公司將積極促進遵守法律、規則和法規,包括但不限於所有禁止洗錢、賄賂公職人員、不當支付和內幕交易的加拿大、美國和外國法律。*公司認為內幕交易是不道德和非法的,並將果斷處理。為此,本公司已通過一項與“內幕人士”進行證券交易有關的政策(“內幕交易政策”),施加交易限制及封閉期。員工應瞭解並遵守內幕交易政策。*沒有內幕交易政策副本的員工應聯繫公司的公司祕書。
本公司的政策是在本公司向證券監管機構提交或提交給證券監管機構的報告和文件以及本公司進行的所有其他出版物通信中全面、公平、準確、及時和可理解地披露信息。*員工不得披露公司信息,包括與公司業務和事務有關的重大信息。*任何僱員如知悉可能被視為具關鍵性的資料,應通知審計委員會的成員,以便就是否應公開披露該等資料作出適當決定。*非授權發言人的員工在任何情況下都不得回答投資界或媒體的詢問,除非授權發言人特別要求。*所有此類詢問均應提交給首席執行官。此外,禁止員工參加互聯網聊天室或新聞組討論與公司活動或證券有關的事項。*遇到與公司有關的討論的員工應立即通知管理層,以便對討論進行監控。
所有員工的活動都應該經得起嚴密的審查。如果有疑問,員工應與管理層討論此事。
6.保密性
員工將被要求對公司或其客户委託給他們的信息保密。
任何知悉機密信息的員工不得將此類信息傳達給其他任何人,除非在業務過程中有必要這樣做。將努力限制只有需要知道這些信息的人才能接觸到這些機密信息,並將告知這些人這些信息將被保密。
除法律另有規定外,所有與公司事務有關的信息在向公眾開放之前,必須被所有員工視為機密。保密信息包括所有非公開類型的公司數據、公司記錄和個人信息,以及可能影響公司競爭地位的信息。
為防止重大信息的誤用或無意泄露,應始終遵守以下規定的程序:
(a) | 不得在電梯、走廊、餐館、飛機、出租車等可能被竊聽的場所討論保密事項; |
(b) | 機密文件不應在公共場所閲讀,不應留在無人值守的會議室,不應在會議結束後留下,也不應丟棄在可供他人取回的地方。同樣,員工不應將機密信息留在家裏,其他人可以訪問這些信息; |
(c) | 通過電子手段,如傳真或直接從一臺計算機向另一臺計算機傳送文件,應僅在有理由相信可以在安全條件下進行和接收的情況下進行; |
(d) | 應通過使用密碼限制對機密電子數據的訪問; |
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(e) | 應避免不必要地複製機密文件,並應粉碎或以其他方式銷燬多餘的機密文件副本; |
(f) | 所有專有信息,包括計算機程序和其他記錄,仍然是公司的財產,除非在正常僱傭過程中或事先獲得管理層的許可,否則不得刪除、披露、複製或以其他方式使用;以及 |
(g) | 包含機密信息的文件和文件應保存在只有受限制的個人才能進入的安全位置。 |
未經管理層明確同意或除非僱用條件另有規定,不得將機密資料銷燬或移出房舍。
當員工離開公司時,必須交還任何形式的所有機密信息以及他或她擁有的或可能擁有的所有副本。這些員工還被要求不泄露在其工作過程中瞭解到的機密信息。
如果員工對特定信息的保密性有任何疑問,應與管理層討論。
7.舉報任何違法或不道德的行為
員工在不確定在特定情況下的最佳行動方案時,應與主管、經理或其他適當人員交談。*員工一旦發現違反法律、規則、法規或本守則的行為,必須立即向其直屬上級、管理層或公司董事會審計委員會(“審計委員會”)報告。*根據公司的舉報人政策,此類報告可以匿名進行。*所有此類舉報將按照本公司的舉報人政策處理。
8.騷擾和歧視
本公司支持適用的人權和反歧視法律的精神和意圖。公司不會容忍任何與這些原則和法律相牴觸的行為。*任何行為不符合這些原則的員工都將受到紀律處分,最高可達解僱。
公司的所有員工都應該以禮貌、尊嚴和尊重的態度對待彼此。騷擾,包括性騷擾,是一種歧視形式,在公司的任何級別或僱傭關係的任何部分都是不允許的。*這包括招聘、晉升、培訓機會、工資、福利和解僱等領域。
騷擾形式包括但不限於不受歡迎的言語或身體上的侵犯以及性、種族或其他方面的貶損或歧視性材料、聲明或言論。
公司的所有員工都有權享受不受騷擾的工作。*每個員工都有責任確保員工和任何外部聯繫人都不會受到騷擾。
投訴將以嚴肅、敏感的態度處理,並以儘可能謹慎和保密的方式處理。*如果任何員工認為他或她受到騷擾,或觀察到或知道有同事或一組員工受到騷擾,他或她應聯繫管理層或公司任何其他高級管理人員,以尋求建議和幫助。*舉報騷擾事件不會受到報復。
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9.披露
如果任何員工可能違反了本準則或觀察到另一名員工違反了本準則,他或她有責任立即向管理層或審計委員會報告。*公司將保護任何真誠地報告其他員工實際或認為的違規行為或公司政策、程序或控制問題的員工不受報復。首席執行官將向審計委員會報告遵守準則的情況。違反《守則》的行為將得到迅速和公平的處理,如果適當,可能會立即受到紀律處分,直至終止僱傭關係,包括解僱。
審計委員會是關於《守則》或在報告令人關注的事項時的第一個信息來源。*然而,如果任何員工覺得無法與審計委員會討論問題,他或她可以直接向審計委員會主席匿名報告,方法是向審計委員會主席發送一封標明“私人和機密”的信,c/o XORTX治療公司,4000,421-7這是加拿大阿爾伯塔省卡爾加里市西南大道T2P 4K9。
如果衝突被充分和事先披露,公司董事會(“董事會”)可以允許在某些有限的情況下發生衝突。
10.豁免權
本守則對本公司執行人員或董事的任何豁免只可由董事會或董事會委員會作出。對本守則的修訂和豁免將根據適用法律公開披露。
11.合規性
公司及其子公司的新董事、高級管理人員、顧問和員工將被告知本守則及其重要性,並將定期提請所有員工注意本守則。*董事會將定期審查並在必要時修訂和更新本準則。
任何違反本守則的員工可能面臨紀律處分,包括終止其在公司的僱傭關係。*違反本守則也可能違反某些法律。如果公司發現員工違反了此類法律,可以將此事提交適當的法律當局。
12.未創建任何權限
本守則是對本公司董事、高級管理人員、顧問和員工在開展業務時所遵循的某些基本原則、政策和程序的聲明。它不打算也不會在任何員工、董事、客户、客户、供應商、競爭對手、股東或任何其他個人或實體中創造任何權利。
13.生效日期
本守則自2018年3月8日起生效。
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附表A
行為規範
確認
我承認我:
已收到一份日期為2018年3月8日的《公司商業行為和道德準則》;
(a) | 已閲讀並理解公司的商業行為和道德準則;以及 |
(b) | 我負責遵守公司的商業行為和道德準則,並報告任何不遵守該準則的情況。 |
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(印刷體名稱) | |
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(簽名) | |
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(日期) | |
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