美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》的
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 4 月 24 日
CBAK 能源科技股份有限公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(註冊地所在州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 識別號) |
花園口經濟區
大連,
(主要行政人員 辦公室的地址,包括郵政編碼)
(86)(411)-
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
根據該法第 12 (b) 條註冊或將 註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券 交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型 公司。
新興 成長型公司 ☐
如果是新興的 成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何 新的或經修訂的財務會計準則。☐
項目 3.01 | 退市通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;轉讓 上市。 |
2023 年 4 月 24 日,CBAK Energy Technology, Inc. (“公司”)收到納斯達克股票市場 LLC(“納斯達克”)上市資格工作人員的通知(“通知”),通知公司目前未遵守納斯達克上市規則 5550 (a) (2) 規定的最低出價要求 ,該要求上市證券維持最低出價為每股 1.00 美元。納斯達克上市 第 5810 (c) (3) (A) 條規定,如果缺陷持續持續 30 個工作日,則存在未能滿足最低出價要求的情況。根據公司普通股在2023年3月10日至4月21日連續30個工作日 的收盤買入價,公司不再符合最低出價要求。該通知對公司普通股的上市沒有直接影響 ,該普通股將繼續在納斯達克不間斷交易,股票代碼為 “CBAT”。
根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A), 公司的合規期為180個日曆日,或直到2023年10月23日(“合規期”),以恢復對納斯達克最低出價要求的合規 。如果在合規期內的任何時候, 公司普通股的每股收盤價至少連續10個工作日為1.00美元,納斯達克將向公司提供書面的 合規確認書,此事將結案。
如果公司在 2023 年 10 月 23 日之前未恢復遵守最低投標價格要求 ,則公司可能有資格再獲得 180 個日曆日的寬限期。 如果公司沒有資格進入第二個合規期或未能在第二個 180 天期限內恢復合規,那麼 納斯達克將通知公司其退市公司普通股的決定,屆時公司將有 機會向聽證小組對除牌決定提出上訴。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
CBAK 能源技術有限公司 | ||
日期:2023年4月28日 | 來自: | /s/ 裴翔宇 |
裴翔宇 | ||
臨時首席財務官 |
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