美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
ALX 腫瘤控股有限公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§ 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 7.01 項 FD 披露條例。
2023年3月10日，聯邦存款保險公司（“FDIC”）發佈了一份新聞稿，宣佈聯邦存款保險公司已被任命為硅谷銀行（“SVB”）的接管人。ALX Oncology Holding Inc.（“公司”）及其子公司在SVB的運營賬户中有現金。該公司認為，鑑於公司在SVB持有的未受聯邦存款保險公司投保的現金總額不到其流動現金、現金等價物和投資總額的0.8％，因此其直接接觸SVB的破產管理並不重要。公司的大部分現金、現金等價物和投資存放在美國銀行持有的託管賬户中，SVB Asset Management（“SAM”）是其顧問。SAM 是美國證券交易委員會註冊的投資顧問，以信託謹慎標準管理客户資產。全部 由 SAM 管理現金、證券和其他資產以公司或其子公司的名義存放在隔離的託管賬户中，SVB 對這些資金沒有索賠。
正如先前披露的那樣，2022年10月27日，公司以借款人身份與作為抵押代理的牛津金融有限責任公司（“牛津”）與作為貸款人的牛津金融有限責任公司、牛津金融有限責任公司、牛津金融信貸基金二期有限責任公司和SVB之間簽訂了貸款和擔保協議（“貸款協議”）。貸款協議規定了本金總額不超過1億美元的有擔保定期貸款額度，其中50％的資金來自SVB。鑑於SVB的破產管理權，公司將分析其關於SVB在貸款協議下長期地位的選擇。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，根據本表格8-K第7.01項提供的信息不應被視為 “已歸檔”，也不得將其視為受該節規定的責任約束，也不得將其視為以提及方式納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》規定的任何其他申報中，除非此類文件中以具體提及方式明確規定。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| ALX 腫瘤控股有限公司 | ||||||
| 日期：2023年3月13日 | 來自： | /s/ 彼得·加西亞 | ||||
| 彼得·加西亞 | ||||||
| 首席財務官 | ||||||