GENEDX 控股公司

 

2023年4月28日

 

致認股權證持有人的通知

 

親愛的搜查令持有人：

 

提及 CM Life Sciences, Inc.（n/k/a GenedX Holdings Corp.）達成的某些認股權證協議（“認股權證協議”）（“公司”）和作為認股權證代理人的大陸股票轉讓與信託公司，日期截至2020年9月1日。本信函構成根據認股權協議第 4.6 節以及其中第 9.2 節中包含的通知條款發出的通知。本通知中未單獨定義的所有大寫術語應具有與認股權證中定義的相同含義。

 

作為一份或多份認股權證的註冊持有人，公司寫信通知您，公司已對公司已發行和流通的普通股進行了反向股票拆分（“反向股票拆分”）。公司董事會已批准反向股票拆分，比例為1比33。2023 年 4 月 28 日，公司向特拉華州國務卿提交了經修訂的公司第三次修訂和重述公司註冊證書的修正證書，以生效於 2023 年 5 月 4 日（“生效日期”）生效。

 

在生效日期之前，每份整份認股權證均可對一（1）股已全額支付且不可徵税的普通股行使，認股權證價格為每股11.50美元。根據認股權證協議第4.2和4.3節，在生效之日，每份當時未兑現的整份認股權證將進行調整，使之達到（未來根據認股權證協議的條款進行任何調整）：

 

•行使每份整份認股權證時可發行的普通股數量應按反向股票拆分後已發行和流通普通股數量的減少成比例減少，從而使該認股權證可行使普通股的三分之一（1/33）；以及

•調整認股權證價格的方法是將調整前的認股權證價格乘以一個分數 (x)，其分子應為一 (1)（在調整前夕行使認股權證時可購買的普通股數量），(y) 其分母應為三分之一 (1/33)（此後可立即購買的普通股數量），得出調整後的認股權證價格為每股379.50美元。

反向股票拆分此前已在2023年4月14日舉行的特別會議上獲得公司股東的批准。

 

如果您有任何疑問，請隨時通過 investors@GeneDx.com 聯繫公司投資者關係主管特里西婭·特魯哈特。