|
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告。
在截至的財政年度
|
|
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告
|
(州或其他司法管轄區
公司或組織)
|
(國税局僱主
識別碼)
|
|
|
(主要行政辦公室地址)
|
(郵政編碼)
|
每個班級的標題
|
交易符號
|
註冊的每個交易所的名稱
|
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|
這個
|
|
|
這個
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解釋性説明
|
iii | |
第三部分
|
||
項目 10
|
董事、執行官和公司治理
|
1
|
項目 11
|
高管薪酬
|
5
|
項目 12
|
某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務
|
9 |
項目 13
|
某些關係和關聯方交易以及董事獨立性
|
10
|
項目 14
|
主要會計費用和服務
|
10
|
第四部分
|
||
項目 15
|
附錄和財務報表附表
|
11
|
簽名
|
12
|
姓名
|
年齡
|
當前職位
|
大衞·A·多德
|
73
|
董事會主席、總裁兼首席執行官
|
馬克·雷諾茲,註冊會計師
|
61
|
首席財務官兼公司祕書
|
馬克·紐曼博士
|
68
|
首席科學官
|
Kelly T. McKee 醫學博士
|
73
|
首席醫療官
|
John W. Sharkey,博士
|
66
|
業務發展副總裁
|
Randal D. Chase,博士 (1) (2) (3)
|
73
|
獨立董事
|
Dean G. Kollintzas (2) (3)
|
50
|
獨立董事
|
妮可·勒默隆德 (3)
|
47
|
獨立董事
|
羅伯特·麥克納利博士 (1) (2)
|
75
|
獨立董事
|
傑恩·摩根,醫學博士 (2)
|
60
|
獨立董事
|
小約翰·斯賓塞 (1) (3)
|
82
|
獨立董事
|
(1)
|
董事會薪酬委員會成員。
|
(2)
|
董事會提名與治理委員會成員。
|
(3)
|
董事會審計委員會成員。
|
名稱和
主要職位
|
年
|
工資
($)
|
獎金
($)
|
選項
獎項 (1)
($)
|
所有其他
補償 ($)
|
總計
($)
|
|||||||||||||||
大衞·A·多德
|
2022
|
$ | 309,000 | $ | 154,500 | $ | 183,000 | (3) | $ | 5,515 | (9) | $ | 652,012 | ||||||||
總裁兼首席執行官 | 2021 | 250,000 | 125,000 | 295,610 | (6) | 6,500 | (9) | 677,110 | |||||||||||||
馬克·雷諾茲
|
2022
|
240,000 | 96,000 | 73,200 | (4) | 12,200 | (9) | 421,400 | |||||||||||||
首席財務官 | 2021 | 234,392 | 94,000 | 138,334 | (7) | 11,600 | (9) | 478,326 | |||||||||||||
馬克·紐曼博士 (2)
|
2022
|
254,166 | 110,000 | 73,200 | (5) | - | 437,366 | ||||||||||||||
首席科學官 | 2021 | 125,000 | 50,000 | 73,759 | (8) | - | 248,759 |
(1)
|
表示用於財務報表報告目的的股票期權的授予日公允價值。有關所作假設和用於確定股票薪酬價值的方法的討論,請參閲我們截至2022年12月31日的合併財務報表的腳註2和腳註6。
|
(2)
|
紐曼博士自2020年8月25日起兼職成為我們的首席科學官,自2022年3月1日起成為全職員工
|
(3)
|
代表2022年12月7日授予的25萬股股票期權的授予日期公允價值,行使價為每股0.755美元,為期三年。
|
(4)
|
代表2022年12月7日授予的10萬股股票期權的授予日期公允價值,行使價為每股0.755美元,為期三年。
|
(5)
|
代表2022年12月7日授予的10萬股股票期權的授予日期公允價值,行使價為每股0.755美元,為期三年。
|
(6)
|
代表2021年12月7日授予的10.3萬股股票期權的授予日公允價值,行使價為每股3.82美元,為期三年。
|
(7)
|
代表2021年12月7日授予的48,200股股票期權的授予日公允價值,行使價為每股3.82美元,為期三年。
|
(8)
|
代表2021年12月7日授予的25,700股股票期權的授予日公允價值,行使價為每股3.82美元,為期三年。
|
(9)
|
代表僱主對公司401(k)退休計劃的配套繳款。
|
期權獎勵
|
|||||||||||||
證券數量
標的未行使期權
|
|||||||||||||
姓名
|
(#) 可鍛鍊
|
(#) 不可行使
|
期權行使
價格 ($)
|
期權到期
日期
|
|||||||||
大衞·多德
|
- | 250,000 | (1) | $ | 0.755 |
12/7/32
|
|||||||
34,333 | 68,667 | (2) | 3.82 | 12/7/31 | |||||||||
182,000 | 91,000 | (3) | 2.79 | 12/2/30 | |||||||||
81,870 | (4) | - | 5.00 | 9/29/25 | |||||||||
馬克·雷諾茲
|
- | 100,000 | (1) | 0.755 |
12/7/32
|
||||||||
16,066 | 32,134 | (2) | 3.82 | 12/7/31 | |||||||||
85,333 | 42,667 | (3) | 2.79 | 12/2/30 | |||||||||
60,184 | (4) | - | 5.00 | 9/29/25 | |||||||||
馬克·紐曼博士
|
- | 100,000 | (1) | 0.755 |
12/7/32
|
||||||||
8,566 | 17,134 | (2) | 3.82 | 12/7/31 | |||||||||
23,333 | 11,667 | (3) | 2.79 | 12/2/30 |
(1)
|
這些股票期權中不可行使的部分歸屬,可於2023年12月7日、2024年和2025年等額分期行使。
|
(2)
|
這些股票期權中不可行使的部分歸屬,可在2023年12月7日和2024年12月7日等額分期行使。
|
(3)
|
這些股票期權中不可行使的部分歸屬並於2023年12月2日開始行使。
|
(4)
|
2020年9月29日,作為部分支付遞延補償的認股權證發放。
|
姓名
|
費用
已獲得,或
已付款
現金
($)
|
選項
獎項
($) (2)(3)
|
非股權
激勵
計劃
補償
($)
|
不合格
已推遲
補償收入
($)
|
全部
其他
補償
($)
|
總計
($)
|
||||||||||||||||||
蘭德爾·蔡斯
|
47,500 | 36,600 | - | - | - | 84,100 | ||||||||||||||||||
大衞·多德 (1)
|
- | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||
Dean G. Kollintzas
|
37,500 | 36,600 | - | - | - | 74,100 | ||||||||||||||||||
妮可·萊默隆德
|
10,833 | 36,600 | - | - | - | 47,433 | ||||||||||||||||||
羅伯特 T. 麥克納利
|
47,500 | 36,600 | - | - | - | 84,100 | ||||||||||||||||||
傑恩·摩根
|
2,038 | 36,600 | - | - | - | 38,638 | ||||||||||||||||||
小約翰·斯賓塞
|
45,000 | 36,600 | - | - | - | 81,600 |
(1)
|
如下文 “董事薪酬計劃” 所述,身為公司僱員的董事不會因擔任董事而獲得任何報酬。因此,作為總裁兼首席執行官,多德先生不因擔任董事而獲得任何報酬;他擔任總裁兼首席執行官的薪酬見上面的 “彙總薪酬” 表。
|
(2)
|
代表2022年12月7日向每位非僱員董事授予的50,000股股票期權的授予日期公允價值,行使價為每股0.755美元,為期一年。
|
(3)
|
下表顯示了截至2022年12月31日每位非僱員董事未償還的期權獎勵和認股權證的總數。該表包括在支付2020年9月29日遞延薪酬時向我們的某些董事發行的認股權證。
|
姓名
|
綜合期權獎勵
和未兑現的認股
截至2022年12月31日
(#)
|
|||
蘭德爾·蔡斯
|
116,613 | |||
Dean G. Kollintzas
|
111,987 | |||
妮可·萊默隆德
|
50,000 | |||
羅伯特 T. 麥克納利
|
153,925 | |||
傑恩·摩根
|
50,000 | |||
小約翰·斯賓塞
|
121,024 |
項目 12。
|
某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事宜
|
受益所有人姓名
|
金額和
的性質
有益的
所有權
|
的百分比 等級 (1)
|
||||||
董事和執行官:(2)
|
||||||||
蘭德爾·蔡斯 (3)
|
94,892 | * | ||||||
大衞·多德 (4)
|
412,073 | 1.5 | % | |||||
Dean G. Kollintzas (5)
|
65,640 | * | ||||||
妮可·萊默隆德
|
- | - | ||||||
羅伯特 T. 麥克納利 (6)
|
149,516 | * | ||||||
傑恩·摩根
|
- | - | ||||||
馬克·紐曼 (7)
|
31,899 | * | ||||||
馬克·雷諾茲 (8)
|
229,767 | * | ||||||
小約翰·斯賓塞 (9)
|
83,714 | * | ||||||
所有執行官和董事作為一個整體(11 人)(10)
|
1,092,879 | 4.0 | % |
(1)
|
該表基於高管和董事提供的信息,以及就其他股東而言,向美國證券交易委員會提交的任何附表13D和13G。實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的。適用的所有權百分比基於截至2023年4月27日已發行26,443,649股普通股。在計算個人實益擁有的股份數量和該人的所有權百分比時,目前可行使或在2023年4月27日之後60天內(受特定限制限制)可行使的期權或認股權證約束的普通股被視為未發行股份。
|
(2)
|
除非另有説明,否則列出的每位董事和執行官的營業地址均為c/o GeoVax Labs, Inc.,位於佐治亞州士麥那市萊克公園大道1900號,380套房。
|
(3)
|
包括36,613股普通股和可在60天內行使的購買58,279股普通股的股票期權/認股權證。
|
(4)
|
包括113,870股普通股和股票期權/認股權證,用於購買可在60天內行使的298,203股普通股。 |
(5)
|
包括11,987股普通股和可在60天內行使的購買53,653股普通股的股票期權/認股權證。
|
(6)
|
包括53,925股普通股和可在60天內行使的購買95,591股普通股的股票期權/認股權證。
|
(7)
|
包括在60天內購買31,899股普通股的股票期權。
|
(8)
|
包括68,184股普通股和股票期權/認股權證,用於購買可在60天內行使的161,583股普通股。
|
(9)
|
包括21,024股普通股和購買62,690股普通股的股票期權/認股權證,可在60天內行使。
|
(10)
|
包括327,648股普通股和股票期權/認股權證,用於購買可在60天內行使的765,231股普通股。
|
項目 13。
|
某些關係和關聯方交易,以及董事獨立性
|
項目 14。
|
主要會計費用和服務
|
2022
|
2021
|
|||||||
審計費用 (1)
|
$ | 131,636 | $ | 127,700 | ||||
與審計相關的費用
|
- | - | ||||||
税費
|
- | - | ||||||
所有其他費用
|
- | - | ||||||
總計
|
$ | 131,636 | $ | 127,700 |
(1)
|
2022年和2021年的審計費用主要包括與合併財務報表審計、審查我們的10-K表年度報告、審查我們的中期財務報表和10-Q表季度報告以及審查註冊報表有關的專業服務費用。
|
第 1 項。
|
附錄和財務報表附表
|
(a)
|
作為本報告一部分提交的文件:
|
(1)
|
財務報表。本修正案不提交任何財務報表。這些物品作為原始申報的一部分包含在內。
|
(2)
|
財務報表附表。財務報表附表之所以被省略,是因為它們要麼不是必需的,要麼不適用,要麼信息以其他方式包含在原始申報中。
|
(3)
|
展品。S-K法規第601項要求提供原始文件中列出的證物。下文提供了隨本修正案提交的證物清單。
|
展覽
數字
|
描述
|
31.3*
|
根據1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條或第15d-14 (a) 條進行認證
|
31.4*
|
根據1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條或第15d-14 (a) 條進行認證
|
101.INS
|
內聯 XBRL 實例文檔(實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中)
|
101.SCH**
|
內聯 XBRL 分類擴展架構文檔
|
101.CAL**
|
內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
|
101.DEF**
|
內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
|
101.LAB**
|
內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
|
101. PRE**
|
內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔
|
104
|
封面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 中幷包含在附錄 101 中)
|
GEOVAX LABS, INC.
|
||
來自:
|
//大衞 A. David Dodd
|
|
姓名:
|
大衞·A·多德
|
|
標題:
|
總裁兼首席執行官
|
|
日期:
|
2023年4月27日
|
姓名
|
位置
|
日期
|
||
//大衞 A. David Dodd
|
導演
總裁兼首席執行官
|
2023年4月27日
|
||
大衞·A·多德
|
(首席執行官)
|
|||
//Mark W. Reynolds
|
首席財務官
|
2023年4月27日
|
||
馬克·雷諾茲
|
(首席財務和會計官)
|
|||
/s/ Randal D. Chase
|
導演
|
2023年4月27日
|
||
蘭德爾·蔡斯
|
||||
//Dean G. Kollintzas
|
導演
|
2023年4月27日
|
||
Dean G. Kollintzas
|
||||
//妮可·勒默隆德
|
導演
|
2023年4月27日
|
||
妮可·萊默隆德
|
||||
//Robert T. McNally
|
導演
|
2023年4月27日
|
||
羅伯特 T. 麥克納利
|
||||
/s/ 傑恩·摩根
|
導演
|
2023年4月27日
|
||
傑恩·摩根
|
||||
//John N. Spencer,Jr.
|
導演
|
2023年4月27日
|
||
小約翰·斯賓塞
|