美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 4 月 25 日

Fresh Vine Wine, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

11500 Wayzata Blvd。#1147

明尼頓卡， 明尼蘇達 55305

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(855) 766-9463

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果是新興的 成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何 新的或經修訂的財務會計準則。☐

第 5.02 項 董事或主要官員的離職；董事選舉；主要官員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

首席執行官的任命

自2023年4月25日起，公司董事會 （“董事會”）任命羅傑·科克羅夫特為公司首席執行官，接替自 2022 年 6 月起擔任臨時首席執行官的 Rick Nechio。Nechio 先生繼續受僱於公司， 將恢復其銷售開發主管的職務。

關於首席執行官 的任命，公司與科克羅夫特先生於2023年4月25日簽訂了僱傭協議。根據無限期僱傭協議 ，Cockroft先生有權獲得45萬美元的年基本工資，並有資格獲得從2024年開始的年度 現金獎勵（“獎金”），其目標金額將等於其基本工資的50％。每年實際應付獎金的金額 將由董事會（或其薪酬委員會）根據董事會（或其薪酬委員會）確定的績效目標的滿意度 確定。 每年的績效目標實現情況將由董事會（或其薪酬委員會）在 表格10-K上提交適用的績效年度（“歸屬日期”）的年度報告時確定；獎金如果獲得，將在做出此類決定後立即一次性支付 ，前提是該員工在該日期仍受僱於公司。獎金以現金和公司2021年股權激勵計劃（“股權激勵計劃”）中發行的普通股 的組合形式支付 ，估值按歸屬日公司普通股的收盤價計算。除非另有約定， 獎勵的現金部分將是支付全部獎金後產生的最低收入預扣税金額。如果 根據股權激勵計劃（或繼任計劃）留待發行的可用股票不足以支持獎金支付 ，則公司將以現金支付此類獎金。科克羅夫特先生還有資格根據其代表公司的表現和/或公司在董事會或其委員會確定的金額、方式和 的業績獲得額外的全權獎金 ，並且有資格參與公司根據適用的計劃和政策通常向其全職員工提供的標準福利 。

在任職的頭12個月內，Cockroft先生工資的50％，即22.5萬美元，將根據公司的 常規薪資慣例以現金分期支付。公司在Cockroft先生開始工作時向他發放了463,917股限制性股票（“限制性股票”）的激勵獎勵 ，以代替剩餘的22.5萬美元的現金工資。Restricted Stock 獎勵受轉讓和沒收限制的約束，這些限制計劃分四期失效，金額幾乎等於贈款日期的三、六、九和十二個月週年紀念日的 ，但須繼續就業。Cockcroft 先生可選擇在授予獎勵後通過沒收價值等於預扣税 金額的股份來履行預扣税義務。

同樣在開始工作時， Cockroft先生獲得了（i）100萬股股票期權獎勵（“股票期權”）和（ii）限制性股票單位獎勵 （“RSU”）。股票期權的行使價等於每股1.00美元，在繼續僱傭的前提下， 計劃在授予日一週年之日對25萬股股票進行歸屬，此後，計劃從授予之日第13個月開始分36次 分期歸屬，金額儘可能相等（約20,883股）（約為20,883股），此後每隔一個月持續一週年。限制性股票單位的目標支付金額等於154,726美元，相當於Cockroft先生薪水的50％（即22.5萬美元），但在公司僱用他將在2023年的部分年度按比例分配。 實際應支付的 RSU 獎勵金額將由董事會（或其薪酬委員會）根據 Cockroft 先生對待董事會（或其薪酬委員會）確定的 2023 年績效目標的實現情況自行決定。 績效目標的實現情況將由董事會（或其薪酬委員會）在提交公司 2023 財年的 10-K 表年度報告時確定，只要科克羅夫特先生繼續受僱於公司，則在 做出此類決定後，將立即一次性支付限制性股份。限制性股票單位將以公司 普通股在付款日按公司普通股的最新收盤價結算；但是， Cockroft先生可以選擇在授予獎勵後通過讓公司扣留價值等於預扣税的股票來履行預扣税義務。

限制性股票獎勵、 股票期權和限制性股票的授予與公司的2021年股權激勵計劃（“股權激勵計劃”）分開發放，作為對Cockroft先生根據紐約證券交易所美國 LLC 公司指南第 711 (a) 條進入公司工作的實質性激勵措施，每項都得到了公司獨立薪酬委員會的批准。儘管限制性股票授予、股票期權和限制性股票單位與股權 激勵計劃分開發放，但限制性股票授權、股票期權和限制性股票單位均受 股權激勵計劃中包含的條款的約束，除非管理此類獎勵的協議（分別為 “限制性股票協議”、 股票期權協議和 “RSU 協議”）中另有規定。

根據他的僱傭協議，如果公司出於除原因（定義見僱傭協議）以外的任何原因終止了Cockroft先生的 工作，或者Cockroft先生出於正當理由（定義見僱傭協議）辭去公司僱員的職務，只要他簽署但沒有撤銷 解僱協議，他就有權以持續基本工資的形式獲得超過基本工資的遣散費為期六個月。此外， 一旦發生控制權變更（定義見僱傭協議），所有未歸屬的未歸屬股權激勵獎勵的歸屬將加快。僱傭協議包括一項條款，允許公司將 Cockroft先生在控制權變更交易中應得的款項減少到他避免繳納內部 收入法第280G條規定的消費税所需的款項，除非在税後基礎上，他最好能收到此類款項的全額並繳納 應繳的消費税。

Cockroft 先生的僱傭協議 包含慣常的保密和知識產權契約以及禁止招攬限制，除其他外，規定 先生在離職後的一年內不得招攬我們的員工、顧問、客户、供應商或其他業務關係。

Cockroft先生現年57歲，是一位親力親為 的專業領導者，在私募股權投資組合中管理和發展業務方面擁有豐富的經驗。在加入公司之前，自 2020 年 9 月起，Cockroft 先生擔任私募股權公司 Salt Creek Capital 的執行合夥人。Salt Creek Capital 是一家收購美國中低收入市場 業務的私募股權公司。Cockroft 先生還自 2021 年 7 月起擔任資本建築維護的執行董事會成員。 從2019年6月到2020年5月，Cockroft先生擔任Delta Separations的首席執行官兼董事，該公司專門開發和製造大麻提取設備。2015 年 8 月至 2019 年 6 月，Cockroft 先生擔任 MDC Vacuum Products, LLC 的首席執行官 官兼董事會成員，該公司是一傢俬募股權投資的跨國科學和工業 產品製造商。此前，Cockroft先生曾在各個行業的商業組織擔任首席執行官、管理層或其他職位， 包括Buhive集團、Farsund Aluminum Casting AS、Constellation Energy、IBM 全球服務、畢馬威會計師事務所、Leopold Kostal GmbH & Co.KG、 英國豐田汽車製造公司和路虎。Cockroft 先生擁有麻省理工學院斯隆管理學院的工商管理碩士 (MBA) 學位 和英國伯明翰伯明翰城市大學的理學學士學位。

關於他被任命為公司高管 ，公司與 Cockcroft先生簽訂了公司的董事和高級管理人員標準形式賠償協議（“賠償協議”）。賠償協議澄清並補充了公司章程和章程中已包含的賠償條款 ，並一般規定，公司應在適用法律允許的最大範圍內（某些例外情況）向其董事和高級管理人員賠償 因擔任董事或高級管理人員而實際和合理產生的費用、判決、 罰款和其他金額，還規定 有權晉升費用和繳款。

Cockroft先生與公司簽訂的 僱傭協議、限制性股票協議、股票期權協議和限制性股票協議的上述摘要在所有方面均受協議本身的限制 ，其副本分別作為附錄10.1、10.2、10.3和10.4附於本報告，並以引用方式納入此處。上述賠償協議摘要在各方面均符合該協議的 形式，該協議的副本以引用方式納入公司 截至 2022 年 12 月 31 日的年度報告 10-K 表年度報告的附錄 10.12，並以引用方式納入此處。

宣佈科克羅夫特先生 被任命為首席執行官的新聞稿作為附錄99.1附於此。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

展覽索引

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