根據2021年2月26日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊號：333-11：00-11：00
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格S-8
註冊聲明
在……下面
1933年證券法
衝擊波醫療公司。
(註冊人的確切姓名載於其約章)
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特拉華州 |
3841 |
27-0494101 |
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(述明或其他司法管轄權 |
(主要標準行業分類代號) |
(税務局僱主 |
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貝齊·羅斯大道5403號 加利福尼亞州聖克拉拉，郵編：95054 |
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(主要行政辦公室地址) |
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Shockwave Medical，Inc.2019年股權激勵計劃 (圖則全稱) |
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道格拉斯·戈德希爾 Shockwave Medical，Inc. |
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(送達代理人的姓名或名稱及地址)
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(510) 279-4262 |
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(提供服務的代理商的電話號碼，包括區號) |
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副本發送至： |
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艾倫·F·德南伯格 傑森·巴塞蒂 Davis Polk&Wardwell LLP 1600 El Camino Real 加利福尼亞州門洛帕克，郵編：94025 (650) 752-2000 |
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多田哈吉(Hajime Tada) 總法律顧問兼公司祕書 Shockwave Medical，Inc. 貝齊·羅斯大道5403號 加利福尼亞州聖克拉拉，郵編：95054 (510) 279-4262 |
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
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大型加速濾波器 |
加速文件服務器☐ |
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非加速文件管理器☐(不要檢查是否有較小的報告公司) |
規模較小的報告公司☐ |
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新興成長型公司☐ |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
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註冊費的計算 |
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須予註冊的證券名稱 |
金額 |
建議最高每股發行價(4) |
建議最高總髮行價(4) |
數量 |
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普通股，每股票面價值0.001美元 |
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-2019年股權激勵計劃(2) |
1,082,835 |
$121.66 |
$131,737,706.10 |
$14,372.59 |
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-員工購股計劃(3) |
346,843 |
$121.66 |
$42,196,919.38 |
$4,603.69 |
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總計 |
1,429,678 |
$121.66 |
$173,934,625.48 |
$18,976.28 |
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(1) |
如果股票拆分、股票分紅或類似交易涉及註冊人的普通股，每股面值0.001美元(“普通股”)，在此登記的股票數量將根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)第416條自動調整。 |
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(2) |
在即將登記的普通股中，(A)1,040,530股普通股是根據2019年股權激勵計劃(“2019年計劃”)並根據2019年1月1日生效的條款，未來可供發行的普通股數量的年度增加，以及(B)42,305股普通股是之前根據2019年計劃獎勵涵蓋的額外股份，隨後根據2019年計劃第3節可用於新獎勵。 |
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(3) |
根據員工購股計劃(“ESPP”)，根據員工購股計劃(“ESPP”)，根據員工購股計劃(“ESPP”)的條款，可供未來發行的普通股數量增加，自2021年1月1日起生效。 |
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(4) |
根據規則457(C)和(H)計算的註冊費僅用於根據納斯達克全球市場(Nasdaq Global Market)報道的註冊人普通股2021年2月23日的高低價格的平均值計算註冊費。 |
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(5) |
四捨五入到最接近的美分。 |
借引用以下內容而成立為法團
表格S-8上的登記聲明
提交本註冊聲明的目的是增加與註冊人在表格S-8中關於同一僱員福利計劃的註冊聲明有效的其他證券屬於同一類別的證券的數量。註冊人先前在2019年3月7日提交給美國證券交易委員會(SEC)的S-8表格登記聲明(第333-230113號文件)下，根據2019年股權激勵計劃和員工購股計劃登記了其普通股股票，以供發行。2020年3月27日(檔號333-237448)。根據表格S-8的一般指示E，本註冊聲明在此通過引用併入上述註冊聲明的內容。
2
第二部分
項目8.展品
以下證物作為本註冊聲明的一部分存檔：
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展品 數 |
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描述 |
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5.1* |
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Davis Polk&Wardwell LLP的觀點 |
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23.1* |
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獨立註冊會計師事務所的同意書 |
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23.2* |
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Davis Polk&Wardwell LLP同意(見附件5.1) |
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24.1* |
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授權書(包括在本文件的簽名頁中) |
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99.1(1) |
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2019年股權激勵計劃 |
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99.2(2) |
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2019年股權激勵計劃下的股票期權協議格式 |
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99.3(3) |
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員工購股計劃 |
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99.4(4) |
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限制性股票單位協議格式 |
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在此提交 |
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(1) |
於2019年2月25日提交，作為註冊人對錶格S-1的註冊聲明的第1號修正案(第333-229590號)的附件10.4，並通過引用併入本文。 |
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(2) |
於2019年2月25日提交，作為註冊人對錶格S-1的註冊聲明的第1號修正案(第333-229590號)的附件10.4，並通過引用併入本文。 |
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(3) |
於2019年2月25日提交，作為註冊人對錶格S-1的註冊聲明的第1號修正案(第333-229590號)的附件10.5，並通過引用併入本文。 |
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(4) |
作為註冊人季度報告Form 10-Q(No.001-38829)的附件10.1提交，於2019年8月6日提交，並通過引用併入本文。 |
3
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人Shockwave Medical，Inc.證明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求，並已於26日在加利福尼亞州聖克拉拉市正式安排本註冊聲明由下列簽署人(正式授權人)代表其簽署。2021年2月的一天。
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Shockwave Medical，Inc. |
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由以下人員提供： |
/s/道格拉斯·戈德希爾 |
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姓名： 標題： |
道格拉斯·戈德希爾 總裁兼首席執行官 |
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4
授權書和簽名
通過此等陳述認識所有人，即以下簽名的每一人組成並指定道格拉斯·戈德希爾、丹·帕克特和馮忠恩各自為其真正合法的事實代理人和代理人，在該被委任人採取行動後，完全有權替代和再代理，以下列簽署人的名義作出任何和所有的作為和事情，並籤立上述每一名事實代理人和代理人認為必要或適宜的任何和所有文書，以使Sh.關於根據《證券法》向證監會提交本註冊聲明，具體包括但不限於在該註冊聲明上簽名的權力和權限，以及對該註冊聲明的任何修訂(包括生效後的修訂)，並將其與所有證物和與此相關的其他文件一起提交給證監會，簽署為遵守適用的州證券法所必需或適宜的任何和所有申請、註冊聲明、通知或其他文件，並將其與與之相關的其他文件一起提交給適當的州證券授予上述每一名實名律師和代理人充分的權力和授權，在該處所內和周圍進行每一項必需或必要的行為和事情，與以下籤署人可能或可以親自做的一樣，完全和按照所有意圖和目的進行，特此批准並確認每一名上述實名律師和代理人都可以合法地根據本條例作出或促使作出一切行為和事情。
根據1933年證券法的要求，本註冊聲明已由以下人員以指定的身份和日期簽署：
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簽名 |
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標題 |
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日期 |
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/s/道格拉斯·戈德希爾 |
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總裁、首席執行官兼董事(首席執行官) |
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2021年2月26日 |
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道格拉斯·戈德希爾 |
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/s/Dan Puckett |
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首席財務官(首席財務和主要會計官) |
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2021年2月26日 |
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丹·帕克特 |
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/s/C.雷蒙德·拉金 |
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董事長兼董事 |
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2021年2月26日 |
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小雷蒙德·拉金(C.Raymond Larkin，Jr.) |
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/s/科林·卡希爾 |
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導演 |
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2021年2月26日 |
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科林·卡希爾 |
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/s/勞拉·弗朗西斯 |
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導演 |
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2021年2月26日 |
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勞拉·弗朗西斯 |
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/s/Frederic Moll |
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導演 |
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2021年2月26日 |
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弗雷德裏克·莫爾(Frederic Moll)，醫學博士。 |
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/s/Antoine Papiernik |
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導演 |
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2021年2月26日 |
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安東尼·帕皮爾尼克(Antoine Papiernik) |
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/s/Maria Sainz |
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導演 |
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2021年2月26日 |
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瑪麗亞·塞恩斯 |
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/s/F.T.傑伊·沃特金斯 |
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導演 |
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2021年2月26日 |
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F.T.“傑伊”·沃特金斯 |
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5