美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)

報告日期(最早事件報告日期 )2021年2月26日(2021年2月25日)

Xai八角形浮動利率和另類收益期限信託

(註冊人的確切姓名與其章程中規定的相同)

特拉華州	811-23247	82-235867
(州或其他司法管轄區成立為法團)	(佣金) 文件編號)	(美國國税局僱主識別號碼)

321 North Clark Street，Suite 2430，Chicago，Illinois		60654
(主要行政辦公室地址)		(郵政編碼)

註冊人電話號碼，包括區號(312)374-6930

(如果自上次報告以來更改了以前的姓名或地址。)

如果表格8-K備案旨在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

☐

根據證券法(17 CFR 230.425)第425條規定的書面通信

☐

根據交易法規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)徵集材料

☐

根據交易法(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開工前通信

☐

根據交易法(17 CFR 240.13e-4(C))規則13e-4(C)進行開工前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
實益普通股	XFLT	紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

☐新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用的延長過渡期，以符合根據交易所法案第13(A)節提供的新的或修訂的財務會計準則。☐

項目1.01。

簽訂實質性的最終協議。

2021年2月25日，作為附表A所列承銷商代表的XA Investments LLC、Octagon Credit Investors，LLC和National Securities Corporation 代表，XA八邊浮動利率及另類收益定期信託(NYSE：XFLT)(以下簡稱“該信託”)(以下簡稱“該信託”)簽訂了一份承銷協議(“承銷協議”)。面值每股0.01美元(“普通股”) 向公眾公佈的價格為每股普通股8.62美元(“發售”)。此外，信託基金還授予承銷商30天的選擇權，最多可額外購買435,038股普通股，以彌補超額配售(如果有的話)。

本次發行是根據日期為2021年2月25日的招股説明書附錄和日期為2021年2月2日的招股説明書進行的，這兩份説明書均構成該信託公司之前提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的N-2表格(文件編號333-251542)的有效擱置登記説明書(“登記説明書”)的一部分。

以上對承銷協議的描述並不聲稱是完整的，而是通過參考隨本報告作為附件1.1提交的承銷協議全文進行了限定，並通過引用將其併入本報告。

第8.01項。

其他活動

2021年2月25日，信託根據信託的註冊聲明進行了發行。Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP關於普通股合法性的意見副本作為本報告的附件5.1提交。

信託通過引用將在此提交的證物併入註冊聲明中。

項目9.01

財務報表和證物。

(d)

陳列品

1.1

承銷協議，日期為2021年2月25日，由Xai Octagon Floating Rate&Alternative Income Term Trust、XA Investments LLC、Octagon Credit Investors、LLC和National Securities Corporation作為附表A所列承銷商的代表簽署

5.1

Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP的觀點

23.1

Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP同意(見附件5.1)

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託下列正式授權的簽名人代表其簽署本報告。

Xai八角形浮動利率及替代方案
收益期限信託

日期：2021年2月26日

/s/本傑明·D·麥卡洛克

本傑明·D·麥卡洛克