美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據第13a-16條或第15d-16條
1934 年的《證券交易法》

在 2023 年 4 月份

委員會文件編號 001-41666

CASI PHARMICALS, INC

（將註冊人姓名翻譯成英文）

1701-1702，中國中央辦公大樓 1 號樓

朝陽區建國路81號

北京，100025

中華人民共和國

（主要行政辦公室地址）

用複選標記表示註冊人是在 20-F 表格或 40-F 表格封面下提交或將提交年度報告。20-F 表格 x表格 40-F

根據表格 20-F 第 16I (a) 項提交的補充意見

CASI Pharmicals, Inc.（ “公司”）正在按照表格20-F第16I（a）項的要求通過EDGAR提交以下信息。

2022 年 4 月 21 日，根據《追究外國公司責任法》，公司的前身 CASI Pharmicals, Inc.（特拉華州的一家公司，“CASI DE”）最終被美國證券交易所委員會（“SEC”）確定為委員會認定的發行人。CASI DE 於2022年3月28日向美國證券交易委員會提交了截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中包含由CASI DE聘用的註冊會計師事務所畢馬威華振律師事務所發佈的審計報告，用於編制其中包含的關於CASI DE財務報表的審計報告。畢馬威華振會計師事務所是一家註冊會計師事務所，總部設在中國大陸，上市公司會計監督委員會（“PCAOB”）已確定其無法檢查或調查總部設在中國大陸的完全註冊的公共會計師事務所。PCAOB 隨後在 2022 年 12 月撤銷了這一裁決。

2022 年 5 月，CASI DE 完成了的反向股票拆分（“反向股票拆分”）。2023 年 3 月，CASI DE 完成了與開曼羣島的遷址合併，由公司作為倖存的公司和繼任發行人（“Redomicile 合併”）。

在迴應20-F表格第16I（a）項時，根據以下信息，公司認為它不由中國政府實體擁有或控制。

根據對公司成員登記冊和股東公開文件的審查，據公司所知，截至2023年4月21日，除了何博士及其關聯實體、 Panacea和關聯實體、Sparkle Byte Limited、IDG-Accel及其關聯實體以及財富策略控股有限公司外，沒有股東實益擁有公司已發行普通股的5％或以上。

	·	特拉華州的一家有限責任公司Emerging Technology Partners, LLC（“ETP”）是特拉華州有限合夥企業ETP Global Fund L.P.（“ETP Global”）的普通合夥人。ETP 還是是特拉華州有限合夥企業 ETP BioHealth III Fund, L.P.（“ETP BioHealth”）的普通合夥人。公司董事會主席兼首席執行官何偉武博士是ETP和ETP Global的創始人兼管理合夥人。正如何博士、ETP、ETP Global、ETP Global、ETP BioHealth 和 Huiying Memorial 基金會於2023年4月18日聯合提交的附表 13D/A 中報告的那樣，根據公司的成員登記冊，截至2023年4月14日，何博士實際擁有公司2,837,891股普通股，包括： (i) 644,551股普通股，(ii) ETP 直接持有 44,107 股普通股，(iii) ETP Global 實益持有 753,234 股普通股，(iv) ETP BioHealth 實益持有 300,000 股普通股，以及 (v) 1,045,999 股普通股自2023年4月14日起，可在行使股票期權後的60天內向何博士發行。此外，截至2023年4月14日，501 (c) (3) 私人家庭基金會惠英紀念基金會實際擁有 50,000 股普通股。何博士是董事會成員和惠英紀念基金會的官員，但何博士不參與基金會關於公司普通股的投資決策，也否認對滙英紀念基金會持有的公司普通股的實益所有權。據公司所知，上述實體均不由中國政府實體擁有或控制。根據截至2023年4月21日公司的已發行股份總額，假設何博士的股權自2023年4月14日以來沒有變化，截至2023年4月21日，何博士實益擁有公司已發行和已發行普通股總額的19.75％。

Panacea Innovation Limited是一家在開曼羣島註冊的公司，是Panacea Venture Healthcare Fund II GP Company, Ltd.的唯一所有者，該公司是根據開曼羣島法律組建的合夥企業 Panacea Venture Healthcare Fund II, L.P. 的普通合夥人。據公司所知，上述萬能藥和關聯實體均不由中國政府實體擁有或控制。正如上述實體於2023年4月10日提交的附表 13G和公司的成員登記冊所報告的那樣，截至2023年3月29日，Panacea Venture Healthcare Fund II，L.P. 是123萬股普通股的記錄所有者。根據截至2023年4月21日的公司已發行股份總額，假設Panacea Venture Healthcare Fund II，L.P. 的股權自2023年3月29日以來沒有變化，截至2023年4月21日，Panacea Venture Healthcare Fund II, L.P. 擁有公司已發行和流通股票總額的9.23％。

	·	Sparkle Byte Limited 是一家在英屬維爾京羣島註冊的公司，據公司所知， Sparkle Byte Limited 不由中國政府實體擁有或控制。根據2018年11月14日向美國證券交易委員會提交的附表13D修正案和公司的成員登記冊，截至2018年11月13日，Sparkle Byte Limited是1,019,851股普通股的記錄所有者。根據截至2023年4月21日的公司已發行股票總額，假設Sparkle Byte Limited的股權自2018年11月13日以來沒有變化（反向股票拆分和Redomicile 合併造成的股權除外），截至2023年4月21日，Sparkle Byte Limited擁有公司已發行和流通的股票總額的7.66％。

	·	Wealth Strategy Holding Ltd是一家在香港註冊的公司，據公司所知，Wealth Strategy Holding Ltd不由中國政府實體擁有或控制。正如財富策略控股有限公司在2020年2月19日提交的附表13G修正案中報告的那樣，根據公司的成員登記冊，截至2019年12月30日，Wealth Strategy Holding Ltd實際擁有該公司945,825股普通股。根據截至2023年4月21日公司已發行的股權總額，假設Wealth Strategy Holding的股權自2019年12月30日以來沒有變化（反向股票拆分、Redomicile 合併以及購買公司普通股的某些認股權證到期所導致的變動除外），Wealth Strategy Holding Ltd實際擁有公司總股權的6.82％截至2023年4月21日的已發行和流通股份。

根據2023年2月21日提交的附表 13D 修正案和公司的成員登記冊，截至2022年6月1日，以下人員對公司 1,053,638 股普通股擁有唯一投票權和處置權：(i) IDG-Accel China Growth Fund III L.P.，豁免的開曼羣島有限合夥企業（“IDAccel Growth”)、 (ii) IDG-Accel China III Investors L.P.，豁免的開曼羣島有限合夥企業（“IDG-Accel Investors”），（iii）IDG-Accel China Growth Fund III Associals L.P.獲豁免的開曼羣島有限合夥企業和 IDG-Accel Growth（“idg-Accel Associal”）的唯一普通合夥人、(iv) IDG-Accel 中國增長基金 GP III Associates, Ltd.、豁免的開曼羣島有限公司（“IDG-Accel GP”），與 idg-Accel Growth、IDG-Accel Investors 和 IDG-Accel Associal 合夥企業，“IDG-Accel”），也是 idg-Accel Investors 和 idg-Accel Associal 的唯一的普通合夥人，(v) Chi Sing Ho，個人，IDG-Accel GP 的董事兼股東，(vi) 周權，個人， IDG-Accel GP 的董事兼股東。根據截至2023年4月21日公司的已發行股份總額，假設 idg-Accel 及關聯實體的股權自 2022 年 6 月 1 日以來沒有變化（Redomicile 合併和購買公司普通股的某些認股權證到期造成的股權除外）， idg-Accel 及關聯實體擁有公司已發行和流通總股權的 6.41% 截至2023年4月21日的股票。據公司所知，上述IDG-Accel 實體均不由中國政府實體擁有或控制。

請參閲 “第 6 項。董事、高級管理層和員工——例如公司於2023年4月26日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的20-F表年度報告的股份所有權，以瞭解更多詳情。

此外，公司不知道中國有任何政府實體擁有直接或間接的權力，通過擁有有表決權的證券、合同或其他方式，直接或間接地指導或引導公司的管理和政策。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。

	CASI PHARMICALS, INC

	來自：	/s/ Wei（Larry）Zhang
	姓名：	魏（拉里）張
	標題：	主席

日期：2023 年 4 月 26 日