根據第 424 (b) (3) 條提交
文件編號 333-230255
美國天然氣基金,LP
2021 年 11 月 8 日的補編
至 2021 年 4 月 28 日的 招股説明書
本補充文件包含修改、補充或修改2021年4月28日美國天然氣基金有限責任公司(“UNG”)招股説明書(“招股説明書”)中包含的 某些信息的信息。
在投資之前,您應該仔細閲讀招股説明書和本補充文件。 本補充文件應與招股説明書一起閲讀。 在決定投資之前,您還應該仔細考慮招股説明書第4頁開始的 “風險因素” .
美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會調查的和解
以下內容完全取代了招股説明書第45頁上招股説明書 中標題為 “法律事務——訴訟和索賠——美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會富國銀行通知” 的小節。
法律事務
訴訟和索賠
美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會調查的和解
2021 年 11 月 8 日,美國 商品基金有限責任公司(“USCF”)和美國石油基金有限責任公司(“USO”)宣佈了與 美國證券交易委員會(“SEC”)和美國商品期貨交易委員會(“CFTC”) 共同發佈的與美國證券交易委員會工作人員發佈的某些富國銀行通知中所述事項的決議和美國商品期貨交易委員會,詳見下文。
2020 年 8 月 17 日,USCF、 USO 和 John Love 收到了美國證券交易委員會工作人員發來的 “富國銀行通知”(“美國證券交易委員會富國通知”)。SEC Wells 的通知指出,美國證券交易委員會工作人員做出了初步決定,建議美國證券交易委員會對USCF、USO、 和洛夫先生提起執法行動,指控他們違反了經修訂的1933年《證券法》(“1933年法案”)第17(a)(1)和17(a)(3)條、 和1934年《證券交易法》第10(b)條,經修訂的(“1934年法案”)以及該法案的第10b-5條。
隨後,在2020年8月19日,USCF、USO和Love先生收到了美國商品期貨交易委員會工作人員發出的富國銀行通知(“CFTC Wells通知”)。美國商品期貨交易委員會Wells 通知指出,美國商品期貨交易委員會工作人員做出了初步決定,建議美國商品期貨交易委員會對USCF、 USO和Love先生提起執法行動,指控他們違反了第4條o經修訂的 (“CEA”)的 1936 年《商品交易法》(1) (A) 和 (B) 和 6 (c) (1),《美國法典》第 7 篇第 6 節o(1) (A) 和 (B) 以及9 (1) (2018),以及美國商品期貨交易委員會條例4.26、4.41和180.1 (a), 17 C.F.R. §§ 4.26、4.41、180.1 (a) (2019)。
2021 年 11 月 8 日, 根據 USCF 和 USO 提交的和解提議,美國證券交易委員會發布了一項啟動停止和終止程序的命令, 作出調查結果,並根據 1933 年法案第 8A 條下達了停止和終止令,指示 USCF 和 USO 停止和阻止 實施或導致任何違反第 17 (a) (3) 條的行為 1933 年法案,《美國法典》第 15 篇第 77q (a) (3) 節(“美國證券交易委員會命令”)。 在美國證券交易委員會的命令中,美國證券交易委員會得出結論,從2020年4月24日至2020年5月21日,USCF和USO違反了1933年法案第17(a)(3)條 ,該條規定 “任何人提供或出售任何證券。。從事任何以欺詐或欺騙手段運營或將要運作的交易、做法、 或業務流程都是非法的購買者。”USCF和USO同意加入美國證券交易委員會命令 ,但不承認或否認其中包含的調查結果,除非涉及管轄權。
另外,2021 年 11 月 8 日, 根據 USCF 提交的和解提議,美國商品期貨交易委員會發布了一項命令,啟動停止和終止程序, 作出調查結果,並根據 CEA 第 6 (c) 和 (d) 條發佈停止和終止令,指示 USCF 停止和阻止 實施或導致任何違反第 4 條的行為oCEA (1) (B),《美國法典》第 7 篇第 6 節o(1) (B),以及美國商品期貨交易委員會法規 4.41 (a) (2)、17 C.F.R. § 4.41 (a) (2)(“美國商品期貨交易委員會命令”)。在 CFTC 命令中,美國商品期貨交易委員會發現,從 2020 年 4 月 22 日左右到 2020 年 6 月 12 日,USCF 違反了第 4 條oCEA (1) (B) 和美國商品期貨交易委員會第 4.41 (a) (2) 條規定,任何商品池運營商(“CPO”)從事 “對任何客户或參與者或潛在客户或參與者的欺詐或欺騙 的交易、做法或業務流程” 均屬非法 ,並禁止CPO以 以 “作為分別對任何客户或參與者或潛在客户或參與者的欺詐或欺騙”。 USCF同意CFTC命令生效,但不承認或否認其中包含的調查結果,除非涉及管轄權。
根據美國證券交易委員會命令 和美國商品期貨交易委員會命令,除了命令停止和停止實施或導致任何違反 1933 法案第 17 (a) (3) 條、CEA 第 4o (1) (B) 條和美國商品期貨交易委員會第 4.14 (a) (2) 條的行為外,總額為二百萬五十萬 美元(2,500,000 美元)的民事罰款總額必須支付給美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會,其中一百萬二十五萬美元(合125萬美元) 將根據美國證券交易委員會允許的抵消額分別由美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會支付訂單。
美國證券交易委員會命令可通過 www.sec.gov 獲取,美國商品期貨交易委員會命令可在 www.cftc.gov 上查閲。