美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年4月18日

 

穆迪公司

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

特拉華		1-14037		13-3998945
（州或其他司法管轄區） （註冊成立）		（委員會 文件號）		（國税局僱主 證件號）

格林威治街 250 號世界貿易中心 7 號

紐約, 紐約10007

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (212)553-0300

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
普通股，面值每股0.01美元		MCO		紐約證券交易所
1.75% 2027年到期的優先票據		MCO 27		紐約證券交易所
2030 年到期的優先票據為 0.950%		MCO 30		紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

目錄

 

項目 5.02		董事或某些高級職員的離任；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排			3
項目 5.07		將事項提交證券持有人表決			3
項目 7.01		監管與披露			4
項目 9.01		財務報表和附件			4
簽名					5

 

 

2

第 5.02 項，“董事或某些高級職員的離任；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排”

如下文所述，在2023年年度股東大會上，穆迪公司（“公司”）的股東批准了經修訂和重述的穆迪公司2001年主要員工股票激勵計劃（“2001年計劃”）的修正和重述，該計劃將根據2001年計劃授權發行的股票數量增加了400萬股（可根據2001年計劃的條款進行調整），並延長了該計劃的期限直到股東批准之日十週年。公司於2023年3月8日向美國證券交易委員會提交的2023年最終委託書（“委託書”）更詳細地描述了2001年計劃的修正和重申。

委託書中包含的上述描述和摘要並不完整，參照作為附錄10.1附於此的2001年計劃全文對其進行了全面限定。

第 5.07 項，“將事項提交證券持有人表決”

2023年4月18日舉行的2023年年度股東大會上表決事項的投票結果如下：

 

1.	十名董事當選，任期一年，將在公司2024年年度股東大會上屆滿，具體如下：

 

提名人		投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
豪爾赫 A. 貝穆德斯		151,772,759		8,102,954		76,340		7,945,578
Thérèse Esperdy		157,782,610		2,094,431		75,012		7,945,578
羅伯特·福伯		159,034,376		832,390		85,287		7,945,578
文森特·A·福倫扎		153,293,547		6,550,375		108,131		7,945,578
凱瑟琳·希爾		155,173,705		4,704,629		73,719		7,945,578
小勞埃德·豪威爾		156,563,286		3,301,893		86,874		7,945,578
Jose M. Minaya		158,950,063		917,852		84,138		7,945,578
萊斯利·F·塞德曼		155,311,437		4,553,809		86,807		7,945,578
Zig Serafin		157,578,136		2,294,212		79,705		7,945,578
布魯斯·範索恩		156,290,552		3,582,026		79,475		7,945,578

 

2.	2001年《計劃》的修正和重述獲得批准如下：

 

投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
149,131,029		10,166,754		654,270		7,945,578

 

3.	KPMG LLP作為公司2023年獨立註冊會計師事務所的批准情況如下：

 

投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
164,891,206		2,968,660		37,765		—

 

 

3

4.	批准高管薪酬的諮詢決議獲得批准如下：

 

投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
147,699,109		9,522,438		2,730,506		7,945,578

 

5.	關於未來批准高管薪酬的諮詢決議頻率的諮詢決議的投票情況如下：

 

一年		兩年		三年		棄權票		經紀人 非投票
158,286,343		264,507		1,258,555		142,648		7,945,578

鑑於這些投票結果，公司計劃在未來每年舉行諮詢投票，批准高管薪酬，直到就此類諮詢投票的頻率進行下一次必要的投票，或者直到公司董事會（“董事會”）以其他方式確定不同的頻率符合公司及其股東的最大利益。

第 7.01 項，“FD 法規披露”

關於小雷蒙德·麥克丹尼爾在2023年年度股東大會上退出董事會主席一職，董事會任命文森特·福倫扎為董事長。

第 9.01 項，“財務報表和附錄”

(d) 展品

 

10.1		修訂並重述了2001年穆迪公司主要員工的股票激勵計劃。
104		這份《表單最新報告》的封面 8-K,使用行內 XBRL 格式化。

 

 

4

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

日期：2023 年 4 月 21 日

 

5