美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）

2023 年 4 月 19

Aridis Pharmicals, Inc

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

大學大道 983 號 B 樓

加利福尼亞州洛斯 加託斯 95032

（主要行政辦公室的地址 ，包括郵政編碼）

(408) 385-1742

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

2023 年 4 月 19 日，Aridis Pharmicals, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到 納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的書面通知（“通知”），表明納斯達克在截至2022年12月31日的年度內沒有收到公司 的10-K表，這是公司證券從納斯達克 資本市場退市的額外依據。由於公司因未能遵守《上市規則》第5550 (b) (2) 條 規定的上市證券的最低市值要求而在聽證小組舉行的聽證會日期為2023年5月4日，因此公司必須在2023年4月26日 之前請求暫緩暫停公司證券，等待聽證小組的決定。在聽證會小組作出決定之前，公司計劃要求 暫緩停職。

2023 年 4 月 20 日，公司收到納斯達克的書面通知，稱由於公司 董事會和審計委員會博士克雷格·吉布斯於 2023 年 3 月 27 日辭職，公司不再遵守上市規則 5605 中規定的納斯達克獨立董事和審計委員會 的要求。根據納斯達克的補救期，公司必須在公司下次年度股東大會或2024年3月27日之前恢復合規 ，或者如果下一次年度股東大會 在2023年9月25日之前舉行，則公司必須不遲於2023年9月25日證明合規性。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。