美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
Duckhorn Portfolio, Inc
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址。)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01 | 簽訂重要最終協議 |
2023 年 4 月 3 日,Duckhorn Portfolio, Inc.(“公司”)簽訂了承保協議(“”承保協議”) 由高盛公司(Goldman Sachs & Co.)及其中LLC(“承銷商”)和 Mallard Holdco, LLC(“”出售股東”),涉及承銷發行6,000,000股公司普通股(“已發行股份”),面值每股0.01美元(”普通股”),根據公司在表格S-3上的註冊聲明(檔案) 編號 333-266033),提交於 2022 年 7 月 6 日。賣出股東還授予承銷商30天期權,可額外購買多達90萬股普通股(”期權股” 以及與已發行股份一起稱為 “股份”)。所有股票均由賣出股東出售。根據承銷協議,賣方股東出售了股票,總收益約為9,130萬美元。該公司沒有從本次發行中獲得任何收益。本次發行預計將於2023年4月6日左右結束,但須滿足慣例成交條件。
承保協議的描述完全受該協議條款的限制,該協議以引用方式納入此處,並作為附錄1.1附於本報告。
項目 8.01 | 其他活動 |
公司法律顧問Ropes & Gray LLP已於2023年4月5日就將在本次發行中出售的股票向公司發佈了一份意見。該意見的副本作為本表格8-K最新報告的附錄5.1提交。
項目 9.01 | 財務報表和附錄 |
(d) 展品。
展覽 沒有。 |
描述 | |
1.1 | 公司、承銷商和賣方股東之間的承保協議,日期為2023年4月3日。 | |
5.1 | Ropes & Gray LLP 的觀點 | |
23.1 | Ropes & Gray LLP 的同意(包含在上面的附錄 5.1 中) | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023年4月5日 | Duckhorn Portfolio, Inc | |||||
來自: | /s/S.B.A. Sullivan | |||||
姓名: | 肖恩沙利文 | |||||
標題: | 執行副總裁、首席戰略和法律官 |