附錄 (a) (1) (F)

AULTALLIANCE, IN

稱號、權利和優先權證書
OF

10.00% H 系列累積可贖回永久優先股

2023 年 4 月 __

根據特拉華州《通用公司法》第 151 (g) 條（”DGCL”）以及 Ault Alliance, Inc.（“公司”）經修訂的公司註冊證書（“公司註冊證書”）第四條第 4 節：

鑑於，公司註冊證書第四條第 1 節授權在一個或多個系列中發行高達 25,000,000 股面值每股0.001美元的公司優先股（“優先股”），並明確授權公司董事會（“董事會”）在遵守法律規定的限制的前提下，從授權的股票中提供未指定的和未發行股票優先股的一個或多個系列的優先股，並就每個此類系列確定和確定優先股的數量包含在任何系列優先股中的股份以及該系列股份的名稱、權利、優惠、權力、限制和限制；

鑑於董事會希望確定和確定新系列優先股中包含的股票數量以及此類新系列優先股的名稱、權利、優先權、限制和限制；以及

鑑於董事會根據公司註冊證書第四條第 4 節賦予的權力，根據 DGCL 第 151 (g) 節，通過 2023 年 3 月 27 日的一致書面同意，通過了以下決議：

因此，現在，已決定，公司新系列優先股，名為 10.00% H 系列累積可贖回永久可贖回永續優先股，其名稱和數量以及H系列優先股的投票權、優先權和親屬、參與權、可選和其他特殊權利，以及其資格、限制或限制均為在向特拉華州國務卿提交的新指定證書中規定符合經修訂的公司註冊證書（“公司註冊證書”）、章程和 DGCL；不管是

決定，決定，在上述系列生效之日起，上述決議中關於創建和指定上述股份以及確定數量、有限權力、優先權和相對、可選、參與和其他特殊權利及其資格、限制、限制和其他區別特徵的聲明應被視為包含在公司公司註冊證書中併成為其中的一部分；不管是這樣

決定，董事會特此批准採用先前向董事會提交的將H系列優先股與公司註冊證書（“指定證書”）相關聯的指定證書，並特此確定採用指定證書符合公司股東的最大利益。

進一步決定，特此授權並指示公司首席執行官、總裁兼首席財務官（“授權官員”）採取一切必要行動，準備本指定證書並提交給特拉華州祕書，因為他們在與法律顧問協商後認為進行任何此類出售是必要或適當的。

第 1 部分。股份數量和名稱。該系列優先股應被指定為 “10.00％的H系列累計可贖回永久優先股”，面值為每股0.001美元（“H系列優先股”）。 H系列優先股將是永久性的，但須遵守本協議第4節的規定， H系列優先股的授權數量應為5,000,000股。根據本協議第12節的規定，H系列優先股的數量可以不時增加，H系列優先股的任何此類額外股份應與H系列優先股形成單一的系列。H系列優先股的每股應具有與H系列優先股的所有其他股份相同的名稱、權利、偏好、權力、限制和限制。

第 2 部分。股息。

(a) 股息率。根據固定期限內10.00美元的清算優先權（“股息率”），H系列優先股的持有人有權從合法可用於支付股息的資金中獲得累積現金分紅，年利率為10.00％，相當於每股每年1.00美元至1.00美元（定義見下文）。股息率應從首次發行之日起計至但不包括固定的贖回日期（“固定期限”）。“工作日” 是指除星期六或星期日以外的任何一天既不是法定假日，也不是法律、法規或行政命令授權或要求紐約、紐約州銀行機構關閉的日子。

(b) 股息支付日期; 股息記錄日期.H 系列優先股的股息應每天累積，自首次發行之日起累計，並應在每個日曆季度的最後一天（每個此類付款日期為 “股息支付日”，每個此類季度為 “股息支付期”）累計；前提是如果任何股息支付日不是工作日，則本應在工作日支付的股息該股息支付日期可在下一個工作日支付，不支付利息、額外股息或其他款項將按從該股息支付日及之後到下一個工作日的所以應付金額累計。 H系列優先股的第一筆股息定於2023年6月30日支付給在相應記錄日期（即2023年6月30日）營業結束時持有H系列優先股的人（金額為每股0.25美元）。公司可以選擇以公司面值0.001美元的A類普通股（“普通股”，以及以普通股形式支付的此類股息在本文中稱為 “PIK股息”）的已全額支付且不可徵税的註冊股息。PIK 股息應通過向 H 系列優先股股票的每位紀錄持有人交付一定數量的普通股（“PIK 股息股”）來支付，計算方法是 (x) 該紀錄持有人在適用股息支付日創紀錄的日擁有的H系列優先股應計和未付股息總額（四捨五入至最接近的整數）除以 (y) 適用的 PIK 股息價格。如果公司交付PIK股息股份以代替現金作為應計股息，則它必須對在適用的股息支付日應支付的所有（但不少於全部）此類股息進行分紅。公司不得發行H系列優先股持有人根據本分段可能有權獲得的普通股的部分股份，但取而代之的是，公司應將要發行的股票數量四捨五入到下一個整數。H系列優先股的任何應付股息，包括任何部分股息期應支付的股息，將根據由十二個30天月份組成的360天年度計算。股息將支付給在適用記錄日期營業結束時出現在公司H系列優先股股票記錄中的登記持有人，該日曆季度的最後一天應為日曆季度的最後一天，無論是否是工作日，其中適用的股息支付日期（均為 “股息記錄日期”）。

如本文所用，

“PIK股息價格” 是指股息支付日之前每股普通股的十天VWAP。

“VWAP” 是指在任何日期，由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或在交易市場上市，則該日期（或最近的前一日期）在當時普通股上市或報價的交易市場上普通股的每日成交量加權平均價格（基於交易日從上午 9:30（紐約市時間）到下午 4:02（紐約市時間）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則成交量加權平均值價格OTCQB 或 OTCQX 上該日期（或最接近的先前日期）的普通股，(c) 如果普通股不是，則在 OTCQB 或 OTCQX 上上市或報價，如果普通股的價格是在場外市場集團公司（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）發佈的 “粉色表” 中報告，如此報告的普通股每股的最新出價，或 (d) 在所有其他情況下，由獨立人士確定的普通股公允市場價值評估師由當時未償還的H系列優先股持有人出於多數利益精心選出，公司可以合理接受，其費用和開支應由公司支付。

“交易市場” 是指在相關日期普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所： NYSE MKT、納斯達克（定義見下文）、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所（定義見下文）、紐約證券交易所（定義見下文）、OTCQB 或 OTCQX（或任何一個的繼任者）如上所述）。

(c) 限制文檔。當根據特拉華州法律支付H系列優先股的股息是非法的，或者公司任何協議，包括與公司債務有關的任何協議（“限制性文件”）的條款和規定禁止授權、支付或安排支付H系列優先股股息時，董事會均不得批准或分配以供公司支付或者規定的授權、付款或為付款而分開的款項將構成違反限制文件或限制文件規定的違約行為，或者法律限制或禁止授權、付款或分期付款。

(d) 應計股息。儘管如此，無論 (i) 公司是否有收益；(ii) 是否有合法資金可用於支付此類股息；或 (iii) 董事會宣佈此類股息，H系列優先股的股息都將累計。對於可能拖欠的 H系列優先股的任何股息支付或付款，均不支付任何利息或代替利息的款項，H系列優先股的持有人無權獲得超過上述全部累計分紅的分紅。對H系列優先股支付的任何股息應首先記入，抵消這些股票最早累積但未付的股息。

(e) 初級股票或平價股票的分紅。除非已經申報、支付或申報了H系列優先股的全部累積股息，並預留了一筆足以支付該股息的款項以支付過去的所有股息期，否則不得申報任何股息（普通股或公司可能在股息和清算時發行的排在H系列優先股之下的任何系列優先股除外）或支付或預留用於支付任何初級股票（定義見第 6 節）或公司可以發行的平價股票（定義見第 6 節）。

(f) 按比例分紅。當H系列優先股和公司可能發行的按平價分紅與H系列優先股股息平價分紅的H系列優先股的股息未全額支付（或者沒有將足以全額支付的金額分開），則在H系列優先股和公司可能與該系列分紅的平價排名的任何其他系列優先股股票上申報的所有股息 H 優先股應按比例申報，因此等於每股申報的股息金額H系列優先股和公司可能發行的其他系列優先股的份額在任何情況下都應與公司可能發行的H系列優先股和其他系列優先股的每股應計股息（如果此類優先股沒有累積股息，則不包括先前股息期未付股息的任何應計分紅）的應計比率相同。對於可能拖欠的H系列優先股的任何股息支付或付款，均不支付任何利息或以代替利息的款項。

(g) 支付應計和未付股息。如本第2節所述，H系列優先股的持有人無權獲得超過H系列優先股所有累計應計和未付股息的任何股息。對H系列優先股支付的任何股息應首先記入支付此類股票的最早累計應計和未付股息，這些股息在支付時仍應支付。

(h) 股息違約。每當H系列優先股的任何股息拖欠了六個或更多個分紅期時，無論是否連續（“股息違約”）：

(i) 股息率應提高至每年12％（相當於每股每年1.20美元）（提高後為 “罰款利率”），從發生股息違約的股息支付日之後的第一天開始，此後每個股息支付日開始，直到公司全額支付了 H系列優先股的所有累積應計和未付股息，屆時股息率將恢復為每年規定的每股 10.00 美元清算優先權的 10.00%（“規定費率”）；

(ii) 在發生股息違約的股息支付日之後的下一個股息支付日，一直持續到公司全額支付H系列優先股的所有累積應計和未付股息時，公司應在每個股息支付日以現金支付，如果未以現金支付，則以現金支付如果普通股受全國市場約束，則向其持有人發行 (A) 上市（定義見第 4 (b) (ii) 節），可自由交易的普通股，其價值等於支付的股息金額，根據當時普通股的當前市值計算，加上以現金代替普通股股票的任何部分股份，或者 (B) 如果普通股當時不受全國市場上市限制，則使用額外持有 H 系列優先股} 該值等於支付的股息金額，根據規定的每股 H 系列優先股每股 10.00 美元的清算優先權計算，加上現金代替任何部分H系列優先股；以及

(iii) 如果公司確定發行或轉售作為支付股息而發行的普通股或H系列優先股需要上架註冊聲明，以涵蓋普通股或H系列優先股的轉售，則公司將盡其商業上合理的努力來提交此類上架註冊聲明並保持其有效性，直到所有股份此類股票已被轉售或根據規則 {有資格轉售br} 144 (b) (1) 根據經修訂的1933年《證券法》。

在公司根據本款 (h) 第 (i) 分段的規定糾正了任何股息違約之後，如果公司隨後未能在任何股息期內全額支付 H 系列優先股的現金分紅，則後續的失敗將構成單獨的股息違約，本 (h) 段的上述規定將立即適用，直到按規定糾正隨後的股息違約行為為止。

(i) 特別股息。如果公司在H系列優先股未償還期間的任何時候支付股票分紅或以其他方式以其子公司的普通股或其子公司的普通股或其他股權證券進行應付的普通股分配（“子公司股息”），則H系列優先股的持有人應有權參與此類子公司分紅，其參與程度應與持有人蔘與分紅的程度相同持有人持有的普通股數量與當時可收購的普通股數量相同在記錄此類子公司股息的日期之前，或者，如果未記錄此類記錄，則在確定普通股記錄持有者之前，完成該持有人持有的H系列優先股股票的申報價值除以每股 H 系列優先股 10.00 美元的申報價值除以 0.15 美元，確定該持有人蔘與此類子公司股息的日期。“子公司” 是指公司的任何直接或間接子公司。

第 3 部分。清算首選項。公司事務自願或非自願清算、解散或清盤後，在向任何普通股或任何其他類別或系列的Junior 股票的持有人進行任何分配或付款之前，H 系列優先股的持有人應有權從公司合法可用於向股東分配的資產中獲取，清算清算優先權金額或每股 10.00 美元的分配份額，加上等於所有應計股息（無論是否申報）的金額並在付款之日之前未付款.在全額支付了他們有權獲得的清算分配後，H系列優先股的持有人將無權或對公司的任何剩餘資產提出索賠。如果在進行任何此類自願或非自願清算、解散或清盤後，公司的可用資產不足以支付所有已發行的 H 系列優先股股的清算分配金額以及所有優先股和平價股的相應應付金額，則在支付所有已發行優先股、H 系列優先股持有人和所有其他此類類別或系列的清算分配後的平價股票應按比例分配任何此類分配的資產與他們本應分別有權獲得的全部清算分配成比例。出於此類目的，公司與任何其他實體的合併或合併，，或出售、租賃或轉讓公司全部或幾乎所有財產或業務，或法定股份交換，均不應被視為構成公司的自願或非自願清算、解散或清盤。

第 4 部分。兑換。

(a) 可選兑換。從H系列優先股首次發行兩年後的兩年之日起，公司可隨時或不時以每股H系列優先股10.00美元的贖回價格全部或部分贖回 H系列優先股，在不少於三十 (30) 天或不超過六十 (60) 天的書面通知下，加上在書面贖回之日之前但不包括之前H系列優先股的任何累計和未支付的股息（無論是否申報）通知如本文所述。如果公司選擇按照本段所述贖回H系列Preferred 股票的任何股票，則公司可以使用任何可用現金來支付贖回價格。

(b) 特殊可選兑換。控制權變更（定義見下文）發生後，只要限制性文件不得禁止變更，公司可自行選擇，在不少於三十 (30) 天或不超過六十 (60) 天的書面通知後，在控制權變更首次發生之日後的一百二十 (120) 天內全部或部分兑換 H 系列優先股以每股10.00美元的贖回價格兑現現金，加上對但不包括固定贖回日期的任何累計和未付股息。如果公司選擇按本段所述贖回H系列優先股的任何股份，則公司可以使用任何可用現金來支付贖回價格。

當H系列優先股首次發行後，以下情況已經發生並且仍在繼續，則視為 “控制權變更” ：

(i) 任何個人的收購，包括根據經修訂的1934年證券交易法（“交易法”）第13 (d) (3) 條被視為 “個人” 的任何集團或團體（Ault & Company, Inc.（“A＆C”）和 Ault Alpha LP（“AA”），兩者都是公司的重要股東公司現任執行董事長 Milton C. Ault III 的關聯公司，以及《交易法》第 13 (d) (3) (3) 條下的任何 “個人” 或 “團體”，即 A&C、AA 或任何信託、合夥企業、公司或其他的關聯公司隸屬於上述任何的實體），通過對公司股票的收購、合併或其他收購交易或一系列購買、合併或其他收購交易，直接或間接擁有實益所有權，使該人有權行使公司所有股票總投票權的 50% 以上，有權在公司董事選舉中普遍投票（除非該人被視為擁有該人有權收購的所有證券的實益所有權，這種權利目前是可以行使還是隻能在後續條件出現時才能行使）；或

(ii) 在上述任何交易結束後，公司和收購實體或倖存實體都沒有在紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）、紐約證券交易所美國有限責任公司（“紐約證券交易所美國公司”）或納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市，也沒有在交易所或報價上市類別的普通證券（或代表此類證券的美國存託憑證）該系統是紐約證券交易所、美國紐約證券交易所或納斯達克（“全國市場上市”）的繼任者。

(i) 贖回通知將在贖回日期前不少於三十 (30) 天或六十 (60) 天郵寄給每位H系列優先股登記持有人，地址為公司股票轉讓簿上顯示的地址。每份通知應説明：(i) 贖回日期；(ii) 待贖回的H系列優先股數量；(iii) H系列優先股的贖回價格，加上截至但不包括贖回之日之前的任何累計和未付股息（無論是否申報）；（iv）通過存託機構發行任何H系列優先股證書的地點或地點下文所述的信託公司（“DTC”）賬面條目將交出以支付贖回價格；(v) H 系列股息優先股將在該贖回日停止累積；(vi) 此類贖回是否是根據上述第 4 (a) 節或第 4 (b) 節所述的條款進行的；(vii) 如果適用，此類贖回是與有關的，在這種情況下，對構成此類控制權變更的一筆或多筆交易的簡要描述以及 (viii) 所需的任何其他信息根據法律或任何交易所或市場的適用規則， H系列優先股可能上市或獲準進入的任何交易所或市場的適用規則用於交易。如果要贖回的H系列優先股少於所有已發行股份，郵寄給每位此類持有人的通知還應具體説明每位此類持有人要贖回的H系列優先股數量。

(ii) 根據公司的選擇，在贖回日期當天或之前，公司可以不可撤銷地將要求贖回的H系列優先股的贖回價格（包括應計和未付股息）以信託形式存入銀行或信託公司，在這種情況下，給H系列優先股持有人的通知將（i）註明這種存入的日期，（ii) 指定該銀行或信託公司的辦公室作為贖回價的支付地點，以及 (iii) 要求這些持有人在贖回通知中規定的日期（不得晚於該贖回日期）當天或前後，交出通過下文所述的DTC賬面條目以外的任何H系列優先股發行的證書，並支付贖回價格（包括截至贖回日的所有應計和未付股息）。存入銀行或信託公司的贖回價格（包括所有應計和未付股息）賺取的任何利息或其他收益都將支付給公司。在贖回之日後的六 (6) 個月結束時，H系列優先股持有人仍無人認領的任何存入的款項將由該銀行或信託公司退還給公司。如果公司存入此類存款，則在存款之日或之後投票或確定有權對任何事項進行表決的股份時，不得將H系列優先股的股票視為已發行。

(iii) 在固定的贖回日期當天或之後，每位通過下述DTC賬面記錄持有以外其他證書的H系列優先股持有人必須在適用通知中指定的地點向公司出示每份代表其H系列優先股的證書並將其交還給公司，然後此類股票的贖回價格將按姓名出現在該優先股的人的命令支付給或代表H系列優先股為H系列優先股所有者的證書，每股均已交出證書將被取消，股票將停用並恢復為優先股未指定授權股份的狀態。

(iv) 如果公司贖回H系列優先股的任何股份，並且贖回日期發生在股息記錄日之後以及相關的股息支付日或之前，則在該股息支付日為此類名為的贖回股票支付的股息應在該股息支付日支付給該股息記錄日營業結束時的登記持有人，並且不得按股息支付日支付此類股票贖回價格的一部分。

第 5 部分。收購股份的狀態。公司根據本協議第 4節贖回的所有H系列優先股或公司以其他方式收購的所有H系列優先股均應恢復為公司未指定的優先股的授權但未發行股票的狀態。

第 6 部分。排名。H系列優先股將排名：(i) 優先於公司所有普通股和公司未來可能發行的任何其他股權證券，其條款明確規定，在每種情況下，此類股權證券在清算、解散或清盤時支付的股息和金額（“初級股票”）均等於H系列優先股；（ii）等於任何股份公司將來可能發行的股權證券，其中條款特別規定此類股權證券在清算、解散或清盤時支付的股息和金額（“平價股”）方面均與此類H系列優先股相當，包括該公司的 A系列累積可贖回永久優先股、13.00％的D系列累積可贖回永久優先股、 E系列可轉換優先股、F系列可轉換優先股和G系列可轉換優先股；（iii) 公司的B系列可轉換優先股和所有其他股票的次要股票公司發行的證券，的條款明確規定，此類股票證券在清算、解散或清盤時支付股息和金額方面均優先於H系列優先股（任何此類發行都需要H系列優先股至少三分之二的已發行股份）（“優先股”）（“優先股”）的持有人投贊成票；以及（iv）sunior to 公司的現有和未來的債務。

第 7 部分。投票權。

(a) 除非法律要求，否則H系列優先股沒有投票權。在本協議第 2 節 (h) 段規定的情況下，當時組成董事會的董事人數應增加兩人（確切人數將由董事會根據章程確定），H 系列優先股的持有人以及已授予和可行使類似投票權的所有其他系列平價股的持有人（任何此類其他系列，“有投票權優先股”），無論系列如何，均作為單一類別一起投票，有權選出兩名董事。此類董事應在任何年度股東大會或取而代之的特別會議上選出，或者在根據本第 7 節 (b) 段的規定召集的 H 系列優先股和有表決權優先股持有人的特別會議上選出；在任何情況下均應根據章程選出。此類投票權將持續到根據本協議第 2 節 (h) 段的規定終止，如適用，屆時由H系列優先股和有表決權優先股的持有人選為董事會董事的所有人員的任期將立即終止，組成董事會的董事人數將相應減少。在任何情況下，H系列優先股的持有人均無權根據這些投票權選舉董事，這將導致公司未能滿足與公司任何類別或系列股本上市或上市的任何國家證券交易所或報價系統的董事獨立性有關的要求。在任何情況下，H系列優先股和有表決權優先股持有人根據這些投票權選出的董事總數不得超過兩人。

(b) 在本第 7 節 (a) 段賦予的投票權歸於H系列優先股和有表決權優先股的持有人之後，公司祕書可隨時根據至少25％的H系列優先股已發行股的登記持有人的書面要求（致公司總辦公室的祕書）應召開 H 系列優先股和有表決權優先股持有人特別會議的選舉根據此處的規定，由他們選舉兩名董事進入董事會，此類呼籲應通過類似於《公司章程》中規定的股東特別會議的通知發出，或者根據法律要求發出（除非在下次年度股東大會或特別股東大會的預定日期前 90 天內收到申請，在這種情況下，此類投票將在下一年度股東大會的較早日期舉行或股東特別會議）。如果祕書在收到任何此類請求後的75天內不得召集任何此類特別會議，則至少25％的H系列優先股已發行股票的登記持有人可以在收到上述通知後召開此類會議，為此目的應有機會訪問公司H系列優先股和有表決權優先股的股票記錄。在任何此類特別會議上當選的董事應任職，直到H系列優先股在過去所有股息期和之後累積的所有股息都已全部支付或宣佈，並且已撥出足以支付該股息的款項進行支付。在這種情況下，H系列優先股持有人選舉任何董事的權利將終止，除非我們的其他類別或優先股系列已獲得投票權並可以行使，否則由H系列優先股持有人選出的任何優先股董事都將立即辭職，組成董事會的董事人數將相應減少。如果H系列優先股和有表決權優先股持有人選出的董事出現任何空缺，則董事會應在提名當時由H系列優先股和有表決權優先股持有人選出的剩餘董事或剩餘董事的繼任者（如果有）後選出繼任者，任期至下一次年度股東大會或原先舉行的特別會議直到其繼任者正式當選並獲得資格，如果該任期不具備此前已按上述規定終止。

(c) H 系列優先股的持有人承認，如果他們和任何其他有表決權的優先股提交書面申請，要求召集 H 系列優先股和有表決權優先股的持有人特別會議，由他們根據本第 7 節 (b) 段選舉兩名董事中的進入董事會，則現有董事會可根據章程的規定，(i) 將董事會中的董事人數增加到允許董事選出的人數普通股持有人或由現任董事會任命以填補新設立的董事職位以構成董事會至少多數席位，以及 (ii) 在根據本第 7 節 (b) 段進行任何此類選舉之前填補這些空缺。

(d) 除非公司獲得已發行的 H 系列優先股（與任何其他可能受到基本相同不利影響的平價股票系列的持有人作為單一類別共同投票）的三分之二的批准，否則無論是在股東大會上還是在書面同意下，公司都不會：

(i) 在清算、解散或清盤時授權或創建優先於系列優先股的任何類別或系列股本，或增加其授權或發行金額，或將公司的任何授權股本重新歸類為此類股份，或者創建、授權或發行任何可轉換為或證明購買權的債務或證券任何這樣的股票。

(ii) 修改、修改、廢除或替換公司註冊證書或章程，包括通過合併、合併或其他方式，公司可能是也可能不是倖存實體，從而對H系列優先股的持有人產生重大和不利影響並剝奪H系列優先股的任何權利、優先權、特權或投票權；或

(iii) 影響 (x) 涉及H系列優先股的具有約束力的股票交換或重新分類的完成，或 (y) 公司與其他實體（無論是否為公司）的合併或合併，除非在每種情況下（A）H 系列優先股的股份仍然未流通，或者就任何此類合併或合併而言，公司不是倖存的或由此產生的實體，H 系列優先股的股份將轉換為倖存者的優先證券或將其兑換為優先證券或由此產生的實體或其最終母公司以及此類存活的或由此產生的實體或最終母公司（視情況而定）是根據美國或其所在州的法律組建的，(B) 此類未發行股份或此類優先證券，，具有作為整體對其有利的權利、偏好、特權和投票權及其限制和限制其持有者不包括權利、偏好、特權和投票權以及限制和限制從整體上看，這是完成前夕的H系列優先股。

就上述投票要求而言，增加包括H系列優先股在內的授權優先股的數量，或創建或發行公司可能發行的任何額外的H系列優先股或其他系列優先股，或者增加該系列的授權股票數量，在付款方面均與H系列優先股持平或次於H系列優先股清算、解散或清盤時的股息或資產分配，當時未償還的股票（作為一個集體投票）不應被視為對H系列優先股股票的權利、偏好或投票權產生重大和不利影響。

(e) 如果在原本需要投票的法案生效時或之前，根據上文第 4 (a) 節或第 4 (b) 節的規定，H 系列優先股的此類已發行股票需要收到贖回通知，且資金足以支付適用費用，則上述投票條款將不適用於H系列優先股的股票所有需要贖回的此類H系列優先股的贖回價格，包括累計和未付股息已留作付款，但前提是，如果H系列優先股的全部或部分股票將用出售新發行的收益退回，則需要H系列優先股的持有人投票。

(f) 如果本第 7 節中規定的任何修正案、股份交換、重新分類、合併或合併會對一個或多個但不是所有系列有表決權優先股的權利、偏好、特權、限制或投票權產生不利影響（或導致其中的條款明顯不太有利），則只有受不利影響的有表決權優先股系列（或其中的條款將明顯不利），如適用）且有權投票的應作為一個類別進行投票，以代替所有其他系列有表決權的優先股。

(g) 未經H系列優先股持有人同意，在適用法律允許的最大範圍內，只要此類行動不會對H系列優先股的特殊權利、偏好、特權、限制或投票權產生不利影響，公司可以修改、更改、補充或廢除 H 系列優先股的任何條款，包括通過對本指定證書進行修正，用於以下目的：

(i) 糾正任何歧義或錯誤，或更正或補充本指定證書中確立 H系列優先股條款的任何條款，這些條款可能存在缺陷或與此類指定證書中包含的任何其他條款不一致；

(ii) 就與H系列優先股有關的事項或問題作出任何與公司註冊證書（包括本指定證書）的規定不矛盾的規定；或

(iii) 放棄公司在這方面的任何權利。

(h) 當H系列優先股有權投票時，此類股票每股有權獲得一票。在 H系列優先股可以與任何其他系列優先股一起作為單一類別進行投票的任何事項中（根據法律的要求）， H系列優先股的每股每股10.00美元的清算優先股都有權獲得一票。但是，未經H系列優先股任何持有人的同意，公司可以創建額外系列或類別的平價股票和初級股，增加平價股（包括系列優先股）和初級股的授權數量，併發行額外系列的平價股票和初級股。

(i) H系列優先股的持有人無權作為一個類別或系列單獨就本指定證書或公司註冊證書的修正案進行投票，除非特拉華州法律規定這是非法的。

(j) 根據本第 7 節當選或任命的任何董事只能由已發行 H 系列優先股和任何其他類別或系列的優先股的持有人投贊成票才能被免職，而且哪些類別或系列優先股有權在的董事選舉中作為一個類別與H系列優先股進行投票，例如免職由有權由持有者投的多數票的贊成票生效未償還的H系列優先股和任何其他類別或系列的優先股，普通股持有人不得將其撤銷。

第 8 部分。信息權利。在公司不受交易法第13或15（d）條約束且任何H系列優先股已發行的任何時期內，公司應盡最大努力 (a) 通過郵寄方式向所有H系列優先股持有人傳送公司年度報告和季度報告的副本，其姓名和地址出現在公司的記錄簿中，並且不向此類持有人收取任何費用本來需要根據本節向美國證券交易所委員會（“SEC”）申報如果公司受此類條款（本應要求的任何證物除外）的約束，並且（b）應書面要求，立即向H系列優先股的任何潛在的持有人提供此類報告的副本。假設公司是交易所法案規定的 “非加速申報者”，則公司應在之後的 30 天內將報告郵寄給H系列優先股的持有人，如果公司當時受《交易法》第13條或第15 (d) 條的約束，則公司應在要求公司向美國證券交易委員會提交報告的相應日期後的30天內郵寄給H系列優先股的持有人。

第 9 部分。紀錄保持者。無論出於何種目的，公司和過户代理人均應將任何H系列優先股股票的記錄持有人視為其真實合法所有者，公司和過户代理均不會受到任何相反通知的影響。

第 10 部分。沉沒基金。H系列優先股無權享受任何退休基金或償債基金的好處。

第 11 節。優先權限。作為H系列優先股的持有者，任何H系列優先股的持有人都無權購買或認購公司的普通股或其任何其他證券。

第 12 部分。修正決議。董事會保留通過董事會或董事會正式授權委員會的進一步決議以及根據DGCL的規定提交證書，不時增加（但不超過H系列優先股授權股總數）或減少（但不低於當時流通的H系列優先股數量）的權利説明這種增加或減少，就像的情況一樣，是經過批准的，其他尊重在法律、本決議和公司註冊證書規定的限制範圍內修改本指定證書。

第 13 節。圖書入口。

(a) 全球證書。H系列優先股最初應以一份或多份完全註冊的全球證書（“全球優先股”）的形式發行，這些證書應代表由此代表的購買者存放在作為DTC託管人的過户代理人，或存放在DTC的被提名人Cede & Co. 或公司的其他存管機構存入新協議所指的 “清算公司”《約克統一商法典》和《交易法》第17A條規定的清算機構（“存管機構”）（或其他此類託管機構）按照存管機構的指示），並以存管人或其被提名人的名義註冊，由公司正式簽署並由過户代理人認證。通過調整過户代理人和存管人的記錄，全球優先股所代表的H系列優先股數量可能會不時增加或減少，如下所示。根據H系列優先股的這些條款，存管人的成員或參與者（“代理會員”）對存管人或作為存管人託管人的過户代理人或根據此類全球優先股持有的此類全球優先股沒有權利，存管人可以接受公司、過户代理人和公司的任何代理人或過户代理人的待遇無論出於何種目的，都是此類全球優先股的絕對所有者。儘管有上述規定，此處的任何內容均不得阻止公司、過户代理人或公司的任何代理人或過户代理人對存管人提供的任何書面證明、委託書或其他授權生效，也不得損害存管人與其代理人成員之間管理任何全球優先股實益權益持有人行使權利的慣例的運作。

(b) 直接註冊系統。H系列優先股將通過直接註冊系統（“DRS”）以賬面錄入形式進行註冊。DRS是由DTC管理的系統，根據該系統，存管機構可以登記無憑證股份的所有權，存管機構向有權獲得該證書的H系列優先股股票持有人發佈的定期聲明來證明這些所有權。這種直接所有權登記形式允許持有人在無需簽發實物股票證書的情況下以自己的名義註冊，使持有人無需保護和存儲證書，並允許證券的電子轉讓無需轉讓實物證書即可進行交易。

[簽名頁面如下]

在 WITNITNESS WHEREOF 中， AultAlliance, Inc. 促使下述簽署人自上文首次撰寫之日起簽署本稱號、權利和優惠證書。

	AULTALLIANCE, IN

	來自：
		姓名：
		標題：

[H 系列指定證書的簽名頁面]