根據第 424 (b) (5) 條提交

註冊 編號 333-262280

招股説明書 補充文件

（致2022年2月4日的 招股説明書）

上漲 到 8500,000 美元

AIM IMMUTECH INC.

普通股票

AIM ImmunoTech Inc. 已與Maxim Group LLC（Maxim）簽訂了股權分配協議，涉及出售我們高達850萬美元的普通股，面值每股0.001美元。根據本招股説明書補充文件，根據股權 分銷協議的條款和S-3表格第I.B.6號一般指令中的限制，我們可以通過Maxim作為代理人不時提供和出售總髮行價格不超過8500,000美元的普通股 。

根據本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書出售我們的普通股 將以經修訂的1933年《證券法》或《證券法》第415條定義的 “在 市場” 股票發行中進行，包括直接在紐約證券交易所美國證券交易所或通過紐約證券交易所美國證券交易所進行的銷售、向市場或通過市場進行的銷售 } 除交易所或其他交易所以外的製造商，在談判交易中，以銷售時適用的市場價格或與之相關的價格 此類現行市場價格和/或法律允許的任何其他方法，包括私下談判的交易中的方法。Maxim 將根據Maxim和我們雙方商定的條款，盡其商業上合理的努力，代表我們出售我們要求出售的所有普通股，這符合其正常的交易和銷售慣例。在任何託管、信託或類似安排中均不存在接收資金的安排 。我們在標題為 “分配計劃” 的 部分中提供了有關如何出售普通股的更多信息。

Maxim 將有權按固定佣金率獲得補償，佣金為我們每次出售普通股總收益的3.0％。 在代表我們出售普通股時，Maxim將被視為 所指的 “承銷商”，Maxim的補償將被視為承銷佣金或折扣。我們還同意 就某些負債，包括《證券 法》下的負債，向Maxim提供賠償和分擔。

我們的 普通股在紐約證券交易所美國證券交易所上市，股票代碼為 “AIM”。2023 年 4 月 18 日，我們上次公佈的普通股銷售價格 為每股0.52美元。

截至本招股説明書補充文件發佈之日 ，根據非關聯公司持有的47,494,225股已發行普通股，非關聯公司持有的已發行普通股的總市值約為 24,696,997美元，根據2023年4月18日普通股的收盤價，每股價格為0.52美元。在任何情況下，在任何此類出售之前（包括在內）之前的十二個月內，我們或代表我們根據本招股説明書補充文件出售的證券 的總市值均不得超過非關聯公司持有的普通股 總市值的三分之一。在截至本協議發佈日期的十二個月 期內，我們沒有根據S-3表格第I.B.6號一般指令發行任何證券。

投資 投資我們的普通股涉及高度的風險。見”風險因素” 從本招股説明書補充文件第S-7頁開始，即隨附招股説明書的第4頁，以及以引用方式納入本招股説明書補充文件 和隨附招股説明書的文件中的類似標題。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定 本招股説明書補充文件或隨附的招股説明書是否真實或完整。任何與此相反的陳述均屬刑事 犯罪。

Maxim Group LLC

本招股説明書補充文件的 日期為 2023 年 4 月 19 日

目錄

招股説明書 補充文件

招股説明書

關於 本招股説明書補充文件

在本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書以及此處或其中以引用方式納入的文件中提及 “公司”、 “我們的”、“我們” 或 “我們” 指的是 AIM InmunoTech Inc.

我們 使用與本招股説明書補充文件中描述的證券有關的上架註冊 流程，向證券交易委員會（SEC）提交了S-3表格（文件編號333-262280）的註冊聲明，該註冊聲明已於2022年2月4日宣佈生效。根據本招股説明書補充文件 ，利用這份上架註冊聲明，我們可能會不時出售高達850萬美元的普通股。

此 文檔分為兩部分。第一部分是本招股説明書補充文件，它描述了本次發行的具體條款，並在隨附的基本招股説明書以及以引用方式納入本招股説明書 補充文件和基本招股説明書的文件中添加和更新了 中包含的信息。第二部分是基本招股説明書，提供了有關我們可能不時發行 證券的更多一般信息，其中一些不適用於本次發行。通常，當我們僅提及招股説明書時，我們指的是 這兩個部分的合併，而當我們參考隨附的招股説明書時，我們指的是基本招股説明書。

如果 本次發行的描述在本招股説明書補充文件和隨附的基本招股説明書之間有所不同，則應依賴本招股説明書補充文件中的 信息。本招股説明書補充文件、隨附的基本招股説明書以及以引用方式納入每份招股説明書的 文件包括有關我們、我們正在發行的普通股的重要信息以及在 投資之前你應該知道的其他信息。在投資我們的普通股之前，您應閲讀本招股説明書補充文件和隨附的基本招股説明書以及 “在哪裏可以找到更多信息” 和 “通過引用納入某些信息” 標題下描述的其他信息 。

我們 注意到，我們在作為此處以提及方式納入 的任何文件的附錄提交的任何協議中作出的陳述、保證和契約僅是為了此類協議各方的利益而作出的，包括在某些情況下，是為了 在該協議各方之間分配風險，不應被視為對您的陳述、保證或契約 。此外，此類陳述、保證或契約僅在作出之日才是準確的。因此，不應將此類陳述、 擔保和契約視為準確地代表了我們的現狀。

除非 另有説明，否則本招股説明書補充文件、隨附的基礎 招股説明書以及此處及其中以引用方式納入的文件中所有提及的 “美元” 和 “美元” 均指以美元列報的金額。本招股説明書補充文件、隨附的基本招股説明書中提供的財務信息 以及此處及其中以引用方式納入的文件 源自公司財務報表，是根據美國普遍接受的會計原則 編制的。

我們 僅批准了本招股説明書補充文件、隨附的基本招股説明書、 以及由我們或代表我們編寫或我們向您推薦的任何免費書面招股説明書中包含或以引用方式納入的信息。我們沒有授權任何人向您提供不同的信息，Maxim和任何其他 承銷商也沒有授權任何人向您提供不同的信息。我們和 Maxim 對他人可能向您提供的任何信息的可靠性不承擔任何責任， 也無法提供任何保證。我們僅在允許出價和出售的司法管轄區提出出售普通股並尋求購買我們的普通股的報價 。無論本招股説明書 補充文件的交付時間或出售普通股的日期如何， 參考文獻中包含或納入的信息僅截至此類信息發佈之日是準確的。

招股説明書 補充摘要

本 摘要重點介紹了本招股説明書補充文件、隨附的基本招股説明書以及我們以引用方式納入的 文件中其他地方包含的精選信息。本摘要未包含您在投資我們的 普通股之前應考慮的所有信息。你應該仔細閲讀整份招股説明書補充文件和隨附的基本招股説明書，尤其是本招股説明書補充文件第S-7頁、隨附的基本招股説明書第 4頁和我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告第22頁（該報告以引用方式納入本招股説明書補充文件 ，以及我們的合併財務報告）在 “風險因素” 下討論的投資普通股的風險 這些合併財務 報表的報表和附註以及其他信息在 做出投資決定之前，以引用方式納入本招股説明書補充文件和隨附的基本招股説明書。

公司 概述

我們 是一家免疫製藥公司，總部位於佛羅裏達州奧卡拉，專注於研究和開發治療多種 類型的癌症、病毒性疾病和免疫缺陷疾病的療法。我們已經為核酸和天然幹擾素的開發奠定了堅實的實驗室、臨牀前 和臨牀數據基礎，以增強人體的天然抗病毒防禦系統 ，並幫助開發用於治療某些癌症和慢性病的治療產品。

我們的 旗艦產品是 Ampligen®（rintatolimod）——一種由大分子RNA（核糖核酸）分子組成的同類首創藥物 和 Alferon N Injectine®（幹擾素 alfa-n3）。Ampligen尚未獲得美國食品藥品管理局的批准或在美國上市。 Ampligen獲準在阿根廷共和國進行商業銷售，用於治療嚴重CFS。

我們 目前的主要業務重點涉及 Ampligen。Ampligen 代表一種針對全球重要癌症、病毒性疾病 和免疫系統疾病開發的 dsRNA。

我們 目前主要在四個領域開展工作：

我們 正在按照與發展階段相關的順序對我們的活動進行優先排序，胰腺癌、 ME/CFS 和 COVID 後的疾病等臨牀活動優先於抗病毒實驗。我們打算在 FDA 或 EMA 授權的試驗中進行優先臨牀工作，以支持未來潛在的保密協議。但是，我們的抗病毒實驗旨在積累 額外的初步數據，支持我們的假設，即 Ampligen 是一種強有力的廣譜預防和早發治療藥物 ，可以增強免疫力和交叉保護。因此，我們將在最容易獲得 且能夠生成有效概念驗證數據的場所開展抗病毒項目，包括國外場所。

企業 信息

我們的 首席執行官和財務辦公室位於佛羅裏達州奧卡拉市西南484號公路2117號；我們的人力資源辦公室位於新澤西州里弗頓市大街604號08077；我們的研發設施位於新澤西州北布倫瑞克671A US-1 South.，08902。我們目前以每月約2400美元的價格租賃 我們的首席執行辦公室；以每月約1700美元的價格租賃我們的會計和人力資源辦公室；以及我們的研發設施，每月約16,700美元。

我們的 主要電話號碼是 (352) 448-7797。我們維護着一個名為 http://www.aimimmuno.com 的網站。我們 網站上包含的信息不被視為本招股説明書的一部分，也不以引用方式納入本招股説明書。

產品

除非 我們另有説明，否則本招股説明書中的所有信息均基於截至2023年4月18日已發行的48,407,326股普通股，不包括：

關於前瞻性陳述的特別説明

本 招股説明書補充文件和基本招股説明書以及此處及其中以引用方式納入的文件包含《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條（我們稱之為《交易法》）的含義的前瞻性 陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素， 可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就 存在重大差異。前瞻性陳述反映了我們目前對未來事件的看法 ，基於假設，受風險、不確定性和其他重要因素的影響。我們在 “風險因素” 標題下更詳細地討論了其中許多風險、不確定性 和其他重要因素，包括那些以引用方式納入的報告。 由於這些風險因素可能導致實際結果或結果與我們在任何前瞻性陳述 中表達的結果存在重大差異，因此您不應過分依賴任何此類前瞻性陳述。

此外， 這些前瞻性陳述僅代表我們截至此類前瞻性陳述發表之日的估計和假設。 您應仔細閲讀本招股説明書補充文件和未來的招股説明書補充文件，以及 參考文獻中包含的信息，並理解我們未來的實際業績可能與我們的預期存在重大差異。我們不能 保證前瞻性陳述所預期的任何事件會發生，也不能保證 會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生什麼影響（如果有）。任何前瞻性陳述僅代表其發表之日 ，除非適用法律要求，否則我們沒有義務更新任何前瞻性陳述，以 反映此類陳述發表之日之後的事件或情況或反映意外事件的發生。新的 因素時不時出現，我們無法預測會出現哪些因素。我們無法評估每個因素 對我們業務的影響，也無法評估任何因素或因素組合在多大程度上可能導致實際業績與任何前瞻性陳述中包含的 存在重大差異。本招股説明書補充文件、基本招股説明書以及此處及其中以引用方式納入的 中關於我們的預期、信念、計劃、目標、假設或未來事件或業績的任何陳述 不是歷史事實，均為前瞻性陳述。您可以使用單詞或短語 來識別這些前瞻性陳述，例如 “相信”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、 “預期”、“打算”、“尋求”、“計劃”、“期望”、“應該” 或 “將”，以及旨在識別前瞻性陳述的類似表達方式。

可能導致實際業績與前瞻性陳述中指出的結果存在重大差異的因素包括我們業務中固有的風險和 不確定性，包括但不限於：

由於 前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些無法預測或量化，有些 是我們無法控制的，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件 和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異 。此外，我們在不斷變化的環境中運營。

本 招股説明書和此處以引用方式納入的文件還引用了獨立 方和我們做出的與市場規模和增長有關的估計和其他統計數據以及有關我們行業的其他數據。這些數據涉及許多假設和 限制，提醒您不要過分重視此類估計。此外， 我們未來業績以及我們運營所在市場的未來表現的預測、假設和估計必然受到高度的不確定性 和風險的影響。

風險 因素

在我們的普通股上投資 涉及高度的風險。除了本 招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中包含或以引用方式納入的其他信息外，您還應仔細考慮下文所述的風險，以及我們向美國證券交易委員會提交的最近一個財年10-K表年度報告中標題為 “風險因素” 的部分、 後續的10-Q表季度報告以及我們向美國證券交易委員會提交的已註冊的其他報告 } 在做出投資決定之前，在此處以引用為準。截至本招股説明書補充文件 發佈之日，已列出以下風險，我們預計這些風險將在我們向美國證券交易所 委員會提交的定期和最新報告中不時更新，這些報告將以引用方式納入此處。請參閲後續報告，瞭解與投資普通股相關的風險的 的更多信息。

其中及下文描述的 風險和不確定性可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響， 並導致我們的普通股價值下跌。結果，您可能會損失全部或部分投資。您還應參考 本招股説明書補充文件和隨附招股説明書中包含的或以引用方式納入的其他信息，包括 我們的財務報表和這些陳述的附註，以及 “關於 前瞻性陳述的特別説明” 標題下提供的信息。由於某些因素，包括下文提到的風險，我們的實際業績可能與這些前瞻性陳述 中的預期存在重大差異。本招股説明書補充文件 中包含的前瞻性陳述基於我們在本文發佈之日獲得的信息，以參考文獻 納入的文件中的所有前瞻性陳述均基於截至此類文件發佈之日我們獲得的信息。我們不打算更新任何前瞻性陳述。 下文描述的風險幷包含在我們的 10-K 表、10-Q 表年度報告和其他定期報告中，並不是我們面臨的唯一 風險。我們目前未知或我們目前認為無關緊要的其他風險也可能影響我們的業務運營。

與本次發行相關的風險

我們 將對如何使用所得款項擁有廣泛的自由裁量權，我們可能會以您和其他股東可能不同意的方式使用收益。

我們 計劃將本次發行的淨收益用於 “收益的使用” 中列出的活動。在這些用途之前，我們打算 將淨收益投資於投資級計息證券。我們的管理層在使用本次發行所得 方面將擁有廣泛的自由裁量權，並且可以將所得款項用於不一定能改善我們的經營業績或提高 普通股價值的方式。

由於未來的股票發行，您 可能會面臨未來的稀釋。

為了籌集額外資金，我們將來可能會以可能與本次發行的每股價格不同的價格提供額外的普通股或其他可轉換為 或可兑換為普通股的證券。我們可能會以低於投資者在本次發行中支付的每股價格出售任何其他產品的股票 或其他證券， 未來購買股票或其他證券的投資者可能擁有優於現有股東的權利。我們在未來交易中出售額外普通股或可轉換為普通股的證券 的每股 的價格 可能高於或低於投資者在本次發行中支付的每股價格。

無法預測根據股權分配協議進行的銷售所產生的總收益。

在 與 Maxim 簽訂的股權分配協議中的某些限制以及遵守適用法律的前提下，我們有權在股權分配協議的整個期限內隨時向 Maxim 發出配售通知。在發出配售通知後通過Maxim出售的 股票數量將根據多種因素而波動，包括銷售期間我們的 普通股的市場價格、我們在任何適用的配售通知中為Maxim設定的限額以及銷售期間對我們的普通 股票的需求。由於每股出售的每股價格將在銷售期間波動，因此 目前無法預測與這些銷售相關的總收益。

特此發行的 普通股將以 “在市場” 發行的形式出售，而在不同時間購買股票的投資者可能會支付不同的價格。

在不同時間購買本次發行股票的投資者 可能會支付不同的價格，因此可能會遇到不同的稀釋程度 和不同的投資結果。我們將根據市場需求自行決定更改本次發行中出售的股票的時間、價格和 數量。此外，根據董事會的最終決定，本次發行中出售的股票沒有最低 或最高銷售價格。由於以低於他們支付的價格進行銷售，投資者在本次發行中購買的 股票的價值可能會下降。

在公開市場上出售 大量普通股，或者認為可能進行此類出售，可能會壓低 普通股的市場價格。

在公開市場上出售 大量普通股，或者認為此類銷售可能由於 我們使用保質期註冊聲明、與Maxim簽訂的股權分配協議或其他方式而發生，可能會壓低普通股的市場 價格，削弱我們通過出售額外股權證券籌集資金的能力。我們無法預測 普通股的未來銷售或市場對我們被允許出售大量證券的看法 會對普通股的市場價格產生什麼影響。

我們證券的市場價格可能波動，這可能會給投資者造成重大損失。

我們普通股的市場價格一直波動不定，而且很可能會繼續波動。鑑於當前金融市場存在巨大的 不穩定性，尤其如此。除了總體經濟、政治和市場狀況外，我們股票的價格和交易量 可能會因許多因素而大幅波動，包括：

我們的 普通股在紐約證券交易所美國證券交易所上市報價。在截至2022年12月31日的年度和截至2023年3月31日的六個月中， 普通股的交易價格分別從每股0.31美元到1.27美元以及每股0.31美元到0.77美元不等。我們預計 普通股的價格將保持波動。我們普通股的平均每日交易量差異很大。

使用 的收益

我們 可以根據本招股説明書補充文件發行和出售我們的普通股，總銷售收益不超過8500,000美元。我們獲得的收益金額（如果有）將取決於我們出售的普通股的實際數量以及 出售此類股票的市場價格。無法保證我們能夠出售任何股票或充分利用與Maxim簽訂的 股權分配協議作為融資來源。由於沒有要求的最低發行金額作為結束本次發行的條件 ，因此我們目前無法確定淨收益（如果有）。

我們 目前打算將本次發行的淨收益（如果有）主要用於營運資金和一般公司用途。

我們 在決定如何使用本次發行的收益方面擁有廣泛的自由裁量權，我們的自由裁量權不受上述 可能用途的限制。我們的董事會認為，靈活使用淨收益是謹慎的。見”風險因素——與本次發行相關的風險 — 我們將對如何使用所得款項擁有廣泛的自由裁量權，我們可能會以 您和其他股東可能不同意的方式使用所得款項.”

稀釋

截至2022年12月31日，我們的 有形賬面淨值約為3650萬美元，合每股0.76美元。每股有形賬面淨值 由我們的有形資產總額減去總負債除以截至2022年12月31日的已發行普通股數量 確定。每股淨有形賬面價值的攤薄表示 購買者在本次發行中支付的每股普通股金額與本次發行生效後立即調整後的每股普通股淨有形賬面價值 之間的差額。

在本次發行中以總額為850萬美元的出售我們的普通股生效後，假設發行價為 0.52 美元，這是我們在紐約證券交易所美國證券交易所最後一次公佈的普通股銷售價格，扣除佣金 和我們應支付的估計總髮行費用後，我們截至2022年12月31日調整後的有形賬面淨值將為 約為 44,44 美元 807,000，合每股 0.70 美元。這意味着現有股東的每股有形賬面淨值立即減少了（0.06美元） ，對於在本次發行中購買我們普通股的新投資者 ，每股淨有形賬面價值立即攤薄為每股（0.18美元）。下表説明瞭按每股計算的攤薄情況：

本次發行中出售的 股票（如果有）將不時以不同的價格出售。假設我們所有總額為8500,000美元的普通 股票都以該價格出售，假設我們在發行後調整後的每股淨有形賬面價值從上表所示的每股0.52美元每股上漲0.10美元，這將使我們在發行後調整後的每股淨有形賬面價值增加至每股0.73美元，並將每股淨有形賬面價值的攤薄幅度降至新股在扣除佣金和我們應支付的估計總髮行費用後，投資者每股收取0.11美元。假設我們的所有 普通股總額為850,000美元， 的每股出售價格從上表所示的每股0.52美元的假設發行價下降0.10美元，將使我們在發行後調整後的每股淨有形賬面價值 提高至每股0.66美元，並將每股淨有形賬面價值的攤薄幅度降至新股在扣除我們應支付的佣金和估計的總髮行費用後，投資者 至每股0.24美元。提供此信息 僅用於説明目的。

在 未償還期權或認股權證的行使範圍內，在本次發行中購買我們普通股的投資者將遭受 的進一步稀釋。此外，即使 我們認為我們有足夠的資金用於當前或未來的運營計劃，我們也可能會出於市場狀況或戰略考慮選擇籌集額外資金。如果我們通過出售 股票或可轉換債務證券籌集額外資金，則這些證券的發行可能會進一步稀釋我們的股東。

上述 的討論和表格基於截至2022年12月31日已發行的48,084,287股普通股，不包括截至該日期 ：

分配計劃

我們 已與Maxim簽訂了日期為2023年4月19日的股權分配協議，根據該協議，根據該協議，根據本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書，我們可以通過作為代理人的Maxim不時發行和出售 的普通股，但有某些限制。配售通知發出後，根據銷售協議的條款 和條件，Maxim可以通過法律允許的任何方法出售我們的普通股，這些方法被視為《證券法》頒佈的第415條定義的 “在市場” 股票發行，包括直接在紐約證券交易所美國證券交易所、 現有普通股交易市場進行的銷售、向其他做市商進行的銷售比在交易所或其他交易所進行的 協商交易中，以銷售時適用的市場價格或與此類現行市場價格相關的價格，和/或 法律允許的任何其他方法，包括私下談判的交易方法。

根據股權分配協議的條款，公司在任何情況下都不會通過股權分配代理髮行或出售這樣的 數量或美元金額的普通股，即 (i) 超過註冊聲明中已註冊 的普通股數量或美元金額，(ii) 超過已授權但未發行的普通股數量，(iii) 超過 數量或美元金額允許根據S-3表格（包括其一般指令I.B.6）出售的普通股，如果 適用），或（iv）超過公司為 註冊聲明提交招股説明書補充文件的普通股數量或美元金額。

每當 我們希望根據股權分配協議發行和出售普通股時，我們都會將向 Maxim 通知 將要發行的股票數量、預計進行此類出售的日期、任何低於該價格的最低價格以及我們認為合適的其他銷售 參數。一旦我們向Maxim發出這樣的指示，除非Maxim拒絕接受通知的條款，否則 同意按照其正常交易和銷售慣例，盡其商業上合理的努力出售此類股票，但不得超過此類條款中規定的金額。根據股權分配協議，Maxim出售普通股的義務受 我們必須滿足的許多條件的約束。

我們 將在根據股權分配協議每次出售普通股後以現金向Maxim支付佣金，金額等於每次出售普通股總收益的 至總收益的3.0％。由於本次發行沒有要求的最低發行金額 的條件，因此本次在 無法確定實際的公開發行總金額、佣金和收益（如果有）。我們已同意，在某些情況下，償還Maxim的部分費用，包括法律費用，包括與設立本產品有關的 ，最高為50,000美元，此後每季度補償5,000美元。我們估計，本次發行的總費用（不包括根據股權分配 協議條款應向Maxim支付的補償和費用報銷）約為100,000美元。

普通股銷售的結算 將在 進行任何銷售之日或標準結算週期之後的第二個工作日進行，或者在我們和 Maxim 就特定交易商定的其他日期進行，作為向我們支付淨收益的回報 。不存在通過託管、信託或類似安排接收資金的安排。本招股説明書中設想的普通股銷售 將通過存託信託公司的設施或我們和馬克西姆可能商定的其他 方式結算。

Maxim 將在符合其正常交易和銷售慣例以及適用的 州和聯邦法律、規章和規章以及 NYSE American 規則的合理商業基礎上擔任銷售代理。在代表我們出售普通股時，Maxim將被視為《證券法》所指的 “承銷商”， Maxim的補償將被視為承保佣金或折扣。我們已同意向Maxim 提供賠償和繳款，以應對某些民事責任，包括《證券法》規定的責任。

根據股權分配協議發行的普通股 將在 (i) 發行和出售 受股權分配協議約束的所有普通股，或 (ii) 自股權分配協議執行 後的二十四 (24) 個月或 (iii) 協議允許的股權分配協議終止之時最早終止。

Maxim 及其關聯公司將來可能會為我們和我們的 關聯公司提供各種投資銀行、商業銀行和其他金融服務，他們將來可能會為此收取常規費用。在M法規要求的範圍內，在本招股説明書補充文件進行發行期間，Maxim不會參與任何涉及我們普通股的做市活動。

本 招股説明書補充文件和隨附的電子格式招股説明書可以在Maxim維護的網站上公佈，Maxim 可能會以電子方式分發本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書。

我們的 普通股在紐約證券交易所美國證券交易所上市，股票代碼為 “AIM”。

上述 並不旨在完整陳述股權分配協議的條款和條件。 股權分配協議的副本作為附錄包含在我們於2023年4月19日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中，並以引用方式納入招股説明書補充文件中。見”以引用方式納入某些信息” 和”在哪裏可以找到更多信息”.

法律 問題

紐約州Silverman Shin & Byrne PLLC將向我們轉交本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中提供的普通股的 有效性。 Ellenoff Grossman & Schole LLP 位於紐約 紐約，是Maxim就本次發行提供法律顧問。

專家們

截至2022年12月31日和2021年12月31日以及截至2022年12月31日的兩年中以引用方式納入本招股説明書和註冊聲明中的 合併財務報表是根據獨立註冊會計師事務所 BDO USA, LLP 的報告以引用方式納入本招股説明書和註冊聲明，以引用方式納入本招股説明書和註冊聲明。

在哪裏可以找到更多信息

本 招股説明書補充文件和隨附的招股説明書是我們根據 《證券法》向美國證券交易委員會提交的S-3表格註冊聲明的一部分，並不包含註冊聲明中列出的所有信息。每當本 招股説明書補充文件或隨附的招股説明書中提及我們的任何合同、協議或其他文件時，該引用可能不完整，您應參考作為註冊聲明一部分的證物或以引用方式納入本招股説明書補充文件和隨附招股説明書的報告或其他文件 的附錄，以獲取此類合同、協議或其他 文件的副本。我們向美國證券交易委員會提交年度、季度和特別報告、委託書和其他信息。美國證券交易委員會維護着一個網站 ，其中包含有關以電子方式向美國證券交易委員會申報的發行人的報告、委託書和其他信息，例如我們。該網站的地址 是 http://www.sec.gov。我們的公開文件也可以在我們的網站 http://www.aimimmuno.com 上向公眾公開。 但是，我們網站上包含的信息不是也不應被視為本招股説明書補充文件、 隨附的招股説明書或向美國證券交易委員會提交的任何其他報告或文件的一部分。

以引用方式納入的重要 信息

SEC 允許我們 “以引用方式納入” 我們向他們提交的信息，這意味着我們可以通過向您推薦這些文件向您披露重要的 信息，而不必重複本招股説明書補充文件和 隨附的招股説明書中的信息。以引用方式納入的信息被視為本招股説明書補充文件和 隨附的招股説明書的一部分，我們隨後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新和取代這些信息。我們 以引用方式納入了在本招股説明書補充文件發佈之日和本次發行終止之間根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的任何未來信息， 但是，我們沒有納入任何當前表格8報告第 2.02 項或第 7.01 項提供的任何信息 K：

就本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書或隨附的招股説明書或任何其他隨後提交的文件中包含的任何 聲明或以引用方式納入 的文件中包含的任何 聲明將被視為已修改或取代 和隨附的招股説明書或隨附招股説明書的任何其他文件將以引用方式納入本招股説明書 補充文件和隨附的招股説明書修改或取代了該聲明。除非經過修改或取代，否則任何以這種方式修改或取代的聲明 均不得被視為構成本招股説明書補充文件和隨附招股説明書的一部分。

我們 將根據書面或口頭要求免費向您提供本 招股説明書中以引用方式納入的任何或全部文件的副本，包括這些文件的附錄。您應將任何文件請求提交給投資者關係部、AIM ImmunoTech Inc.、2117 SW 484 號公路、佛羅裏達州奧卡拉 34473、注意：公司祕書或致電 (352) 448-7797。

你 也可以在我們的網站 http://www.aimimmuno.com 上訪問這些文件。我們不會將我們網站 上的信息納入本招股説明書補充文件或隨附的基本招股説明書，您不應將有關我們網站或可通過 訪問的任何信息視為本招股説明書補充文件或隨附招股説明書的一部分（我們以引用方式特別納入本招股説明書補充文件和隨附的基本招股説明書的向美國證券交易委員會提交的文件除外）。

上漲 到 8500,000 美元

普通股票

招股説明書 補充文件

Maxim Group LLC

2023 年 4 月 19

招股説明書

AIM IMMUTECH INC.

___________________________

$100,000,000

普通股票

首選 股票

購買 份合約

認股令

訂閲 權限

存托股 股

債務 證券

單位

我們 可以不時在一個或多個系列中發行和出售我們公司的以下任何一種證券，總收益 不超過100,000,000美元：

我們 可以單獨或共同發行和出售這些證券，按一次或多項發行中描述的 的價格和條款按一個或多個系列或類別按數量發售和出售這些證券。我們可能會通過由一個或多個承銷商或 交易商管理或共同管理的承銷集團提供證券，也可以通過代理人或直接向買家提供證券。每次證券發行的招股説明書補充文件將詳細描述該發行的分配計劃 。有關發行證券分配的一般信息，請參閲本招股説明書中的 “分銷計劃 ”。

每次 發行我們的證券，我們都會提供一份招股説明書補充文件，其中包含有關特定發行 的更多具體信息，並將其附在本招股説明書中。招股説明書補充文件還可能增加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。

如果沒有招股説明書補充文件，包括對本次發行的方法和 條款的描述，本 招股説明書不得用於發行或出售證券。

我們的 普通股在紐約證券交易所美國證券交易所上市，股票代碼為 “AIM”。2022 年 1 月 19 日，我們在紐約證券交易所美國證券交易所上次公佈的普通股銷售價格 為每股0.80美元。

截至2022年1月19日 ，根據已發行普通股的46,496,641股，非關聯公司持有的已發行普通股的總市值約為66,955,163美元，每股1.44美元，這是 2021年11月26日在紐約證券交易所美國證券交易所公佈的普通股銷售價格。在截至本 招股説明書發佈日期的前12個日曆月內，我們沒有根據S-3表格第I.B.6號一般指令發行或出售任何證券 。根據S-3表格第I.B.6號一般指示，只要我們的公開 持股量保持在7500萬美元以下，我們在任何情況下都不會在任何12個月內以公開發行方式出售在本註冊聲明 上註冊的價值超過我們公眾持股量三分之一的證券

如果 我們決定尋求將本招股説明書提供的任何優先股、購買合同、認股權證、認購權、存托股、債務證券 或單位上市，則相關的招股説明書補充文件將披露證券的上市交易所或市場（如果有），或者我們申請上市的地點（如果有）。

投資 投資我們的證券涉及某些風險。參見第4頁開頭的 “風險因素” 以及我們最新的 10-K表年度報告中的風險因素，該報告以引用方式納入此處，以及最近提交的任何其他季度或當前 報告，以及相關的招股説明書補充文件（如果有）。我們敦促您在投資前仔細閲讀本招股説明書和隨附的招股説明書 補充文件，以及我們以引用方式納入的描述這些證券條款的文件。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有根據本招股説明書的充分性或準確性通過了 。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書的 日期為 2022 年 2 月 4 日。

目錄

關於 這份招股説明書

這份 招股説明書是我們利用 “空格” 註冊程序向美國證券交易委員會（SEC）提交的S-3表格註冊聲明的一部分。根據這種上架註冊流程，我們可以單獨或合併發行和出售本招股説明書中描述的任何證券 ，總收益不超過1億美元。本招股説明書 向您概述了我們可能提供的證券。每次我們根據本招股説明書發行證券時，我們將 提供本招股説明書的招股説明書補充文件，其中將包含有關該發行條款的更多具體信息。我們還可能授權 向您提供一份或多份自由寫作招股説明書，其中可能包含與這些產品相關的重要信息。 招股説明書補充文件和我們可能授權向您提供的任何相關自由寫作招股説明書也可以添加、更新或 更改本招股説明書或我們以引用方式納入本招股説明書的文件中包含的任何信息。

我們 敦促您在投資任何所發行的證券之前，仔細閲讀本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件和我們授權 用於特定發行的任何免費書面招股説明書，以及 標題 “以引用方式納入文件” 下所述以引用方式納入此處的信息。您只能依賴本招股説明書和任何適用的招股説明書補充文件中包含或以引用方式納入的信息，以及 以及我們授權用於特定發行的任何自由書面招股説明書中包含的信息。我們 未授權任何人向您提供不同或額外的信息。本招股説明書僅提議出售特此提供的證券 ，但僅在合法的情況下和司法管轄區出售。

截至文件正面之日 ，本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或任何相關的自由寫作招股説明書中出現的 信息僅準確無誤，無論本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或 任何相關的自由寫作招股説明書或任何相關自由寫作招股説明書的交付時間如何，我們以引用方式納入的任何信息僅在 以引用方式納入的文件之日才是準確的保安。

本 招股説明書包含此處描述的某些文件中包含的某些條款的摘要，但要了解完整信息，請參閲 實際文件。所有摘要都經過實際文件的全面限定。此處提及的一些 文件的副本已經提交、將提交或將以引用方式納入本招股説明書所包含的註冊 聲明的附錄，您可以按照下文標題為 “在哪裏可以找到更多信息” 的部分中獲得這些文件的副本。

關於前瞻性陳述的警告 注意事項

本 招股説明書和任何隨附的招股説明書補充文件以及此處以引用方式納入的文件可能包含涉及風險和不確定性的前瞻性 陳述。除本招股説明書 和隨附的任何招股説明書補充文件中包含的歷史事實陳述以及此處以引用方式納入的文件，包括有關未來 事件、我們未來的財務業績、業務戰略以及未來運營的管理計劃和目標的陳述，均為前瞻性 陳述。我們試圖通過包括 “預期”、“相信”、 “可以”、“繼續”、“可以”、“估計”、“預期”、“打算”、 “可能”、“計劃”、“潛力”、“預測”、“應該” 或 “將” 或這些術語或其他類似術語的否定詞來識別前瞻性陳述。儘管除非我們相信 我們有合理的依據，否則我們不會發表前瞻性陳述，但我們無法保證其準確性。這些陳述僅是預測，涉及已知 和未知的風險、不確定性和其他因素，包括 “風險因素” 或本 招股説明書中其他地方概述的風險，以及此處以引用方式納入的文件，這些風險可能導致這些前瞻性陳述所表達或暗示的我們或我們行業的實際業績、 活動水平、業績或成就。此外，我們在監管嚴格、 競爭激烈且瞬息萬變的環境中運營。新的風險時不時出現，我們無法預測所有風險 因素，也無法解決所有因素對我們業務的影響，也無法解決任何因素或因素組合在多大程度上可能導致我們的實際業績與任何前瞻性陳述中包含的業績存在重大差異。

我們 的這些前瞻性陳述主要基於我們當前對未來事件和財務趨勢的預期和預測 ，我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的財務狀況、經營業績、業務戰略、短期和長期業務運營、 和財務需求。這些前瞻性陳述受某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致我們的實際業績 與前瞻性陳述中反映的結果存在重大差異。可能導致或導致此類差異的因素 包括但不限於本招股説明書中討論的因素，尤其是下文 “風險因素” 標題下討論的風險以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中討論的風險。以下討論應與 與截至2020年12月31日和2021年12月31日的財年的合併財務報表以及此處以引用方式納入 的附註一起閲讀。除法律要求的 外，我們沒有義務修改或公開發布這些前瞻性陳述的任何修訂結果。鑑於這些風險、不確定性和假設， 本招股説明書中討論的前瞻性事件和情況可能不會發生，實際結果可能與前瞻性 聲明中的預期或暗示存在重大不利差異。

您在本招股説明書、任何招股説明書補充文件或任何以引用方式納入的文件中閲讀的任何 前瞻性陳述，都反映了我們 當前對未來事件的看法，並受這些以及與我們的運營、 經營業績、增長戰略和流動性相關的其他風險、不確定性和假設的影響。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，因為這樣的 陳述僅代表發表日期。除非適用法律另有要求，否則我們沒有義務出於任何原因公開更新或修改這些前瞻性陳述 ，也沒有義務更新實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異的原因 ， 也是如此。但是，建議您 查閲我們在向美國證券交易委員會提交的10-Q、8-K和10-K表報告中就相關主題所作的任何進一步披露。你應該 明白，不可能預測或識別所有風險因素。因此，您不應將任何此類清單視為 包含所有潛在風險或不確定性的完整清單。

招股説明書 摘要

此 摘要重點介紹了本招股説明書其他地方包含的精選信息。本摘要未包含 您在投資我們公司之前應考慮的所有信息。您應仔細閲讀整個招股説明書，包括此處以引用方式納入 的所有文件。特別是，在做出投資 決定之前，應注意我們的 “風險因素”、“與 公司有關的信息”、“管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 以及此處包含或以引用方式納入的 財務報表及其相關附註。

除非另有説明，否則本文使用的 以及本協議的任何修正或補充，“我們”、“我們的”、 “公司” 或 “AIM” 是指 AIM ImmunoTech Inc. 及其子公司。除非另有説明，否則本招股説明書中所有提及 “美元” 或 “$” 的 均指美元。

關於 AIM

AIM 是一家免疫製藥公司，總部位於佛羅裏達州奧卡拉，專注於研究和開發治療多種 類型的癌症、病毒性疾病和免疫缺陷疾病的療法。我們已經為核酸和天然幹擾素的開發奠定了堅實的實驗室、臨牀前 和臨牀數據基礎，以增強人體的天然抗病毒防禦系統 ，並幫助開發用於治療某些癌症和慢性病的治療產品。

我們的 旗艦產品是 Ampligen（rintatolimod），這是一種由大分子RNA（核糖核酸）分子組成的同類首創藥物 Ampligen（rintatolimod）和 Alferon N 注射劑（幹擾素 Alfa-N3）。Ampligen尚未獲得美國食品藥品管理局的批准或在美國上市。Ampligen獲準在阿根廷共和國進行商業銷售 ，用於治療嚴重慢性疲勞綜合症（“CFS”）。

我們 目前的主要業務重點涉及 Ampligen。Ampligen 是一種雙鏈 RNA 分子，正在開發用於治療全球重要的癌症、 病毒性疾病和免疫系統疾病。

我們 目前主要在三個領域開展工作：

企業 信息

我們的 主要行政辦公室位於奧卡拉 FL34473 西南 484 號公路 2117 號，我們的電話號碼是 (352) 448-7797，我們的互聯網 網站地址是 https://aimimmuno.com/。我們網站上的信息不是本招股説明書 補充文件的一部分，也不是納入本招股説明書 補充文件的一部分。

風險 因素

在我們的證券中投資 涉及高度的風險。在決定是否投資我們的證券之前，您應仔細考慮 我們在任何招股説明書補充文件和任何相關的特定證券發行的免費書面招股説明書中描述的風險因素， 以及以引用方式納入本招股説明書或此類招股説明書補充文件中的風險因素。您還應仔細考慮本招股説明書和任何適用的招股説明書補充文件中包含和以引用方式納入的其他 信息，包括我們的財務 報表及其以引用方式納入本招股説明書的相關附註。適用的 招股説明書補充文件以及我們在此處以引用方式向美國證券交易委員會提交的其他文件中描述的風險和不確定性並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險 和不確定性也可能對我們產生不利影響。如果發生任何上述的 風險，我們的業務、財務狀況或經營業績可能會受到重大損害。在這種情況下，我們的證券 的價值可能會下降，您可能會損失全部或部分投資。

使用 的收益

我們 打算使用適用的招股説明書補充文件中規定的出售證券的淨收益。

分配計劃

我們 可能會不時通過承銷公開發行、協商交易、大宗交易或這些方法的組合 出售證券。我們可能會向承銷商或交易商出售證券，通過代理人或直接向一個或多個購買者出售證券。 我們可能會不時在一筆或多筆交易中分配證券：

我們 還可以根據《證券法》規則 415 (a) (4) 的定義，在 “市場” 發行中出售本註冊聲明所涵蓋的股權證券。此類發行可通過紐約證券交易所美國有限責任公司或任何其他證券交易所或報價或交易 服務進行 交易，以 的固定價格進行交易，但此類證券在出售時可上市、報價或交易 服務進行交易。

這種 的市場發行（如果有）可以由承銷商作為委託人或代理人進行。

招股説明書補充文件或補充文件（以及我們可能授權向您提供的任何相關的免費書面招股説明書）將描述 證券發行的條款，包括在適用範圍內：

只有招股説明書補充文件中提到的 承銷商是招股説明書補充文件提供的證券的承銷商。

如果在出售中使用 承銷商，他們將為自己的賬户收購證券，並可能不時以固定的公開發行價格或按出售時確定的不同價格通過一項或多項交易將證券轉售至 時間。承銷商購買證券的義務 將受適用的承銷協議中規定的條件的約束。 我們可能通過由管理承銷商代表的承銷集團或沒有 集團的承銷商向公眾發行證券。在某些條件下，承銷商有義務購買招股説明書 補充文件提供的所有證券。任何公開發行價格以及任何允許、重新允許或支付給經銷商的折扣或優惠可能會隨時變更至 時間。我們可能會使用與我們有實質性關係的承銷商。我們將在招股説明書補充文件中描述任何此類關係的性質，並命名承銷商 。

我們 可能會直接出售證券，也可以通過我們不時指定的代理人出售證券。我們將點名任何參與發行和出售 證券的代理人，並將在招股説明書補充文件中描述我們將向代理人支付的任何佣金。除非招股説明書補充文件 另有規定，否則我們的代理人將在任命期間盡最大努力行事。

我們 可以授權代理人或承銷商向某些類型的機構投資者徵求要約，根據規定在未來特定日期付款和交割 的延遲交割合同，以 招股説明書補充文件中規定的公開發行價格 向我們購買證券。我們將在招股説明書補充文件中描述這些合同的條件以及我們為索取這些合同而必須支付的佣金。

我們 可以向代理人和承銷商提供與本次發行相關的民事責任的賠償，包括 《證券法》規定的責任，或者就代理人或承銷商可能就這些負債支付的款項提供補償。 代理人和承銷商可以在正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務。

我們提供的所有 證券，除普通股外，都將是沒有既定交易市場的新發行的證券。任何承銷商都可以 對這些證券進行市場，但沒有義務這樣做，並且可以隨時停止任何做市，恕不另行通知。 我們無法保證任何證券交易市場的流動性。

任何 承銷商都可以進行超額配股、穩定交易、空頭回補交易和罰款出價。超額配售涉及 的銷售額超過發行規模，這會造成空頭頭寸。只要穩定出價不超過指定的最大值，穩定交易允許出價購買底層 證券。空頭回補交易涉及在分配完成後在公開市場上購買證券 以填補空頭頭寸。罰款出價允許承銷商從交易商手中收回賣出 的賣出特許權，前提是該交易商最初出售的證券是在穩定或補償交易中購買給 填補空頭頭寸。這些活動可能導致證券價格高於原本的價格。如果開始， 承銷商可以隨時停止任何活動。這些交易可能在任何交易所或場外交易 市場或其他市場上受到影響。

根據M條第103條，任何 是紐約證券交易所美國有限責任公司合格做市商的 承銷商都可以在發行定價前的工作日內，也就是證券開始要約或出售之前 ，對紐約證券交易所美國有限責任公司的證券 進行被動做市交易。被動做市商必須遵守適用的數量和價格限制 ，並且必須被識別為被動做市商。通常，被動做市商的出價必須不超過此類證券的最高獨立出價 ；但是，如果所有獨立出價都低於被動做市商的出價，則在超過某些購買限額時，必須降低被動做市商的出價。被動做市可以將 證券的市場價格穩定在高於公開市場上可能存在的水平，如果開始，則可以隨時終止 。

如果 根據本招股説明書進行的任何證券發行的淨收益的5％或以上將由參與發行 的FINRA成員或該FINRA成員的關聯公司或關聯人員收到，則發行將根據FINRA規則 5121進行。

我們可能提供的證券的描述

普通的

此 招股説明書描述了我們股本的一般條款。以下描述不完整，可能不包含您在投資我們的股本之前應考慮的所有信息 。要更詳細地描述這些證券，您應閲讀特拉華州法律和經修訂的公司註冊證書（以下簡稱我們的公司註冊證書、 以及我們經修訂和重述的章程（以下稱為我們的章程）的適用 條款。當我們提議出售這些證券的特定系列時， 我們將在本招股説明書的補充文件中描述該系列的具體條款。因此，要描述 任何系列證券的條款，您必須同時參閲與該系列相關的招股説明書補充文件和本招股説明書中描述的證券的描述 。如果招股説明書補充文件中包含的信息與本摘要描述不同， 您應依賴招股説明書補充文件中的信息。

我們獲準發行的股本總數為3.55億股，其中（a）3.5億股為普通股 ，面值為0.001美元，(b) 500萬股為優先股，面值0.01美元。

我們 可以直接或通過不時指定的代理人、交易商或承銷商共同或單獨發行、發行和出售 ，總額不超過 100,000,000 美元：

我們 可以將債務證券作為可交換或轉換為普通股、優先股或其他證券， 我們可以根據本招股説明書或上述任何組合出售這些證券。優先股也可以交換和/或 轉換為普通股、另一系列優先股或其他證券，我們可以根據本 招股説明書或上述任何組合出售這些證券。當特定系列證券發行時，本招股説明書的補充文件將隨本招股説明書一起提供 ，該招股説明書將規定發行和出售已發行證券的條款。

普通股票

截至2022年1月19日 ，已發行和流通的普通股共有46,496,641股，由大約 149名股東持有。在不違反任何已發行優先股的優先權的前提下，普通股 的所有已發行股票都屬於同一類別，具有同等的權利和屬性。

股息 權利

如果我們的董事會宣佈，普通股持有人 可以從合法用於 的資產中獲得股息，但須遵守我們公司任何其他類別或系列股票的優先股息權。我們從未支付過普通股的任何股息， 也沒有支付任何股息的計劃。

投票 權利

普通股持有人 有權在所有關於哪些普通股持有人有權投票的事項上每股投一票。除非 另有要求，否則有權在任何股東大會上投票的普通股已發行股中不少於 40% 的持有人 構成法定人數。

選舉 位董事

董事 任期至下一次年度股東大會，並有資格在此類會議上連任。董事由 親自出席會議或由代理人代表的多數股選舉產生，並有權對董事選舉進行投票。 董事不設累積投票。

清算

在 公司進行任何清算、解散或清盤時，普通股持有人有權按比例平等地獲得在償還當時已發行的任何優先股的負債和清算優先權後剩餘的所有資產。

兑換

普通股不可贖回或兑換，也沒有任何償債基金準備金。

先發制人 權限

普通股持有者 沒有優先權。

其他 權利

我們的 普通股不承擔註冊人的進一步徵集或評估，也不承擔註冊人根據州法規對其股東承擔的責任 。

修改《章程》的權利

董事會有權通過、修改或廢除章程。股東可以廢除或修改董事會通過的章程， 和新的章程，股東可以規定董事會不得修改、修改 或廢除他們制定的任何章程。

在控件中更改

特拉華州法律的條款 、我們的公司註冊證書和章程以及我們的權利計劃可能會使通過要約、代理競賽或其他方式 收購我們公司以及罷免現任高級管理人員和董事變得更加困難。

《特拉華州通用公司法》第 203 條

我們 受《特拉華州通用公司法》第 203 條的約束，該條禁止特拉華州公司在自該股東成為利益股東之日起的三年內與任何利益相關股東進行任何業務 合併， 除外：

一般而言，第 203 條將業務合併定義為包括以下內容：

在 中，第 203 條將 “利益股東” 定義為與該人的關聯公司 和關聯公司一起實益擁有公司 15% 或更多已發行有表決權股票的實體或個人，或者在確定利害關係股東地位之前的三年內確實擁有該公司 15% 或以上的已發行有表決權股份。

公司註冊和章程證書

我們的 公司註冊證書和/或章程規定：

股東 權利計劃（“權利計劃”）

2002 年 11 月 19 日，我們的董事會宣佈，向在 2002 年 11 月 29 日營業結束時登記在冊的股東分配每股 普通股的股息（“權利”）。2017 年 11 月 14 日，在董事會 的指導下，我們修訂並重申了與美國股票轉讓與信託公司簽訂的權利協議（經修訂 和重述）或《權利協議》。每項權利都使註冊持有人有權以每單位21.00美元的購買價格從我們這裏購買由A系列初級參與優先股的百分之一 或一個單位組成的單位，面值為每股0.01美元，或A系列優先股 ，可進行調整。權利的描述和條款載於權利協議。 上述對權利和權利協議的描述是參照我們在 8-A12B 表格（編號 0-27072）上提交的 註冊聲明中的披露以及由此提交的 2017 年 11 月 14 日向美國證券交易委員會提交的 ，此類申報和附錄以引用方式納入此處。

市場、 符號和過户代理

我們的 普通股在紐約證券交易所美國證券交易所上市交易，股票代碼為 “AIM”。我們 普通股的過户代理和註冊商是美國股票轉讓和信託公司。

首選 股票

我們的 公司註冊證書授權我們的董事會在不採取股東行動的情況下不時以一個或多個系列發行多達5,000,000股 空白支票優先股，本招股説明書可以發行這些優先股並對其進行補充。25萬股優先股已被指定為A系列初級參與優先股，8,000股 被指定為B系列可轉換優先股。B系列可轉換優先股的規定價值為每股1,000美元。 目前，每股此類B系列可轉換優先股均可轉換為約114股普通股。

截至2022年1月19日 ，沒有已發行A系列初級參與優先股，715股B系列可轉換 優先股已流通。

我們 將在與該系列相關的指定證書 中確定每個系列優先股的權利、偏好、特權和限制。我們將作為本招股説明書所包含的註冊聲明的附錄提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中的 ，即描述我們在發行相關優先股之前發行的系列優先股 條款的任何指定證書的形式。此描述 將根據需要包括以下任何或全部內容：

如果 我們根據本招股説明書發行優先股，則在收到付款後，股票將全額支付且不可徵税。

特拉華州通用公司法規定，優先股持有人將有權作為一個集體就任何涉及該優先股持有人權利的根本變更的 提案進行單獨表決。該權利是適用指定證書中規定的任何投票權 的補充。

我們的 董事會可以授權發行具有投票權或轉換權的優先股，這可能會對普通股持有人的投票權 權或其他權利產生不利影響。優先股可以快速發行，其條款旨在推遲或防止 變更我們公司的控制權或使罷免管理層變得更加困難。此外，優先股的發行可能 產生降低我們普通股市場價格的效果。

A系列初級參與優先股。

參見上面的 “股東權利計劃”。

B 系列可轉換優先股

根據 B系列可轉換優先股的指定、優先權和權利證書或 指定證書的條款，B系列優先股的每股目前可由持有人 或公司選擇轉換為大約114股普通股。

B系列優先股持有人有權獲得股息，前提是公司普通股支付股息，其金額 按轉換後計算。

在 公司進行清算、解散或清盤的情況下，B系列優先股的持有人有權從公司資產中與普通股持有人一起合法分配的 中獲得按轉換基礎計算的金額。

其他 條款

部分是摘要，可能無法描述普通股和B系列優先股可能對您很重要的各個方面。 我們敦促您閲讀適用的特拉華州法律、我們的公司註冊證書（包括指定證書）和章程、 和權利計劃，因為它們定義的是您作為普通股持有人的權利，而不是本描述。

購買 合約

我們 可能會簽發購買合同，代表持有人有義務在未來的某個或多個日期向我們購買特定 或不同數量的普通股、優先股、認股權證、存托股、債務證券、認股權證或上述 的任意組合的合同。或者，購買合同可能要求我們從持有人那裏購買特定或不同數量的普通股、優先股、認股權證、存托股、債務證券或上述任何組合 ，並要求持有人 向我們出售特定或不同數量的普通股、優先股、認股權證、存托股、債務證券或上述任何組合 。受購買合同約束的證券和其他財產的價格可以在簽發購買 合同時確定，也可以參照購買合同中規定的特定公式來確定。

購買合同可以單獨發行，也可以作為單位的一部分發行，該單位包括 (a) 購買合同和 (b) 我們可能根據本招股説明書或上述任何組合出售的一種或多種 其他證券，這可以保障持有人 根據購買合同購買證券的義務。購買合同可能要求我們定期向 持有人付款，或者要求持有人定期向我們付款。這些款項可能是無抵押或預先注資的，可以按 當期支付，也可以延期支付。購買合同可能要求持有人以適用的招股説明書補充文件中規定的方式 履行合同規定的義務。

我們 將提交本招股説明書所包含的註冊聲明的附錄，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的有關8-K表的當前 報告、購買合同和購買合同協議的表格（如果有）。適用的 招股説明書補充文件將描述交付本招股説明書所涉及的任何購買合同的條款，在適用範圍內，包括 以下內容：

認股證

我們 可以發行認股權證以購買我們的證券或其他權利，包括根據一種或多種特定商品、貨幣、證券或指數的 價值、匯率或價格或上述任何組合接受現金或證券付款的權利。認股權證 可以獨立發行，也可以與我們可能根據本招股説明書或上述任何組合出售的任何其他證券一起發行，可以附屬於此類證券或與此類證券分開。如果我們發行的認股權證要公開交易， 每批此類認股權證都將根據我們與認股權證代理人簽訂的單獨認股權證協議發行。

我們 將作為本招股説明書一部分的註冊聲明作為附錄提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的8-K表當前 報告、認股權證和認股權證協議的形式（如果有）。與我們可能提供的任何認股權證相關的招股説明書補充文件將包含認股權證的具體條款以及 適用的認股權證協議的重要條款（如果有）的描述。這些條款可能包括以下內容：

行使認股權證 。每份認股權證將使認股權證持有人有權按認股權證招股説明書補充文件中規定或可確定的行權 價格購買一定數量的證券或其他權利。除非此類招股説明書補充文件中另有規定，否則認股權證可以在適用的招股説明書補充文件中顯示的到期日的 業務結束之前隨時行使。 在到期日營業結束後（如果適用），未行使的認股權證將失效。認股權證可以按照適用的招股説明書補充文件中所述的方式行使 。當認股權證持有人在認股權證代理人的公司信託辦公室（如果有）或招股説明書補充文件中規定的任何其他辦公室付款並正確填寫和簽署 認股權證證書時， 我們將盡快轉發認股權證持有人購買的證券或其他權利。如果認股權證持有人行使的 少於認股權證所代表的所有認股權證，我們將為剩餘的認股權證簽發新的認股權證。

訂閲 權限

我們 可能會發行購買我們證券的權利。購買或接受權利的人可以轉讓權利，也可能不可以轉讓這些權利。 就任何供股而言，我們可能會與一個或多個承銷商或 其他人員達成備用承銷或其他安排，根據該安排，此類承銷商或其他人員將購買 此類供股後仍未認購的任何已發行證券。關於向我們的股本持有人進行供股，將在記錄日期向此類持有人分發 招股説明書補充文件，以獲得我們設定的供股權。

我們 將提交本招股説明書所包含的註冊聲明的附錄，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的當前 表格8-K報告、訂閲權表格、備用承保協議或其他協議（如果有）。與我們提供的任何權利相關的招股説明書補充文件將包括與本次發行相關的具體條款，包括 等：

每項 權利將賦予權利持有人以適用的 招股説明書補充文件中規定的行使價購買本金證券的權利。在適用招股説明書補充文件中 規定的權利到期日營業結束之前，可以隨時行使權利。到期日營業結束後，所有未行使的權利將失效。

持有人 可以行使適用的招股説明書補充文件中所述的權利。收到付款和權利證書 在權利代理人的公司信託辦公室（如果有）或招股説明書 補充文件中規定的任何其他辦公室正確填寫並正式簽發後，我們將在切實可行的情況下儘快轉發行使權利時可購買的證券。如果行使的權利少於任何供股中發行的 權利，我們可以直接向股東以外的人提供任何取消認購的證券， 向代理人、承銷商或交易商或通過代理人、承銷商或交易商或通過這些方法的組合，包括根據備用承保安排， 如適用的招股説明書補充文件所述。

存託人 股票

將軍。 我們可能會提供部分優先股，而不是全部優先股。如果我們決定發行部分優先股 ，我們將發行存托股收據。每股存托股份將代表我們 特定系列優先股的一小部分，適用的招股説明書補充文件將註明該比例。由存托股份代表的優先股 股票將根據我們與符合特定要求並由我們選擇的銀行或信託 公司之間的存款協議存放。保管人將在適用的招股説明書補充文件中指定。 存托股份的每位所有者將有權獲得存託人 股票所代表的優先股的所有權利和優先權。

存托股份將由根據存款協議發行的存託憑證來證明。存託憑證將分發 給根據發行條款購買我們部分優先股的人。我們將作為 附錄提交本招股説明書所包含的註冊聲明，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的 表格8-K的最新報告、存款協議表格、標的優先股指定證書形式、 形式的存託憑證和任何其他相關協議。

股息 和其他分配。存託機構將根據相關記錄日持有的存托股 股票數量按比例將其收到的有關優先股 的所有現金分紅或其他現金分配分配給與此類優先股相關的存托股的記錄持有人。

在 進行現金以外的分配時，存託機構將根據相關記錄日持有的存托股份數量按比例將其收到的證券或財產分配給存托股份的記錄持有人 ，除非存託人確定 進行此類分配不可行。在這種情況下，保存人可通過其認為 公平和切實可行的方法進行分配。其中一種可能的方法是讓存託人出售證券或財產，然後按照現金分配的規定分配出售所得 的淨收益。

贖回 存托股份。每當我們贖回優先股時，存託人將贖回相當於已贖回優先股數量的存托股 。如果要贖回的存托股份少於所有存托股份，則將通過抽籤、按比例或存託人可能確定的任何其他公平方法選擇要贖回的存托股份 。

對標的股票進行投票 。在收到任何系列優先股持有人有權 投票的任何會議的通知後，存管機構將把會議通知中包含的信息郵寄給與該系列優先股有關的存托股 的記錄持有人。在記錄日期的每位存托股份的記錄持有人都有權指示 存託人行使由持有人 存托股所依據的優先股數量所代表的表決權。存託機構將在切實可行的範圍內，努力根據此類指示對此類存托股份所依據的優先股 股票的整股數量進行表決。我們將同意採取 認為合理必要的所有行動，以使保存人能夠這樣做。如果存託人沒有收到與此類優先股有關的存托股持有人的具體指示 ，則它將對此類優先股投棄權票。

提取 股票。在存託人辦公室交出代表任意數量整股的存託憑證後，除非 先前被要求贖回相關存托股份，否則由存託人 收據作為憑證的存托股份的持有人將有權交付相關係列優先股的整股以及此類存托股份所依據的所有資金和其他 財產（如果有）。但是，一旦進行了這樣的交換，此後就不能將 重新存入優先股以換取存托股。根據適用的招股説明書補充文件中規定的基礎，存托股份持有人將有權獲得相關 系列優先股的全部股份。如果 持有人交付的存託憑證證明存托股的數量超過了待提取的相關係列 優先股的整股數量，則存託人將同時向持有人交付一份新的存託憑證，證明 存托股數量過多。

修訂 和終止存託協議。通過我們與存託人之間的協議，可以隨時修改證明存托股份的存託憑證形式以及適用的存託協議的任何條款 。經保存人同意 ，我們可以不時以我們想要的任何方式修改存管協議。但是，如果該修正案會對現有存托股份持有人的權利產生重大影響 並對現有存托股份持有人的權利產生不利影響，則該修正案需要獲得當時已發行的存托股份中至少大多數持有人的批准。

在以下情況下，我們或保管人可以終止 存託協議：

辭職 和撤銷保管人。保管人可隨時通過向我們發出選擇辭職的通知來辭職。我們可以隨時移除 的存託人。任何辭職或免職將在任命繼任保存人並接受 的任命後生效。

存託人的費用 。我們將支付僅因任何存管 安排的存在而產生的所有轉賬和其他税收和政府費用。我們將支付每位存託人與任何系列優先股的初始存款、 存托股的首次發行、此類優先股的任何贖回以及 存托股持有人提取此類優先股有關的所有費用。存托股份的持有人將被要求繳納任何其他轉讓税。

通知。 每個存託機構將向適用存托股份的持有人轉發我們的所有通知、報告和信函，其中 已交付給此類存託機構，我們需要向此類存託人 股票所代表的優先股持有人提供這些通知、報告和信函。

雜項。 存託協議可能包含限制我們和存託人對存託人 股份持有人的責任的條款。在提起任何法律訴訟或 抗辯任何法律程序之前，存託人和我們都有權從存托股份持有人那裏獲得賠償。我們或任何存託機構可以依賴律師或會計師的書面建議，或出示優先股存款的人、存托股持有人或我們認為合格的其他人提供的信息 ，以及我們或他們認為是真實的文件。

債務 證券

正如本招股説明書中使用的 一樣，“債務證券” 一詞是指我們可能不時發行的債券、票據、債券和其他債務證據 。債務證券將是優先債務證券、優先次級債務或次級 債務證券。我們也可能發行可轉換債務證券。債務證券可以根據契約（我們在此處將其稱為契約 ）發行，契約是我們與受託人之間簽訂的合同，將在契約中列名。該契約已作為註冊聲明的附錄 提交，本招股説明書是該附錄的一部分。除了根據本招股説明書發行債務證券外，我們可能會發行債務證券並承擔除 之外的額外債務。根據契約，很可能不會發行可轉換債務證券 。

債務證券可以由一個或多個擔保人（如果有）在有擔保或無抵押的優先級或次級基礎上進行全額無條件擔保。根據適用法律，任何擔保人在其擔保下的義務都將受到限制，以防止該擔保構成 欺詐性轉讓。如果任何系列的債務證券將次於我們未償還或可能產生的其他債務 ，則次級安排的條款將在與 次級債務證券相關的招股説明書補充文件中列出。

我們 可能會不時按面值或折扣發行一個或多個系列的債務證券，每種債券的到期日相同或不同。 除非在招股説明書補充文件中另有説明，否則我們可以在未經發行時未償還的該系列債務證券的 持有人同意的情況下發行特定系列的額外債務證券。任何此類額外債務證券，加上 以及該系列的所有其他未償債務證券，將構成適用的契約 下的單一系列債務證券，並且排名相等。

如果 一份契約與無抵押債務有關，如果發生涉及分配資產 以償還我們的未償債務的破產或其他清算事件，或者發生與我們公司 或其子公司擔保債務有關的貸款協議下的違約事件，則此類擔保債務的持有人（如果有）將有權在還款之前獲得本金和利息 根據契約發行的無抵押債務。

每份 招股説明書補充文件都將描述與特定系列債務證券有關的條款。這些條款將包括以下部分或全部 ：

除非適用的招股説明書補充文件中另有規定 ，否則我們預計債務證券不會在任何證券 交易所上市。債務證券的持有人可以按照 適用的招股説明書補充文件中所述的方式出示註冊的債務證券進行交換或轉讓。除非受適用契約的限制，否則我們將免費提供這些服務， 與交換或轉讓相關的任何税收或其他政府費用除外。

債務 證券可以按招股説明書補充文件中規定的固定利率或浮動利率計息。此外，如果在招股説明書補充文件中指定 ，我們可能會以發行時低於現行市場利率 的利率出售無利息或利息的債務證券，或者以低於其規定本金的折扣價出售。我們將在適用的招股説明書補充文件 中描述適用於這些貼現債務證券的任何特殊聯邦所得税注意事項。

我們 可以發行債務證券，其本金應在任何本金支付日支付，或任何利息 付款日的應付利息金額，將參考一種或多種貨幣匯率、大宗商品價格、股票指數或其他因素來確定。 此類債務證券的持有人可以在任何本金支付日收到本金，也可以在任何利息支付 日收到大於或小於該日期本應支付的本金或利息金額的本金或利息支付，具體取決於適用貨幣、商品、股票指數或其他因素在 等日期的價值。適用的招股説明書補充文件將包含有關我們將如何確定任何日期應付本金或利息金額的信息 ，以及與該日應付金額相關的貨幣、大宗商品、股票指數 或其他因素以及某些其他税收注意事項。

單位

我們 可以在一個或多個系列中發行由本招股説明書下提供的其他類型證券的任意組合組成的單位。我們 可以通過我們可能根據單獨協議簽發的單位證書來證明每個系列的單位。我們可以與單位代理簽訂單位協議 。每個單位代理人（如果有）可能是我們選擇的銀行或信託公司。我們將在與特定系列單位相關的適用招股説明書補充文件中註明 單位代理人的姓名和地址（如果有）。特定單位協議（如果有）， 將包含其他重要條款和條款。我們將作為本招股説明書 所包含的註冊聲明的附錄提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的最新報告、單位形式和與本招股説明書下提供的單位有關的每個單位 協議的形式（如果有）。

如果 我們提供任何單位，則該系列單位的某些條款將在適用的招股説明書補充文件中描述，包括但不限 的以下條款（視情況而定）：

證券表格

每個 證券可以由向特定投資者簽發的最終形式證書來代表，也可以由代表整個證券發行過程的一份或多份全球證券 代表。最終形式的認證證券和全球證券將以註冊 形式發行。最終證券將您或您的被提名人指定為證券的所有者，為了轉讓或交換這些證券 或接收除利息或其他臨時付款以外的付款，您或您的被提名人必須親自將證券交付給 受託人、註冊商、付款代理人或其他代理人（如適用）。全球證券將存託人或其被提名人指定為這些全球證券所代表的 債務證券、認股權證或單位的所有者。存管機構維護一個計算機化系統，該系統將通過投資者與其經紀商/交易商、銀行、 信託公司或其他代表開設的賬户反映每位投資者對證券的實益所有權，如下文我們將更全面地解釋的那樣。

已註冊 全球證券

我們 可以以一份或多份正式註冊的全球證券的形式發行證券，這些證券將存放在適用的招股説明書補充文件中指定並以該存託人或被提名人的名義註冊的存託人或其 被提名人處。在這種情況下， 一種或多種註冊的全球證券的發行面額或總面額等於註冊全球證券代表的證券 本金或面值總額的部分。除非註冊的全球證券被整個 兑換成最終註冊形式的證券，否則註冊的全球證券只能由註冊全球證券的 存託機構、存託人的被提名人或存託人的任何繼任者或這些被提名人進行全部轉讓。

與這些證券相關的招股説明書補充文件中 將描述與註冊全球證券代表的任何證券有關的存託安排的具體條款。我們預計以下規定將適用於所有存管機構 安排。

註冊的全球證券實益權益的所有權 將僅限於在 存管機構擁有賬户的稱為參與者的個人或可能通過參與者持有權益的人。發行已註冊的全球證券後，存管機構 將在其賬面記錄登記和轉賬系統上使用參與者實益擁有的證券的相應本金或面值 金額存入參與者的賬户。任何參與證券分銷 的交易商、承銷商或代理商都將指定存入賬户。已登記的全球證券中受益權益的所有權將顯示在保存人保存的關於 參與者利益的記錄上， 對參與者利益的所有權將顯示在參與者記錄上，所有權權益的轉讓將僅通過存管人保管的個人的利益來實現。 某些州的法律可能要求某些證券購買者以最終形式對這些證券進行實物交割。 這些法律可能會損害您擁有、轉讓或質押已註冊全球證券的實益權益的能力。

因此，只要存託人或其被提名人是註冊全球證券的註冊所有者，根據適用的契約、認股權證協議或單位協議，該存託人或其被提名人，無論出於何種目的，都將被視為註冊全球證券所代表證券的唯一所有者或持有人 。

除下文所述的 外，註冊全球證券實益權益的所有者無權以其名義註冊註冊註冊的全球證券代表的證券，不得以最終形式接收或有權接收證券 的實物交割，也不會被視為適用的契約、認股權證協議 或單位協議下證券的所有者或持有人。因此，每個擁有註冊全球證券實益權益的人都必須依靠存管人為該註冊全球證券制定的程序 ，如果該人不是參與者，則必須依靠參與者 的程序來行使持有人在適用的契約、認股權證協議或單位 協議下的任何權利。我們知道，根據現有行業慣例，如果我們要求持有人採取任何行動，或者如果註冊全球證券實益權益 的所有者希望採取或採取持有人根據適用的契約、 認股權證協議或單位協議有權給予或採取的任何行動，則註冊全球證券的存管機構將授權持有相關 實益權益的參與者採取或採取該行動，參與者將授權實益權益通過他們擁有所有權的所有者可以給 或者拿走那個根據通過他們持有的受益所有人的指示採取行動或以其他方式採取行動。

就以存託人或其被提名人的名義註冊的註冊全球證券所代表的證券 向持有人付款 將支付給作為註冊全球證券註冊所有者的存託人或其被提名人（視情況而定）。 公司、受託人、認股權證代理人、單位代理人或公司的任何其他代理人、受託人的代理人、認股權證 代理人或單位代理人均不對與因註冊全球證券的 實益所有權益支付的款項有關的記錄或維護、監督或審查與 這些實益所有權權益有關的任何記錄承擔任何責任或義務。

我們 預計，由註冊全球證券代表的任何證券的存管機構在收到向該註冊全球證券持有人支付的任何本金、 溢價、利息或其他付款或分配後，將立即按存管機構記錄 所顯示的與參與者各自在該註冊全球證券中的實益權益成比例的金額存入參與者的 賬户。我們還預計，參與者向通過參與者持有 的註冊全球證券實益權益所有者支付的款項將受客户的長期指示和慣例管轄，就像現在為客户賬户持有的證券或以 “街道名稱” 註冊的證券 一樣，並將由這些參與者負責。

如果 由註冊全球證券代表的任何證券的存託人隨時不願或無法繼續 作為存託機構或不再是根據《交易法》註冊的清算機構，並且我們沒有在 90 天內指定根據《交易法》註冊為清算 機構的繼任存託機構，我們將以最終形式發行證券，以換取存託人持有的 註冊全球證券。任何為換取已註冊的 全球證券而以最終形式發行的證券都將以存管機構提供給相關受託人、認股權證代理人、單位代理人 或我們或他們的其他相關代理人的一個或多個名稱進行註冊。預計保管人的指示將基於存管人從參與者那裏收到的 關於保管人持有的已登記全球證券實益權益所有權的指示。

法律 問題

除非適用的招股説明書補充文件中另有説明 ，否則本招股説明書提供的證券的有效性將由紐約州紐約的Silverman Shin & Byrne PLLC代為我們移交 。如果與本招股説明書 發行有關的法律事項由承銷商、交易商或代理人（如果有）的法律問題轉交給承銷商、交易商或代理人，則將在適用的招股説明書補充文件中指定該律師。

專家們

本招股説明書和註冊聲明中以引用方式納入 的AIM InmunoTech Inc. 截至2020年12月31日和截至2020年12月31日的年度的 合併財務報表是根據該公司作為 審計和會計專家的授權以引用方式納入本招股説明書和註冊聲明中的 合併財務報表。

本招股説明書和註冊聲明中以引用方式納入 的AIM InmunoTech Inc. 截至2019年12月31日和截至2019年12月31日止年度的 合併財務報表是根據獨立註冊會計師事務所Morrison、Brown、 Argiz & Farra LLC的報告以引用方式納入本招股説明書和註冊聲明會計。

在哪裏可以找到更多信息

我們 使用 委員會的 EDGAR 系統向證券交易委員會提交年度、季度和定期報告、委託書和其他信息。委員會維護一個網站，其中包含有關以電子方式向委員會提交的註冊人的報告、委託書和信息聲明以及其他 信息。此類網站的地址是 http//www.sec.gov。

以引用方式納入 文件

我們 正在本招股説明書中 “以引用方式納入” 我們向美國證券交易委員會提交的某些文件，這意味着我們可以通過向您推薦這些文件向您披露 重要信息。以引用方式納入的文件中的信息被視為 本招股説明書的一部分。只要新信息與 不同或與舊信息不一致，我們向美國證券交易委員會提交的文件中包含的聲明以及以引用方式納入本招股説明書的聲明將自動更新和取代本招股説明書中包含的信息，包括先前 提交的文件或以引用方式納入本招股説明書中的信息。我們已經或可能向美國證券交易委員會提交了以下文件，這些文件自各自提交之日起以引用方式註冊於此 。

我們在本 註冊聲明發布之日和提交本註冊聲明生效後修正案之前根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 和 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的所有 文件將被視為註冊成立，該修正案表明根據本招股説明書發行的所有證券 均已出售，或者註銷了當時未售出的所有證券 br} 以引用形式出現在本註冊聲明中，自提交此類文件之日起成為本聲明的一部分。

就本招股説明書而言，納入或視為以引用方式納入本招股説明書的文件中包含的任何 聲明均應被視為已修改、 取代或取代，前提是本招股説明書或隨後提交的任何也被視為以引用方式納入本招股説明書的 文件中包含的聲明修改、取代或取代了此類聲明。 除非經過修改、取代或替換，否則任何經過修改、取代或替換的聲明均不得被視為構成本招股説明書 的一部分。除非相關 文件中另有明確規定，否則我們在任何表格8-K最新報告第2.02或7.01項下披露的信息或任何相應的 信息，無論是在第 9.01 項下提供還是作為附錄包含在招股説明書中，都不會以引用方式納入或包含在本招股説明書中。在不違反上述規定的前提下，本招股説明書中出現的所有信息均受以引用方式納入的文件中出現的 信息的完整限定。

你 可以通過聯繫佛羅裏達州奧卡拉市奧卡拉市 41473 的 AIM ImmunoTech 董事會，口頭或書面形式索取這些文件的副本，這些副本將免費提供給您（證物除外，除非這些 展品以引用方式特別納入其中）。我們的電話號碼是 (352) 448-7797。有關我們的信息也可以在我們的網站上找到，網址為 https://aimimmuno.com/。 但是，我們網站上的信息不是本招股説明書的一部分，也未以引用方式納入。

披露 美國證券交易委員會 在《證券法》負債賠償問題上的立場

我們的 經修訂和重述的章程和公司章程包含允許我們在特拉華州法律允許的最大範圍內賠償董事和 高級職員的條款，而經修訂的公司章程包含取消董事在每種情況下因違反信託義務而對我們或股東造成金錢損害的個人責任， 除外特拉華州法律禁止賠償或取消責任。

我們經修訂和重述的章程中規定的 賠償權並不排除 任何保險或其他協議、股東或無利益相關董事投票或其他方式可能提供的任何其他權利。

由於根據上述條款，允許董事、高級管理人員或控制我們 的人對 根據《證券法》產生的責任進行賠償，我們被告知，美國證券交易委員會認為，這種賠償違背了《證券法》中規定的公共 政策，因此不可執行。