美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
信息應包含在根據第 240.13d-1 (a) 條提交的聲明中 以及根據 § 240.13d-2 (a) 提交的聲明修正案中
（第7號修正案）
CASI 製藥有限公司
（發行人名稱）
普通股，面值0.0001美元
（證券類別的標題）
G1933S101
（CUSIP 號碼）
何維武博士
新興技術合作夥伴有限責任公司
ETP Global Fund L.P.
ETP BioHealth III 基金，L.P.
惠英紀念基金會
4919 Rebel Ridge 博士
德克薩斯州舒格蘭 77478
（姓名、地址和電話號碼）
有權接收通知和通信）
2023年4月14日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人之前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表13D所涉及的收購，並且由於§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，請選中以下方框。
注意：以紙質 格式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方 ，請參閲 §240.13d-7。
為了 1934 年《證券交易法》（“法案”） 第 18 條的目的，此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該條款的約束（但是， 看到這 注意事項).
CUSIP 不是。G1933S101
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
| ETP Global Fund L.P. | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 廁所 | |||||||||||||||||||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華 | |||||||||||||||||||
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與... 相處的人 |
7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||
| 753,234 | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一的處置力 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 753,234 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
| 753,234 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
| 5.65% | |||||||||||||||||||
| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
| PN | |||||||||||||||||||
CUSIP 不是。G1933S101
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
| 新興技術合作夥伴有限責任公司 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 廁所 | |||||||||||||||||||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華 | |||||||||||||||||||
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與... 相處的人 |
7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 1,097,341 | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一的處置力 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 1,097,341 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
| 1,097,341 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
| 8.24% | |||||||||||||||||||
| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
| OO | |||||||||||||||||||
CUSIP 不是。G1933S101
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
| ETP BIOHEALTH III 基金，L.P. | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 廁所 | |||||||||||||||||||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華 | |||||||||||||||||||
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與... 相處的人 |
7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 300,000 | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一的處置力 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 300,000 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
| 300,000 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
| 2.25% | |||||||||||||||||||
| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
| PN | |||||||||||||||||||
CUSIP 不是。G1933S101
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
| 惠英紀念基金會 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 廁所 | |||||||||||||||||||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華 | |||||||||||||||||||
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與... 相處的人 |
7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 50,000 | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一的處置力 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 50,000 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
| 50,000 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
| 0.38% | |||||||||||||||||||
| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
| CO | |||||||||||||||||||
CUSIP 不是。G1933S101
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
| 何維武博士 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| OO | |||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 美國 | |||||||||||||||||||
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與... 相處的人 |
7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 1,690,550 (1) | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 1,147,341 (2) | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一的處置力 | ||||||||||||||||||
| 1,690,550 (1) | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 1,147,341 (2) | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
| 2,837,891 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
| 19.75% | |||||||||||||||||||
| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
| 在 | |||||||||||||||||||
(1) 包括行使期權時可發行的1,045,999股股票。
(2) 包括惠英紀念基金會申報的5萬股股票， a 501 (c) (3) 私人家庭基金會。儘管滙英紀念基金會的董事會由三名成員組成，包括 申報人和申報人的家庭成員，而且申報人是滙英紀念基金會的官員， 申報人不參與基金會對發行人股票的投資決策。舉報 人否認惠英紀念基金會發行人股份的實益所有權。納入50,000股股票並不等於 承認申報人是此類股份的受益所有者，無論出於何種目的。
本第7號修正案（“ 第7號修正案”）修訂和補充了2018年1月12日向美國證券交易委員會提交的原附表13D（“附表13D”）（“附表13D”），經2018年4月4日提交的附表13D第1號修正案（“ 1號修正案”），2020年3月24日向美國證券交易委員會提交的第2號修正案（“第2號修正案”）修訂），2020年7月29日向美國證券交易委員會提交的第3號修正案 （“第3號修正案”），2021年2月3日向美國證券交易委員會提交的第4號修正案（ “第4號修正案”），向美國證券交易委員會提交的第5號修正案2021 年 11 月 23 日（“第 5 號修正案”）和 第 6 號修正案於 2022 年 6 月 21 日向美國證券交易委員會提交（“第 6 號修正案” 連同第 1、2、3、4、5 和 6 號修正案，統稱為 “修正案”）。附表13D和修正案由特拉華州有限合夥企業 （“ETP Global”）、特拉華州有限合夥企業（“ETP BioHealth”）ETP Global Fund, L.P.、Emerging Technology Partners, LLC，特拉華州有限責任公司（“ETP”），作為ETP Global和ETP BioHealth 的普通合夥人，提交，還有何偉武博士是ETP、ETP Global和ETP BioHealth的創始人兼管理合夥人。上述各項， 以及惠英紀念基金會（501 (c) (3) 私人家庭基金會（“基金會”）， 均被稱為 “舉報人”，統稱為 “舉報人”。
附表13D和修正案是針對特拉華州的一家公司CASI Pharmicals, Inc.（“CASI DE”）的普通股每股面值0.01美元提交的 。CASI Pharmicals, Inc.（前身為CASI Pharmicals Holdings, Inc.，“發行人”）是一家根據開曼羣島法律註冊的 豁免公司，在進行了某些重組合並（“重組合並”）之後，根據《交易法》第 12g-3 條是繼任發行人 到 CASI DE，附表 13D 現在涉及發行人面值 普通股，每股價值0.0001美元（“普通股”）。除非經特此和修正案修訂，否則 附表13D中的披露仍然有效。
特此對附表 13D 第 第 1、3、4 和 5 項進行修訂和補充，內容如下：
| 第 1 項。 | 證券和發行人。 |
本聲明 與發行人的普通股有關。發行人主要執行辦公室的地址為中華人民共和國北京朝陽區建國路81號中國 中央辦公大樓1號樓1701-1702室。2022 年 6 月 1 日， CASI DE 進行了 1 比 10 的反向股票拆分。本第7號修正案中的股票數量反映了此類反向股票拆分 和Redomicile合併。
| 第 3 項。 |
資金來源和金額 2021年4月27日，CASI DE董事會授予何偉武博士某些業績期權，行使價為1.73美元（反映了10比1的反向股票拆分），前提是CASI DE達到特定的產品銷售里程碑。該撥款於 2021 年 6 月 15 日獲得了 CASI DE 的股東的批准。
2022 年 6 月 1 日，CASI DE 隨後完成了 對 10 的反向股票拆分。
根據 ，ETP Global持有的某些認股權證在沒有被行使的情況下於2023年3月到期，發行人有123,456股普通股。
2023 年 4 月 14 日，發行人董事會薪酬委員會 證實，發行人首個產品銷售里程碑 的業績條件已得到滿足，何偉武博士的 100,000 股普通股業績期權歸屬。
|
| 第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人正在提交附表13D的第7號修正案 ，以報告2023年4月14日歸屬何偉武博士的10萬股業績期權。
下文第 5 項 中規定的信息以引用方式納入此處。
| 第 5 項。 | 發行人證券的權益。 |
每位申報人申報擁有 的股份總百分比基於截至2023年4月14日已發行的13,321,507股普通股，在計算的分母中， 是每位受益所有人行使期權時可發行的普通股數量。
| A. | ETP 全球 |
| (a) | 截至2023年4月14日營業結束時，ETP Global實益擁有753,234股普通股。 | |
| 百分比：大約 5.65% |
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：0 2。投票或直接投票的共同權力：753,234 3。處置或指導處置的唯一權力：0 4。處置或指導處置的共同權力：753,234 | |
| (c) | 在過去的60天中，ETP Global沒有進行任何股票交易。 |
| B. | 等等 |
| (a) | 作為ETP Global和ETP BioHealth的普通合夥人，ETP可能被視為1,097,341股普通股的受益所有者。此外，ETP是44,107股普通 股的直接受益所有者。 | |
| 百分比：大約 8.24% |
| (b) |
1。唯一的投票權或直接投票權：0 3。處置或指導處置的唯一權力：0 |
| (c) | 在過去的60天內，ETP沒有進行任何股票交易。 |
| C. | ETP 生物健康 |
| (a) | 截至2023年4月14日營業結束時，ETP BioHealth已實益擁有30萬股普通股。 | |
| 百分比：大約 2.25% |
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：0 2。投票或直接投票的共同權力：300,000 3。處置或指導處置的唯一權力：0 4。處置或指導處置的共同權力：300,000 | |
| (c) | 在過去的60天中，ETP BioHealth沒有進行任何股票交易。 |
| D. | 基礎 |
| (a) | 截至2023年4月14日營業結束時，基金會實益擁有50,000股普通股 。 | |
| 百分比：大約 0.38% |
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：0 2。投票或直接投票的共同權力：50,000 3。處置或指導處置的唯一權力：0 4。處置或指導處置的共同權力：50,000 | |
| (c) | 在過去的60天中，基金會沒有進行任何股票交易。 |
| E. | 何偉武博士 |
| (a) | 何博士可能被視為1,690,550股普通股的受益所有人， 包括在本協議60天內行使股票期權後可發行的1,045,999股普通股。此外，作為ETP、ETP Global和ETP BioHealth的創始人和 管理合夥人，作為基金會的創始人、高級管理人員和董事會成員， 博士可能被視為ETP、ETP Global、ETP BioHealth和基金會擁有的1,147,341股普通股的間接受益所有者。 | |
| 百分比：大約 19.75% |
| (b) | 1。唯一的投票權或直接投票權：1,690,550 2。投票或直接投票的共同權力：1,147,341 3。處置或指導處置的唯一權力：1,690,550 4。處置或指導處置的共同權力：1,147,341 |
| (c) | 2023年4月14日，發行人董事會薪酬委員會證實，何偉武博士的10萬股普通股業績期權歸屬。 |
提交本附表13D，不得將 解釋為承認就該法第 13 (d) 條而言，申報人是此處申報的任何股份的受益所有人 。每位申報人否認此類股份的實益所有權，除非他或其在這些股份中的金錢利益。
| (d) | 已知除申報人外，沒有其他人有權或有權指示從股票出售中獲得股息或收益。 |
| (e) | 不適用。 |
| 第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
99.1 ETP Global Fund LP、Emerging Technology Partners LLC、ETP BioHealth III Fund、LP 和何偉武博士於 2023 年 4 月 18 日簽訂的聯合申報協議
簽名
經過合理的詢問，盡其 所知和所信，下列簽名人證明本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期：2023 年 4 月 18 日
| ETP GLOBAL FUND L.P. | |||
| 來自： | 新興技術合作夥伴有限責任公司 普通合夥人 | ||
| 來自： |
/s/ 何偉武，博士 | ||
| 姓名： | 何偉武博士 | ||
| 標題： | 管理會員 | ||
| 新興技術合作夥伴有限責任公司 | |||
| 來自： |
/s/ 何偉武，博士 | ||
| 姓名： | 何偉武博士 | ||
| 標題： | 管理會員 | ||
| ETP BIOHEALTH II 基金 ，L.P. | |||
|
作者：新興技術合作夥伴有限責任公司 普通合夥人 | |||
| 來自： |
/s/ 何偉武，博士 | ||
| 姓名： | 何偉武博士 | ||
| 標題： | 管理會員 | ||
| 惠英紀念基金會 | |||
| 來自： | /s/ 何偉武，博士 | ||
| 姓名： | 何維武博士 | ||
| 標題： | 主席 | ||
|
/s/ 何偉武，博士 | |
| 何偉武博士 |