美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

6-K 表格

 

外國私人發行人的報告

根據規則 13a-16 或 15d-16

根據1934年的《證券交易法》

 

在 2023 年 4 月份

 

委員會檔案編號：001-38024

 

BeyondSpring Inc.

 

BeyondSpring Inc.

自由街 28 號，39 樓

紐約，紐約 10005

（主要行政辦公室地址）

 

用複選標記表示註冊人是否在表格20-F或40-F的封面下提交或將提交年度報告。

 

表格 20-F T 表格 40-F ☐

 

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根據表格 20-F 第 16I (a) 項提交的補充意見

BeyondSpring Inc.（以下簡稱 “公司”）根據20-F表格第16I（a）項的要求通過EDGAR提交與《追究外國公司責任法》（“HFCAA”）有關的以下信息。

2022 年 5 月 13 日，公司被美國證券交易委員會（“SEC”）根據HFCAA最終確定為委員會認定的發行人，因為該公司於 2022 年 4 月 14 日向美國證券交易委員會提交了截至 2021 年 12 月 31 日年度的 表年度 報告，該公司聘請的註冊會計師事務所 Ernst & Young Hua Ming LLP 發佈了審計報告，以備編寫其中包含的公司財務報表審計報告 。Ernst & Young Hua Ming LLP 是一家總部位於中國大陸的註冊會計師事務所，上市公司會計監督委員會（“PCAOB”） 確定，直到2022年12月PCAOB撤銷先前的裁決之前，它一直無法檢查或調查總部設在中國大陸的完全註冊的公共會計師事務所。

針對20-F表格第16I（a）項，根據以下信息，公司認為其不由中國大陸的政府實體擁有或控制。

根據對公司成員登記冊的審查及其股東提交的公開文件，據公司所知，截至2023年3月1日，除德成資本、Fairy Eagle Investment Limited、Ever Regal Group Limited、黃蘭博士和賈林清先生的關聯實體外，沒有任何股東實益擁有公司已發行普通股總額的5％或以上。

德成資本是一家投資公司，為早期生命科學公司和成長階段的醫療保健公司提供資本和戰略支持。據公司所知，德成 資本並非由中國大陸的政府實體擁有或控制。根據德成資本於2022年2月14日提交的附表13G，截至2021年12月31日，德成資本實益擁有公司4,958,142股普通股。根據截至2023年3月1日的公司已發行股份總額，假設德成資本的股權自2021年12月31日以來沒有變化，截至2023年3月1日 ，德成資本將實益擁有公司已發行股份總額的12.74％。

Fairy Eagle Investment Limited（“Fairy Eagle”）是一家在英屬維爾京羣島註冊成立的有限責任公司，由賈林清先生全資擁有和控制。截至2023年3月1日，Fairy Eagle實益擁有公司已發行股份總額的11.87％。

Ever Regal Group Limited（“Ever Regal”）是一家在英屬維爾京羣島註冊成立的有限責任公司，由黃蘭博士全資擁有和控制。截至2023年3月1日，Ever Regal實益擁有該公司 公司已發行股份總額的8.30％。

黃博士是公司的聯合創始人、董事長兼首席執行官。賈先生是公司的聯合創始人，也是黃博士的配偶。黃博士和賈先生都是中國公民 。截至2023年3月1日，黃博士和賈先生共同實益擁有公司已發行股份總額的26.23％。

請參閲 “第 7 項。主要股東和關聯方交易——公司截至2022年12月31日的20-F表年度報告中的A.大股東” 於2023年4月18日向 提交給美國證券交易委員會，瞭解更多詳情。

此外，公司不知道中國大陸有任何政府實體擁有直接或間接的權力，通過擁有有表決權的證券、合同或其他方式，直接或間接地指導或促成公司的管理和政策 的方向。

本表 6-K 報告以引用方式併入 F-3 表格註冊聲明，文件編號為 333-257639 和文件編號 333-249816，以及 S-8 表格的註冊聲明，文件編號為 333-216639 和公司文件編號 333-240082。

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。

 

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