附件 4.5
授權證書樣本
數 | _ 認股權證 |
華盛頓-_ |
(如果不在紐約市時間下午5:00之前行使
本授權證將無效,自紐約時間結束之日起五年內
(br}公司的初始業務組合)
蜻蜓能源控股公司。
CUSIP 26145B 114
搜查令
本認股權證證明,就收到的價值而言,_ 本授權書證明的每份授權書。本認股權證受《認股權證協議》(定義見下文)的條款和條件的約束,並應根據該等條款和條件進行解釋。
權證持有人有權在公司完成最初業務合併後30天起,不時全部或部分向公司購買該數量的認股權證股票,價格為每股11.50美元(“認股權證價格”),交回本認股權證證書並向美國股票轉讓信託公司(“認股權證代理”)的辦事處或代理機構支付認股權證價格,支付款項須受本證書及日期為10月19日的認股權證協議所載條件的規限。在任何情況下,本認股權證的登記持有人均無權收取現金淨額結算,以代替本公司認股權證股份的實物結算 。認股權證協議規定,在發生若干事件時,本協議字面所載的認股權證價格及可購買的認股權證股份數目可在若干條件的規限下作出調整。本認股權證所使用的認股權證價格是指在行使認股權證時,可購買認股權證股份的每股認股權證股份的價格。
如註冊持有人未於上述日期前根據認股權證協議的條款行使該認股權證,或本公司未於該日期前贖回該認股權證,則本認股權證將於上文首次提及的日期失效。
在行使任何認股權證時,不會發行任何 零碎的認股權證股份。如於行使認股權證時,持有人將有權 收取認股權證股份的零碎權益,則本公司於行使認股權證時,將只發行或安排發行因行使認股權證而可發行的最大數目的全部 股認股權證股份(該零碎認股權證股份將不計在內)。
在 行使任何少於本協議規定的全部認股權證股份總數的認股權證時,須向本證書的登記 持有人或其受讓人發出一份新的認股權證證書,涵蓋尚未行使認股權證的認股權證股份數目 。
權證 證書在權證代理人的辦公室或代理機構交回時,登記持有人本人或經正式書面授權的受權人可按權證協議規定的方式及受該等權證協議所規定的限制更換,但無須支付任何服務費,即可換取另一份或多份相同期限及合共證明數目相若的認股權證證書。
在 向認股權證代理人的辦公室或代理機構提交登記轉讓認股權證證書時,應向受讓人頒發新的認股權證證書或相同期限且合計證明相同數量的認股權證證書,以換取本認股權證證書,但受認股權證協議中規定的限制的限制,除適用的任何税費或其他政府費用外,免費。
公司及認股權證代理可將登記持有人視為本認股權證的絕對擁有者(不論任何人在本證書上作出任何所有權批註或其他文字),以行使本證書、向登記持有人作出任何分配及所有其他目的,而本公司及認股權證代理均不受任何相反通知影響。
本認股權證不賦予註冊股東本公司股東的任何權利。
在 認股權證可行使後,在其到期日之前,本公司保留隨時召回認股權證的權利,同時 向認股權證記錄持有人發出催繳書面通知,如果 普通股的最後報告銷售價格在 三十(30)個交易日內任何十(10)個交易日內的任何十(10)個交易日內等於或大於每股16.00美元,則向認股權證記錄持有人發出催繳通知。條件是:(br}根據1933年證券法(經修訂的《證券法》)就行使時可發行的普通股股份作出的登記聲明必須有效,且現行招股説明書必須可供登記持有人使用 或(Ii)認股權證可按認股權證協議的規定以無現金方式行使,而該等無現金行使可獲豁免根據該法令進行登記。贖回價為每股認股權證0.01美元。於行使認股權證時,將不會發行零碎股份。
如果, 在最初的業務合併中,本公司(A)增發普通股或股權掛鈎證券用於籌資目的,發行價或有效發行價低於每股9.20美元(經 股票拆分、股票分紅、配股、拆分、重組、資本重組等調整後)(發行價格或有效發行價由本公司董事會真誠確定,在任何此類發行給發起人(定義見本公司S-1表格第333-254010號註冊説明書,經修訂)、初始股東(定義見註冊説明書)或其關聯公司的情況下,不考慮他們在發行前持有的任何創始人股票(定義見註冊説明書))(“新發行的價格”)(B)此類發行的總收益佔總股權收益的60%以上,及其利息,可在初始業務合併完成之日為初始業務合併提供資金(扣除贖回),以及(C)市場價格(定義如下)低於每股9.20美元,則認股權證價格 應調整為等於(I)市場價格和(Ii)新發行價格中較高者的115%, 及贖回觸發價格(定義見認股權證協議第6.1節)須調整至等於(I)市價及新發行價格中較高者的160%的 。“市價”是指在初始業務合併完成之日前10個交易日,普通股股票加權平均成交量。
若滿足上述條件而本公司要求贖回認股權證,則每位持有人將有權於預定贖回日期前行使其認股權證;惟本公司可要求希望 行使認股權證的登記持有人行使認股權證,以選擇認股權證協議所載的無現金行使,而該登記持有人必須按本公司的要求以無現金方式行使 認股權證。任何認股權證於催繳通知所指定日期 結束前仍未行使或交回本公司,將在本公司賬簿上註銷,除0.01美元的贖回價外,不再有其他價值。
會籤: | |
美國股轉信託公司,LLC, | |
授權代理 | |
由:_ | |
獲授權的官員 | |
日期:_ | |
(簽名) | |
首席執行官 | |
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(簽名) | |
祕書 |
[證書沖銷 ]
訂閲 表單
由登記持有人籤立以行使認股權證
在此簽署的 不可撤銷地選擇行使本認股權證所代表的權利,根據本認股權證的條款並按照以下選擇的方法收取普通股股份 。此處使用的大寫術語和未另行定義的 具有擔保證書中規定的各自含義。請勾選一種付款方式:
☐ | A 認股權證股份的“套現”;和/或 | |
☐ | 有關認股權證股份的 “無現金行使”,因為於本次 行使當日,並無登記認股權證股份的有效登記聲明,或 認股權證股份的招股説明書不能轉售認股權證股份,在此情況下,本公司應根據認股權證協議第3.3.2節向登記持有人交付普通股 。 |
以下簽名的 請求以以下名稱註冊此類共享的證書:
(請打字或打印姓名和地址)
(社保或税務識別碼(S))
和 發送至: | |
(請 打印或類型名稱(S)和地址) |
並且, 如果該數量的認股權證不是本認股權證證書所證明的所有認股權證,則應以登記持有人的名義登記該等認股權證餘額的新的認股權證證書,並按下列地址交付給登記持有人:
日期:
(簽名)
(地址)
(税務 識別號碼(S))
作業
至 由登記持有人籤立,以轉讓認股權證
對於收到的 價值,特此出售、轉讓並轉讓給
(請打字或打印姓名和地址)
(社保或税務識別碼(S))
和 發送至: | |
(請 打印或類型名稱(S)和地址) |
本認股權證所代表的認股權證,並在此不可撤銷地組成並指定律師將本認股權證 轉讓至公司賬簿,並在該場所擁有完全的替代權。
日期:
(簽署(S))
注意: 本轉讓的簽名必須與證書表面所寫的名稱相符,不得有任何改動或放大或任何更改。
簽名 有保證:
發信人: |
簽名必須由符合條件的擔保機構(銀行、證券經紀商、儲蓄和貸款協會和信用合作社,根據SEC規則17AD-15,其成員參加經批准的簽名擔保計劃)擔保。