美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-A
用於 註冊某些類別的證券
根據第 12 (b) 或 (g) 節
1934 年《證券 交易法》
Heliogen, Inc.
(註冊人章程中規定的確切 姓名)
特拉華 | 85-4204953 | |
(公司或組織其他司法管轄區的州 ) | (I.R.S. 僱主身份證號) |
加利福尼亞州帕薩迪納市西聯合街 130 號
(主要行政辦公室的地址 )
根據該法第12 (b) 條將要註冊的證券 :
要這樣註冊的每個班級的標題 |
每個交易所的名稱 ,每個類別都要在其中註冊 | |
首選 股票購買權 | 新 紐約證券交易所 |
如果 此表格涉及根據《交易法》第 12 (b) 條註冊某類證券,並且根據 一般指令 A. (c) 生效,請勾選以下方框。
如果 此表格涉及根據《交易法》第 12 (g) 條註冊某類證券,並且根據 一般指令 A. (d) 生效,請勾選以下方框。☐
如果 此表格與A類證券發行同時註冊一類證券有關,請勾選以下複選框。☐
本表格所涉及的證券 法案註冊聲明或A條發行聲明文件編號(如果適用):不適用。
根據該法第12(g)條將要註冊的證券 :無。
項目 1.待註冊證券的描述。
2023 年 4 月 16 日,特拉華州的一家公司 Heliogen, Inc.(以下簡稱 “公司”)的董事會(“董事會”)宣佈,公司每股已發行普通股 每股0.0001美元,分紅一份優先股購買權(“權利”),並通過了截至日期的權利協議中規定的股東權利計劃 2023年4月16日, (“權利協議”),由公司與作為權利代理人的大陸證券轉讓與信託公司簽訂。 股息將支付給截至2023年4月28日公司營業結束時的在冊股東。
每個 Right 都會全部權利可行使後,其持有人以每股3.50美元的價格從公司購買面值每股0.0001美元 A系列初級參與優先股的千分之一。
權利在所有方面均受權利協議條款的約束和管轄,該協議以引用方式納入此處。 對權利的描述參照了 公司於 2023 年 4 月 17 日提交的 8-K 表最新報告第 1.01、3.03 和 5.03 項的描述納入此處,並參照該當前報告附錄 4.1 中包含的權利協議 全文,對其進行了全面限定。
項目 2.展品。
附錄 否。 | 描述 | |
3.1 | Heliogen, Inc. A系列初級參與優先股的指定證書(參照公司於2023年4月17日提交的8-K表格附錄3.1納入)。 | |
4.1 | Heliogen, Inc.與作為權利代理人的Continental Stock Transfer & Trust Company於2023年4月16日簽訂的權利協議,其中包括作為附錄B的權利證書形式和作為附錄C的優先股購買權摘要(參照公司於2023年4月17日提交的8-K表的附錄4.1納入)。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》第12條的要求,註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本註冊聲明 ,並獲得正式授權。
日期: 2023 年 4 月 17 日
HELIOGEN, INC. | |||
來自: | /s/ 克里斯蒂安娜 奧比亞亞 | ||
姓名: | //克里斯蒂安娜·奧比亞亞 | ||
標題: | 首席執行官 |
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