美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， DC 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期 ：2023 年 4 月 14 日
（報告的最早事件的日期 ）
生物修復 療法, INC.
（章程中規定的註冊人的確切姓名 ）
（州 或其他司法管轄區 of 公司註冊） |
（委員會 文件 編號。） |
(國税局 僱主 身份 編號) |
| （主要行政辦公室地址 ） | （Zip 代碼） |
註冊人的 電話號碼，包括區號：(631) 760-8100
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
|
每個類別的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 將 加入材料協議。 |
2023 年 4 月 14 日，BioRestorative Therapies, Inc.（“公司”）與 JoneStrading 機構服務有限責任公司（“代理人”）簽訂了 Capital On Demand™ 銷售協議（ “銷售協議”），根據該協議，公司 可以不時通過代理人或向代理人發行和出售公司普通股，面值為每股0.0001美元， 的總髮行價最高為370萬美元（“股票”）。
根據銷售協議， 公司沒有義務出售任何股份。根據銷售協議的條款和條件， 代理人將按照其正常的交易和銷售慣例，根據公司的指示，包括任何價格、時間或規模限制或公司 規定的其他慣常參數或條件，不時出售股票。根據銷售協議，代理人可以通過法律允許的任何方法出售股票，這些方法根據經修訂的1933年《證券法》第415 (a) (4) 條被視為 “在市場上發行 ”。公司將向代理人支付相當於每次出售股票總銷售價格的 至 3.0% 的佣金，並向代理人提供慣常的賠償和出資權。 代理人或公司可以在通知另一方後隨時終止銷售協議。
公司根據銷售協議發行和出售 股票（如果有）將根據公司於2023年2月7日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的S-3表格（註冊聲明編號 333-269631）（經修訂的 “註冊聲明”）上有效的 註冊聲明，並於2023年2月14日宣佈生效。 公司於2023年4月14日向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件中描述了此次發行。
上述 對銷售協議的描述並不完整，而是參照銷售協議的 全文對其進行了全面限定，該協議的副本作為本表 8-K 表的附錄 1.1 提交，並由 引用納入此處。公司法律顧問Certilman Balin Adler & Hyman, LLP就根據銷售協議發行的股份 的有效性提出的法律意見作為本8-K表最新報告的附錄5.1提交，並以 參考文獻納入此處。
| 項目 9.01 | 財務 報表和附錄。 |
(d) 展品。
數字 |
描述 | |
| 1.1 | Capital On Demand™ 銷售協議，由生物修復療法公司與 JoneStrading 機構服務有限責任公司簽訂並簽訂於 2023 年 4 月 14 日 | |
| 5.1 | Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的觀點 | |
| 23.1 | Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中） | |
| 104 | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
| 生物修復療法，包括 | ||
| 日期： 2023 年 4 月 14 日 | 作者： | /s/ 蘭斯·阿爾斯托特 |
| Lance Alstodt | ||
| 總裁 兼首席執行官 | ||