美國 個州 | ||
證券 和交易委員會 | ||
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549 | ||
附表 13G/A
根據1934年的 證券交易法 (第5號修正案)*
備註 Holdings, Inc.
(發行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(證券類別的標題 )
75955K300
(CUSIP 編號)
2023年2月10日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
選中相應的複選框以指定 提交本附表所依據的規則:
o | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
o | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 75955K300 | |||||
1. | 舉報人姓名 Lawrence I. Rosen | ||||
2. | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||||
4. | 國籍
或組織地點 美國 | ||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5. | 唯一
投票權 709,487 | |||
6. | 共享 投票權 | ||||
7. | 唯一的
處置力 709,487 | ||||
8. | 共享 處置權 | ||||
9. | 彙總
每位申報人的實益擁有金額 709,487 | ||||
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票(參見説明) o | ||||
11. | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
6.1%1 | ||||
12. | 舉報人的類型
(參見説明) IN-個人 | ||||
1 根據發行人於2023年1月18日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明第38頁所述,截至2023年1月12日,根據發行人11,539,564股普通股,面值為每股0.001美元(“普通股”),截至2023年1月12日。已發行普通股自2022年12月21日的10股反向股票拆分生效。
2 |
第 1 項。 | |||
(a) | 發行人 Remark Holdings, Inc. 的名稱 | ||
(b) |
發行人主要
行政辦公室地址 | ||
第 2 項。 | |||
(a) | 申報人的姓名 Lawrence I. Rosen(“Rosen 先生”) | ||
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 羅森先生的主要營業地址是1578蘇塞克斯收費公路,新澤西州倫道夫5號樓 07689。 | ||
(c) | 公民身份 美國 | ||
(d) | 證券類別的標題
普通股,每股面值0.0001美元 | ||
(e) | CUSIP
編號 75955K300 | ||
項目 3. | 如果此聲明 是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | ||
(a) | o | 經紀人 或根據該法案(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的交易商; | |
(b) | o | 銀行 定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條; | |
(c) | o | 該法第 3 (a) (19) 條(15 U.S.C. 78c)中定義的保險 公司; | |
(d) | o | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司; | |
(e) | o | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投資顧問; | |
(f) | o | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | o | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | o | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的 儲蓄協會; | |
(i) | o | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條, 教會計劃被排除在投資公司的定義之外; | |
(j) | o | 符合 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 的 非美國機構; | |
(k) | o | 羣組, 根據 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (K)。如果按照 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:__________________________ |
3 |
第 4 項。 | 所有權 | ||
提供以下 信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。 | |||
(a) | 實益擁有的金額: 709,487 | ||
(b) | 班級的百分比 :6.1% 根據發行人於2023年1月18日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明第38頁所述,截至2023年1月12日,發行人已發行普通股的11,539,564股,面值為0.001美元(“普通股”),截至2023年1月12日。已發行普通股自2022年12月21日的10股反向股票拆分生效。 | ||
(c) | 該人持有的股份數量 :
| ||
(i) | 獨有 的投票權或直接投票權 709,487 | ||
(ii) | 共享 投票或指導投票的權力
| ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一 權力 709,487 | ||
(iv) | 共享 處置或指導處置的權力
| ||
第 5 項。 | 一個類別百分之五或以下的所有權 | ||
如果提交本聲明 是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是 超過該類別證券百分之五的受益所有人,請查看以下內容 o. | |||
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 | ||
項目 7. | 母控股公司或控制方 人申報的收購證券的子公司的身份 和分類 | ||
第 8 項。 | 羣組成員的識別 和分類 | ||
第 9 項。 | 解散集團的通知 |
4 |
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方 簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有,僅與 下的提名有關的活動除外 § 240.14a-11。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2023年2月14日 | |
日期 | |
/s/ 勞倫斯一世羅森 | |
簽名 | |
勞倫斯一世羅森 | |
姓名 |
注意 | ||
故意 錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為(參見 18 U.S.C. 1001)。 |
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