美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2023年4月13日，Anika Therapeutics, Inc.（“公司”）與Caligan Partners LP、Caligan Partners Master Fund LP和David Johnson（統稱為 “投資者集團”）簽訂了合作協議（“合作協議”）。
根據合作協議，公司已同意將董事會（“董事會”）的規模擴大到八名董事，並任命菲舍蒂先生為獨立的三類董事，以填補該空缺，任期將在公司2023年年度股東大會上屆滿。Fischetti先生還將被任命為董事會薪酬委員會成員。根據合作協議，公司同意在停頓期（定義見下文）將董事會的規模限制為不超過八名。
此外，公司已同意在執行合作協議後儘快成立董事會資本配置委員會（“資本配置委員會”），該委員會將由三名成員組成，包括菲舍蒂先生和另外兩名董事。資本配置委員會將通過一項章程，除其他外，該章程將規定資本配置委員會的職責將包括：（i）擔任董事會全體成員的諮詢小組，（ii）就公司跨業務部門以及內部投資和向股東返還資本之間的資本配置向董事會提供支持和建議，以及（iii）向董事會提供總結其進展的最新情況。
公司還同意承諾根據市場條件、適用的法律要求和其他相關因素實施資本回報計劃，在合作協議簽訂之日起十二個月內製定總收購價等於20,000,000美元的股票回購計劃，具體如下：(i) 前500萬美元將通過與投資銀行的加速股票回購計劃實現，該計劃將從公司的下一個開放交易窗口開始，該計劃將在 2023 年 5 月 12 日當天或之前開放，(ii)第二筆500萬美元將在公開市場上購買，（iii）其餘的1,000,000,000美元將在公開市場上購買，但須視現金流為正而定。
根據合作協議，投資者集團已同意某些投票承諾。自合作協議簽訂之日起，截至公司章程規定的通知截止日期前三十個日曆日，即股東在公司2024年年度股東大會（該期限為 “停頓期”）上提交股東提名以供董事會選舉，投資者集團已同意親自或通過代理人出席公司每一次股東大會，並對其所有股份進行投票根據董事會關於以下方面的建議，公司的普通股選舉、罷免和/或更換董事以及提交給公司股東表決的任何其他提案，但與公司2017年綜合激勵計劃修正案或特別交易（定義見其中的定義）有關的提案除外。
在停頓期內，投資者集團還同意某些停頓條款，包括除某些例外情況外，同意不以（i）（直接或間接）收購公司7.5％以上已發行普通股的累積所有權，（ii）將其普通股轉讓給任何可能導致該第三方擁有公司4.9％以上已發行普通股的第三方，（iii）提名或提名或推薦任何人蔘選董事會成員，(iv) 提名或成為提名人在任何股東提案中，(v) 就任何事項或提案徵求代理人或同意，(vii) 發起或參與任何涉及公司的投標或交換要約、合併、合併或其他特殊交易，(vii) 使公司的任何有表決權的證券受任何投票安排或協議約束，或 (viii) 收購或參與任何涉及公司合成股權或空頭權益的交易。
公司和投資者集團還同意某些非貶低和 無訴訟條款，但有某些例外情況。
上述合作協議摘要聲稱不完整，全部參照合作協議的全文進行了限定，該協議的副本作為附錄10.1附後，並以引用方式納入此處。
| 項目 5.02。 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
根據上文第1.01項所述的合作協議，自2023年4月13日起生效，公司董事會將其規模從七名增加到八名，並任命菲舍蒂先生為董事會第三類董事，任期將在公司2023年年度股東大會（“2023年年會”）時屆滿。董事會已確定，菲舍蒂先生有資格擔任《納斯達克市場規則》第5605（a）（2）條所定義的 “獨立董事”。
Fischetti先生將在董事會薪酬委員會任職。董事會還成立了資本配置委員會，並任命了菲舍蒂先生、約翰·亨尼曼和傑弗裏·湯普森為其成員。
除合作協議外，菲舍蒂先生與他被任命為董事的任何其他人之間沒有任何安排或諒解。Fischetti先生與公司的任何董事或執行官之間沒有家庭關係，Fischetti先生在根據S-K法規第404（a）項要求披露的任何交易中沒有任何直接或間接的重大利益。
作為公司的非僱員董事，Fischetti先生將根據公司的規定獲得現金和股權補償 非員工董事薪酬計劃。根據參考的非僱員董事薪酬計劃的規定，當選董事會成員後，菲舍蒂先生根據公司的2017年綜合激勵計劃獲得了12,858個限制性股票單位。每個限制性股票單位賦予受贈人獲得一股普通股的權利，其價值為每單位27.22美元，即授予之日我們普通股的公允市場價值。限制性股票單位將在授予日週年之日分三（3）次等額年度分期授予。
| 項目 7.01。 | 法規 FD 披露。 |
2023年4月13日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了此處描述的事項。該新聞稿的副本作為附錄99.1附在本8-K表最新報告中。
本項目7.01和本文所附附附錄99.1中的信息旨在提供這些信息，不得將其視為經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條的 “已提交”，也不得被視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非特別提及另有規定在這樣的文件中。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 展覽 |
描述 | |
| 10.1 | 公司與投資者集團之間的合作協議，日期為2023年4月13日 | |
| 99.1 | Anika Therapeutics, Inc. 於 2023 年 4 月 13 日發佈的新聞稿 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Anika Therapeutics, In | ||||||
| 日期：2023年4月13日 | 來自： | /s/ 謝麗爾·布蘭查德 | ||||
| 謝麗爾·R·布蘭查德 | ||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||