美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

時間表 13G

根據 1934 年的《證券交易法》

(第 3 號修正案 )*

安本日本股票基金有限公司

(發行人的姓名 )

普通股票

(證券類別的標題 )

00306J109

(CUSIP 編號)

2023 年 3 月 31

(需要提交本聲明的事件的日期 )

選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:

規則 13d-1 (b)

☐ 規則 13d-1 (c)

☐ 規則 13d-1 (d)

* 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別 ,以及隨後包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的任何修正案。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第 18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法 該部分的責任的約束,而是應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到注意事項).

CUSIP 編號 00306J109

13G 第 2 頁,共 6 頁

1

舉報人的姓名

美國國税局身份證號碼以上人員的

倫敦金融城投資管理有限公司,一家根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的公司

2

如果是羣組成員,請選中 相應的複選框

(a)

(b)

3

僅限 SEC 使用

4

國籍 或組織地點

英格蘭 和威爾士

的數字
股票
從中受益
由每個人擁有
報告
個人和

5

唯一的 投票權

660,191

6

共享 投票權

0

7

唯一的 處置力

660,191

8

共享 處置權

0

9

彙總 每位申報人實際擁有的金額

660,191

10

如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框

11

用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比

4.9%

12

舉報人的類型

IA

CUSIP 不是。 00306J109

13G 第 3 頁,共 6 頁

項目 1 (a)。 發行人姓名 :

安本日本股票基金有限公司

項目 1 (b)。 發行人主要執行辦公室地址 :

基金的 主要執行辦公室位於:

市場街 1900 號,200 套房

費城, 賓夕法尼亞州 19103

項目 2 (a)。 申報人的姓名 :

本聲明由倫敦金融城投資 管理有限公司(“CLIM” 或 “申報人”)提交。CLIM是一家基金經理,專門向封閉式投資公司投資 ,並且是1940年《投資顧問法》第203條規定的註冊投資顧問。CLIM 由在倫敦證券交易所上市的倫敦金融城投資集團有限公司(“CLIG”)控制。但是,根據美國證券交易委員會第34-39538號新聞稿(1998年1月12日),CLIM和CLIG之間已經建立了有效的信息壁壘,因此 對標的證券的投票權和投資權由CLIM獨立於CLIG行使,因此,CLIM和CLIG之間不需要分配受益的 所有權。

CLIM主要從事向各種公共和私人投資基金提供 投資諮詢服務的業務,包括HA International Equity CEF Fund(“HAWK”)、 ,這是一家以特拉華州商業信託形式組建的私人投資基金,以及CLIM對之行使 全權投票和投資權力的非關聯第三方隔離賬户(“隔離賬户”)。

HAWK 在此統稱為 “倫敦之城 基金”。

本附表 13G 所涉及的股份由 倫敦金融城基金和隔離賬户直接擁有

CUSIP 不是。 00306J109

13G 第 4 頁,共 6 頁

項目 2 (b)。 主要營業廳的地址 ,如果沒有,則住所:

格雷斯徹奇街 77 號

倫敦 EC3V 0AS

英格蘭

項目 2 (c)。 公民身份:

英格蘭和威爾士

項目 2 (d)。 證券類別的標題 :

普通股,面值每股0.001美元

項目 2 (e)。 CUSIP 編號:

00306J109

項目 3. 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:

(a) 經紀人 或根據該法案(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的交易商;
(b) 銀行 定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條;
(c) 該法第 3 (a) (19) 條(15 U.S.C. 78c)中定義的保險 公司;
(d) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司;
(e) 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條規定的 投資顧問;
(f) 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 僱員福利計劃或捐贈基金;
(g) 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條規定的 母控股公司或控制人;
(h) 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的 儲蓄協會;
(i) 根據《投資公司法》第 3 (c) (14) 條 (15 U.S.C. 80a-3),一項不屬於投資公司定義的 教會計劃;
(j) 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J),

CUSIP 不是。 00306J109

13G 第 5 頁,共 6 頁

項目 4. 所有權。

(a) 受益人擁有的金額:

660,191

(b) 類別的百分比:

4.9%

(c) 該人擁有的股份數量:

(i) 投票或指示 投票的唯一權力:660,191

(ii) 共同的投票權或直接投票權: 0

(iii) 處置或指導處置的唯一權力 :660,191

(iv) 共同處置權或 指示處置以下內容的權力:0

項目 5. 佔一個類別百分之五或以下的所有權 。

如果提交本聲明 是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別中超過 百分之五的證券的受益所有人,請檢查以下內容。

項目 6. 代表他人擁有 百分之五以上的所有權。

不適用。

項目 7. 母控股公司申報的收購證券的子公司的身份 和分類。

不適用。

項目 8. 羣組成員的識別 和分類。

不適用。

項目 9. 集團解散通知 。

不適用。

項目 10. 認證。

通過在下面簽名,我證明,據我所知和 所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是被收購的,而且 的持有不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有, 沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。

CUSIP 編號 00306J109

13G 第 6 頁,共 6 頁

簽名

經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2023 年 4 月 6 日

 
倫敦 CITY 投資管理有限公司

 
       
來自:
//卡特里娜·里根  
    姓名:卡特里娜·里根  
    職位:美國首席合規官