amk-pre14a_20230605.htm

根據證券第14（a）條提交的委託聲明
1934 年《交易法》（修正案編號）

根據第14A條第14a-6 (d) 條，請注意，AssetMark Financial Holdings, Inc. 打算在4月左右向股東發佈本委託書的最終副本 [17], 2023

ASSETMARK 金融控股有限公司
格蘭特街 1655 號，10^第四地板
加利福尼亞州康科德 94520

我很高興代表董事會邀請您參加特拉華州的一家公司AssetMark Financial Holdings, Inc.（“AssetMark” 或 “公司”）的2023年年度股東大會（“年會”）。年會將完全虛擬化，將於太平洋時間2023年6月5日星期一下午 1:00 舉行。你可以訪問www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023參加年會，提交問題並在會議期間進行在線投票。我們相信，虛擬會議可以擴大訪問範圍和便利性，改善溝通，使我們的員工股東能夠參加年會，減少年會對環境的影響，節省成本並提高股東的出席率和參與度。

本年度股東大會通知所附的委託書對這些業務項目進行了更全面的描述。

記錄日期：年會的記錄日期為 2023 年 4 月 6 日。只有截至該日營業結束時登記在冊的股東才能在會議或其任何休會中投票。

關於互聯網提供代理材料的通知：向股東提交的委託書和年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。

你的投票很重要。無論您是否計劃參加年會，我們都鼓勵您閲讀隨附的委託書，並儘快提交代理或投票指示，以確保您有代表參加年會。有關如何對股票進行投票的説明，請參閲隨附的委託書第4頁開頭的説明。我們鼓勵您通過互聯網提交代理或投票指示，這有助於減少我們的年會對環境的影響。即使你通過代理人投票，你仍然可以參加年會。但是，請注意，如果您的股票由經紀商、銀行或其他被提名人持有記錄在案，並且您希望在會議上投票，則必須從該記錄持有人那裏獲得以您的名義簽發的委託書。您可以在年會之前的任何時候撤銷先前交付的代理人。您可以通過在年會上進行投票，或者向我們提交書面撤銷通知或正式執行的委託書，其日期晚於代理被撤銷之日，從而自動完成投票。

如果您對年會有任何疑問，需要協助提交代理或對股票進行投票，或者需要我們的代理材料的更多副本，請通過 investorrelations@assetmark.com 聯繫投資者關係部。您可以訪問 https://ir.assetmark.com 訪問有關我們業務的各種報告、高管消息和及時信息。

	頁面

摘要信息	1
關於代理材料和年會的問題和答案	4
提案 1 — 選舉董事	12
董事會構成	12
導演提名人	12
常任董事	15
有關董事會和公司治理的信息	18
導演獨立性	18
領導結構	18
董事會在風險監督中的作用	18
公司治理準則和公司標準	19
董事會會議和出席情況	19
董事會委員會	19
與董事會的溝通	24
反套期保值和反質押政策	25
提案 2 — 批准選擇獨立註冊會計師事務所	26
首席會計師費用和服務	26
預批准政策與程序	27
審計與風險委員會的報告	28
某些受益所有人和管理層的擔保所有權	29
法律訴訟	30
提案 3 — 批准對我們經修訂和重述的公司註冊證書的修訂	31
高管薪酬	34
薪酬摘要表	34
僱傭、遣散費和控制權變更協議	35
財年末傑出股票獎	37
董事薪酬	40
股權補償計劃信息	42
2019 年股權激勵計劃	42
某些關係和關聯人交易	43
關聯人交易的政策與程序	43
某些關聯方交易	43
代理材料的持有情況	45
其他事項	45
明年年會的股東提案	45
10-K表年度報告和美國證券交易委員會備案的可用性	46
附錄 A	A-1

ASSETMARK 金融控股有限公司
格蘭特街 1655 號，10^第四地板
加利福尼亞州康科德 94520

本摘要重點介紹了本委託書其他地方包含的信息。欲瞭解更多完整信息，我們鼓勵您查看完整的委託書和AssetMark的2022年年度報告，包括截至2022年12月31日的10-K表年度報告。

年度股東大會通知、代理材料互聯網可用通知、我們的2022年年度報告和本委託書將於4月左右首次向股東公佈 [17]，2023。本委託書中提及 “AssetMark”、“我們”、“我們的” 和 “公司” 的所有內容均指AssetMark Financial Holdings, Inc.

日期：2023 年 6 月 5 日星期一
時間：太平洋時間下午 1:00
記錄日期：2023 年 4 月 6 日

網絡直播：可以通過訪問www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023訪問會議，在那裏你可以現場收聽會議、提交問題和在線投票。如果您在簽到或會議時間訪問虛擬會議時遇到任何困難，請撥打將在虛擬年會登錄頁面上發佈的技術支持號碼。

董事會要求您投贊成票，選舉下面列出的每位公司董事候選人擔任I類董事。

我們普通股的持有人有權每股獲得一票。我們預計，我們的控股股東華泰證券股份有限公司（“HTSC”）通過其間接子公司華泰國際投資控股有限公司（“HIIHL”）持有大約 [__]截至年會記錄日期，我們普通股已發行股份的百分比將對上述每位董事候選人投贊成票，因此有能力選出公司的所有董事候選人。

董事會要求您投贊成票，批准選擇畢馬威會計師事務所（“畢馬威會計師事務所”）作為我們的獨立註冊會計師事務所，截至2023年12月31日的財年。

在截至2022年12月31日的財年中，畢馬威因向AssetMark提供專業服務而產生的所有費用匯總如下 “提案2——批准選擇獨立註冊會計師事務所”。

我們普通股的持有人有權每股獲得一票。我們預計，通過HIIHL，HTSC將持有大約 [__]截至年會記錄日，我們普通股已發行股份的百分比，因此有能力批准選擇畢馬威會計師事務所作為截至2023年12月31日財年的公司獨立註冊會計師事務所，將對第2號提案投贊成票。

董事會要求您對批准我們的經修訂和重述的公司註冊證書的修正案投贊成票。

特拉華州最近修訂了《特拉華州通用公司法》（“DGCL”），允許特拉華州公司免除某些高級管理人員對某些信託義務違規行為的責任。我們經修訂和重述的公司註冊證書的擬議修正案反映了最近的DCGL修正案，旨在將目前提供的責任保護擴大到我們的某些高級官員

我們的董事。董事會要求您批准擬議修正案，以使AssetMark能夠繼續吸引和留住經驗豐富的合格官員，避免昂貴而曠日持久的訴訟，這些訴訟可能會分散我們的高級管理人員對重要運營和戰略事務的注意力，同時授權現任高管以最佳方式行使業務判斷力，促進股東利益。

我們普通股的持有人有權每股獲得一票。我們預計，通過HIIHL，HTSC將持有大約 [__]截至年會記錄日期，我們普通股已發行股份的百分比將對提案3投贊成票，因此有能力批准我們經修訂和重述的公司註冊證書的修正案。

關於代理材料在互聯網上可用性的重要通知
年會將於2023年6月5日星期一舉行：

隨附的委託書、委託書和2022年年度報告，包括
截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告，
可通過電子方式獲得
在我們的網站上 https://ir.assetmark.com
還有 www.proxyvote.com。

以下摘要簡要回答了您可能遇到的有關這些代理材料和年會的一些問題。本摘要可能無法解決所有對您作為AssetMark股東可能很重要的問題。請參閲其他地方包含的更詳細信息以及本委託書中提及的文件。


Q:	我為什麼會收到這些代理材料？
A:	您之所以收到這些代理材料，是因為AssetMark董事會（“董事會” 或 “董事會”）正在邀請您的代理人在AssetMark的2023年年度股東大會（“年會”）上投票，包括其任何延期或延期。年會將於太平洋時間2023年6月5日星期一下午 1:00 舉行。作為截至2023年4月6日（董事會確定的記錄日期）營業結束時的AssetMark股東，您有權並被敦促對本委託書中描述的提案進行股票投票，並被邀請參加將在線舉行的年會。但是，您無需參加年會即可對股票進行投票。相反，您只需按照以下説明提交代理或投票説明即可。
Q:	代理材料中包含哪些信息？
A:	代理材料包括：
	•2023年年度股東大會的通知；
	• 年會委託書；以及
	• 我們的 2022 年年度報告，包括我們截至 2022 年 12 月 31 日止年度的 10-K 表年度報告，包括我們截至2022年12月31日的經審計的合併財務報表。
	如果你通過郵寄方式收到了印刷的代理材料，這些材料還應該包括一張代理卡，供你對普通股進行投票。
	本委託書中包含的信息涉及將在年會上表決的提案、投票程序、AssetMark董事及其薪水最高的執行官的薪酬以及其他所需信息。
Q:	為什麼我收到的可能是代理材料的互聯網可用通知，而不是全套的印刷代理材料？
A:	根據美國證券交易委員會（“SEC”）的規則，我們通過互聯網向許多股東提供代理材料，而不是將此類材料的印刷副本郵寄給每位股東。如果您通過郵件收到代理材料的互聯網可用性通知（“通知”），除非您按照通知中包含的説明提出要求，否則您將不會收到代理材料的印刷版或電子郵件副本。該通知還提供了有關如何在線訪問代理材料、如何通過互聯網、電話或郵件提交代理或投票指示以及如何在年會上進行在線投票的説明。
Q:	為什麼有些股東沒有收到郵寄通知？
A:	一些AssetMark股東，包括先前要求接收代理材料紙質副本的股東，將收到代理材料的紙質副本，而不是通知。如果您收到了代理材料的紙質副本，我們鼓勵您註冊以電子方式接收所有未來的代理材料，從而幫助我們節省資金並減少向股東交付紙質代理材料對環境的影響。


	此外，之前選擇以電子方式交付代理材料的股東將通過電子郵件收到通知。這些股東本應收到一封電子郵件，其中包含指向提供代理材料的網站的鏈接以及指向代理投票網站的鏈接。
Q:	我如何選擇以電子方式接收未來的代理材料？
A:	您可以選擇按照代理卡或投票指示表或www.proxyvote.com上的説明以電子方式接收未來的AssetMark代理材料。選擇以電子方式接收您未來的代理材料將有助於我們保護自然資源並降低打印和分發代理材料的成本。在您終止之前，您選擇以電子方式接收代理材料的選擇將一直有效。
Q:	如果我收到通知，如何訪問代理材料或索取紙質或電子副本？
A:	您從AssetMark或您的銀行、經紀公司或其他被提名人那裏收到的通知提供了有關如何在線查看AssetMark年會代理材料的説明。如通知中所述，要查看代理材料並提交代理或投票指示，您需要按照通知中的説明進行操作，並提供通知中包含的16位數控制號。委託書和AssetMark的2022年年度報告，包括截至2022年12月31日的10-K表年度報告，也可在我們的網站 https://ir.assetmark.com 上以電子方式查閲，AssetMark截至2022年12月31日的10-K表年度報告（包括附錄）也可在美國證券交易委員會維護的網站www.sec.gov上查閲。
	可以使用通知中描述的方法之一（免費）索取代理材料的紙質或電子郵件副本。
Q:	我可以參加年會嗎？我需要做什麼才能參加年會？
A:	年會將完全通過互聯網在線舉行。股東可以通過訪問www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023出席和參與會議。要參加年會，您需要在通知、代理卡或投票指示表上提供16位數的控制號碼。如果您在簽到或會議時間訪問虛擬會議時遇到任何困難，請撥打虛擬年會登錄頁面上發佈的技術支持號碼。
	運行最新版本的適用軟件和插件的瀏覽器（Internet Explorer、Firefox、Chrome 和 Safari）和設備（臺式機、筆記本電腦、平板電腦和手機）完全支持虛擬會議平臺。參與者無論打算參加會議的地方都應確保他們有強大的互聯網連接。我們鼓勵您在太平洋時間 2023 年 6 月 5 日下午 1:00 開始之前訪問年會，留出充足的時間進行在線登機手續。在線辦理登機手續將於 2023 年 6 月 5 日太平洋時間下午 12:45 開始。
Q:	為什麼年會是虛擬的在線會議？
A:	通過僅通過互聯網在線舉行年會，我們可以降低與實體會議相關的成本和環境影響。此外，我們預計虛擬會議將為股東提供更大的參與機會，鼓勵來自世界各地的股東參與，並提高我們在會議期間與股東進行更有效溝通的能力。
Q:	什麼構成年會的法定人數？
A:	要在年會上開展任何業務，必須有法定人數親自出席或由有效代理人代表。除非適用法律的明確規定、紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）的規則或條例、我們的公司註冊證書（經修訂和重述）有明確規定，否則我們的普通股持有人佔我們通常有權在年會上投票的所有已發行證券總投票權的多數，無論是親自出席還是由代理人代表，將構成年會業務交易的法定人數 “公司註冊證書”）或我們的章程（經修訂和重述，我們的“章程”）。就會議法定人數而言，虛擬出席我們的年會構成 “出席”。棄權票和經紀人不投票將計入法定人數要求。如果未達到法定人數，則年會主席或董事會可以將年會延期至其他時間和日期。


Q:	誰有權在年會上投票？
A:	截至2023年4月6日營業結束時，即董事會確定的記錄日期，我們的普通股登記持有人有權在年會上對其股票進行投票。任何股東都可以在年會之前的十天內聯繫 investorrelations@assetmark.com，出於與年會相關的任何目的，查看有權在年會上投票的股東的完整名單。有權在年會上投票的股東的完整名單也將提供給任何股東，供年會期間在線審查。要在年會期間訪問名單，請訪問www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023，然後輸入代理卡、投票指示表或通知上提供的16位數控制號。
Q:	在年會上可以投票多少股？
A:	截至年會的記錄日期， [__]普通股已發行並有權投票。每股普通股都有權就每個待表決事項進行一票。不允許股東累積選票。
Q:	“登記在冊的股東” 和 “受益所有人” 有什麼區別？
A:	對於AssetMark普通股，您是 “登記在冊的股東” 還是 “受益所有人”，取決於您持有股票的方式：
	• 在冊股東：如果您在AssetMark的過户代理北卡羅來納州Computershare Trust Company（“Computershare”）保存的記錄中直接以自己的名義持有股份，則您被視為這些股票的 “登記股東”，代理材料或通知已由AssetMark直接發送給您，您可以提交委託書並按照本委託書中描述的方式對這些股票進行投票。
	• 受益所有人：如果您的普通股是通過銀行、經紀公司或其他被提名人持有的，則您被視為以 “街道名稱” 持有的股票的 “受益所有人”，代理材料或通知由您的被提名人與投票指示表一起轉發給您。您可以使用投票指示表中描述的方法之一，使用投票指示表中描述的方法之一指導被提名人如何對股票進行投票。
Q:	我如何在年會上對我的股票進行投票？
A:	如果您作為登記股東持有AssetMark普通股，或者如果您有記錄持有人的有效代理人作為受益所有人對這些股票進行投票，則您有權在年會上對這些股票進行投票。如果你選擇這樣做，請按照www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023的説明在會議期間投票或提交問題。如果您在簽到或會議時間訪問虛擬會議時遇到任何困難，請撥打虛擬年會登錄頁面上發佈的技術支持號碼。
	即使你計劃參加年會，你也應該提前提交一份關於股票的代理或投票指示，這樣如果你以後決定不參加年會，你的選票就會被計算在內。如果您提交股票的代理或投票説明並在年會上投票，則您的代理或投票指示將被忽視，您在年會上的投票將構成您的投票。


Q:	如果不參加年會，我該如何對我的股票進行投票？
A:	即使您計劃參加年會，也應在會議之前通過以下一種或多種方法提交代理或投票指示：
	• 對於通過郵件收到通知的股東：您可以通過通知中提供的網址通過互聯網訪問代理材料和投票説明。要訪問材料並提交代理或投票指示，您需要在郵件中收到的通知中提供的 16 位數控制號。您可以按照通知或代理投票網站上的説明提交代理或投票指示。
	• 對於通過電子郵件收到代理材料的股東：您可以通過電子郵件中提供的網址通過互聯網訪問代理材料和投票説明。要提交代理或投票指令，您需要電子郵件中提供的 16 位控制號。您可以按照電子郵件或代理投票網站上的説明提交代理或投票指示。
	• 對於通過郵寄方式收到代理材料的股東：您可以按照代理卡或投票指示表上提供的説明提交代理或投票指示。如果您通過互聯網或電話提交代理或投票指示，則需要代理卡或投票指示表上提供的16位數控制號碼。如果您通過郵寄方式提交代理人或投票指示，請填寫代理卡或投票指示表並簽名並註明日期，然後將其郵寄到隨附的預先註明郵資的信封中。
Q:	通過互聯網或電話提交代理或投票指示的截止日期是什麼時候？
A:	如果您是登記在冊的股東，則可以在美國東部時間2023年6月4日星期日晚上 11:59 之前通過互聯網或電話提交代理書。
	如果您是通過銀行、經紀公司或其他被提名人持有的普通股的受益所有人，請按照投票指示表上的説明進行操作。
Q:	在年會對我的股票進行投票之前，我可以撤銷我的代理或投票指示嗎？
A:	是的。股東通常有權在年會對股票進行表決之前撤銷其代理或投票指示，但須遵守前面問題答案中描述的投票截止日期。除非您在年會上投票或向AssetMark公司祕書提交書面通知，要求撤銷您之前的代理人，如下所述，否則您出席年會不會自動撤銷您的代理人。
	• 在冊股東：如果您是登記在冊的股東，則可以通過以下方式撤銷代理人：
	• 簽署另一張稍後日期的代理卡，並在年會之前將其交給公司高管；
	• 在東部時間 2023 年 6 月 4 日星期日晚上 11:59 之前通過互聯網或電話提交稍後的代理。
	• 向位於加利福尼亞州康科德市格蘭特街 10 樓 1655 號 AssetMark Financial Holdings, Inc. 的 AssetMark 公司祕書提供撤銷的書面通知，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室；或
	•在年會上在線投票。


	無論登記在冊的股東以前使用哪種方法提交委託書，他們都可以使用這些方法中的任何一種來更改其代理人。只有您提交的最新日期的代理或投票才會被計算在內。
	• 受益所有者：如果您是通過銀行、經紀公司或其他被提名人持有的普通股的受益所有人，則可以通過以下方式提交新的投票指示：
	• 按照投票指示表上規定的方式提交新的投票指示；或
	• 在年會上對您的股票進行在線投票。
Q:	如果我收到多張代理卡或投票指示表，這意味着什麼？
A:	如果您的普通股持有多個賬户，您將收到每個賬户的代理卡或投票指示表。為確保您的所有股票都經過投票，請按照您收到的每個賬户的説明通過互聯網或電話提交代理或投票指示，或者在提供的預先註明郵資的信封中填寫、註明日期、簽署並交回您的代理卡或投票指示表。
Q:	年會將對哪些提案進行表決？
A:	股東將在年會上對四項提案進行表決：
	• 提案1——選舉公司的三位被提名人，羅希特·巴加特先生、布萊恩·林先生和王雷先生為第一類董事，任期三年，至2026年年度股東大會屆滿，直至其繼任者正式當選並獲得資格為止。
	• 提案2——批准選擇畢馬威會計師事務所作為AssetMark在截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
	• 提案3——批准我們經修訂和重述的公司註冊證書的修正案，以更新免責條款以符合特拉華州的法律。
Q:	董事會如何建議我對這些提案進行表決？
A:	董事會一致建議您對股票進行投票：
	• 提案1-“贊成” 董事會董事候選人的選舉。
	• 提案2—— “贊成” 批准在截至2023年12月31日的財年選擇畢馬威作為AssetMark的獨立註冊會計師事務所。
	• 提案3—— “贊成” 批准我們經修訂和重述的公司註冊證書的修正案。
Q:	如果我提交了代理人或投票指示表，但沒有在我提交的委託書或投票指示表中提供具體的投票説明，我的股票將如何被投票？
A:	在不提供具體投票説明的情況下提交委託書或投票指示表的效果取決於您持有股票的方式。
	• 登記在冊的股東：如果您簽署並向AssetMark提交委託書，但未指明任何投票指示，則您的股票將按以下方式進行投票：
	• 提案1-“贊成” 董事會董事候選人的選舉。


	• 提案2—— “贊成” 批准在截至2023年12月31日的財年選擇畢馬威作為AssetMark的獨立註冊會計師事務所。
	• 提案3—— “贊成” 批准我們經修訂和重述的公司註冊證書的修正案。
	如果有任何其他事項在年會上妥善提交股東表決，或者會議的任何延期或推遲，則您的代理持有人（代理卡上點名的人之一）將根據他或她的最佳判斷自行決定對您的股票進行投票。
	• 受益所有人：為受益所有人持有普通股的銀行、經紀公司或其他被提名人將有權就本質上被視為 “常規” 的事項對這些股票進行投票，而無需受益所有人的指示。批准選擇畢馬威作為AssetMark在截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所（提案2），是年會上唯一被視為 “例行公事” 的提案。除非受益所有人指示如何投票，否則銀行、經紀公司或其他被提名人無權就任何被視為 “非常規” 的提案，包括提案1（董事選舉）和提案3（批准我們的經修訂和重述的公司註冊證書修正案），將其持有的股份投票表決給受益所有人。
	因此，如果您通過銀行、經紀公司或其他被提名人持有AssetMark普通股，並且沒有向被提名人提交任何投票指示，則您的被提名人（1）不得行使自由裁量權對提案1（董事選舉）或提案3（批准我們的經修訂和重述的公司註冊證書修正案）對您的股票進行表決，但是（2）可以行使自由裁量權對提案2（批准選擇的批准）對您的股票進行表決獨立註冊會計師事務所）。如果您的股票按照銀行、經紀公司或其他被提名人對例行提案（提案2）的指示進行投票，則您的股票將構成對非例行提案（提案1和提案2）的 “經紀人不投票”（關於經紀人不投票影響的進一步討論，見下文）。如果您是受益所有人，並且希望將您的選票計入提案1（董事選舉）或提案3（批准我們的經修訂和重述的公司註冊證書修正案），則必須指示您的銀行、經紀公司或其他被提名人如何對您的股票進行投票。
Q:	批准每項提案需要什麼表決？
A:	假設年會有法定人數出席或派代表出席會議，則在年度會議上批准提案的投票要求如下：


Q:	棄權和經紀人不投票對提案有什麼影響？
A:	如果您的股票被算作經紀人無票或棄權票，則您的股票將包含在所代表的股票數量中，以確定是否存在法定人數。
	關於每項提案的結果：
	• 棄權：棄權不會對提案1（董事選舉）或提案2（批准任命獨立註冊會計師事務所）的投票結果產生任何影響，因為經紀人的不投票不被視為 “投的票”。棄權與投票反對提案3（批准我們的經修訂和重述的公司註冊證書修正案）的效果相同，因為棄權股份是計入法定人數的已發行股票，但未投贊成票。
	• 經紀人不投票：（1）通過銀行、經紀公司或其他 “街道名稱” 被提名人持有的股份的受益所有人沒有就此事向被提名人發出具體的投票指示，（2）正在表決的提案本質上被視為 “非常規” 問題，以及（3）在同一次會議上至少有一項 “常規” 提案正在表決，則出現 “經紀人不投票”。如果您是AssetMark普通股的受益所有者，並且沒有向您的銀行、經紀公司或其他被提名人提交任何投票指示，則您的被提名人可以行使自由裁量權對您的股票進行投票，因為該提案被視為 “例行公事”。但是，被提名人無權就任何 “非常規” 提案，包括提案1和提案3，將其持有的股份投票表決給受益所有人。因此，如果您不向被提名人提供具體的投票指示，則您的股票將構成經紀人對提案1和提案3的不投票。經紀人的不投票不會對提案 1 的投票結果產生任何影響，因為經紀人的不投票不被視為 “投的票”。經紀人不投票的效果與對提案3投反對票的效果相同，因為構成經紀人不投票的股票是計入法定人數的已發行股票，但未被投贊成票。
Q:	我們的控股股東持有的普通股的投票權將如何影響年會上表決的提案的批准？
A:	截至年會的記錄日期，我們的控股股東HTSC持有大約 [__]佔我們已發行普通股的百分比。由於HTSC擁有我們已發行普通股的多數股權，他們有能力選舉公司的所有董事候選人，批准任命畢馬威會計師事務所為截至2023年12月31日財年的AssetMark獨立註冊會計師事務所，並批准我們經修訂和重述的公司註冊證書的修正案。我們預計HTSC將對所有提案投贊成票。
Q:	如果在年會上提出其他事項會怎樣？
A:	如果您向AssetMark授予代理權，則AssetMark的代理持有人（在您的代理卡上列出）將有權自由決定對在年會上適當提交表決的任何其他事項對您的股票進行投票。除本委託書中描述的事項和提案外，截至本委託書發佈之日，AssetMark尚未收到關於將在年會上採取行動的任何其他業務的有效通知。我們的章程要求股東不早於 2023 年 2 月 6 日且不遲於 2023 年 3 月 8 日美國東部時間下午 5:00，在年會上就任何擬採取的行動發出通知；因此，根據我們的章程，2023 年 3 月 8 日下午 5:00 之後收到的任何通知均不被視為 “適當的”。


Q:	誰來計算選票？
A:	Broadridge Financial Solutions, Inc. 或Broadridge Financial Solutions, Inc. 的代表或代理人將作為年會選舉檢查員對選票進行製表和認證。
Q:	我在哪裏可以找到年會的投票結果？
A:	AssetMark將在年會之後的四個工作日內通過向美國證券交易委員會提交表格8-K的最新報告來報告投票結果。如果在AssetMark提交此類報告時不知道最終投票結果，它將修改初始報告，在結果公佈後的四個工作日內披露最終投票結果。
Q:	誰將承擔為年會徵集選票的費用？
A:	AssetMark 將承擔代理招標的所有費用。可以通過郵寄、當面、電話、傳真、電子手段或通過AssetMark或其子公司的董事、執行官和其他員工的廣告來徵求代理人，無需額外補償。AssetMark將向銀行、經紀公司和其他被提名人償還向受益所有人轉發代理材料的合理費用。
Q:	我如何提出要納入AssetMark的2024年年度股東大會的代理材料或供2024年年度股東大會審議的事項，截止日期是什麼？
A:	有關如何在不包含在我們的代理材料中提出納入AssetMark的2024年年度股東大會代理材料或供2024年年度股東大會審議的事項的信息，以及適用截止日期的具體説明，請參閲標題為 “其他事項——明年年會股東提案” 的部分。
Q:	AssetMark 成為 “新興成長型公司” 的含義是什麼？
A:	根據2012年《Jumpstart Our Business Startups法》（“JOBS法案”）的定義，我們是一家 “新興成長型公司”。只要我們仍然是一家新興成長型公司，我們就可以而且目前打算依賴《喬布斯法》的某些條款，這些條款包含披露的例外情況和豁免以及其他要求，否則這些要求適用於向美國證券交易委員會提交定期報告的公司。除其他條款外，《喬布斯法案》允許我們在本委託書和美國證券交易委員會其他文件中減少對高管薪酬的披露，並規定免於就高管薪酬舉行不具約束力的諮詢性投票以及獲得股東批准任何先前未獲批准的黃金降落傘安排的要求。
Q:	什麼是 “持家”，它對我有何影響？
A:	有關代理材料的 “持有情況” 及其可能如何影響您的信息，包括如何獲取一套單獨的投票材料，請參閲標題為 “代理材料的持有情況” 的部分。
Q:	AssetMark 主要行政辦公室的地址是什麼？
A:	我們主要行政辦公室的郵寄地址是加利福尼亞州康科德市格蘭特街1655號，10樓，94520。
Q:	如果我需要其他幫助，誰能回答我的其他問題或幫助我？
A:	如果您對年會有疑問，需要幫助提交代理人或對股票進行投票，或者需要本委託書或代理卡的更多副本，請通過電子郵件聯繫 AssetMark 投資者關係部 investorrelations@assetmark.com。
	如果您的銀行、經紀公司或其他被提名人持有您的普通股，您還應聯繫您的被提名人以獲取更多信息。

我們要求股東在年會上選出三位一類董事，羅希特·巴加特、布萊恩·林和王雷。每位被提名人目前都擔任I類董事。將在年會上當選的董事任期為三年，直到2026年年度股東大會及其繼任者當選並獲得資格為止。董事由我們的普通股持有人親自出席或通過代理人所投的多數票選舉產生，有權對董事選舉進行投票，每位持有人每股有權獲得一票。獲得最多贊成票的三名被提名人將當選。

董事人數不時由董事會決定。我們的董事會目前由以下九名成員組成，分為以下三個類別，每屆任期三年：

每個類別的董事的任期至其任期屆滿當年的年會（如上所示），直到繼任者當選並獲得資格，前提是他們先前死亡、辭職、退休、被取消資格或被免職。每個類別的董事人數只能通過董事會多數成員的決議進行更改。由於董事人數增加而產生的任何額外董事職位將分配給這三個類別，以確保這些類別的人數與當時授權的董事人數一樣幾乎相等。董事會的空缺只能由其餘董事中多數選出的人員填補。由董事會選出的填補某類別的空缺（包括因董事人數增加而產生的空缺）的董事應在該類別的剩餘整個任期內任職，直到董事的繼任者正式當選並獲得資格為止。

董事會提名、治理與合規委員會推薦每位董事候選人進行選舉，董事會已批准此類建議。此類建議基於提名、治理與合規委員會和董事會對被提名人資格和經驗的仔細考慮，特別是在與AssetMark的戰略和運營相關的領域。每位被提名人都同意擔任被提名人，在本委託書中被提名為被提名人，如果當選，則在2026年年度股東大會及其繼任者當選並獲得資格，或者如果更早的話，則同意在他們死亡、辭職或被免職之前擔任董事。公司管理層沒有理由相信任何被提名人將無法任職。公司的政策是鼓勵董事和董事候選人蔘加年會。

以下是截至4月的簡短傳記 [17]，2023年，董事會提名董事候選人，包括提名、治理與合規委員會和董事會在確定每位董事候選人應擔任董事時考慮的資格、經驗和技能。


羅希特·巴加特
I 級導演任期屆滿：2023 年年會年齡：59 導演起自：2017	委員會審計和風險提名、治理與合規（主席）
商業經驗：Bhagat先生自2017年起在我們的董事會任職。巴加特先生是FinTech Evolution收購集團的首席執行官，他自2021年以來一直擔任該職務。巴加特先生在1992年至2005年期間擔任波士頓諮詢集團的高級合夥人，在2005年至2009年期間擔任巴克萊環球投資公司的全球首席運營官，並在2009年至2012年期間擔任貝萊德公司亞太區董事長。巴加特先生目前在PhonePe Pvt. Ltd.的董事會任職（自2020年起），擔任非執行主席和審計委員會成員，富蘭克林鄧普頓ETF Trust（自2016年起）擔任審計委員會主席和提名委員會成員。他曾在安訊士銀行有限公司（2013年至2021年）和Flipkart Pvt. Ltd.（2019年至2020年）的董事會任職，並擔任B Capital Group的高級顧問（2017年至2022年）。Bhagat 先生獲得了 B.Tech 學位。德里印度理工學院（機械工程）學位（成績優異），理學碩士（工程）德克薩斯大學奧斯汀分校，西北大學凱洛格學院工商管理碩士（榮譽學位）。
資格：巴加特先生之所以有資格在我們的董事會任職，是因為他擁有豐富的公司治理經驗，包括他擔任董事會成員的任期，以及擔任其他公司董事的十年經驗（包括在審計、風險管理、提名、薪酬和併購委員會任職），他在金融服務和金融技術領域作為商業領袖、投資者和顧問的豐富經驗，對金融服務行業的瞭解，他的合作經驗在巴克萊和貝萊德任職期間，多個司法管轄區的監管機構以及他在金融、營銷、戰略和管理經濟學方面的教育。

除了上面列出的三位董事候選人外，AssetMark還有六名董事將在年會後繼續任職，任期將於2024年（II類）或2025年（III類）到期。以下是截至4月的簡短傳記 [17]，2023 年，我們的二類和三類董事，包括促使提名、治理與合規委員會和董事會決定每位此類人員應擔任董事的資格、經驗和技能。


周易
三級導演任期屆滿：2025 年年會年齡：54 導演起自：2016	委員會沒有
業務經歷：周先生自 2016 年起擔任我們的董事會成員。周先生自2007年起擔任HTSC的執行董事兼總裁，2016年至2019年擔任HTSC的董事會主席兼總裁，自2019年10月起擔任HTSC的首席執行官、執行委員會主席兼執行董事。在加入 HTSC 之前，周先生於 1998 年至 1999 年在江蘇省政府附屬部門江蘇郵電局從事技術管理工作，並於 1999 年至 2000 年在江蘇省國有通信公司江蘇移動通信有限公司從事行政管理工作。從 2005 年到 2006 年，周先生擔任上海貝爾財富通訊公司的副總經理。周先生曾在江蘇貝爾股份有限公司（2000 年 4 月至 7 月）、南京新網科技股份有限公司（2000 年至 2005 年）、江蘇省新興產業投資管理有限公司（一家主要投資於江蘇省股票市場的投資管理公司）（2013 年至 2018 年）、華泰證券（上海）資產管理有限公司（我們的關聯公司之一）（2014 年至 2018 年）和華泰證券（上海）資產管理有限公司的董事會任職愛國際金融控股有限公司，我們最終控股股東的子公司（2017 年至 2018 年），並繼續在華泰金融控股（香港）有限公司（一家從事投資銀行、資產管理和財富管理業務的HTSC子公司）（自2006年起）和南方東英資產管理有限公司（位於香港的基金管理公司）（自2017年起）的董事會任職。周先生畢業於南京郵電大學，獲得計算機通信學士學位。
任職資格：周先生有資格在我們的董事會任職，這是基於他在金融服務行業的豐富經驗以及作為上市和私營公司董事的二十多年的管理經驗。

董事會已確定，構成我們九位董事中的三位的Bhagat先生、Guinn女士和Velli先生是紐約證券交易所上市標準中定義的 “獨立董事”，符合我們的公司治理準則中規定的獨立董事標準，該準則納入了紐約證券交易所的董事獨立性要求。董事會還確定，Bhagat先生、Guinn女士和Velli先生符合適用於審計和風險委員會的獨立性要求，吉恩女士符合紐約證券交易所上市標準規定的適用於薪酬委員會的獨立性要求，對於審計和風險委員會，則符合適用的美國證券交易委員會規章制度的規定。我們的董事、被提名人或執行官之間沒有家庭關係。

由於我們普通股50％以上的投票權由HTSC間接持有，因此根據紐約證券交易所的公司治理標準，我們被視為 “受控公司”。因此，根據紐約證券交易所公司治理標準第303A.00條，我們有資格獲得某些公司治理要求的豁免，我們已選擇不遵守某些公司治理要求，包括要求我們的董事會由紐約證券交易所規則所定義的大多數 “獨立董事” 組成，以及薪酬委員會和提名委員會完全由獨立董事組成。如下文所述，受控公司豁免並未修改美國證券交易委員會和紐約證券交易所與我們的審計和風險委員會成員、資格和運作有關的規則的適用性。

我們目前的領導結構將首席執行官和董事會主席的角色分開。首席執行官負責制定公司的戰略方向以及公司的日常領導和績效，而主席則為首席執行官提供指導，制定董事會會議的議程並主持全體董事會會議。我們認為，董事長和首席執行官職位的分離增強了董事會在監督公司業務和事務方面的獨立性。此外，我們認為，這兩個職位的分離創造了一個更有利於客觀評估和監督管理層績效的環境，增強了管理層的問責制，提高了董事會監測管理層的行為是否符合公司及其股東的最大利益的能力。因此，我們認為這種分離可以提高整個董事會的有效性。我們認為，董事會的領導結構是適當的，可以增強董事會代表股東有效履行職責和職責的能力。

我們目前的領導結構還包括主持董事一職，以促進董事會的有效績效及其對我們業務的監督。我們的《公司治理準則》允許獨立董事指定一名主持董事主持非管理層和獨立董事的執行會議。可以在舉行非管理層和獨立董事執行會議的每次會議上指定主持董事。我們認為，主持董事的存在為董事會向管理層表達意見並就公司業績向首席執行官提供反饋提供了另一種渠道。

利益相關方可通過郵寄方式將任何通信以團體形式發送給我們的董事會或由公司祕書負責的主持董事，地址為AssetMark Financial Holdings, Inc.，位於加利福尼亞州康科德市10樓94520格蘭特街1655號，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室。此類溝通應符合標題為 “——與董事會的溝通” 一節中概述的其他要求。

董事會監督和維護 AssetMark 的治理和合規流程和程序，以促進 AssetMark 根據適用法律開展業務

規章以及最高的責任, 道德和誠信標準.在此職位上，董事會負責監督公司面臨的風險的管理和緩解，包括我們的企業風險計劃、內部審計職能、2002年《薩班斯-奧克斯利法案》的遵守情況、人力資本管理和與網絡安全（包括隱私和信息安全）相關的風險。雖然董事會對風險監督負有最終責任，但董事會委員會協助董事會全體成員履行其在某些風險領域的監督職責。我們的審計和風險委員會至少每年進行一次監督和審查，並與管理層和公司獨立審計師討論公司的主要財務和監管風險敞口以及管理層為監測和控制這些風險敞口而採取的措施，以及公司與財務、會計、保險範圍、投資和税務問題有關的風險評估和風險管理的指導方針和政策，以及我們董事會的任何其他企業風險管理、監管和業務連續性問題董事可以委託。我們的薪酬委員會負責監督和審查我們的員工薪酬政策和做法所產生的風險。董事會可以自由地直接與管理層溝通。董事會認為，公司目前的領導結構支持董事會的風險監督職能。

董事會致力於以最高的道德標準實現業務成功和提高長期股東價值。董事會維持我們的公司治理準則，為公司提供有效的公司治理框架。公司治理準則反映了一系列核心價值觀，這些價值觀為我們的治理和管理體系以及我們與他人的互動提供了基礎。此外，董事會還通過了一套公司標準，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級財務官。公司標準旨在滿足美國證券交易委員會規則和紐約證券交易所上市標準下的 “道德守則” 的要求，規定了公司的商業道德框架，包括促進與公司業務有關的誠實和道德行為的一般義務，同時還要求員工對不遵守的行為負責。公司標準涉及利益衝突、公司機會和公平交易；遵守法律、規章制度，包括內幕交易法；專有信息的保密和保護；保護和正確使用公司資產；主動舉報任何非法或不道德行為（防止報復）；以及機會平等、非歧視和公平就業。

公司治理準則和公司標準的副本可在公司網站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分找到。我們將在同一網站或向美國證券交易委員會提交的文件中發佈公司標準的修正案或對董事和執行官的公司標準的任何豁免。

在截至2022年12月31日的年度中，董事會全體成員舉行了六次會議，審計與風險委員會舉行了八次會議，薪酬委員會舉行了四次會議，提名、治理與合規委員會舉行了四次會議。除周毅以外的每位董事會成員都出席了至少 75% 的董事會會議和該董事所任職的委員會的會議。公司希望董事們積極履行職責，隨時瞭解公司的業務和運營。董事應出席所有董事會會議及其所任職委員會的會議，併為這些會議做好準備。儘管我們沒有要求出席的政策，但也鼓勵董事和董事候選人蔘加公司的年度股東大會。兩名董事參加了我們的2022年年度股東大會。

董事會成立了審計與風險委員會、薪酬委員會和提名、治理與合規委員會，每個委員會的組成和職責如下所述。這些委員會協助董事會履行其監督職責。董事會通過了每個委員會的書面章程。一份副本

每份章程的內容都可以在我們的網站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分找到。

下表顯示了 2022 年的董事會成員及其所屬的委員會和類別。該表還列出了董事會根據紐約證券交易所規則和我們的《公司治理準則》確定為獨立的董事。

姓名	獨立	導演級	審計和風險委員會	補償委員會	名稱、政府與合規性委員會
焦曉寧（主席）		三級
羅希特·巴加特		I 類			椅子
帕特里夏·吉恩		二級	椅子
布萊恩·林		I 類
孫穎		二級		椅子
約瑟夫·維利		二級
王雷		I 類
娜塔莉·沃爾夫森		三級
周易		三級

我們的審計和風險委員會的成員是帕特里夏·吉恩、羅希特·巴加特和約瑟夫·維利。帕特里夏·吉恩是我們的審計和風險委員會主席。我們的董事會已確定，帕特里夏·吉恩、羅希特·巴加特和約瑟夫·維利符合紐約證券交易所和1934年《證券交易法》（“交易法”）的 “獨立性” 要求，而且我們的審計和風險委員會的每位成員都具有財務知識。此外，我們的董事會已確定，根據1933年《證券法》（“證券法”）頒佈的S-K法規第407（d）（5）（ii）項的定義，帕特里夏·吉恩、羅希特·巴加特和約瑟夫·維利有資格成為審計和風險委員會財務專家。該指定所規定的任何職責、義務或責任均不超過通常對我們的審計和風險委員會和董事會成員施加的職責、義務或責任。

審計和風險委員會根據書面章程運作，該章程旨在滿足美國證券交易委員會的適用規章制度和紐約證券交易所的上市標準，該章程的副本可在我們的網站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查閲。審計和風險委員會在 2022 年舉行了八次會議。

我們薪酬委員會的成員是孫穎、帕特里夏·吉恩和布萊恩·林。孫穎是我們薪酬委員會的主席。我們選擇利用紐約證券交易所公司治理規則向受控公司提供的某些豁免，包括免於要求我們的薪酬委員會完全由獨立董事組成。

薪酬委員會的主要目的是履行董事會的職責，監督公司的薪酬政策、計劃和計劃，並審查和確定向董事會支付的薪酬（如適用）。除其他事項外，薪酬委員會負責：

此外，在我們不再是《喬布斯法》所定義的 “新興成長型公司” 之後，薪酬委員會將與管理層一起審查我們的薪酬討論和分析，並考慮是否建議將其納入委託書和其他文件中。

薪酬委員會根據書面章程運作，該章程旨在滿足美國證券交易委員會的適用規章制度以及紐約證券交易所的上市標準，該章程的副本可在我們的網站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查閲。薪酬委員會在 2022 年舉行了四次會議。

通常，薪酬委員會每季度舉行一次會議，必要時會更頻繁地開會。每次會議的議程通常由薪酬委員會主席制定。薪酬委員會定期舉行執行會議。但是，薪酬委員會可能會不時邀請各種管理層成員和其他員工以及外部顧問或顧問進行演講、提供財務或其他背景信息或建議，或以其他方式參加薪酬委員會會議。例如，我們的首席執行官向薪酬委員會提供了她對所有其他執行官總薪酬機會的建議以及她對 (1) 個人的看法

其他執行官在薪酬委員會關於此類其他執行官現金和股權薪酬金額的建議以及 (2) 用於評估公司在年度激勵獎金計劃下的財務業績的績效目標方面的表現。在薪酬委員會就其薪酬進行投票或審議期間，首席執行官可能不在場。此外，薪酬委員會有權從內部和外部薪酬、法律或其他顧問以及薪酬委員會認為履行職責時必要或適當的其他外部資源那裏獲得建議和協助，費用由公司承擔。薪酬委員會直接負責任命、薪酬和監督任何為向薪酬委員會提供諮詢的顧問的工作。特別是，薪酬委員會擁有聘請薪酬顧問以協助其評估高管和董事薪酬的唯一權力，包括批准顧問的合理費用和其他留用條款。根據薪酬委員會的章程，如果我們不再有資格成為 “受控公司”，或者不再尋求利用向受控公司提供的治理豁免，則只有在考慮了紐約證券交易所規則列舉的獨立性因素之後，薪酬委員會才能選擇薪酬顧問、法律顧問或其他外部顧問或聽取薪酬委員會的建議。

在2022財年，薪酬委員會聘請了美世有限責任公司（“美世”）作為其薪酬顧問，就高管和董事薪酬事宜提供建議，包括我們的執行官和獨立董事的競爭性市場薪酬做法。在截至2022年12月31日的年度中，美世沒有向AssetMark提供任何額外服務。美世之所以被選中，是因為它是一家知名且受人尊敬的全國性薪酬諮詢公司，通常向薪酬委員會和管理層提供信息、建議和其他高管薪酬建議。薪酬委員會尚未發現任何與聘用美世有關的利益衝突。

薪酬委員會通常會對年度薪酬進行任何重大調整，確定全公司的獎金和股權獎勵，並在一次或多次會議上確定新的績效目標。但是，薪酬委員會還在全年的各種會議上審議與個人薪酬有關的問題，例如新員工的薪酬，以及高層次的戰略問題，例如我們的薪酬戰略的有效性、該戰略的潛在修改以及新的薪酬趨勢、計劃或方法。通常，薪酬委員會的流程包括兩個相關的要素：確定總體薪酬水平和制定本年度的績效目標。薪酬委員會建議董事會確定和批准首席執行官的薪酬和其他僱用條款，並根據相關的公司績效目標和目的評估首席執行官的業績。作為審議的一部分，薪酬委員會可以酌情審查和考慮財務報告和預測、運營數據、税收和會計信息、列出在各種假設情景下可能支付給高管的總薪酬的計票表、高管和董事持股信息、公司股票表現數據、對歷史高管薪酬水平和當前全公司薪酬水平的分析以及建議等材料薪酬委員會的薪酬顧問，包括對顧問確定的其他公司的高管和董事薪酬的分析。薪酬委員會還授權我們的首席執行官兼首席財務官向某些個人員工發放股權獎勵，但須遵守薪酬委員會不時規定的限制。

我們的提名、治理與合規委員會的成員是 Rohit Bhagat、Bryan Lin 和 Ying Sun。羅希特·巴加特是我們的提名、治理與合規委員會主席。我們選擇利用紐約證券交易所公司治理規則為受控公司提供的某些豁免，包括免於我們的提名和治理委員會完全由獨立董事組成的要求。

提名、治理與合規委員會根據書面章程運作，該章程旨在滿足美國證券交易委員會的適用規章制度和紐約證券交易所的上市標準，該章程的副本可在我們的網站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查閲。提名、治理與合規委員會在 2022 年舉行了四次會議。

我們的提名、治理與合規委員會使用多種方法來識別和評估董事候選人。在評估董事候選人時，我們的提名、治理與合規委員會會考慮董事會的當前規模和構成、組織和治理以及董事會及其委員會的需求。我們的提名、治理與合規委員會考慮的資格包括但不限於品格、誠信、判斷力、商業經驗、獨立性、潛在利益衝突和多元化等問題（包括性別、種族、民族、專業背景、教育、技能和其他有助於董事會觀點和經驗總體組合的個人素質和特質的差異）。

被提名人還必須具有最高的個人和職業道德，並能夠根據其所屬公司或機構的成就和領導能力，向我們的首席執行官和其他管理層成員提供建議和指導。董事候選人必須瞭解董事會成員必須承擔的信託責任，並有足夠的時間做出提名、治理與合規委員會的判斷，以履行董事會和委員會的所有職責。為此，非僱員董事在包括我們的董事會在內的四個上市公司董事會任職不得超過四個，同時擔任另一家上市公司首席執行官的非僱員董事在包括我們的董事會在內的三個上市公司董事會任職不得超過三個，員工董事在包括我們的董事會在內的上市公司董事會任職不得超過兩個以上。我們的提名、治理與合規委員會還會考慮適用的法律和法規，例如加利福尼亞州的法律要求總部位於加利福尼亞的交易所上市公司必須有最低數量的女性董事，幷包括至少一名來自代表性不足社區的董事，這兩項法律最近都被撤銷並被上訴。我們的提名、治理與合規委員會還可能不時考慮其可能認為符合我們和股東最大利益的其他因素。在完成對董事候選人的審查和評估後，我們的提名、治理與合規委員會向董事會報告其建議。

董事會由提名、治理與合規委員會領導，進行年度自我評估，以確定董事會及其委員會是否有效運作，同時對個別董事的業績進行年度自我評估。作為自我評估過程的一部分，向董事提供詳細的問卷，旨在促使他們對自己的績效以及董事會的績效進行深思熟慮和實質性的反思

及其委員會。問卷考慮了與董事會組成、其結構、有效性和職責以及董事技能、經驗和背景的總體組合有關的各種主題。提名、治理與合規委員會審查問卷，並考慮是否向董事會提出任何變更建議。在審查中，提名、治理與合規委員會考慮了上述評估董事候選人的因素以及其他因素。評估結果由提名、治理與合規委員會主席提交給全體董事會討論。

股東可以向位於加利福尼亞州康科德市格蘭特街1655號10樓的公司祕書提交書面建議，包括被提名人的姓名和董事會成員資格，由我們的提名、治理與合規委員會審議，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室，AssetMark Financial Holdings, Inc.，以供我們的提名、治理與合規委員會考慮。提名、治理與合規委員會將考慮股東推薦的董事候選人，前提是此類建議符合我們的章程和適用的法律、規章和法規，包括美國證券交易委員會頒佈的法律、規章和法規。我們的提名、治理與合規委員會將根據其委員會章程、章程、董事候選人政策和程序以及上述董事提名標準對此類建議進行評估。股東推薦的候選人的評估過程與提名、治理與合規委員會確定的候選人的評估過程沒有區別。我們的提名、治理與合規委員會有權自由決定推薦哪些人提名為董事。

希望在年會上提名個人參加我們的董事會選舉，而不是供我們的提名、治理與合規委員會考慮的股東，可以通過不早於120天，向位於加利福尼亞州康科德市10樓格蘭特街1655號的AssetMark Financial Holdings, Inc. 的公司祕書提交書面建議來提名，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室，不得早於120天，不得晚於120天美國東部時間第 90 天下午 5:00，前一年的第一週年之前年會；但是，如果年會日期早於該一週年紀念日之前30天或之後超過70天，則股東的通知必須不早於該年會的前120天，也不得遲於美國東部時間下午 5:00（i）該年會前90天和（ii）該日期通知的次日第10天，以較晚者為準的此類年會首先由公司召開。提交的材料必須包括所代表的股東的全名和地址、截至提交之日該股東擁有的登記在冊或受益的普通股數量、全名、年齡、商業和居住地址以及擬議被提名人的主要職業或就業情況、對擬議被提名人至少在過去五年中的商業經歷的描述、完整的傳記信息、對擬議被提名人資格的描述作為導演，其他《交易法》第 14A 條所要求的信息以及我們的《章程》要求的其他信息（包括某些股東陳述）。任何此類股東提交的材料都必須附有擬議被提名人的書面同意，才能在委託書中被提名為被提名人，並在當選後擔任董事。

如果提名股東（或該股東的合格代表，定義見我們的章程）未出席年會提交提名，則此類提名將被忽視。

希望與我們的董事會或個人董事溝通的股東或利益相關方可以通過郵寄方式發送給我們的董事會或個人董事，具體地址是位於加利福尼亞州康科德市格蘭特街1655號10樓的AssetMark Financial Holdings, Inc.，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室。來文應表明其中包含股東或利益相關方的來文。我們的總法律顧問或其指定人員將在必要時與有關董事協商，對所有即將到來的董事進行審查

通信，如有必要，所有此類通信將轉發給與之通信的一名或多名董事，或者，如果沒有具體説明，則轉發給我們的董事會主席。股東的每份來文都應列出 (i) 我們賬簿上顯示的股東姓名和地址，如果我們的普通股由被提名人持有，則此類股份的受益所有人的姓名和地址，以及 (ii) 記錄持有人擁有的記錄在案並由受益所有人實益擁有的普通股數量。

我們的董事會批准了關於公司證券交易的政策聲明（“內幕交易政策”），該聲明禁止我們所有的董事和員工進行任何旨在對衝或推測AssetMark股票證券市場價值變化的套期保值交易（包括涉及期權、看跌期權、預付可變遠期合約、股票互換、項圈和交易所基金或其他衍生品的交易）。該政策還禁止我們的員工和董事在任何情況下質押AssetMark證券，包括通過保證金購買AssetMark證券或在保證金賬户中持有AssetMark證券。

我們要求股東批准審計與風險委員會選擇畢馬威會計師事務所（“畢馬威會計師事務所”）作為AssetMark在截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。畢馬威是一家註冊的獨立公共會計師事務所，自2007年以來一直是AssetMark的獨立註冊會計師事務所。預計畢馬威的代表將出席年會並回答適當的問題，如果他們願意，也將有機會發表聲明。

我們的管理文件或現行法律、規章制度均不要求股東批准選擇畢馬威作為我們的獨立註冊會計師事務所。但是，作為良好的公司慣例，董事會審計和風險委員會正在將畢馬威會計師事務所的選擇提交股東批准。如果股東未能批准這一選擇，董事會審計和風險委員會將重新考慮是否保留畢馬威會計師事務所。即使甄選獲得批准，如果董事會審計與風險委員會確定這種變更符合公司及其股東的最大利益，則可以自行決定在一年中的任何時候任命不同的獨立審計師。

下表列出了截至2021年12月31日和2022年12月31日的財政年度中公司因畢馬威向公司提供的專業服務而產生的所有費用。表中描述的所有根據美國證券交易委員會的規定需要預先批准的費用均已獲得審計和風險委員會的預先批准。

審計和風險委員會通過了一項政策，要求審計和風險委員會預先批准其獨立註冊會計師事務所向AssetMark提供的所有審計和非審計服務。根據該政策，審計和風險委員會預先批准了畢馬威會計師事務所為截至2023年12月31日的年度提供審計服務。此外，畢馬威在截至2022年12月31日的年度中提供的所有服務均已獲得審計和風險委員會的預先批准。

審計和風險委員會已確定，畢馬威會計師事務所提供審計服務以外的服務符合維護首席會計師的獨立性。

本報告中包含的信息不是 “索取材料”，不被視為已向美國證券交易委員會 “提交”，也不受第14A條或第14C條（S-K法規第407項的規定除外）或《交易法》第18條規定的義務的約束，也未以提及方式納入我們根據《證券法》或《交易法》向美國證券交易委員會提交的任何文件，無論是在本文發佈之日之前還是之後提交的，以及無論此類申請中使用任何一般的公司註冊措辭，除非該文件是由以下人員特別納入的提及此類備案。

審計和風險委員會已與AssetMark管理層和畢馬威會計師事務所審查並討論了AssetMark截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的AssetMark經審計的合併財務報表。審計與風險委員會還與畢馬威會計師事務所討論了第1301號審計準則聲明《與審計委員會的溝通》中要求討論的事項，包括與畢馬威會計師事務所對AssetMark合併財務報表進行審計有關的事項。

審計和風險委員會已收到並審查了PCAOB關於畢馬威與審計和風險委員會就獨立性問題進行溝通的適用要求所要求的書面披露和畢馬威的信函，並與畢馬威討論了其獨立於AssetMark的問題。

根據上述審查和討論，審計和風險委員會建議董事會將經審計的合併財務報表包含在AssetMark截至2022年12月31日的10-K表年度報告中。

下表列出了截至2023年4月1日通過以下方式獲得的有關我們普通股實益所有權的某些信息：

根據美國證券交易委員會的規定，實益所有權包括對證券的投票權或投資權，包括根據可行使的股票期權和股票增值權發行的股票，以及預計在2023年4月1日或之後的60天內歸屬和結算的限制性股票單位（“RSU”）。根據股票增值權可發行的股票數量計算方法為 (x) (i) 行使當日我們普通股的公允市場價值減去 (ii) 股票增值權獎勵中規定的行使價格，除以 (y) 行使當日我們普通股的公允市場價值，乘以 (z) 根據該獎勵授予的股票增值權數量；在確定行使此類股票增值權時可發行的股票數量時，我們假定了行使日期2023年4月3日，由此產生的公允市場價值為31.27美元，這是我們普通股在2023年4月3日的收盤價。根據此類股票期權、股票增值權和限制性股票單位可發行的股票在計算持有此類證券者的實益所有權百分比時被視為已發行，但在計算任何其他人的實益所有權百分比時則不被視為未償還股票。實益擁有的股份數量和實益所有權的百分比基於截至2023年4月1日的73,924,212股已發行普通股。據我們所知，除非腳註中另有説明並根據適用的社區財產法，表中提及的人員對所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。

除非另有説明，否則每位上市股東的地址為：c/o AssetMark Financial Holdings, Inc.，位於加利福尼亞州康科德市格蘭特街1655號，10樓 94520。

受益所有人姓名	的股票數量普通股受益人擁有	的百分比的股份常見股票受益地已擁有⁽¹⁾
超過 5% 的股東：
華泰國際投資控股有限公司⁽²⁾	50,873,799	68.8%
董事和指定執行官：
焦小寧	—	—
羅希特·巴加特	57,528	*
帕特里夏·吉恩	15,832	*
邁克爾·金⁽³⁾	374,124	*
布萊恩·林	—	—
孫穎	—	—
約瑟夫·維利	9,923	*
王雷	—	—
娜塔莉·沃爾夫森⁽⁴⁾	411,391	*
周易	—	—
Gary Zyla⁽⁵⁾	130,748	*

公司任何董事、高級職員或關聯公司、公司任何類別有表決權證券超過5％的登記所有者或受益人，或任何此類董事、高級職員、關聯公司或所有者的任何關聯人，均不屬於對公司或其任何子公司不利的一方，或對公司或其任何子公司持有不利的重大權益。

自2022年8月1日起，對DGCL第102（b）（7）條進行了修訂，允許特拉華州公司的註冊證書包含一項條款，取消或限制某些高級公司高管因在某些行為中違反謹慎義務而承擔的金錢責任。此類高級公司高管是：(i) 公司總裁、首席執行官、首席運營官、首席財務官、首席法務官、財務總監、財務主管或首席會計官；(ii) 在公開文件中被確定為公司薪酬最高的高級管理人員之一的個人；以及 (iii) 根據特拉華州長武器管轄權法規的規定同意被認定為高管的個人。經修訂後，DGCL第102（b）（7）條允許免除股東因違反該高管信託謹慎義務而提出的直接索賠，包括集體訴訟，但並未取消高管因公司本身提出的違反信託義務索賠或股東以公司名義提出的衍生索賠而承擔的金錢責任。此外，責任限制不適用於違反忠誠義務、非誠信行為或涉及故意不當行為或故意違法的行為或不作為，也不適用於官員獲得不正當個人利益的任何交易。

目前，我們的經修訂和重述的公司註冊證書第九條第9.1節規定，在包括DGCL在內的法律允許的最大範圍內，公司任何董事都不得因違反公司董事的信託義務而承擔金錢損害的個人責任。我們要求股東批准對經修訂和重述的公司註冊證書的擬議修正案，以反映最近對DGCL第102（b）（7）條的修訂，該修正案旨在將目前向董事提供的責任保護擴大到我們的某些高管。擬議修正案將全面修改和重述我們的經修訂和重述的公司註冊證書第九條第9.1節，如下所示：

“第9.1節有限責任。在法律允許的最大範圍內，本公司的任何董事或高級管理人員均不得因違反作為董事或高級管理人員的信託義務而對本公司或其股東承擔金錢損害的個人責任。在不限制前一句效力的前提下，如果此後對DGCL進行修訂，授權進一步取消或限制董事或高級管理人員的責任，則應在經修訂的DGCL允許的最大範圍內限制本公司董事或高級管理人員的責任。對本第 9.1 節的任何修訂、廢除或刪除，或通過本公司註冊證書中與本第 9.1 節不一致的任何條款，均不影響其對董事或高級職員在此類修訂、通過、廢除或取消之前發生的作為或不作為的適用。僅就本款而言，“官員” 的含義應與不時修訂的DGCL第102 (b) (7) 條規定的含義相同。”

董事會一致批准並宣佈根據經修訂的DGCL第102（b）（7）條更新免責條款的修正案是可取的，並建議我們的股東批准該修正案。如果我們的股東批准了本提案3，那麼我們將基本按照附錄A所附的形式提交經修訂和重述的公司註冊證書（“修正證書”）的修正證書。

董事會希望修改我們的經修訂和重述的公司註冊證書，以保持與DGCL中管理章程一致的條款。擬議修正案僅允許在我們的股東提出的直接索賠（包括集體訴訟）中免除此類高管的罪責，但並不能消除此類官員因違反公司本身提出的信託義務索賠或股東以公司名義提出的衍生索賠而承擔的金錢責任。與目前根據我們的修訂和複審證書對待董事的情況一樣

成立後，該修正案將不限制高管在以下方面的責任：任何違反對公司或我們股東的忠誠義務、任何不誠實或涉及故意不當行為或故意違法的行為或不作為，以及該高管從中獲得不當個人利益的任何交易。

董事會認為，為了繼續吸引和留住經驗豐富的合格高管，有必要修改我們的經修訂和重述的公司註冊證書，增加對某些高管的授權責任保護，這與我們目前為董事提供的經修訂和重述的公司註冊證書中的保護相一致。在缺乏這種保護的情況下，合格的官員可能會因為面臨個人責任以及無論案情如何為訴訟辯護都要花費大量開支的風險而被阻止擔任官員。公司高管角色的性質通常要求他們就關鍵事項做出決定，通常是為了應對時間敏感的機會和挑戰，這可能會給尋求事後看來追究責任的調查、索賠、訴訟、訴訟或訴訟帶來巨大風險，尤其是在當前的訴訟環境中。董事會認為，根據經修訂的DGCL第102 (b) (7) 條限制責任將避免昂貴而曠日持久的訴訟，這些訴訟可能會分散我們的高級官員對重要業務和戰略事務的注意力，同時使我們的官員能夠最好地行使業務判斷力，促進股東利益。

在批准修正案並宣佈該修正案可取時，董事會特別考慮了根據經修訂的DGCL第102 (b) (7) 條免除特定高管責任的索賠類別和類型狹窄，受影響的高級管理人員人數有限，以及董事會認為根據DGCL第102 (b) (7) 條提供免責將給公司帶來的好處，經修訂, 包括吸引和留住關鍵官員的能力以及降低相關訴訟費用的可能性還有輕率的訴訟。董事會平衡了這些考慮因素與公司的公司治理指導方針和慣例，並確定修改經修訂和重述的公司註冊證書，採用經修訂的DGCL第102 (b) (7) 條是可取的，也符合公司和股東的最大利益。

擬議修正案並不是針對任何官員的具體辭職、威脅辭職或拒絕任職而提出的。

要獲得批准，本提案3要求至少有三分之二的已發行普通股投贊成票，有權在本次年會上親自或通過代理人對董事選舉進行表決。棄權票和經紀人不投票將與投票 “反對” 本提案 3 的效果相同。除非另有規定，否則董事會向登記在冊股東徵求的代理人將被投票 “贊成” 批准本提案3。但是，如果您通過銀行、經紀公司或其他被提名人持有股票，則必須指示您的被提名人如何對本提案3進行投票；否則您的股票將構成對本提案3的 “經紀人不投票”，其效果與對本提案3投反對票的效果相同。如果本提案3獲得股東批准，該修正案將在向特拉華州國務卿提交修正證書後立即生效，我們預計將在年會之後立即提交修正證書。除了用上面副本的擬議第9.1節取代現有的第9.1節外，我們的經修訂和重述的公司註冊證書將在之後保持不變

修正證書的有效性。如果本提案3未獲得股東批准，則修正證書將不會提交給特拉華州國務卿。

根據DGCL的説法，儘管股東批准了擬議修正案，但董事會保留在修正案生效之前隨時放棄也不實施該修正案的自由裁量權。

根據適用的聯邦證券法，我們是 “新興成長型公司”，因此可以利用某些降低的上市公司報告要求。作為一家新興成長型公司，我們在本委託書中提供了《喬布斯法》允許的規模披露。此外，作為一家新興成長型公司，我們無需在諮詢的基礎上進行投票，以尋求批准我們指定執行官的薪酬或此類投票的頻率。我們將繼續是一家新興成長型公司，直到 (i) 截至首次公開募股五週年之後的財政年度的最後一天，(ii) 總收入超過10.7億美元的財政年度的最後一天，(iii) 我們在前三年期間發行了超過10億美元的不可轉換債務的日期，或 (iv) 我們有資格成為 “大型加速申報者” 的日期在《交易法》中定義。

作為一家新興成長型公司，我們的報告義務僅適用於在本財年擔任首席執行官的每個人以及截至本財年最後一天的另外兩名執行官，具體取決於財年的薪酬。在截至2022年12月31日的財年中，我們的指定執行官（“NEO”）是：

下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的財政年度授予、支付給我們的近地天體或獲得的薪酬。

姓名和主要職位	年	工資⁽¹⁾ ($)	股票獎項⁽²⁾ ($)	選項獎項⁽³⁾ ($)	非股權激勵計劃補償⁽⁴⁾ ($)	所有其他補償⁽⁵⁾ ($)	總計 ($)
娜塔莉·沃爾夫森首席執行官	2022	545,385	636,125	2,281,476	977,500	20,600	4,461,086
娜塔莉·沃爾夫森首席執行官	2021	506,770	1,637,816	2,041,303	905,000	19,700	5,110,589
邁克爾·金總裁兼首席客户官	2022	472,308	477,099	1,711,103	750,000	18,600	3,429,110
邁克爾·金總裁兼首席客户官	2021	487,870	1,513,530	1,633,046	850,000	17,700	4,502,146
Gary Zyla 首席財務官	2022	446,154	399,855	717,035	500,000	20,600	2,083,644
Gary Zyla 首席財務官	2021	495,000	437,444	718,539	575,000	19,700	2,245,683

我們是與娜塔莉·沃爾夫森和邁克爾·金各自簽訂的僱傭協議的當事方，該協議自2021年3月3日起生效，該協議與他們於2021年3月開始擔任的新職位有關。協議的期限目前延長至2024年3月3日，此後將自動連續續訂一年，除非沃爾夫森女士、金先生或我們在期限結束前至少90天提供書面通知。

在協議期限內，沃爾夫森女士和金先生將分別獲得年薪，最初分別為50萬美元和45萬美元，但需進行年度審查，並可能由我們的董事會自行決定是否增加。根據我們的VICP（定義見下文），沃爾夫森女士和金先生的目標年度獎金等於其基本工資的150％。Wolfsen女士和Kim先生的合理業務費用將獲得報銷，並將有資格獲得符合我們政策的福利和其他津貼。

在分別晉升為首席執行官和總裁時，我們同意向沃爾夫森女士和金先生每人授予授予日公允價值為100萬美元的限制性股票單位獎勵，其中25％在授予日一週年歸屬，其中25％在授予日兩週年歸屬，其餘50％將在授予日三週年之前繼續使用，但須在適用的授予日期之前繼續使用。此外，根據我們的2019年股權激勵計劃（“2019年計劃”），沃爾夫森女士和金先生都有資格獲得基於股權的獎勵，該計劃由董事會自行決定。

Wolfsen女士和Kim先生將有權根據每份僱用協議獲得與終止各自的僱用有關的某些報酬和福利。

就沃爾夫森女士和金先生的僱傭協議而言，“原因” 包括 (i) 與其職責有關的重大個人不誠實行為，這些行為對履行職責產生或可以合理預期會產生重大不利影響；(ii) 故意不履行或拒絕履行職責或

在任何物質方面的責任；(iii) 挪用（或企圖侵佔）物質資產或物質商機；（iv）侵吞或企圖實施或企圖實施或企圖實施的侵吞或欺詐，無論是沃爾夫森女士還是金先生在他們的指示下或事先實際知情的情況下實施或企圖承認 “有罪” 或 “無異議”，(x) 重罪或 (y) 任何其他已經（或可能合理地）的刑事指控預期) 對履行職責產生不利影響或對我們的聲譽或業務造成重大損害；(vi)嚴重違反我們的書面政策（除非在收到書面通知後的 30 天內可以糾正和糾正），包括但不限於與性騷擾或商業行為有關的書面政策，這些行為已經（或可以合理預期）對履行職責產生重大不利影響或以其他方式對我們的聲譽或業務造成重大損害；或 (viii) 嚴重違反任何保密或限制性協議。

如上所述，如果在沃爾夫森女士或金先生因任何原因被解僱後的90天內，我們確定他們各自的僱用可能是因挪用、挪用公款或欺詐或嚴重違反我們的書面政策而有原因被解僱，則沃爾夫森女士和金先生將被視為因故被解僱，並被要求支付與終止僱用有關的所有款項因故解僱時未予支付。

就沃爾夫森女士和金先生的協議而言，“正當理由” 包括：(i) 降低基本工資、年度獎金目標、頭銜、職責或責任；(ii) 要求他們駐紮在距離我們現任總部超過 30 英里的地點，除非根據沃爾夫森女士或金先生的合理判斷，這種地點變更保持一致；(iii) 我們的重大違規行為除非我們在40天內糾正了有關失敗問題，否則在每種情況下均為僱傭協議的實質性期限的通知。為了出於 “正當理由” 辭職，沃爾夫森女士或金先生需要在此類事件發生後的60天內提前30天向我們提供書面辭職通知，説明構成正當理由的事件。

我們有義務提供上述任何遣散費和福利，但截至解僱之日應計和應付的服務金額除外，前提是沃爾夫森女士或金先生普遍解除對我們有利的索賠。

根據僱用協議的條款，沃爾夫森女士和金先生同意共同承擔不貶低的義務。此外，沃爾夫森女士和金先生分別簽訂了 (i) 非招攬協議，根據該協議，沃爾夫森女士和金先生在受僱期間以及解僱後的一年內，同意不徵求或干涉我們與任何員工、代表或承包商的關係，以及 (ii) 一項包含永久保密義務和發明轉讓的專有信息和發明協議。

此外，我們維持一項基礎廣泛的遣散計劃，根據該計劃，除非該NEO的僱傭協議中另有規定，否則我們的每位近地天體都有資格獲得補助金，除非該NEO的僱傭協議中另有規定。

根據該計劃，任何符合條件的執行官的福利將包括：（x）在取消NEO職位之前提前兩週發出通知；（y）一次性支付的遣散費，等於（i）每連續服務一週的基本工資加上（ii）2,500美元；以及（z）由我們自行決定加快解僱當年的全部或部分股權付款的歸屬，該金額將按比例分配根據日曆年內解僱的時間而定。前一句第 (y) (i) 條規定的最低工資為八週的基本工資。支付這些遣散費的前提是執行官必須提出有利於我們的索賠，並且不得撤銷全面解除的索賠。

我們目前維持可變激勵薪酬計劃（“VICP”），該計劃獎勵我們的執行官在實現業務目標方面的表現，以及每位執行官在實現個人目標方面的表現。我們的董事會每年為該計劃制定績效目標，並評估實現這些既定目標的績效，以確定每個獎勵的金額。

我們的總體激勵薪酬池是根據年初制定的各種財務業績指標確定的，包括增長和收益指標，以及董事會在年底確定的小部分主觀因素。一旦確定了總人才庫，個人激勵薪酬將根據個人的年度總體工作表現酌情確定。我們的VICP基於一個日曆年的業績，規定現金補助金通常在次年3月15日當天或之前支付，前提是高管在付款日期之前繼續任職。根據該計劃授予我們的首席執行官的獎勵由董事會自行決定。該計劃下的所有其他獎勵均由管理層自行決定。

2022 年，我們的長期激勵計劃包括股權補助和現金部分。我們根據2019年計劃向我們的NEO授予了限制性股票單位和股票增值權，下文標題為 “財年末傑出股權獎勵” 的部分對此進行了更詳細的描述。此外，我們還根據我們的長期激勵計劃向每位NEO發放了限制性現金獎勵，該計劃使每個NEO有權獲得固定的現金補助，分四次等額的年度分期支付，但須在適用的付款日期之前繼續服務。向近地天體發放的限制性現金獎勵的總價值如下：沃爾夫森女士為23.1萬美元，金先生為173,250美元，齊拉先生為90,750美元。

我們已經通過並維持了《美國國税法》第401（k）條規定的固定繳款儲蓄計劃（“401（k）計劃”），我們的NEO可以參與該計劃。根據401（k）計劃，符合條件的員工可以在税前或税後基礎上推遲部分年度薪酬。401（k）計劃允許我們匹配員工的税前繳款，並向401（k）計劃繳納全權非選擇性繳款。在2021年和2022年的每年，我們都選擇在每個薪酬期內最多匹配符合條件的薪酬的6％，該薪酬在服務三年後歸屬。

我們還維持遞延薪酬計劃（“NQDC計劃”），以造福我們的NEO和其他官員和高級員工。無論401（k）計劃的規定限額如何，我們的每位NEO都可以選擇將本計劃下符合條件的薪酬的5％推遲至75％，由此產生的延期將分配給該官員的個人計劃賬户。此外，我們保留自行決定向本計劃繳納非選擇性繳款的權利，這些繳款將根據我們的決定分配到參與者賬户。NQDC計劃的參與者在服務三年後將分配給其賬户的非選擇性繳款歸屬。該計劃中的賬户將根據預先確定的投資基準的 “市場籃子” 的表現累積收益。每個參與者都可以選擇用於確定其個人賬户收益的投資基準。每個參與者還可以選擇從其NQDC Plan賬户中分配的時間，包括離職後的分配是一次性還是分期付款，以及控制權變更後是否應觸發付款。

我們認為，通過我們的401（k）計劃和NQDC計劃提供延税退休儲蓄的工具增加了我們高管薪酬待遇的總體可取性，並進一步激勵包括NEO在內的員工根據我們的薪酬政策進行激勵。

下表列出了截至2022年12月31日我們的近地天體未償還股權獎勵的信息。

	期權獎勵				股票獎勵
姓名	的數量證券隱含的未行使的選項可行使 (#)	的數量證券隱含的未行使的選項不可行使 (#)	選項運動價格 ($)	選項到期約會	的數量的股份存放那個還沒有既得 (#)	市場價值的股份存放那個還沒有既得⁽¹⁾ ($)
娜塔莉·沃爾夫森	62,095	—	22.00	7/17/2029	—	—
	44,206⁽²⁾	44,209⁽²⁾	28.48	6/9/2030	—	—
	51,968⁽³⁾	155,904⁽³⁾	25.61	6/8/2031	—	—
	—	263,146⁽⁴⁾	20.72	6/8/2032	—	—
	—	—	—	—	5,159⁽⁵⁾	118,657
	—	—	—	—	18,198⁽⁶⁾	418,554
	—	—	—	—	30,701⁽⁷⁾	706,123
	—	—	—	—	33,851⁽⁸⁾	778,573
邁克爾·金	62,095	—	22.00	7/1/2029	—	—
	44,206⁽²⁾	44,209⁽²⁾	28.48	6/9/2030	—	—
	41,574⁽³⁾	124,724⁽³⁾	25.61	6/8/2031	—	—
	—	197,359⁽⁴⁾	20.72	6/8/2032	—	—
	—	—	—	—	5,159⁽⁵⁾	118,657
	—	—	—	—	14,558⁽⁶⁾	334,834
	—	—	—	—	23,026⁽⁷⁾	529,598
	—	—	—	—	33,851⁽⁸⁾	778,573
Gary Zyla	62,095	—	22.00	7/1/2029	—	—
	40,188⁽²⁾	40,189⁽²⁾	28.48	6/9/2030	—	—
	18,292⁽³⁾	54,879⁽³⁾	25.61	6/8/2031	—	—
	—	82,703⁽⁴⁾	20.72	6/8/2032	—	—
	—	—	—	—	4,689⁽⁵⁾	107,847
	—	—	—	—	12,811⁽⁶⁾	294,653
	—	—	—	—	19,298⁽⁷⁾	443,854

下表列出了有關在截至2022年12月31日的年度中授予、支付給我們的每位非僱員董事或獲得的薪酬的信息。

姓名	賺取的費用或已付款現金⁽¹⁾ ($)	股票獎項⁽²⁾ ($)	總計 ($)
焦小寧	—	—	—
羅希特·巴加特⁽³⁾	$100,000	$128,774.80	$228,774.80
帕特里夏·吉恩	$102,500	$128,774.80	$231,274.80
布萊恩·林	—	—	—
孫穎	—	—	—
約瑟夫·維利	$87,500	$128,774.80	$216,274.80
王雷	—	—	—
周易	—	—	—

我們的董事會通過了董事薪酬政策，使我們能夠吸引合格的董事，為他們提供與我們的薪酬目標相一致的薪酬，對於基於股權的薪酬，使他們的利益與股東的利益保持一致。該政策為我們的某些非僱員董事提供年度現金預付金和股權補償，並根據要求向所有董事報銷因參加董事會或委員會會議而產生的合理差旅費用以及預先批准的參加董事繼續教育活動的自付費用。

根據我們的政策，同時也是全職AssetMark高管或僱員的董事不會因擔任董事而獲得額外報酬。此外，代表HTSC（現為女士）利益的董事焦先生、孫先生以及林先生、王先生和周先生）沒有因為擔任董事而獲得報酬。我們的獨立董事有資格在2022年第一季度獲得以下年度現金預付款，按年拖欠支付（視情況而定）：

2022 年，我們的董事會批准了對董事薪酬政策下應支付的年度現金預付金的修正案。自2022年4月1日起，我們的獨立董事有資格按以下年化利率獲得現金預付款，按季度拖欠支付：

每位獨立董事還可能有資格以根據我們的2019年計劃授予的限制性股權單位的形式獲得以下基於股權的薪酬：

如果董事在年度授予日後的前九個月內因非故被解僱，則股權獎勵將在解僱生效之日之前按比例授予；否則，該獎勵將自解僱生效之日起全部歸屬。

在截至2022年12月31日的年度中，巴加特先生、吉恩女士和維利先生有資格根據我們的保單獲得補償。如上表所示，在截至2022年12月31日的年度中，授予我們獨立董事的唯一股權獎勵是向Bhagat先生、Guinn女士和Velli先生每人發放約13萬美元的限制性股權，其公允市場價值約為13萬美元。

下表列出了截至2022年12月31日有關我們股權薪酬計劃的某些信息。

我們的2019年計劃在首次公開募股定價後生效。2019年計劃規定向我們的員工和某些非僱員董事、顧問或顧問發放基於股權的獎勵。2019年計劃下的獎勵可能包括股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵、限制性股票單位、績效獎勵以及其他基於現金和股票的獎勵。根據2019年計劃，我們授權發行的最大普通股數量為4,887,691股。根據2019年計劃被沒收、取消、到期、終止或以其他方式失效或以現金結算的任何基礎獎勵的全部或部分股份都將根據2019年計劃可供未來授予，前提是任何因税收或支付獎勵行使價而招標或預扣的標的獎勵的股票都將無法在2019年計劃下用於未來的授予。2019 年計劃由我們的薪酬委員會管理。

我們的董事會有權修改、修改、暫停、終止或終止2019年計劃，前提是未經股東批准，如果批准是遵守適用法律或證券交易所規則所必需的，或者未經受影響參與者的同意，如果此類行動會對該參與者的權利產生重大不利影響（除非採取此類行動使2019年計劃遵守適用法律、股票市場或交易所規則以及法規或會計或税務規章制度或對裁決施加任何補償條款).

在 (i) 註冊聲明生效十週年、(ii) 2019年計劃下可供發行的最大普通股數量已發行或 (iii) 我們的董事會終止2019年計劃中的最早之後，不得根據2019年計劃授予任何獎勵。

我們不時進行可將 “相關人員”（定義見S-K法規第404項）視為具有直接或間接重大利益的交易。相關人員包括我們的董事和執行官、他們的直系親屬和實益擁有我們5％以上普通股的股東。

我們採用了書面關聯人交易政策，涵蓋我們或我們的任何子公司是或將要參與的所有交易、安排或關係（或任何一系列類似的交易、安排或關係），其中涉及的金額超過12萬美元，任何關聯人擁有或可能擁有直接或間接的重大利益。根據我們的政策，以任何方式對與我們簽訂的合同或交易感興趣的董事或執行官將通過書面通知向我們的總法律顧問申報其利益的性質。此類書面通知必須包括關聯人的姓名、該人構成關聯人的依據、關聯人在與我們的交易中的權益、交易所涉及的大致美元價值、關聯人在交易中的權益的大致美元價值，以及根據特定事實和情況，與交易或關聯人有關的任何其他可能對董事會重要的信息。我們的總法律顧問將向審計和風險委員會提交任何新的或擬議的關聯人交易，審計和風險委員會必須每年審查此類交易，以確定是否應批准或繼續進行此類交易。在審查交易時，審計和風險委員會將考慮所有相關事實和情況，包括條款的商業合理性、對我們的好處或感知收益（或缺乏收益）、替代交易的機會成本、關聯人在交易中的直接或間接權益的實質性和性質以及關聯人的實際或明顯的利益衝突。除非審計和風險委員會在考慮了所有相關信息後確定該交易符合或不符合我們和股東的最大利益，否則它無法批准或批准關聯人交易。此外，我們的公司標準要求董事和執行官向我們的總法律顧問適當披露潛在的利益衝突，然後總法律顧問必須通知我們的提名、治理與合規委員會。

我們描述了自2022年1月1日以來或目前提議的交易和一系列類似交易，其中：

除下文所述外，除了薪酬和僱傭安排外，過去和目前也沒有任何符合這些標準的交易或一系列類似交易，薪酬和僱傭安排在標題為 “高管薪酬” 和 “董事薪酬” 的章節中按要求進行了描述。

華泰證券股份有限公司有限公司（“HTSC”）是一家提供經紀和投資服務的中國證券集團，通過其子公司華泰國際投資控股有限公司（“HIIHL”）成為我們公司的控股股東。華泰國際投資控股有限公司是一家根據開曼羣島法律組建的公司。HTSC，通過

HIIHL，擁有 []佔我們已發行普通股的百分比，並控制我們的管理和事務。作為我們的控股股東，HTSC有權單獨批准任何需要對代表我們已發行普通股多數投票權的股票進行表決的行動。只要HTSC繼續控制我們所有已發行普通股中的大多數，它將能夠對所有需要股東批准的事項行使控制權，包括選舉我們的董事和批准重大公司交易。HTSC不承擔任何保留我們任何普通股的合同義務。就以下討論而言，除非另有説明或上下文另有説明，否則 “HTSC” 是指華泰證券股份有限公司及其子公司（不包括AssetMark及其子公司），“AssetMark”、“我們” 或 “我們的公司” 是指AssetMark及其子公司。

我們的公司註冊證書規定，除非不時生效的適用法律要求，否則任何董事都不會因違反董事信託義務而向我們或我們的股東承擔金錢損害的個人責任。目前，特拉華州法律要求對以下情況追究責任：

對這些條款的任何修正或廢除都不會消除或減少這些條款對該修正或廢除之前發生或產生的任何行為、不作為或索賠的影響。如果對DGCL進行修訂，進一步限制公司董事的個人責任，則將在DGCL允許的最大範圍內進一步限制我們董事的個人責任。

因此，除上述情況外，我們和我們的股東都無權代表我們通過股東衍生訴訟，追回因董事違反信託義務而對董事的金錢損失，包括因嚴重疏忽行為而造成的違規行為。這種責任限制不適用於聯邦證券法規定的責任，也不影響禁令救濟或撤銷等公平補救措施的可用性。

上述描述並未考慮到提案3中提議的對我們的公司註冊證書的修訂。

我們的章程規定，在法律允許的最大範圍內，我們將賠償我們的任何高管或董事因其現在或曾經是我們的高級管理人員或董事，或應我們的要求作為董事、高級職員、僱員、代理人或信託人為任何其他企業服務而產生的所有損失、索賠和責任。修改該條款不會減少我們與修正前採取的行動有關的賠償義務。此外，我們的公司註冊證書規定，我們將在法律允許的最大範圍內，對任何因其是或曾經是我們的董事或高級職員之一或正在應我們的要求擔任董事、高級職員、僱員或代理人而成為任何受到威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或訴訟的當事方的人進行賠償，無論是民事、刑事、行政或調查性訴訟另一家公司、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的。我們的公司註冊證書還規定，在最終處置任何民事或刑事訴訟、訴訟或訴訟之前，我們必須預付由僱員、受託人或代理人或代表其產生的費用。

此外，我們還與每位董事和執行官簽訂了賠償協議。除某些例外情況外，這些協議規定了對相關費用的賠償，包括律師費、判決、罰款和任何此類個人在任何訴訟或訴訟中產生的和解金額。

我們還維持標準的保險單，根據該保單，向我們的董事和高級管理人員提供保險，以應對因違反職責或其他不當行為而提出的索賠所產生的損失，並就我們可能根據上述賠償條款或其他法律問題向此類董事和高級管理人員支付的款項提供保險。

目前，根據上述賠償條款，尚無尋求賠償的未決訴訟或訴訟，我們也不知道有任何可能導致賠償索賠的潛在訴訟。

美國證券交易委員會已通過規則，允許公司和中介機構（例如經紀人）通過向這些股東提交一份代理材料互聯網可用性通知或其他年會材料來滿足關於兩個或更多共享相同地址的股東的代理材料的互聯網可用性通知或其他年會材料的交付要求。這一過程通常被稱為 “持家”，可能意味着為股東提供更多便利，為公司節省成本並保護自然資源。銀行、經紀公司或其他被提名人賬户的持有量僅限於同一經紀公司或其他被提名人的賬户。例如，如果您和您的配偶使用相同的姓氏和地址，並且您和您的配偶在兩家不同的經紀公司都有兩個包含AssetMark股票的賬户，則您的家庭將收到兩份代理材料的副本，每家經紀公司各一份。

除非收到受影響股東的相反指示，否則將向共享地址的多位股東發送一份關於代理材料互聯網可用性的通知。如果您在任何時候不想再參與 “家庭持股”，而是希望收到單獨的代理材料互聯網可用性通知，請通知您的經紀人（如果您是受益所有人）或 AssetMark Financial Holdings, Inc. 將書面請求直接發送給投資者關係部 investorrelations@assetmark.com 或致到 10 號格蘭特街 1655 號的 AssetMark Financial Holdings, Inc.^第四Floor，加利福尼亞州康科德94520，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室，或您致電 (925) 521-2273 向投資者關係部提出的口頭請求。您也可以從我們的網站 https://ir.assetmark.com 和 www.proxyvote.com 下載其中任何材料的副本。如果您目前在您的地址收到《代理材料互聯網可用性通知》的多份副本，並想申請 “保管” 您的通信，請使用本段中的聯繫信息聯繫您的經紀人（如果您是受益所有人）或 AssetMark Financial Holdings, Inc.

希望根據《交易法》第14a-8條（“第14a-8條”）提交提案以納入我們的2024年年度股東大會委託書的股東必須提交提案，以便我們在美國東部時間12月下午 5:00 之前收到提案[19]，2023。提交的材料必須提交給我們的公司祕書，地址為位於加利福尼亞州康科德市格蘭特街1655號10樓的AssetMark Financial Holdings, Inc.，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室。此外，打算徵求代理人以支持公司被提名人以外的董事候選人的股東必須遵守第14a-19（b）條的額外要求。

希望提交除提名董事會選舉人員以外的業務提案供我們的2024年年度股東大會審議但不包含在相關委託書中的股東必須不早於2024年2月6日，不遲於美國東部時間2024年3月7日下午5點以書面形式將提案提交給位於10樓AssetMark Financial Holdings, Inc. 的公司祕書，加利福尼亞州康科德 94520，收件人：公司祕書/總法律顧問辦公室；提供，但是，如果我們的2024年年度股東大會在2024年5月6日之前（上一次年會一週年前30天）或在2024年8月14日之後（上一次年度會議一週年之後的70天）舉行

會議），則我們的公司祕書必須在不早於該年會之前的第 120 天收到提案，並且不遲於美國東部時間下午 5:00（i）此類年會前第 90 天和（ii）我們首次公開宣佈此類會議日期之後的第 10 天，以較晚者為準。書面提案必須符合我們章程中的要求以及根據《交易法》頒佈的第14a-8條的所有適用要求，包括提案的描述和提案理由的簡要陳述、股東的姓名和地址（出現在AssetMark的賬簿和記錄中）、登記在案的普通股數量，以及，如果提案是代表我們普通股的受益所有人提出的該受益所有人實益擁有的普通股數量。建議您查看我們的章程，這些章程可在我們的網站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查閲，其中包含有關股東提案和董事提名事先通知的其他要求和信息。

希望提名董事會選舉人選的股東必須遵循上文標題為 “有關董事會和公司治理的信息——董事會委員會——提名、治理與合規委員會——股東建議和董事會提名” 一節中概述的程序。

如果已通知我們打算在年度股東大會上提交提案的股東似乎沒有在此類年會上提交其提案，則我們無需在該年會上將提案提交表決。

本委託書附有我們的2022年年度報告，包括截至2022年12月31日的10-K表年度報告。本委託書和我們的2022年年度報告可在我們的網站 https://ir.assetmark.com 上查閲。10-K表的年度報告也可在不帶展品的情況下在 https://ir.assetmark.com 上查閲，展品可在美國證券交易委員會維護的網站上查閲，網址為www.sec.gov。根據向AssetMark提出的要求，您可以通過以下方式之一免費獲得2022年年度報告的印刷版，包括不帶證物的10-K表年度報告：

如果本委託書以提及方式納入AssetMark根據《證券法》或《交易法》提交的任何其他文件，則本委託書中標題為 “審計和風險委員會報告” 的部分，在美國證券交易委員會規則允許的範圍內，將不被視為已納入此類文件，除非此類文件中另有明確規定。此外，此類部分將不被視為徵集材料。除非另有説明，否則本委託書中包含的所有網站地址均為非活躍狀態，僅供參考文本。本委託書中確定的任何網站（包括AssetMark網站）上或可通過該網站訪問的信息不屬於本委託聲明，也未以引用方式納入本委託聲明。

董事會不知道將在年會上提出任何其他事項。如果將任何其他事項適當地提交年會，則隨附的代理卡中點名的人員將根據自己的最佳判斷就此類事項對他們所代表的普通股股份進行投票。

娜塔莉·沃爾夫森
首席執行官兼董事
AssetMark 金融控股有限公司

ASSETMARK FINANCIAL HOLDINGS, INC. 加利福尼亞州康科德市格蘭特街 1655 號，10 樓 94520 掃描查看材料並在會前通過互聯網進行投票 — 前往 www.proxyvote.com 或掃描上方的二維條形碼使用互聯網傳輸您的投票指示和以電子方式傳送信息。在美國東部時間2023年6月4日晚上 11:59 之前投票。訪問網站時，請準備好代理卡，所有人都按照説明獲取記錄並創建電子投票説明表。會議期間前往 www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023 你可以通過互聯網參加會議並在會議期間投票。準備好打印在標有箭頭的框中的信息，然後按照説明進行操作。通過電話投票-1-800-690-6903 使用任何按鍵電話傳送您的投票指示。在 2023 年 6 月 4 日美國東部時間晚上 11:59 之前投票。打電話時手裏拿着代理卡，然後按照説明進行操作。通過郵寄方式投票 Mark，在你的代理卡上簽名並註明日期，然後將其裝在我們提供的已付郵資的信封中退回，或者將其退回給紐約州埃奇伍德市梅賽德斯路 51 號 c/o Broadridge 的 Vote Processing 11717。要投票，請用藍色或黑色墨水標記下面的方塊，如下所示：V06876-P88065 將這部分留作記錄。這張代理卡只有在簽名和註明日期後才有效。分離並僅歸還這部分 ASSETMARK FINANCIAL HOLDINGS, INC.對於 Vithold For All To 暫停對任何個人被提名人的投票權，請標記 “For All Except”，然後在下行寫下被提名人的號碼。董事會建議您對以下內容投票:除了 1 之外的所有人.公司提案——第一類董事候選人選舉：01) Rohit Bhagat 02) Bryan Lin 03) Lei Wang 董事會建議你對提案 2 和提案 3 進行投票。反對棄權 2.公司提案——批准選擇畢馬威會計師事務所為 AssetMark Financial Holdings, Inc.”一家截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。3.公司提案——批准 AssetMark Financial Holdings, Inc. 的修正案s 經修訂和重述的公司註冊證書。注：待表決的提案還可能包括在會議或任何休會或推遲之前可能適當處理的其他事項。請完全按照此處顯示的姓名簽名。以律師、遺囑執行人、管理人或其他受託人的身份簽名時，請提供完整所有權。共同所有者應各自親自簽名。所有持有人必須簽名。如果是公司或合夥企業，請由授權人員在公司或合夥企業全名上簽名。簽名 [請在方框內簽名]日期簽名（共同所有者）日期

關於年會代理材料可用性的重要通知：年度報告、通知和委託書可在www.proxyvote.com上查閲。V06877-P88065 AssetMark Financial Holdings, Inc. 年度股東大會太平洋時間 2023 年 6 月 5 日下午 1:00 本代理是代表董事會徵求的。下列簽署人特此任命娜塔莉·沃爾夫森和泰德·安格斯為代理人和事實上的律師，特此授權他們各自進行代表和投票，如本協議背面所述表格，AssetMark Financial Holdings, Inc.（“公司”）的所有普通股下列簽署人有權通過網絡直播www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023對2023年6月5日舉行的公司年度股東大會之前可能適當處理的其他事項進行表決，並酌情進行表決，並有權在下述簽署人出席會議時擁有的所有權力。這張代理卡在正確執行後，將按照下列簽署人在此處指示的方式進行投票。如果沒有下達指示但簽署了卡片，則該代理卡將投票用於提案 1 下的每位董事候選人的選舉、提案 2 和 3 的選舉，並由代理持有人自行決定會議之前可能出現的其他事務以及會議的任何延期或延期。續，背面有待簽名

到經修訂和重述的 ASSETMARK FINANCIAL HOLDINGS, INC. 的公司註冊證書

AssetMark Financial Holdings, Inc.（“公司”）是一家根據特拉華州通用公司法組建和存在的公司，特此證明：

首先：公司目前的名稱是AssetMark Financial Holdings, Inc.，該公司的原始公司註冊證書於2013年3月25日以 “AQGen Liberty Management II, Inc.” 的名義提交給特拉華州國務卿，該公司經修訂和重述的公司註冊證書已於2019年7月5日提交給特拉華州國務卿（經修訂和重述）經修訂和重述的公司註冊證書”）。

第二：公司董事會正式通過了決議，對經修訂和重述的公司註冊證書提出了擬議修正案，宣佈該修正案（“修正案”）是可取的，符合公司及其股東的最大利益，並召集了公司股東會議進行審議。提出擬議修正案的決議如下：

決定，對經修訂和重述的公司註冊證書進行修訂，修改第九條第9.1節，使經修訂後的該部分內容如下：

第 9.1 節有限責任。在法律允許的最大範圍內，本公司的任何董事或高級管理人員均不得因違反作為董事或高級管理人員的信託義務而對本公司或其股東承擔金錢損害的個人責任。在不限制前一句效力的前提下，如果此後對DGCL進行修訂，授權進一步取消或限制董事或高級管理人員的責任，則應在經修訂的DGCL允許的最大範圍內限制本公司董事或高級管理人員的責任。對本第 9.1 節的任何修訂、廢除或刪除，或通過本公司註冊證書中與本第 9.1 節不一致的任何條款，均不影響其對董事或高級職員在此類修訂、通過、廢除或取消之前發生的作為或不作為的適用。僅就本款而言，“官員” 的含義應與不時修訂的DGCL第102 (b) (7) 條規定的含義相同。

第三：此後，根據董事會的決議，根據特拉華州《通用公司法》第222條，正式召集了公司股東會議，並在接到通知後舉行了公司股東會議，在會議上，法規要求的必要數量的股份被投票贊成該修正案。

第四：該修正案是根據特拉華州《通用公司法》第242條的規定正式通過的。

第五：特此對經修訂和重述的公司註冊證書第9.1節進行修訂，全文如下：

影響其對董事或高級職員在此類修訂、通過、廢除或取消之前發生的作為或不作為的適用。僅就本款而言，“官員” 的含義應與不時修訂的DGCL第102 (b) (7) 條規定的含義相同。

為此，公司促使本證書於2023年______________________日簽署，以昭信守。



通過互聯網提交您的代理或投票指示	通過電話提交您的代理或投票指示	通過郵件提交您的代理或投票指示	在會議期間在線提交您的投票
前往 www.proxyvote.com 並輸入代理卡、投票指示表或代理材料互聯網可用性通知上提供的 16 位數控制號碼	撥打您的代理卡或投票指示表上的號碼。您需要在代理卡、投票説明表或代理材料互聯網可用性通知上提供的 16 位數控制號碼	填寫、簽署代理卡或投票指示表並註明日期，然後將其郵寄到隨附的預先填好郵資的信封中	請參閲上面標題為 “網絡直播” 的部分中的説明，瞭解如何參加我們的虛擬年會進行在線投票。您需要在代理卡、投票説明表或代理材料互聯網可用性通知上提供的 16 位數控制號碼


提案	需要投票	經紀人全權委託允許投票？
提案 1：董事選舉	對親自出席或通過代理人出席並有權對董事選舉進行投票的股份的多重投票。	沒有
提案2：批准選擇獨立註冊的公共會計師事務所	代表對該提案所投多數票的股份持有人投贊成票。	是的
提案3：批准我們經修訂和重述的公司註冊證書的修正案	代表至少三分之二的已發行股份的持有人投贊成票，有權對董事選舉進行投票。	沒有


布萊恩·林
I 級導演任期屆滿：2023 年年會年齡：53 導演起自：2019	委員會補償提名、治理與合規
業務經驗：林先生自2019年起在我們的董事會任職。林先生目前是華泰證券（美國）有限公司的首席執行官，該公司是HTSC在美國的全資間接子公司，自2018年3月起擔任該職務。在加入華泰證券（美國）有限公司之前，林先生從2006年到2017年在美國凱雷集團擔任高級私募股權投資專業人士超過11年。在加入凱雷集團之前，林先生從1997年到2006年在花旗集團擔任投資銀行家超過九年，專注於為美國客户提供財務諮詢和籌集資金。林先生的職業生涯始於紐約聯邦儲備銀行的銀行分析師，在那裏他在銀行監管和監管領域工作了兩年。林先生曾在凱雷集團的多家投資組合公司的董事會任職，並在多個行政、審計和薪酬委員會任職。林先生擁有紐約州立大學賓厄姆頓分校的商業管理學士學位和芝加哥大學布斯商學院的工商管理碩士學位，並且是 CFA 特許持有人。
資格：林先生之所以有資格在我們的董事會任職，是因為他在金融行業，包括私募股權、投資銀行和金融監管方面的豐富專業經驗，以及他在多家投資組合公司董事會的執行、審計和薪酬委員會任職的經驗。


王雷
I 級導演任期屆滿：2023 年年會年齡：50 自導演起：2020	委員會沒有
業務經歷：王先生自2020年起擔任我們的董事會成員。王先生目前擔任華泰金融控股（香港）有限公司的首席執行官兼董事，華泰金融控股（香港）有限公司是HTSC的子公司，HTSC是我們控股股東的最終母公司。王先生於2015年11月加入華泰金融控股（香港）有限公司，擔任董事總經理兼投資銀行部主管，並在2017年5月出任首席執行官之前一直擔任該職務。王先生擔任以下HTSC關聯公司的董事：華泰證券（美國）有限公司（自2018年9月起）、華泰證券美國控股有限公司（自2018年9月起）、華泰國際金融控股有限公司（自2017年4月起）、華泰金融控股（香港）有限公司（自2017年4月起）、華泰國際金融有限公司（自2017年6月起）和華泰國際投資控股有限公司（自2016年5月起）。在加入華泰金融控股（香港）有限公司之前，王先生於2010年5月至2015年10月在工銀國際擔任董事總經理兼金融機構集團負責人，並於2008年9月至2010年4月在野村投資銀行擔任執行董事。王先生擁有中國人民大學經濟學博士學位。
資格：王先生之所以有資格在我們的董事會任職，是因為他在金融行業的教育和經驗以及他擔任其他金融服務公司董事的經驗。


帕特里夏·吉恩
二級導演任期屆滿：2024 年年會年齡：68 導演起自：2019	委員會審計與風險（主席）補償
商業經驗：吉恩女士自2019年起在我們的董事會任職。從1976年到2019年，吉恩女士在全球諮詢、經紀和解決方案公司Willis Towers Watson（前身為Towers Watson和Towers Perrin）擔任過多個職位，包括2017年至2019年的首席風險官以及2001年至2015年期間的風險和金融服務板塊董事總經理。吉恩女士目前是全球人壽和健康再保險公司美國再保險集團的董事會成員，她是該公司的審計委員會成員，也是Constellation Insurance Holdings的董事會成員。2015年至2017年，她還擔任聯合世界保險公司控股股份公司的董事。吉恩女士目前是國際醫療保健組織保柏的協會會員、精算基金會的名譽受託人、全國公司董事協會的治理研究員、精算師協會會員、美國精算師學會會員，並且是特許企業風險分析師。Guinn 女士擁有亨德里克斯學院的數學學士學位。
資格：吉恩女士之所以有資格在我們的董事會任職，是因為她在諮詢和經紀行業擁有豐富的專業和領導經驗，以及她曾擔任其他金融服務公司的董事，包括擔任審計委員會成員。


議程項目	董事會建議	頁面
提案1：選舉本委託書中規定的公司第一類董事候選人	適用於所有被提名人	12
提案2：批准選擇畢馬威會計師事務所作為公司截至2023年12月31日的財年的獨立註冊會計師事務所	為了	26
提案3：批准我們經修訂和重述的公司註冊證書的修正案	為了	31


提名人	年齡	導演由於	導演班級	現任委員會成員
羅希特·巴加特	59	2017	I	沒有
布萊恩·林	53	2019	I	沒有
王雷	50	2020	I	沒有


董事會的建議
☑	董事會一致建議對每位董事會提名的候選人投贊成票。


孫穎
二級導演任期屆滿：2024 年年會年齡：47 導演起自：2016	委員會薪酬（主席）提名、治理與合規
業務經歷：孫女士自 2016 年起擔任我們的董事會成員。孫女士目前擔任我們最終控股股東HTSC的董事總經理兼企業發展主管，自2014年12月以來一直擔任這些職務。在加入HTSC之前，她曾在花旗集團亞洲投資銀行（2013年至2014年）和德意志銀行亞洲（2005至2012年）從事資本市場和跨境併購工作。孫女士目前擔任我們的最終控股股東HTSC的子公司HIIHL的董事。自2016年以來，她一直擔任該董事職務。孫女士擁有北京大學經濟學學士學位。
資格：孫女士有資格在我們的董事會任職，這是基於她作為董事會成員的七年經驗，以及她通過在花旗集團亞洲和德意志銀行亞洲的經歷獲得的金融行業專業知識。


約瑟夫·維利
二級導演任期屆滿：2024 年年會年齡：65 自導演起：2020	委員會審計和風險
商業經驗：Velli先生自2020年起在我們的董事會任職。維利先生在1984年至2006年期間擔任紐約梅隆銀行高級執行副行長，也是紐約梅隆銀行高級政策委員會的成員。Velli 先生目前擔任 Paychex, Inc.（自 2007 年起）、Computershare Limited（自 2014 年起）和 Cognizant Technology Solutions Corporation（自 2017 年起）和 Cognizant Technology Solutions Corp.（自 2017 年起）的董事會成員，此前曾擔任 Foreside Financial Group, LLC（2017 年至 2021 年）、Scivantage Inc.（2016 年至 2018 年）、E*Trade Financial Co管理系統有限公司（從 2003 年到 2005 年）。維利先生目前還擔任Lovell Minnick Partners LLC顧問委員會成員和新澤西威廉帕特森大學董事會成員。Velli先生還在2006年至2013年期間擔任Convergex集團的董事長兼首席執行官，並在2014年之前擔任董事會成員。Velli 先生擁有新澤西州威廉帕特森大學的會計學學士學位和費爾利狄金森大學的工商管理碩士學位。
資格：Velli先生之所以有資格在我們的董事會任職，是因為他在多家金融服務公司擔任高管時擁有豐富的專業和領導經驗，以及他擔任其他金融服務公司董事的經驗。


焦小寧
三級董事、主席任期屆滿：2025 年年會年齡：51 自導演起：2020	委員會沒有
業務經歷：焦女士自 2020 年起擔任我們的董事會成員，自 2020 年 4 月起擔任董事會主席。焦女士目前擔任我們最終控股股東HTSC的首席財務官，自2020年3月起她一直擔任該職務。在加入HTSC之前，她曾於2014年至2020年擔任中國證券監督管理委員會（“CSRC”）會計部副司長。在中國證監會任職期間，焦女士監督了中國資本市場財務信息披露規章制度的實施和監督，並參與了中國多項重要會計準則和規則的起草並提供了建議。2014 年至 2018 年，她還曾擔任中國證監會併購與重組委員會成員。在2009年加入中國證監會之前，焦女士曾在德勤、中國工商銀行和財政部工作。焦女士畢業於喬治華盛頓大學，獲得會計學碩士學位。她是美國和中國的註冊會計師。
任職資格：焦女士憑藉其在金融行業的經驗和會計背景，有資格在我們的董事會任職。


業務經驗：沃爾夫森女士自 2021 年 3 月起擔任我們的首席執行官和董事會成員。沃爾夫森女士曾在 2018 年 1 月至 2021 年 3 月期間擔任我們的首席解決方案官，在此之前，她在 2014 年 5 月至 2017 年 12 月期間擔任我們的首席商業化官。在加入我們公司之前，沃爾夫森女士在2011年至2014年期間擔任投資管理公司First Eagle Investment Management的營銷和產品開發主管。從 2009 年到 2011 年，沃爾夫森女士擔任潘興有限責任公司的產品管理和開發主管。從1999年到2009年，沃爾夫森女士在查爾斯·施瓦布公司擔任過多個職務，包括高級營銷經理（1999-2000年）、高級經理兼技術總監（2000-2001年）、細分市場管理總監（2002-2004年）、戰略副總裁（2004-2007年）、產品管理和開發副總裁（2008-2008年）。沃爾夫森女士擁有加州大學伯克利分校的政治學學士學位和加州大學洛杉磯分校的工商管理碩士學位。
資格：沃爾夫森女士之所以有資格擔任我們的董事會成員，是因為她作為我們的首席執行官所帶來的視角以及她在高級管理職位上的經驗。

費用類型	2021	2022
審計費^(a)	$2,270,438	$2,455,000
與審計相關的費用^(b)	923,450	745,363
税費^(c)	358,800	555,000
所有其他費用^(d)	3,000	2,000
費用總額	$3,555,688	$3,757,363


董事會的建議
☑	董事會一致建議投贊成票，批准畢馬威會計師事務所作為AssetMark的獨立註冊會計師事務所。


董事會的建議
☑	董事會一致建議股東對批准我們的經修訂和重述的公司註冊證書的修正案投贊成票。

由註冊人提交

由註冊人以外的一方提交	☐

計劃類別	(a) 證券數量待印發的行使傑出的股票期權，認股權證和權利 (#)	(b) 加權平均值行使價格出類拔萃的股票期權，認股權證和權利（美元/股）⁽¹⁾	證券數量仍可供未來在股權補償項下發行計劃（不包括反映的證券在 (a) 列中 (#)
股東批准的股權薪酬計劃⁽²⁾	3,778,678⁽³⁾	$24.48	650,562⁽⁴⁾
股權薪酬計劃未獲得股東批准	782,894⁽⁵⁾	$22.00	—
總計：	4,561,572	$23.90	650,562